安全風險辨識與分級管控制度

版本號：2023A0

2023年4月

目錄

關于公司成立風險辨識、分級管控領導小組的通知.......1

風險辨識、分級管控職責.............................2

1主要職能部門職責................................2

1.1安全生產委員會職責........................2

1.2風險辨識、分級管控領導小組職責............3

1.3安全職能部門職責..........................3

1.4生產部門職責..............................4

1.5其他職能部門職責..........................5

1.6生產班組職責..............................5

2各級管理人員職責................................5

2.1主要負責人職責............................5

2.2部門負責人職責............................6

2.3公司安全管理人員職責......................7

2.4車間主任職責..............................7

2.5班組長職責................................8

2.6職工職責..................................8

風險管控管理制度..................................10

1風險管控準則...................................10

1.1風險評價程序.............................10

1.2風險評價方法.............................10

1.3風險分級管控的準則.......................14

2風險管控告知制度...............................15

3隱患排查治理制度...............................15

1、目的.......................................15

2、適用范圍...................................15

3、術語和定義.................................15

4、職責.......................................16

5、隱患治理的程序.............................16

6、相關記錄...................................17

考核獎懲制度......................................20

1、目的.......................................20

2、適用范圍...................................20

3、職責.......................................20

4、考核程序...................................20

4.1.4獎勵與處罰...............................21

4.2個人安全生產考核...........................21

4.2.3獎勵.....................................22

5、考核及獎懲辦法.............................23

風險辨識分級管控建設專項工作方案.................24

1.任務目標...................................24

2.成立組織領導機構..........................24

3.制定專項工作方案，........................25

4.主要原則...................................25

5.組織保障...................................25

6.工作內容...................................25

7.推進步驟...................................27

附件2培訓記錄..................................28

危險源辨識與分析..................................29

崗位安全風險告知卡................................46

關于公司成立風險辨識、分級管控領導小組的通知

公司各級部門：

為更好地推進風險辨識、分級管控工作，落實風險辨識、管控措

施，經研究決定成立風險辨識、分級管控領導小組，具體負責公司風

險辨識、分級管控建設領導工作。

組長：XX

成員：XXXXXXXXXX

XX

2020年3月1日

第1頁共53頁

風險辨識、分級管控職責

1主要職能部門職責

1.1安全生產委員會職責

1、本著“改善勞動條件，保護勞動者在生產中的安全和健康”的原則，搞

好公司的安全生產、風險評估、風險管控和勞動保護工作，保障人員生命安全和

公司財產安全。

2、認真貫徹執(zhí)行國家關于安全生產和勞動保護工作的方針、政策、法令和

上級指示，教育廣大員工牢固樹立“安全第一，預防為主”的思想。

3、主持審定全公司的安全生產規(guī)章制度，安全技術措施規(guī)劃，年度安全生

產及風險管控工作計劃，安全經費、考核、獎懲方案和重大隱患問題的解決方案,

積極改善員工勞動條件，搞好安全生產系統(tǒng)管理。

4、確定年度、季度安全生產工作重點，組織各項安全制度、風險管控措施

的貫徹、落實。組織開展安全檢查和各種活動。

5、搞好安全生產工作總結，評選安全生產先進單位、個人?？偨Y和推廣安

全生產先進經驗，表彰和獎勵安全生產先進典型。

6、負責對重大傷亡事故的調查處理。事故結案后，研究決定對責任者的處

理意見。

7、每季度至少召開一次安委會，分析和掌握安全生產動態(tài)，查找安全工作

中存在的問題，重大問題提交公司領導會議研究決定解決方案。并做到定期向上

級匯報安全工作情況。

8、安全生產委員會必須樹立“安全第一”的思想，想安全、管安全。積極

做好安全生產中的宣傳教育工作。督促各項規(guī)章制度的落實，搞好全公司安全生

產、風險管控和勞動保護工作。

9、在計劃、布置、檢查、總結、評比生產工作的時候，同時計劃、布置、

第2頁共53頁

檢查、總結、評比風險管控工作。

1.2風險辨識、分級管控領導小組職責

1、組織制定風險評估、分級管控相關管理制度和年度工作計劃。

2、組織開展風險評估、風險評價和分級管控工作，制定風險管控管理措施。

3、組織開展風險評估、分級管控教育培訓、隱患排杳治理工作，落實年度

工作計劃。

4、在計劃、布置、檢查、總結、評比生產工作的時候，同時計劃、布置、

檢查、總結、評比風險評估、分級管控工作?？偨Y和推廣先進經驗，表彰和獎勵

安全生產、風險評估、分級管控先進典型。

13安全職能部門職責

1、貫徹“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針，落實國家、地方和行

業(yè)有關安全生產工作的法律法規(guī)、標準規(guī)范。

2、協(xié)助負責人和安全生產委員會建立、健全安全生產責任制，督促各剖門、

各崗位履行安全生產、風險管控職責，并組織考核、提出獎懲意見。

3、協(xié)助負責人制定本單位安全生產、風險管控規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產

