2024年基金從業(yè)資格證考試題庫

第一部分單選題（800題）

1、下列屬于內(nèi)部風險的是（）。

A.法律法規(guī)

B.經(jīng)濟

C.文化

D.決策失誤

【答案】：D

2、關于兩種資產(chǎn)構成的投資組合，以下表述錯誤的是（）

A.當兩種資產(chǎn)的收益相關系數(shù)為1時，投資組合的風險收益曲線與代

表預期收益率的縱軸相交

B.當兩種資產(chǎn)的收益相關系數(shù)為1時，投資組合的風險收益曲線變?yōu)?/p>

直線

C.當兩種資產(chǎn)的收益相關系數(shù)為-0.5變?yōu)?.5時，投資組合的風險收

益曲線瓠度減少

D.當兩種資產(chǎn)的收益相關系數(shù)為T時，投資組合的風險收益曲線與代

表預期收益率的縱軸相交

【答案】：A

3、以下不屬于短期政府債券的特點的是（）。

A.利息免稅

B.流動性強

C.違約風險小

D.收益率較高

【答案】：D

4、主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險，并向高級

管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告的是（）。

A.合規(guī)與風險控制部

B.督察長

C.合規(guī)與風險管理委員會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

5、在經(jīng)合組織國家內(nèi)部，投資基金又被稱作“集合投資計劃”，該組

織于（）率先在國際范圍內(nèi)進行投資基金監(jiān)管標準的研究和制

定。

A.20世紀五十年代

B.20世紀六七十年代

C.20世紀八十年代

D.20世紀九十年代

【答案】：B

6、（2020年真題）關于基金管理公司董事會應履行的風險管理職責，

以下表述錯誤的是（）。

A.審議重大事件、重大決策的風險評估意見

B.授權下設的專門委員會履行相應風險管理和監(jiān)督職責

C.組織實施重大風險的解決方案

D.制定公司風險管理戰(zhàn)略和風險應對策略

【答案】：C

7、封閉式基金一般采用（）方式分紅。

A.轉(zhuǎn)股

B.現(xiàn)金

C.配股

D.股票股利

【答案】：B

8、()是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一

標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

A.獨立性原則

B.客觀性原則

C.公正性原則

D.全面性原則

【答案】：C

9、()是股權投資基金托管的基礎服務，也是托管人的首要職責。

A.賬戶管理

B.投資監(jiān)督

C.資產(chǎn)保管

D.資金清算

【答案】：C

10、QFH主體資格的認定，應當具備的條件有()。

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：B

11、L。卜,基金在交易所的規(guī)則與()的相同。

A.股票

B.債券

C.封閉式基金

I）.開放式基金

【答案】：C

12、（2016年）下列行為違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動要求的是（）o

A.樹立風險控制意識，強化投資風險管理

B.合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

C.區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設

D.交易結束馬上銷毀記錄

【答案】：D

13、（2017年真題）關于基金與股票、債券的差異，下列表述正確的

是（）。

A.I、II

B.I、in

C.II.Ill

D.I、II.Ill

【答案】：D

14、下列說法中，正確的是（）。

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、n、N

【答案】：A

15、目前，我國基金會計核算已經(jīng)細化到（）。

A.每日

B.年度

C.季度

D.每月

【答案】：A

16、基金管理人合規(guī)管理的目標主要包含（）。

A.I

B.I、II

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：D

17、在私募機構資產(chǎn)管理業(yè)務中，非公開募集基金應當向合格投資者

募集，合格投資者累計不得超過（）人？

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C

18、（2016年真題）增長型基金的基本目標是（）。

A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入

B.追求資本增值

