中小企業(yè)證券上市協(xié)議

甲方（發(fā)行方）：[甲方全稱]

地址：[甲方地址]

法定代表人：[甲方法定代表人姓名]

乙方（承銷商）：[乙方全稱]

地址：[乙方地址]

法定代表人：[乙方法定代表人姓名]

鑒于甲方是一家依法注冊成立的中小企業(yè)，擬通過發(fā)行股票的方式在[證券交易所名稱]上市，乙方是一家具有證券承銷資質的機構，雙方本著平等互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就甲方股票發(fā)行及上市事宜達成如下協(xié)議：

第一條定義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，下列術語具有以下含義：

1.1“證券”：指甲方擬發(fā)行的股票。

1.2“上市”：指甲方股票在[證券交易所名稱]掛牌交易。

1.3“承銷”：指乙方按照本協(xié)議約定的條件和方式，對甲方發(fā)行的證券進行銷售的行為。

1.4“承銷費用”：指乙方為甲方提供承銷服務所收取的費用。

1.5“發(fā)行價格”：指甲方發(fā)行證券的價格。

1.6“募集資金”：指甲方通過發(fā)行證券所籌集的資金總額。

1.7“法律法規(guī)”：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件。

第二條證券發(fā)行與上市

2.1甲方擬發(fā)行[發(fā)行數(shù)量]股證券，每股面值為人民幣[面值金額]元。

2.2甲方應按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及[證券交易所名稱]的相關規(guī)定，完成證券發(fā)行前的準備工作。

2.3乙方應協(xié)助甲方完成證券發(fā)行及上市所需的各項手續(xù)，并提供必要的咨詢服務。

2.4甲方應在[發(fā)行日期]前完成證券發(fā)行，并確保證券在[上市日期]前在[證券交易所名稱]上市。

第三條承銷安排

3.1乙方同意按照本協(xié)議約定的條件和方式，對甲方發(fā)行的證券進行承銷。

3.2承銷方式為[承銷方式]（全額承銷/余額包銷等）。

3.3承銷期限自證券發(fā)行之日起至[承銷期限]日止。

3.4承銷價格為發(fā)行價格的[承銷價格比例]%。

3.5甲方應在承銷期限結束后[結算期限]個工作日內，按照實際發(fā)行數(shù)量和承銷價格向乙方支付承銷費用。

第四條募集資金的使用

4.1甲方應將募集資金專項用于[募集資金用途]，并按照《上市公司募集資金管理辦法》的規(guī)定，對募集資金的使用進行管理和監(jiān)督。

4.2甲方應定期向乙方報告募集資金的使用情況，并接受乙方的監(jiān)督。

4.3如甲方違反募集資金使用規(guī)定，乙方有權要求甲方改正，并可采取包括但不限于暫停承銷服務等措施。

第五條雙方的權利與義務

5.1甲方的權利與義務

5.1.1甲方有權要求乙方按照本協(xié)議約定的條件和方式進行承銷。

5.1.2甲方應保證所提供的信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

5.1.3甲方應按照本協(xié)議約定支付承銷費用。

5.1.4甲方應配合乙方完成證券發(fā)行及上市所需的各項手續(xù)。

5.1.5甲方應按照法律法規(guī)和[證券交易所名稱]的規(guī)定，履行信息披露義務。

5.2乙方的權利與義務

5.2.1乙方有權按照本協(xié)議約定收取承銷費用。

5.2.2乙方應按照本協(xié)議約定的條件和方式進行承銷。

5.2.3乙方應協(xié)助甲方完成證券發(fā)行及上市所需的各項手續(xù)。

5.2.4乙方應對甲方提供的信息保密，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或甲方同意披露。

5.2.5乙方應按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，履行承銷商的義務。

第六條違約責任

6.1如甲方違反本協(xié)議約定，未能按時支付承銷費用，應按照未支付金額的[違約金比例]%向乙方支付違約金。

6.2如乙方違反本協(xié)議約定，未能按照約定的條件和方式進行承銷，應按照甲方實際損失向甲方支付賠償金。

6.3雙方應通過友好協(xié)商解決違約責任問題，協(xié)商不成的，任何一方均可向[爭議解決地]人民法院提起訴訟。

第七條保密條款

7.1雙方應對在本協(xié)議簽訂和履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密和技術秘密保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露。

7.2保密期限為[保密期限]年，自本協(xié)議簽訂之日起計算。

7.3如一方違反保密義務，應按照給對方造成的實際損失支付賠償金。

第八條不可抗力

8.1如因不可抗力導致任何一方不能履行或部分履行本協(xié)議義務，該方應及時通知對方，并提供相應證明。

8.2不可抗力事件結束后，雙方應盡快協(xié)商恢復履行本協(xié)議。

8.3如不可抗力導致本協(xié)議無法履行，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議。

第九條協(xié)議的變更和解除

9.1本協(xié)議的任何變更和補充均應以書面形式進行，并經(jīng)雙方授權代表簽字蓋章后生效。

9.2雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。

9.3如一方嚴重違反本協(xié)議約定，另一方有權單方解除本協(xié)議，并要求對方承擔違約責任。

第十條適用法律和爭議解決

10.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

10.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方應首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向[爭議解決地]人民法院提起訴訟。

第十一條其他

11.1本協(xié)議自雙方授權代表簽字蓋章之日起生效。

11.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

11.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：[甲方全稱]乙方（蓋章）：[乙方全稱]

授權代表（簽字）：[甲方