2023年-2024年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫

附答案（基礎(chǔ)題）

單選題（共45題）

1、養(yǎng)老保險基金投資國家重大項目和重點企業(yè)股權(quán)的比例，合計不得高于養(yǎng)老

保險基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】D

2、以下（）是證券投資基金的特點。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

3、業(yè)界習(xí)慣將企業(yè)債券劃分為（）。

A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券

B.城投債企業(yè)債券、項目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、

C.可續(xù)期債券、項目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券

D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券

【答案】A

4、投資者在申購和贖回ETF時，使用的是（）。

A.其他基金份額

B.一攬子股票

C.股票和債券

D.現(xiàn)金

【答案】B

5、下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券條件的說法，錯誤的是（）

A.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策

B.企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求

C.企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定

D.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利

【答案】D

6、個人進行證券投資應(yīng)具備的基本條件有（）。

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

7、下列股價指數(shù)中，又被稱為“派許加權(quán)指數(shù)”的是（）。

A.基期加權(quán)股價指數(shù)

B.計算期加權(quán)股價指數(shù)

C.幾何加權(quán)股價指數(shù)

D.簡單算術(shù)股價指數(shù)

【答案】B

8、（）依法對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】D

9、以下關(guān)于質(zhì)押債券的說法正確的是（）。

A.I、II、III

B.I、IkIV

C.IkIILIV

D.I、IkHRIV

【答案】D

10、常見的衍生工具包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

n、債券收益體現(xiàn)為（）o

A.I、II、III

B.I、IkIV

c.ikin、iv

D.i、n、in、iv

【答案】B

12、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括（）。

A.I、n、in、iv

B.n、in

c.i、w

D.i、n、in

【答案】A

13、我國企業(yè)資產(chǎn)ABS的SPV可以有（）

A.I、III

B.II,IlkIV

C.Il,III

D.I、IV

【答案】C

14、在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務(wù)狀況，下列各項屬于考

察財務(wù)狀況的指標的是（）。I.安全性n.盈利性ni.合規(guī)性iv.流動性

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】A

15、根據(jù)《證券法》第十七條規(guī)定，不得公開發(fā)行公司債券的情形有

（）O

A.①②

B.①③

C.②③

D.①②③

【答案】A

16、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0.8,

則A公司的股票價值為（）元。

A.0.16

B.1

C.4

D.5

【答案】C

17、與其他債券相比，政府債券的特點是（）。

A.II,III

B.I、II,HRIV

C.I、IlkIV

D.I、II,IV

【答案】D

18、（2018年真題）公司債券的發(fā)行期限一般為3?10年，以（）年為

主。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】A

19、（2019年真題）下列關(guān)于證券公司債券的條款設(shè)計的說法，錯誤的是

（）

A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)該進行債券信用評級

B.證券公司發(fā)行債券因其高風(fēng)險必須進行強制性擔(dān)保

C.證券公司債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定

D.證券公司債券可公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

【答案】B

20、（）是金融機構(gòu)開展風(fēng)險管理的基礎(chǔ)前提。

A.風(fēng)險偏好

B.風(fēng)險限額

C.風(fēng)險緩釋

D.風(fēng)險應(yīng)對

【答案】A

21、表示期權(quán)標的證券價格變化對期權(quán)價格影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險指標是

()O

A.Delta值

B.Gamma值

C.RhO值

D.Theta值

【答案】A

22、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映

()股市場整體走勢的指數(shù)。

A.N

B.H

C.A

D.B

【答案】C

23、為有效進行宏觀調(diào)控，當(dāng)市場過熱時中央銀行應(yīng)該采取怎樣的公開市場操

作()。

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】D

24、（2019年真題）關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是

（）O

A.I、n、in、iv

B.I、IkIV

C.I、HRIV

D.II,IV

【答案】c

25、將金融市場劃分為債務(wù)市場和權(quán)益市場的標準是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類

【答案】A

26、下列關(guān)于金融市場分類錯誤的是（）。

A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場和流通市場

B.按照交易活動是否在固定場所進行可以分為場內(nèi)市場和場外市場

C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險

市場等

D.按照金融工具上所約定的期限長短劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場

【答案】D

國外匯調(diào)劑中心于（）年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民

幣與美兀、日元、德國馬克的期貨交易。,

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】C

28、無限售條件股份包括（）。

A.①②

B.③④

C.①③

D.②④

【答案】B

29、下列關(guān)于期貨交易的說法，正確的有（）

A.③④

B.①②④

C.①④

D.②③

【答案】B

蠹根髓器鬻簿瑟贄矍公開交易的股份有限公司股票、債券

A.私募證券基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.私募股權(quán)基金

D.其他類別私募基金

【答案】A

31、（2020年真題）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)及其投資者咨詢?nèi)藛T開

展投資者咨詢業(yè)務(wù)，可以采取的形式包括（）

A.I、II

B.I、IILIV

C.II、III、IV

D.I、n、in、iv

【答案】D

32、窗口指導(dǎo)屬于（）。

A.一般性貨幣政策工具

B.公開市場操作

C.直接信用控制的貨幣政策工具

D.間接信用控制的貨幣政策工具

【答案】D

33、在期貨市場監(jiān)管方面，我國形成了（）“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作

機制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。

A.①②③④⑤

B.①②④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

【答案】D

34、下列屬于交易所市場的有（）。

A.①②

B.②④

C.②③

D.①③

【答案】B

35、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷

商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得（）。

A.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%

B.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%

C.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%

D.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%

【答案】C

36、內(nèi)部評級所反映的被評級對象的風(fēng)險特征主要是（）。

A.①②

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】A

37、在證券投資中，多樣化投資的（）策略成為投資者（尤其是機構(gòu)投資

者）消除非系統(tǒng)性風(fēng)險的基本策略。

A.風(fēng)險規(guī)避

B.風(fēng)險分散

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

【答案】B

38、行為金融學(xué)認為，有一項因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價不可或缺的重要

因素，主要通過投資者對資產(chǎn)價格走勢的預(yù)期來體現(xiàn)，該因素為（）。

A.文化因素

B.人口因素

C.體制或管理因素

D心理因素

【答案】D

39、影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）。

A.I、II、HI、IV

B.I、III

c.n、in,iv

D.I、IkIV

【答案】D

40、下列情形中，應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有（）。

A.I、IkIV

B.I、IkHRIV

C.IlkIV

D.I、IkIII

【答案】A

41、保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批

準募集、期限在（）以上（含此數(shù)），且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任

和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

【答案】B

42、（2019年真題）在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)

當(dāng)最近（）年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制

人沒有發(fā)生變更。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】B

43、證券交易所在證券市場上可以進（