C.追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績

D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧

【答案】：B

19、基金的市場營銷主要涉及（）。

A.基金份額的注冊登記

B.基金資產(chǎn)的估值

C.會計核算

I）.基金份額的募集與客戶服務

【答案】：D

20、強有效市場是指與證券有關的所有信息，包括公開發(fā)布的信息和

未公開發(fā)布的內(nèi)部信息，都已經(jīng)充分、及時地反映到了證券價格之中,

在一個強有效的證券市場上，任何投資者不管采用何種分析方法，除

了偶爾靠運氣“預測”到證券價格的變化外，是不可能重復地，更不

可能連續(xù)地取得成功的。這種說法（）。

A.正確

B.錯誤

C.部分正確

D.部分錯誤

【答案】：A

21、基金托管的服務內(nèi)容不包括（）。

A.基金估值

B.賬戶管理

C.會計核算

D.份額登記

【答案】：D

22、（2017年真題）股權投資基金的收入主要來源于（）。

A.I、m

B.II.Ill

C.I、IV

D.II.IV

【答案】：A

23、（2017年）（）假設在詳細預測期最后一期的期末將目標公

司出售，出售時的價格即為終值，常用詳細預測期最后一期的某個指

標的倍數(shù)來估算終值。

A.終值倍數(shù)法

B.Gordon永續(xù)增長模型

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

D.紅利折現(xiàn)模型

【答案】：A

24、關于普通投資者和專業(yè)投資者，以下說法正確的是（）。

A.專業(yè)投資者必須是法人機構或金融機構發(fā)行的產(chǎn)品

B.符合轉(zhuǎn)化條件的專業(yè)投資者可以自主選擇轉(zhuǎn)化為普通投資者，只需

書面告知基金銷售機構

C.自然人只能是普通投資者，普通投資者還包括部分法人機構

D.基金銷售機構應當自動將符合轉(zhuǎn)化條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投

資者

【答案】：B

25、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，信息批露合規(guī)性

風險管理主要措施不包括（）。

A.建立信息披露風險責任制

B.將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、

準確、完整和及時性負全部責任

C.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

D.信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查

【答案】：C

26、通常情況下，合格投資者是指具有一定（）。

A.I、IkIII

B.i、in、iv

c.i、in

D.n、III、IV

【答案】：c

27、下列不可以視為合格投資者的是（）。

A.職工福利等補貼

B.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金

C.依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

【答案】：A

28、以下關于監(jiān)事會的說法錯誤的是（）。

A.提議召開董事會

B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、

行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督

C.當公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時,

要求前述人員予以糾正

D.監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應當由全體監(jiān)事出席時

方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)

事投票通過

【答案】：A

29、QFLP的試點城市不包括（）。

A.北京

B.上海

C.成都

D.重慶

【答案】：C

30、杠桿收購基金的投資對象特征包括（）。

A.I、II、HI、W

B.I、II、III

c.n、in、iv

D.i、in、iv

【答案】：B

31、當影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值正偏離度絕對值達

到0.5%時，基金管理人應當暫停接受申購并在（）個交易EI內(nèi)

將正偏離度絕對值調(diào)整到0.5%以內(nèi)。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