安全事故應急救援預案，組織并參與本單位應急救援演練。

4、組織實施本單位安全生產、風險管控教育和培訓，如實記錄安全生產教

育和培訓情況。

5、督促落實本單位危險源、風險管控的安全管理措施。

6、組織安全生產日常檢查、崗位檢查和專業(yè)性檢查，并每月至少組織一次

安全生產全面檢查。及時檢查本單位的安全生產狀況，排查事故隱患，提出改進

安全生產管理的建議，并督促落實本單位安全生產整改措施。

7、制止和糾正違章指揮、強令冒險作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為。

8、參與組織新建、改建、擴建的建設工程項目安全、職業(yè)衛(wèi)生防護設施“三

第3頁共53頁

同時”和重大安全技術措施項目的討論和審查。

9、參與所在單位安全生產和職業(yè)危害事故的應急救援，協(xié)助調查和處理事

故，負責事故的分析、統(tǒng)計和上報工作，制定和落實防范措施。

10、總結評比安全生產工作，對安全生產、風險管控和職業(yè)危害防治有較大

貢獻（成績）或失職（違章）的部門或個人，提出獎懲建議?？偨Y交流安全生產

先進經驗，開展安全技術研究，推廣安全生產科研成果、先進技術及現(xiàn)代安全管

理辦法。

1.4生產部門職責

1、嚴格遵守國家及各級政府、主管部門制定的安全生產法律、法規(guī)并自覺

接受監(jiān)督。

2、制訂車間安全技術措施計劃，以及改善勞動條件的項目。對所需要采取

的安全技術、風險管控措施，在計劃安排時，應保證資金，一經列項不準挪他用。

3、組織編制或修訂生產工藝規(guī)程、操作規(guī)程、崗位操作法，參與風險分析

辨識和安全技術規(guī)程、風險管控措施的制定和風險管控措施的執(zhí)行。

4、履行安全生產、風險管控職責，認真開展隱患自查自糾工作，發(fā)現(xiàn)隱患

及時消除，堅決將隱患消滅在萌芽狀態(tài)，對一些較大隱患要及時報告上級部門，

采取措施予以控制。

5、加強部門作業(yè)人員的培訓、管理，定期對作業(yè)人員進行安全生產、風險

管控培訓及考核。

6、負責公司設施沒備的日常維護、保養(yǎng)工作，要及時制定設施設備維護II

劃，監(jiān)督檢查維修人員的日常工作。

7、遇到生產中異常情況，應及時處理，危險緊急情況，先處理后報告，嚴

禁違章指揮。

8、負責生產（工藝）事故的調查、統(tǒng)計、上報，制定事故防范措施，并參

第4頁共53頁

加其他重大事故的調查。

1.5其他職能部門職責

1、嚴格遵守國家及各級政府、主管部門制定的安全生產法律、法規(guī)并自覺

接受監(jiān)督。

2、參與安全技術規(guī)程的修訂。

3、履行安全生產、風險管控職責，認真開展隱患自查自糾工作，發(fā)現(xiàn)隱患

及時消除，堅決將隱患消滅在萌芽狀態(tài)，對一些較大隱患要及時報告上級部門，

采取措施予以控制。

4、加強部門人員的培訓、管理，定期開展安全生產、風險管控培訓及考核。

5、參與生產（工藝）事故的調查、統(tǒng)計、上報，制定事故防范措施，并參

加其他重大事故的調查。

1.6生產班組職責

1、貫徹有關安全生產法規(guī)、制度和標準，并檢查執(zhí)行情況。參與擬訂、修

訂車間安全技術規(guī)程和有關安全生產管理制度，并監(jiān)督檢查執(zhí)行情況。

2、協(xié)助車間主任編制安全技術措施計劃和方案，并督促實施。

3、參與制訂車間安全、風險管控活動計劃，并積極組織執(zhí)行。

4、對本班組人員進行安全指導，協(xié)助車間主任搞好職工安全思想、安全技

術教育和考核工作。

5、負責本班組履行安全生產、風險管控職責，對本班組的生產現(xiàn)場進行安

金、風險管控檢查，制止違章指揮和違章作業(yè)，對不聽勸阻者，有權停止其工作,

并報請領導處理。

6、負責本班組當班期間車間的安全裝置、防護器具、消防器材的管理工作。

2各級管理人員職責

2.1主要負責人職責

第5頁共53頁

1、組織制訂、修訂和審查安全生產責任制，安全生產規(guī)章制度，安全技術

規(guī)程、安全技術、風險管控措施計劃，并組織實施。

2、定期組織或參加安全生產工作會議，分析企業(yè)安全生產動態(tài)，及時解決

安全生產中存在的問題。

3、在計劃、布量、檢杳、總結、評比生產的時候，同時計劃、布量、檢杳、

總結、評比安全生產、風險管控工作。

4、組織全廠安全生產檢查，落實隱患整改，落實本單位危險源、風險管控

的安全管理措施，保證生產設備、安全裝備、消防設施、防護器材和急救器具等

處于完好狀態(tài)。

5、推廣安全生產科研成果、先進技術及現(xiàn)代安全管理方法，改善安全生產

條件，保障企業(yè)安全生產達到國家標準和行業(yè)標準。

6、發(fā)生事故要及時報告，并采取應急處置措施。

7、負責組織落實安全培訓、教育和考核工作。

8、組織或參與有關人員對生產安全事故進行調查處理。

2.2部門負責人職責

1、認真貫徹執(zhí)行黨和國家的安全生產方針、政策和勞動衛(wèi)生安全法規(guī)。

2、落實本部門職工勞動紀律教育，對嚴重違反勞動紀律，影響安全生產的

職工，提出處理意見。

3、履行安全生產、風險管控職責，落實本部門安全防范和風險管控措施，

開展本部門隱患排查治理工作，及時消除事故隱患，對存在的問題及時上報，積

極整改。

4、積極參加公司安全會議，研究解決安全生產問題。

5、積極參加公司組織的各類安全活動和安全培訓教育，積極參加應急預案

的演練，提高自身應變能力。

第6頁共53頁

6、履行本部門其它安全職責。

2.3公司安全管理人員職責

1、組織或者參與以訂本單位安全生產規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產安全事故

應急救援預案。

2、組織或者參與本單位安全生產、風險管控教育和培訓，如實記錄教育和

培訓情況。

3、履行安全生產、風險管控職責，督促落實本單位重大危險源和風險管控

的安全管理措施。

4、組織或者參與本單位應急救援演練。

5、檢查本單位的安全生產狀況，及時排查生產安全事故隱患，提出改進安

全生產管理的建議。

6、制止和糾正違章指揮、強令冒險作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為。

7、督促落實本單位安全生產整改措施。

8、組織安全生產日常檢查、崗位檢查和專業(yè)性檢查，并每月至少組織一次

安全生產全面檢查。

9、督促各部門、各崗位履行安全生產職責，并組織考核、提出獎懲意見。

10、參與所在單位事故的應急救援和調查處理。

2.4車間主任職責

1、車間主任是車間的安全負責人,對車間安全工作負全面責任，認真貫徹執(zhí)