32、對目標公司而言，其在融資過程中所知悉的股權投資基金的

（）等信息通常均屬于商業(yè)秘密。

A.I、II、III

B.I、n、iv

c.I、m、iv

D.i、n、in、iv

【答案】：D

33、（2017年真題）股權投資基金項目退出的意義是（）。

A.I、IkIll

B.II.Ill

c.i、in

D.i、n

【答案】：A

34、股權投資基金投資流程通常包括（）。

A.I、II、III

B.II、III

c.n、m、iv

D.I、n、in、iv

【答案】：D

35、在企業(yè)價值和股權價值之間進行轉(zhuǎn)換時需要用到價值等式，關于

簡單價值等式和一般價值等式，說法錯誤的是（）。

A.簡單價值等式為：企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權價值+債務

B.簡單價值等式適生于有非核心資產(chǎn)的公司

C.一般價值等式為：企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務+少數(shù)股東

權益+歸屬于母公司股東的股權價值

D.一般價值等式將股權價值和企業(yè)價值聯(lián)系起來，可以在二者之間進

行自由轉(zhuǎn)換

【答案】：B

36、關于基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價，表述正確的包括

（）0

A.II.III

B.I.II

C.II.IV

D.I.III

【答案】：C

37、基金上市交易公告書披露的事項不包括（）。

A.募集情況與上市交易安排

B.基金合同摘要

C.基金托管人報告

D.基金持有人結構

【答案】：C

38、美國投資公司協(xié)會依據(jù)基金投資目標和投資策略的不同，將美國

的基金分為（）類。

A.41

B.42

C.32

D.31

【答案】：B

39、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會還建立、健全了私募基金發(fā)行、運作等

監(jiān)管制度，各類私募基金的統(tǒng)一監(jiān)測系統(tǒng)，強化（）監(jiān)管，打擊

以私募基金為名的各類非法集資活動。

A.市場

B.內(nèi)部

C.事前

D.事中事后

【答案】：D

40、基金管理公司和基金代銷機構制作發(fā)布的基金宣傳推介材料，應

當規(guī)定要求報送的報告材料不包括（）。

A.宣傳推介材料的形式和用途說明

B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函的原件

I）.相關獲獎證明復印件

【答案】：C

41、基金管理人應當將不低于贖回費總額的（）歸入基金財產(chǎn)。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

【答案】：B

42、下列說法錯誤的是（)O

A.歐式看漲期權多頭的損益：max(ST-X,0)

B.歐式看漲期權空頭的損益：min(ST-X,0)

C.歐式看跌期權多頭的損益：max(X-ST,0)

D.歐式看跌期權空頭的損益：min(ST-X,0)

【答案】：B

43、（2016年）下列有關公開披露基金信息的說法，錯誤的是

（）O

A.禁止進行虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進行預測

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔損失

D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機構

【答案】：D

44、（2018年真題）關于基金的年度報告，以下表述錯誤的是（）。

A.個別董事對基金年度報告內(nèi)容的真實、準確和完整無法保證或存在

異議,應單獨陳述理由和發(fā)表意見

B.基金年報應經(jīng)二分之一以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)

C.基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人

I）.基金托管人負責復核基金年報并出具托管人報告

【答案】：B

45、根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到

（）0

A.I、II、III

B.I、II

C.II.III

D.I、II.IlkIV

【答案】：A

46、關于利率期限結構，以下說法正確的是（）

A.到期期限足以解釋不同的債券收益率的差異

B.收益曲線只有4種類型

C.反轉(zhuǎn)收益率曲線的特征是，短期債券收益率較低

I）.拱型收益率曲線的榭正是，期限相對較短的債券利率與期限或成正

向關系

【答案】：D

47、投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式

指引，由（）按照不同類別私募基金的特點制定。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.基金管理人

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D

48、（）,基金業(yè)協(xié)會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準

則》。

A.2014年12月15日

B.2014年12月5日

C.2013年12月15日

D.2014年10月15日

【答案】：A

49、以下屬于公司權益類證券的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.優(yōu)先股股票

C.商業(yè)本票

D.公司存款

【答案】：B

50、2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原（）

的行業(yè)自律職責轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

A.中國證監(jiān)會基金機構監(jiān)管部

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部

D.中國證監(jiān)會各地證監(jiān)局

【答案】：C

51、在某基金公司的晨會上，投資經(jīng)理A提到：”可以通過投資股票、

債券、期貨等分散基金會的非系統(tǒng)性風險，且也可一定程度上降低系

統(tǒng)性風險”投資經(jīng)浬B補充道：“系統(tǒng)性風險主要受宏觀因素影響，

應該加強對經(jīng)濟、政治和法律等因素的關注“。關于兩人的說法，以

下表述正確的是（）。

A.兩者均不正確

B.A經(jīng)理的說法錯誤，B經(jīng)理的說法正確

C.A經(jīng)理的說法正確，B經(jīng)理的說法錯誤

D.兩者均正確

【答案】：B

52、關于部分延期贖回，以下表述錯誤的是（）。

A.贖回申請未受理部分，延遲至下一開放日辦理，并享有贖回優(yōu)先權

B.對單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占申

請贖回總份額的比例確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額

C.出現(xiàn)巨額贖回時，當基金管理人認為兌付贖回申請有困難，可以決

定部分延期贖回

D.贖回申請未受理部分，延遲至下一開放日辦理，并以下一開放日的

基金份額凈值為基金計算贖回金額

【答案】：A

53、A銀行制定的基金銷售適用性管理制度明確了基金產(chǎn)品風險評價內(nèi)

容，關于此項內(nèi)容，以下表述正確的是（）

A.A銀行進行產(chǎn)品風險評價時，無需依據(jù)基金凈值的歷史波動程度

B.A銀行基金產(chǎn)品風險只能包括三個等級：RI、R2、R3

C.A銀行進行產(chǎn)品風險評價時，必須依據(jù)基金經(jīng)理的學歷水平

D.A銀行對基金產(chǎn)品的風險評價，可以由第三方的基金評級與評價機構

提供

【答案】：D

54、（2018年真題）股權投資基金管理人在違反私募投資基金信息披

露管理辦法時，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可采取如下哪些自律管理措

施（）

A.I、II、HI、IV

B.I、III、IV

C.I、IKIII

D.i、n、iv

【答案】：A

55、在（）募集資金進行（）證券投資的機構稱為合格境內(nèi)

機構投資者。

A.境內(nèi),境外

B.境內(nèi)，境內(nèi)

C.境外，境外

D.境外，境內(nèi)

【答案】：A

56、對于私募基金募集對象的限制，下列表述正確的是（）。

A.I、II、III

B.II、in、iv

C.I、II、HI、IV

D.i、in、iv

【答案】：B

57、證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券

的實時成交數(shù)據(jù)，計算并每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值

（IOPV）,供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。

A.十分鐘

B.5分鐘

C.15秒

D.10秒

【答案】：C

58、中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔的三項職責

不包括（）

A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作

B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務備案管理、統(tǒng)計臨

測工作

C.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人

合法權益

D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測監(jiān)控工作

【答案】：C

59、以下私募基金的推介行為，錯誤的是（）。

A.可以自行銷售，也可以委托銷售機構銷售私募基金

B.應當采用問卷調(diào)查等方式對投資者的風險識別能力和風險承受能力

進行評估，確認是否為合格投資人

C.可以向投資人承諾保本，但不得向投資人承諾最低收益

D.自行銷售的，不得公開推介，委托銷售機構銷售的，銷售機構也不

得公開推介

【答案】：C

60、專業(yè)審慎對手基金從業(yè)人員的基本要求不包括（）o

A.持證上崗

B.持續(xù)學習

C.協(xié)調(diào)內(nèi)部關系

D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

【答案】：C

61、夾層資本通常由（）提供。

A.I.II

B.II.III

C.I.II.in

D.I.III

【答案】：C

62、（2016年真題）下列哪一項不屬于基金托管業(yè)務的重大事件？

（）

A.基金托管人的專匚基金托管部門的負責人變動，該部門的主要業(yè)務

人員在1年內(nèi)變動超過20%

B.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更

C.發(fā)生涉及托管業(yè)務的訴訟

D.托管人的負責人受到嚴重行政處罰

【答案】：A

63、（2017年）關于私募基金管理人的登記，下列描述錯誤的是

（）O

A.私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構成對私

募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認可

B.申請登記期間登記事項發(fā)生重大變化的私募基金管理人應當及時告

知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關專業(yè)協(xié)會征調(diào)意見等方式

對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查

D.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實

填報相關信息

【答案】：A

64、以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計算投資

者人數(shù)的情況是（）。

A.社會保障基金作為投資人投資于私募基金

B.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案作為投資計劃的投資人

投資于私募基金

C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金

D.慈善基金作為投資人投資于私募基金

【答案】：C

65、（）是基金管理人全面風險管理體系的重要組成部分。

A.內(nèi)部控制管理

B.合規(guī)風險管理

C.投資決策管理

D.信息披露管理

【答案】：B

66、基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要

數(shù)據(jù)應當（）并且長期保存。

A.即時保存；本地備份

B.即時保存；異地備份

C.定期保存；異地備份

D.定期保存；本地備份

【答案】：B

67、封閉式基金份額凈值由（）進行公告。

A.上市的證券交易所

B.基金托管人

C.基金管理人協(xié)同基金托管人

D.基金管理人

【答案】：D

68、私募基金管理人自成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的觀察會員之日

起（）年，同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標準及合規(guī)經(jīng)營標準的，可

以申請成為普通會員。

A.1

B.半

C.2

D.3

【答案】：A

69、關于鎖定期的表述，錯誤的是（）

A.鎖定期的設置通常是為了保護中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”

利用信息優(yōu)勢獲得不正當利益

B.強制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關股份鎖定的規(guī)則

C.自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎上，為了提升投資者信心，公司的

實際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時間內(nèi)