行各項安全生產法規(guī)、制度和標準。

2、擬訂、修訂車間安全操作規(guī)程和安全生產管理制度，編制車間安全技術

措施計劃和方案，經批準后，組織實施。

3、組織開展安全生產競賽等活動，總結交流安全生產經驗。

4、組織落實車間級安全教育，并督促檢查班組級安全教育。

第7頁共53頁

5、組織職工進行安全思想和安全技術教育，定期進行考核。

6、履行安全生產、風險管控職責，組織落實本部門危險源和風險管控的安

全管理措施，組織車叵級定期、不定期安全檢查，確保設備、安全裝置、防護設

施處于完好狀態(tài)。發(fā)現(xiàn)隱患及時組織整改，車間無力整改的要采取臨時安全措施,

及時向總務書面報告。

7、組織或參加車間各類事故調查和處理工作，并按規(guī)定及時上報。

8、領導并支持車間和班組安全員的工作，組織并參加班組安全檢查和安全

活動，落實隱患整改。

2.5班組長職責

1、認真貫徹“安全第一，預防為主、綜合治理”的安全生產方針，貫徹有

關安全生產法規(guī)、制度和標準，并檢查執(zhí)行情況。參與擬訂、修訂車間安全技術

規(guī)程、風險管控措施和有關安全生產管理制度，并監(jiān)督檢查執(zhí)行情況。

2、協(xié)助車間主任編制安全技術措施計劃和方案，并督促實施。

3、參與制訂車間安全活動計劃，并積極組織執(zhí)行。

4、對本班組人員進行安全指導，協(xié)助車間主任搞好職工安全思想、安全技

術教育和考核工作。

5、履行安全生產、風險管控職責，組織落實班組危險源和風險管控的安全管

理措施，對本班組的生產現(xiàn)場進行安全檢查，制止違章指揮和違章作業(yè)，對不聽

勸阻者，有權停止其工作，并報請領導處理。

6、負責本班組當班期間車間的安全裝置、防護器具、消防器材的管理工作。

2.6職工職責

1、履行本崗位安全生產、風險管控崗位職責，并為本崗位工作期間安全生

產負責、

2、認真學習并嚴珞遵守各項規(guī)章制度，了解并熟悉本崗位風險點、風險管

第8頁共53頁

控和應急管理措施。不違章作業(yè)，嚴格遵守安全操作規(guī)程，對本崗位的安全生產

負直接責任。

3、正確操作，精心維護和使用設備。

4、及時、正確判斷和處理各種事故苗頭，采取有效措施消除隱患。

5、正確使用各種防護用品和滅火器材。

6、積極參加各種安全活動，崗位練兵和事故預案演練。

7、有權拒絕違章指揮。有權制止他人違章行為。有權向上級報告重大事故

隱患和生產安全事故。

8、特種作業(yè)人員必須經培訓、考核合格，持證上崗。嚴禁無證人員上崗操

作。

第9頁共53頁

風險管控管理制度

1風險管控準則

1.1風險評價程序

1、準備階段

明確風險評價對象和范圍，收集相關系統(tǒng)的技術資料。成立風險評價小組，

制定工作計劃。

2、危險（有害）因素識別與分析

識別和分析主要危害、有害因素、確定危險（有害）因素存在的部位，存在

的方式，事故發(fā)生的途徑及其變化的規(guī)律。

3、風險評價

選擇合理的風險評價方法，對確定的對象進行風險評價，確定風險等級。

4、安全對策措施

針對存在的安全隱患，制定相對應的控制措施，制定實施期限，確定相關責

任人。

5、資料歸檔

風險評價的資料存入風險管理檔案。

1.2風險評價方法

評價小組對排查辨識出的風險因素進行評估，可選擇風險矩陣法（L.S）或

作業(yè)條件危險性分析（LEC）等評估方法。本次辨識分級采用作業(yè)條件危險性分

析（LEC）,對排查出來的風險確定等級，風險等級從高到低劃分為重大風險、

較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

1、作業(yè)條件危險性分析法（格雷厄姆一金尼法）是作業(yè)人員在具有潛在危

險性環(huán)境中進行作業(yè)時的一種危險性半定量評價方法，它是由美國格雷厄姆和金

尼提出的，他們認為影響作業(yè)條件危險性的因素是L（事故發(fā)生的可能性）、E

第10頁共53頁

（人員暴露于危險環(huán)境的頻率程度）、C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果），L、

E、C的分值見下表，用這三個分值的乘積D=LxExC來評價作業(yè)條件的危險性,

D值越大，作業(yè)條件的危險性越大。

事故發(fā)生的可能性分值L

分數(shù)值10631050201

事故發(fā)生的完全會被相當可能完全意外可以設想極不實際上

可能性預料到可能但不經常很少可能很不可能可能不可能

暴露于危險環(huán)境的頻率程度分值E

分數(shù)值1()6321().5

暴露于危險環(huán)境的連續(xù)每天工作每周一次每月暴露每年幾次非常罕見地

頻率程度暴露時間內暴露或偶然暴露一次暴露暴露

事故造成的后果分值C

分數(shù)值1004015731

事故造成的十人以上數(shù)人一人嚴重有輕傷、

后果死亡死亡死亡傷殘傷殘需救護

危險性等級劃分標準

危險性分值D>320>160-320>70-160<70

ABCD

危險程度

重大風險較大風險一般風險低風險

2、風險矩陣法（L6）

第11頁共53頁

風險的數(shù)學表達式為：R=LxSo其中：R—代表風險值。L—代表發(fā)生傷害

的可能性。S—代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操

作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性（L）進行

評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。

控制措施

員工勝任程度

賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程（監(jiān)控、法鎖、報警、

（意識、技能、經驗）

應急措施）

無操作規(guī)程或從不執(zhí)不勝任（無上崗資格證、

每次作業(yè)或每月無檢查（作業(yè)）標準或不無任何監(jiān)控措施或有措施從

5行操作無任何培訓、無操作技

發(fā)生按標準檢查（作業(yè)）未投用。無應急措施。

規(guī)程能）

有監(jiān)控措施但不能滿足控制

不夠勝任（有上崗資格

檢查（作業(yè)）標準不全或操作規(guī)程不全或很少要求，措施部分投用或有時

4每季度都有1發(fā)生江、但沒有接受有效培

很少按標準檢查（作業(yè)）執(zhí)行操作規(guī)程投用。有應急措施但不完善

訓、操作技能差）

或沒演練。

監(jiān)控措施能滿足控制要求，

發(fā)牛.變更后檢查（作業(yè)）發(fā)牛.變更后未及時修一般勝任（有上崗資格但經常被停用或發(fā)生變更后

3每年都有發(fā)生標準未及時修訂或多數(shù)時訂操作規(guī)程或多數(shù)操證、接受培訓、但經驗、不能及時恢復。有應急措施

候不按標準檢查（作業(yè)）作不執(zhí)行操作規(guī)程技能不足，曾多次出錯）但未根據(jù)變更及時修訂或作

業(yè)人員不清楚。

監(jiān)控措施能涉足控制要求，

勝任（有上崗資格證、

每年都有發(fā)生或標準完善但偶爾不按標準操作規(guī)程齊全但偶爾但供電、聯(lián)偵偶爾失電或誤

2接受有效培訓、經驗、

曾經發(fā)生過檢查、作業(yè)不執(zhí)行動作。有應急措施但每年只

技能較好，但偶爾出錯：）

演練一次。

高度勝任（有上崗資格監(jiān)控措施能涉足控制要求，

標準完善、按標準進行檢操作規(guī)程齊全，嚴格證、接受有效培訓、經供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動

1從未發(fā)生過

查、作業(yè)執(zhí)行并有記錄驗豐富，技能、安全意作。有應急措施每年至少演

識強）練二次。

第12頁共53頁

從人員傷亡情況、財產損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞

五個方面對后果的嚴重程度（S）進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其

最終的S值。

財產損失、設備法律法規(guī)