不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份

D.鎖定期分為強制鎖定和自愿鎖定兩種

【答案】：B

70、基金的會計核算對象不包括（）。

A.損益類

B.資產(chǎn)負債共同類

C.資產(chǎn)損益共同類

D.負債類

【答案】：C

71、下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。

A.通過考試

B.通過資格認定

C.以上都是

D.以上都不是

【答案】：C

72、根據(jù)有關規(guī)定，申請募集基金應向監(jiān)管機構提交的相關文件不包

括（）。

A.基金托管協(xié)議草案

B.基金合同草案

C.發(fā)行公告

D.招募說明書草案

【答案】：C

73、關于基金監(jiān)管的基本原則，下列說法中錯誤的是（）。

A.集中體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價值

B.具有基礎性的特征

C.具有宏觀性的特征

D.政府全面監(jiān)管

【答案】：D

74、債權類金融資產(chǎn)以（）、債券等契約型投資工具為主？

A.票據(jù)

B.股票

C.基金

D.期貨

【答案】：A

75、公募基金和私募基金是將投資基金按照（）標準進行的分類。

A.法律形式

B.資金募集方式

C.投資對象

D.運作方式

【答案】：B

76、股權投資基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括（）。

A.保障股權投資基金財產(chǎn)的安全、完整

B.保障股權投資基金財產(chǎn)的高收益

C.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸崱蚀_、完整、及時

D.保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，

自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

【答案】：B

77、（）是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構

（證券公司）對指定的證券進行認購。

A.場外現(xiàn)金認購

B.場內(nèi)現(xiàn)金認購

C.證券認購

D.場外認購

【答案】：C

78、以下關于基金資產(chǎn)估值，表述正確的是（）。

A.我國開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值

B.基金持有的證券全部采用市場交易價格估值

C.我國的封閉式基金每周估值一次

D.海外的基金都是每個交易日估值

【答案】：A

79、下列關于境外直接上市說法錯誤的是（）

A.境外直接上市的優(yōu)點在于可直接進入境外資本市場

B.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國證監(jiān)會提出申請

C.境外直接上市方式路徑相對簡單，此模式更適用于小型企業(yè)

D.四大國有商業(yè)銀行的境外上市均采用境外直接上市模式

【答案】：C

80、關于股票基金的風險管理，以下表述錯誤的是（）

A.常用來反映股票基金風險的指標有標準差、P系數(shù)、持股集中度、

持股數(shù)量和行業(yè)投資集中度等

B.股票基金系統(tǒng)性風險管理的要點，在于控制基金投資經(jīng)理在該股票

組合系統(tǒng)性風險的暴露是否符合投資方針的規(guī)定

C.股票基金如果要降低其非系統(tǒng)性風險，可以通過分散投資來實現(xiàn)

D.某股票基金的B系數(shù)顯著大于1,說明該基金是一個穩(wěn)定或防御型

的基金

【答案】：D

81、（2017年真題）關于基金公司合規(guī)管理工作的理念，下列描述正

確的是（）。

A.股東利益至上

B.風險控制優(yōu)先

C.管理規(guī)模至上

D.業(yè)務發(fā)展為重

【答案】：B

82、關于優(yōu)先股，以下表述錯誤的是（）。

A.優(yōu)先股都有約定的股息

B.優(yōu)先股股東不享有公司表決權

C.優(yōu)先股都有固定的期限

D.優(yōu)先股股東的清償順序在債券持有人之后

【答案】：C

83、私募股權投資基金的組織形式不包括()。

A.有限合伙制

B.信托制

C.契約型開放式公募基金

D.公司制

【答案】：C

84、()是一種沒有到期日的特殊債券。

A.國債

B.零息債券

C.固定利率債券

D.統(tǒng)一公債

【答案】：D

85、投資者在申購或贖回ETF份額時，申購或贖回參與券商可按照

()的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記結算機構等

收取的相關費用。

A.0.01%

B.0.1%

C.0.5%

D.2%

【答案】：C

86、在股權投資基金募集過程中允許()