等級人員傷害情況環(huán)境破壞聲譽影響

設施損壞符合性

一次事故直接經濟損失5000

1一股無損傷完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點

元以下

一次事故直接經濟損失5000不符合公司設備、設施

21至2人輕傷沒有造成公眾影響

元及以上，1萬元以下規(guī)章制度要求周圍受影響

造成1至2人市一次事故直接經濟損失在1不符合耶北部作亞點范用引出省級媒體報道,一定

3

傷3至6人輕傷萬元及以上，10萬元以下程序要求內受影響范圍內造成公眾影響

1至2人死亡或嚴一次事故直接經濟損失在10潛在不符合造成作業(yè)區(qū)域內

4引起國家主流媒體報道

重職業(yè)病萬元及以上，100萬元以下法律法規(guī)要求環(huán)境破壞

3人及以上死亡7一次事故直接經濟損失在

5違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道

人及以上重傷100萬元及以上

確定了S和L值后，根據(jù)R=LXS計算出風險度R的值。

嚴重性S

12345

可能性L

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

第13頁共53頁

1.3風險分級管控的準則

I、風險分級管控的基本原則

安全風險等級從高到低劃分為4級：

A級：重大風險/紅色風險，評估屬不可容許的危險。必須建立管控檔案，

應由企業(yè)重點負責管控，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)，只有當風險登記降低時,

才能開始或繼續(xù)工作。

B級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險。必須建立管控檔案，必須制

定措施進行控制管理，應由本企業(yè)安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責分工負責

管控。

C級：一般風險/黃色風險，評估屬高度危險。應由所在車間負責管控，公

司（廠）安全管理部門負責監(jiān)督落實。

D級：低風險/藍色風險，評估屬輕度危險和可容許的危險。應由所在的班

組負責管控，車間負責監(jiān)督落實。

2、升級管控

（1）涉及下列情形的B級、C級風險，應直接確定為A級；

a、構成危險化學品一、二級重大危險源的場所和設施。

b、涉及重點監(jiān)管叱工工藝的主要裝置。

c、危險化學品長輸管道。

d、同一作業(yè)單元內現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。

（2）涉及下列情形的C級風險，應直接確定為B級：

a、構成危險化學品三級、四級重大危險源的場所和設施。

b、涉及劇毒化學品的場所和設施。

c、化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作。

d、同一作業(yè)單元內現(xiàn)場作業(yè)人員3人以上的。

第14頁共53頁

2風險管控告知制度

I、在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險告知欄、制作崗位安全風險告

知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急

措施及報告方式等內容。

2、對存在重大安全風險的工作場所和崗位，設置明顯警示標志，并強化危

險源監(jiān)測和預警。

3、為作業(yè)人員提供必需的安全防護用具和安全防護服裝，書面告知危險崗

位的操作規(guī)程并確保其熟悉和掌握布?關內容和違章操作的危害。

4、加強風險教育和技能培訓，每季度至少組織安全風險辨識評估技術人員

進行辨識、評估專項培訓。每半年至少對全員進行一次以安全風險、危險源辨識

評估為主的教育培訓I，確保涉險崗位每名員工都能熟練掌握安全風險的基本特征

及防范、應急措施。

5、向從業(yè)人員如實告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以

及事故應急措施。

3隱患排查治理制度

1、目的

加強安全生產事故隱患排查，建立安全生產事故隱患排查治理長效機制，預

防和減少事故發(fā)生，保障公司員工生命和財產安全，環(huán)境免遭破壞。

2、適用范圍

適用公司范圍內的所有事故隱患排查治理。

3、術語和定義

3.1安全生產事故隱患

安全生產事故隱患指公司違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安

全生產管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發(fā)

第15頁共53頁

生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。事故隱患分為一般事故隱

患和重大事故隱患。

3.2一般事故隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的

隱患。

3.3重大事故隱患：是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產停業(yè),

并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單

位自身難以排除的隱患。

4、職責

4.1公司主要負責人應當定期組織安全生產管理人員、工程技術人員和其他

相關人員排查本公司的事故隱患。

4.2各部門在各自職責范圍內對公司排查治理的事故隱患實施監(jiān)督管理。各

部門主要負責人對本部門事故隱患排查治理工作負責。

4.3財務部門負責隱患排查治理資金的落實。

5、隱患治理的程序

5.1隱患治理的范圍應包括；公司對風險評價出的事故隱患。公司綜合性、

專業(yè)性等安全檢查，查出的事故隱患。員工發(fā)現(xiàn)并報告的事故隱患。其他事故隱

患。

5.2制定隱患排查工作方案，明確排查的目的、范圍、方法和要求等。

5.3事故隱患由安全部門負責匯總，建立隱患治理臺帳。安全部門對排查出

的事故隱患，應當按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案。

5.4對一般事故隱患由安全部負責人簽發(fā)《隱患整改通知單》，立即組織整

改。

5.5對于重大事故隱患，由總經理組織制定尹實施事故隱患治理方案。重大

事故隱患治理方案應當包括以下內容：一）治理的目標和任務。二）采取的方法

第16頁共53頁

和措施。三）經費和物資的落實。四）負責治理的機構和人員。五）治理的時限

和要求。六）安全措施和應急預案。

5.6公司必須委托有資質的中介機構組織專家進行重大事故隱患評估，確定

事故隱患的等級，論證事故隱患整改方案的可行性，并制定事故隱患整改的技術

措施和應急方案。

5.7對重大事故隱患由安全部負責向當?shù)匕脖O(jiān)部門報告。

5.8無力解決的重大事故隱患，除采取有效防范措施外，應書面向企業(yè)直接

主管部門和當?shù)卣畧蟾妗?/p>

5.9對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，

限期解決或停產。

5.10安全管理部門會同參加事故隱患排查相關人員，按規(guī)定隱患治理期限，

對事故隱患部門治理工作完成情況進行復查驗收。對隱患治理未按期完成或治理

不徹底，事故隱患發(fā)生單位主要負責人或相關人員按《安全生產獎懲管理制度》

予以經濟上的處罰，并責令限期完成。

5.11安全管理部門定期對事故隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析，按時向當?shù)?/p>