A.舉辦未設置特定對象確定程序的講座

B.非本機構雇傭的人員進行私募基金推介

C.推介便I幾構設立或募集的私募基金

D.向市場化母基金開展路演

【答案】：D

87、投資者T日提交開放式基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理

認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

【答案】：B

88、（2017年）根據(jù)合規(guī)管理的要求基金公司在日常業(yè)務活動中應當遵

守（）。

A.I、II、IV

B.I、II

C.IkIILIV

D.I、II、HI、IV

【答案】：D

89、外商獨資和合資私募證券基金管理機構提供的登記申請材料完備

的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起（）個工作

日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為

其辦結登記手續(xù)。

A.15

B.20

C.5

D.10

【答案】：B

90、關于收益率曲線的說法正確的是（）。

A.收益率曲線以收益率為橫坐標，以期限為縱坐標

B.短期收益率一般比長期收益率更富有變化性

C.收益率曲線一般向下傾斜。

D.當利率整體水平較高時，收益率曲線會呈現(xiàn)向上傾斜形狀。

【答案】：B

91、關于會計師事務所提供的服務，描述不正確的是（）

A.擔任基金或基金管理人的審計機構的會計師事務所由基金管理人委

任

B.投資者可以參與選擇承辦基金審計業(yè)務的審計機構

C.擔任基金或基金管理人的審計機構的會計師事務所由投資者委任

D.基金管理人應將基金的審計機構的委任情況及時告知投資者

【答案】：C

92、私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的。應當以書面

形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基

金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準。

A.基金招募說明書

B.基金托管協(xié)議

C.基金合同附件

D.基金銷售協(xié)議

【答案】：C

93、由于經(jīng)濟周期、市場波動等因素，基金管理人需要定期或不定期

地對現(xiàn)有投資組合進行調(diào)整：在交易的過程中會產(chǎn)生多種交易成本，

除了傭金和稅費等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如（）等,

往往容易被忽視。

A.買賣價差

B.市場沖擊和對沖費用

C.機會成本

D.以上選項都對

【答案】：D

94、（）是專門投資于基金的基金產(chǎn)品。

A.LOF

B.ETF

C.FOF

D.QDII

【答案】：C

95、私募股權投資基金按法律形式分為（）。

A.I.II.III.IV.V

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.III.V

【答案】：C

96、關于基金合同，下列說法錯誤的是（）。

A.基金合同應當明確約定持有人大會的召開，議事規(guī)則等事項

B.基金合同一旦終止，基金財產(chǎn)就進入清算程序，對于清算后的基金

財產(chǎn)，基金管理人享有分配權

C.基金合同包含基金投資運作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息

D.基金合同中約定基金份額持有人對基金管理人、托管人或基金份額

發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

【答案】：B

97、（）的主要職責是負責拓展、管理與渠道、機構客戶的合

作關系，實施公司銷售策略、業(yè)務計劃，包括新基金發(fā)行、持續(xù)營銷

等活動。

A.投資部

B.財務部

C.研究部

D.銷售部

【答案】：D

98、某企業(yè)期初存貨200萬元，期末存貨300萬元，本期產(chǎn)品銷售收

入為1500萬元，本斯產(chǎn)品銷售成本為1000萬元，則該存貨周轉(zhuǎn)率

為（）次。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：B

99、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是］）。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務

C.接受投資者全權委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B

100、可參與一級市場新股申購、增發(fā)等但不參與二級市場買賣的債券

基金稱為（），即可以參與一級市場又可在二級市場買賣股票

的債券基金稱為（）。

A.封閉式基金；開放式基金

B.一級債基；二級債基

C.政府基金；企業(yè)基金

D.標準型基金；普通型基金

【答案】：B

101、（2016年）（）是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了

解基金的主要渠道。

A.基金合同

B.基金業(yè)務規(guī)則

C.基金宣傳材料

D.基金財務報表

【答案】：C

102、（2017年真題）募集機構對投資者進行風險評估的結果的有效期

不得超過（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

103、下列不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是（）。

A.股東的權利和義務

B.管理方式

C.稅務承擔

D.利潤分配及虧損分擔

【答案】：A

104、關于債權資本與權益資本的投票權，以下表述錯誤的是（）

A.通常債券持有者對公司事務沒有投票權

B.通常公司債權方對公司事務沒有投票權

C.普通股股東一般按照其持股比例享有投票權

D.優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權

【答案】：D

105、（2021年真題）以下行為中不符合《公開募集證券投資基金信息

披露管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.某互聯(lián)網(wǎng)平臺委托取得基金銷售業(yè)務資格的獨立基金銷售機構代為