安監(jiān)局報送統(tǒng)計分析資料

5.12全體員工有發(fā)現(xiàn)事故隱患者，有權向安全部和有關部門報告。

5.13公司鼓勵、發(fā)動職工發(fā)現(xiàn)和排除事故隱患，鼓勵社會公眾舉報。對發(fā)現(xiàn)、

排除和舉報事故隱患的有功人員，依據(jù)《安全生產獎懲管理制度》給予物質獎勵

和表彰。

6、相關記錄

第17頁共53頁

6.1隱患排查清單

隱患排查清單

序隱患等級隱患整改復查人

時間隱患部位隱患情況（內容）責任人整改情況備注

號（一般/重大）期限/時間

第18頁共53頁

6.2隱患整改記錄表

隱患整改記錄表

隱患來源（部位）時間年月日

隱患名稱

擬采取的整改（預防）措施及限期整改日期：

以上______項立即整改，___________項_______年一月一日整改完成，逾期不整改的，將按照公司《安全生產

責任制》追究相關人員職責。

責任人（簽字）:安全人員簽字或簽章：

年月日年月日

驗證情況：

驗證人：日期：

第19頁共53頁

考核獎懲制度

1、目的

為嚴格執(zhí)行公司制定的各項安全生產管理制度及安全操作規(guī)程，落實風險管

控措施，杜絕各類習慣性違章現(xiàn)象，引導公司員工搞好公司的安全生產，實現(xiàn)安

全生產零事故管理，特制定本制度。

2、適用范圍

本實施辦法適用于公司所有部門、員工及有關人員的安全生產、風險管控考

核及獎懲。

3、職責

3.1公司安全職能部門負責執(zhí)行公司各級（包括公司級）安全考核及獎懲，

重大安全責任處罰及安全獎勵由公司領導小組審批。

3.2行政部負責對公司安全生產工作實行監(jiān)督考核，重大安全考核事項提出

考核建議，報公司安全生產委員會審批。

3.3各部門負責本部門一般安全活動的考核及獎

3.4各主管部門負責對與公司業(yè)務單位的相關方安全活動執(zhí)行監(jiān)督考核。

4、考核程序

4」部門安全生產、風險管控考核

4.1.1各部門應貫徹落實安全生產責任制，嚴格執(zhí)行公司的安全管理制度，落

實風險管控措施，加強部門的安全管理，提高員工安全意識，開展好口常安全隱

患排查和治理，努力消除部門存在的不安全因素，確保部門實現(xiàn)安全生產。

4.1.2部門安全生產實行一票否決制，任何部門在一個年度內發(fā)生一起輕傷

及以上安全事故取消其年度各種評優(yōu)評先資格。任何班組發(fā)生一起輕傷及以上事

故取消班組及成員年度各種評優(yōu)評先資格。

4.1.3部門、班組安全生產、風險管控考核內容：

第20頁共53頁

4.1.3.1各部門應建立健全的安全生產管理網絡，在第一責任人的領導下，明

確部門各級管理人員及崗位員工的安全責任。

4.1.3.2認真遵守公司的安全管理規(guī)定，執(zhí)行公司安全操作規(guī)程，落實風險管

控措施。

4.1.3.3建立健全部門安全操作規(guī)程、“四不傷害”防護卡及崗位危險危害點

與預防措施。

4.134正常開展安全、風險管控活動，采用安全月度例會、班組周會、班前

會等形式，在布置當天生產工作的同時布置安全工作，強調安全，提出安全措施,

并作好記錄。部門要檢查安全活動按相關要求的落實情況。

4.135認真執(zhí)行安全檢查制度，部門要進行安全月檢或周檢，做好日常安全

檢查，班組、崗位人員開展安全自查及交接班安全交接。重大作業(yè)活動和節(jié)前進

行安全檢查。發(fā)現(xiàn)安全隱患及時整改排除，對所有檢查和隱患整改情況記錄并保

存。

4.136安全生產效果好，實現(xiàn)各類安全事故為零的管理目標。

4.1.4獎勵與處罰

4.1.4.1有健全的安全生產管理網絡和安全生產管理制度，并能嚴格執(zhí)行，各

類安全生產事故控制在要求范圍內的部門，由公司授予安全生產先進集體稱號，

給予物質和精神鼓勵。

4.1.4.2發(fā)生違章和安全事故后，公司視情況給予通報批評，限期整改，同時

對責任部門、責任人按照制度進行損失經濟賠償和處罰考核。并根據(jù)部門的安全

管理工作開展情況，不定期進行獎勵或處罰考核。

4.2個人安全生產考核

4.2.1各員工須牢固樹立安全第一的思想，貫徹落實安全生產責任制，嚴格

執(zhí)行公司的安全管理制度和安全操作規(guī)程，提高安全意識，切實做到“四不傷害

第21頁共53頁

4.2.2個人實行安全生產一票否決制，任何人員在年度內發(fā)生一起輕傷及以

上安全事故取消其在年度的評優(yōu)評先資格，并按“I四不放過“原則追究有關責任。

4.2.3獎勵

對認真執(zhí)行公司安全生產管理制度，防止各類安全事故發(fā)生的部門負責人、

管理人員及崗位員工，有下列情況之一的，給予適當獎勵：

4.2.3.1對安全生產、風險管控有合理化建議，被采用有明顯效果的。

4.2.3.2制止違章指揮、違章作業(yè)避免安全事故發(fā)生的。

4.233及時發(fā)現(xiàn)或消除重大事故隱患，避免重大事故發(fā)生的。

4.2.3.4對搶險救災有功者。

4.235積極參加公司、部門組織的各種形式的安全生產、風險管控活動，被

評為先進個人的。

4.236被評為政府部門、公司安全生產先進個人的。

4.237在安全生產、風險管控工作其他方面做出特殊貢獻者。

4.2.4處罰

任何崗位人員有下列情形之一者給予懲罰；

4.2.4.1安全事故責任者。

4.2.4.2違章指揮或強令員工冒險作業(yè)導致事故發(fā)生的。

424.3違章違紀，情節(jié)嚴重，性質惡劣的。

4.2A.4破壞或偽造事故現(xiàn)場隱瞞或謊報事故者。

424.5事故發(fā)生后，不采取措施，導致事故曠大或重復事故發(fā)生的。

424.6對堅持原則，認真維護公司各項安全生產工作制度人員打擊報復的。

4.2.4.7其它各種違反安全生產規(guī)章制度造成嚴重后果的。

424.8現(xiàn)場管理不善，存在較大職業(yè)危害和安全事故隱患的。

424.9對提出的整改意見有條件整改而拖延整改的責任人。

第22頁共53頁

4.2.4.10擅自移動公司安全防護設施、消防器材及故意損壞安全防護設施、

用具的。

5、考核及獎懲辦法

5.1安全生產、風險管控工作一般考核及獎勵由所在班組、工段、職能部門

及管理部門直接予以考核或獎勵。

5.2安全處罰實行工資考核及現(xiàn)金罰款相結合的方式，對責任人可處以月度

工作考核或根據(jù)違章行為、責任大小處以50-1000元罰款。

5.3情節(jié)嚴重的給予警告、通報、辭退、降職、開除等處分。性質特別嚴重、

情節(jié)惡劣觸犯法律的由有關部門追究法律責任。

5.4月度工作考核10分以上或處500元以上罰款由生產科報請公司領導審

批。上述條款情節(jié)嚴重、性質惡劣的由生產科報公司安委會討論決定。

5.5安全生產先進班組和個人，由所在部門上報書面匯報材料，經生產科審

核、公司領導審批后通過。

5.6先進部門由生產科提出意見，交公司安全生產委員會討論，審核通過。

5.7對有關人員和部門的獎勵，有所在部門提出，經生產科審查，最終報公

司領導審。

第23頁共53頁

風險辨識分級管控建設專項工作方案

公司所屬各部門：

為貫徹落實省政府《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的

通知》和XX市安委會《關于印發(fā)“XX開發(fā)區(qū)企業(yè)安全風險分級管控繪制安全風

險分布圖工作方案”(X開安發(fā)(2017)21號)的通知》，按照XX市XX開發(fā)區(qū)

的統(tǒng)一部署，結合公司實際，現(xiàn)就推進安全生產風險分級管控和隱患排查治理兩

個體系建設工作，制定本實施方案。

1.任務目標

力爭到2020年上半年，建立健全安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預

防性體系，全面開展危險(有害)因素辨識和風險評估，采取技術、管理等措施

對安全風險實施分類分級管控，及時對事故隱患進行整改，形成安全風險受控、

事故隱患有效治理的雙重預防機制和運行模式。

2.成立組織領導機構

公司推進安全生產風險分級管捽和隱患排查治理兩個體系建設工作領導小

組：

小組任職姓名所在崗位

組長XXXX

組員XXXX

組員XXXX

組員XXXX

組員XXXX

組員XXXX

組員XXXX

組員XXXX

組員XXXX

第24頁共53頁

3.制定專項工作方案，

根據(jù)開發(fā)區(qū)統(tǒng)一部署研究制定本公司安全風險分級管控工作方案，確定工作

內容、工作步驟、保障工作認真落實相關工作安排。

4.主要原則

1、堅持風險優(yōu)先原則。以風險管控為主線，把全面辨識評估風險和嚴格管

控風險作為企業(yè)安全生產的第一道防線，切實解決“認不清、想不到”的突出問

題。

2、堅持系統(tǒng)性原則。從人、機、環(huán)、管四個方面，從風險管控和隱患治理

兩道防線，從企業(yè)生產經營全流程、生命周期全過程開展工作，努力把風險管控

挺在隱患之前、把隱患排查治理挺在事故之前。

3、堅持全員參與原則。將雙重預防機制建設各項工作責任分解落實到企業(yè)

的各層級領導、各業(yè)務部門和每個具體工作崗位，確保責任明確。

4、堅持持續(xù)改進原則。持續(xù)進行風險分級管控與更新完善，持續(xù)開展隱患

排查治理，實現(xiàn)雙重預防機制不斷深入、深化，促使機制建設水平不斷提升。

5.組織保障

為了加強對安仝風險分級管控建設的組織領導，公司成立風險沸識、分級管

控工作領導小組。

6.工作內容

1、劃分辨識單元。對整個生產系統(tǒng)根據(jù)生產工藝特點和作業(yè)活動方式劃分

辨識單元，以生產車間、儲存區(qū)域、工藝流程、生產系統(tǒng)、設備設施、環(huán)境條件、

工作場所、安全管理、操作行為和制度建設等方面為單元，科學劃分。

2、編制辨識清單。參照國家安監(jiān)總局《較大危險因素辨識與防范指導手冊

(2016版)》，結合本單位生產工藝和崗位特點及職業(yè)衛(wèi)生防護要求，采取全

員參與、專家指導相結合的方式，全面、詳細地排查辨識各個崗位、各個生產環(huán)

節(jié)存在的各類危險(有害)因素，并參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》

(GB6441-1986)、《生產過程危險和有害因素分類與代碼》(GB/T13861-2009)

等標準，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，編制

第25頁共53頁

危險（有害）因素排查辨識清單。

3、開展風險評估.結合企業(yè)實際，可選擇風險矩陣法（L,S）、作業(yè)條件危

險性分析（LEC）等評估方法，對排查出來的風險確定等級，風險等級從高到低

劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏

色標示。

4、制定分級管控措施。企業(yè)針對排查確定的風險類別和等級，按照風險分

級管控基本原則開展，將風險管控責任逐一落實至企業(yè)的各層級（公司、車間、

班組、鹵位）和具體的責任人。管控措施包括技大、管理、個體防護以及應急處

置等四個方面。同時公司、車間應分別建立健全安全風險分級管控清單，內容包

括風險點名稱、風險位置、危險因素名稱、風險等級、管控主體、管控措施等。

5、實施安全風險公告警示。建立完善安全風險公告制度，實行公司（廠）、

車間（班組）、崗位二級公告.

6、實施隱患排查治理閉環(huán)管理。針對每一風險點制定隱患排查治理標準和

清單，明確各部門、各窗位對風險點的管控范圍，將風險點隱患排查的責任落實

到人，明確每個風險點的隱患排查內容、頻次和要求，建立起全員參與、全崗位

覆蓋、全過程銜接的隱患排查治理機制，實現(xiàn)隱患排查治理閉環(huán)管理。

7、督促從業(yè)人員持卡上崗。根據(jù)安全風險分級管控清單，制定主要負責人

和其他從業(yè)人員履行安仝生產職責承諾卡，作業(yè)場所（工作崗位）危險因素、物

品危險危害特性應知卡和應急處置方法應急卡。

8、加強安全生產應急管理。在風險評估的基礎上，修訂和完善各類生產安

全事故應急預案，確保各類預案符合企業(yè)實際，有針對性、可操作性和適用性。

9、安全風險信息更新。登陸XX市企業(yè)安全生產分級監(jiān)管系統(tǒng)填報基本信

息。

第26頁共53頁

7.推進步驟

序號內容時間責任部門責任人

1成立公司風險辨識、分級管控建設領導小組2020.3.1公司辦公室主要負責人

2擬定公司風險辨識、分級管控建設方案2020.3.5領導小組/安全安全部門負責人

3風險辨識、分級管控建設培訓2020.3.10安全部門安全部門負責人

4風險點辨識：劃分辨識單元、編制辨識清單2020.4.1安全及各部門部門負責人

5風險評估及制定管控措施2020.4.9安全及各部門部門負賁人

6風險辨識、分級管控措施等培訓2020.4.13安全及各部門部門負責人

7實施隱患排查治理閉環(huán)管理長期安全及各部門部門負責人

風險及管控措施告知.公示2020.5

8安全及各部門部門負責人

督促從業(yè)人員持卡上崗長期

第27頁共53頁

附件2培訓記錄

培訓主題風險分級管控

培訓部門