辦理基金銷售業(yè)務

B.某取得基金銷售業(yè)務資格的保險公司通過其互聯(lián)網(wǎng)平臺辦理基金銷

售業(yè)務

C.基金公司公告為其直銷客戶提供手續(xù)費優(yōu)惠

D.基金公司通過其APP為客戶辦理基金申購、贖回業(yè)務

【答案】：C

106、基金上市交易公告書的編制主體是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中國證監(jiān)會

D.基金份額持有人

【答案】：A

107、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認購費用將以（）為基

礎收取。

A.凈認購金額

B.認購金額

C.認購份額

D.凈認購份額

【答案】：A

108、()是指公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的履職水平直

接關系到廣大基金份額持有人的利益。因此，上述人員不僅要專業(yè)、

誠信、勤勉、盡職，遵守職業(yè)操守，而且要以較高的職業(yè)道德標準和

商業(yè)道德標準規(guī)范言行，維護基金份額持有人的利益利公司的資產(chǎn)安

全，促進公司的高效運作。

A.股東誠信與合作原則

B.人員敬業(yè)原則

C.經(jīng)營運作公開、透明原則

D.業(yè)務與信息隔離原則

【答案】：B

109、下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項政策工具的是

()O

A.公開市場操作

B.調(diào)節(jié)稅收

C,利率水平的調(diào)節(jié)

D.存款準備金率的調(diào)節(jié)

【答案】：B

110、(2017年真題)募集機構可以通過下列()媒介渠道推介股

權投資基金。

A.設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會

B.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真

C.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體

D.公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客

【答案】：A

111、契約型基金依據(jù)（）之間簽署的基金合同成立。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金投資者

C.基金托管人、基金投資者

D.基金投資者、基金持有者

【答案】：A

112、（）可以準確地衡量基金表現(xiàn)的實際收益情況，因此常用于對基

金過去收益率的衡量上

A.簡單（凈值）收益率

B.時間加權收益率

C.算術平均收益率

D.幾何平均收益率

【答案】：D

113、期貨市場的功能不包括（）。

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.回避價格風險的功能

C.穩(wěn)定收益

D.有利于市場供求穩(wěn)定

【答案】：C

114、以下關于促進資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展的方法包括（）。

A.I、n、in、IV

B.I、ILIII

C.IkIlkIV

D.I、ILIV

【答案】：A

115、私募基金可以通過以下哪種方式進行宣傳（）。

A.公開出版資料

B.公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客

C.海報、戶外廣告

D.對特定客戶推送產(chǎn)品說明

【答案】：D

116、為了保障廣大出資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占挪用等，證券

投資基金的資產(chǎn)一般都要由（）來保管。

A.基金發(fā)行人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

【答案】：D

117、根據(jù)適當性匹配原則，可以購買所有風險等級的基金產(chǎn)品是

（）型普通投資者。

A.C1

B.C2

C.C4

D.C5

【答案】：D

118、下列關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法，不正確的是（）。

A.基本原理是將估值時點之后目標公司的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率

進行折現(xiàn)，加總得到相應的價值

B.不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法使用的現(xiàn)金流不同

C.估得到的是內(nèi)含價值，受市場短期變化和非經(jīng)濟因素的影響較小

I）.需要較多主觀假設，不同假設得出的結果無差異

【答案】：D

119、基金銷售人員介紹基金產(chǎn)品不得（）。

A.虛假陳述

B.誤導性陳述

C.出現(xiàn)重大遺漏

D.以上都是

【答案】：D

120、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。

A.因管理增值帶來的股權增值

B.同時買入股權偏低與賣出股權價值偏高的股票

C.所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權增值

D.股息和債券利息收益

【答案】：C

121、（2018年真題）私募基金管理人自成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

的觀察會員之日起（）年，同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標準和合規(guī)經(jīng)營

目標的，可以申請成為普通會員。

A.3

B.1

C.半

D.2

【答案】：B

122、以下公開交易的投資標的，不屬于證券投資基金主要投資的是

（）O

A.大宗商品

B.貨幣

C.金融衍生工具

D.股票

【答案】：A

123、股權投資基金管理人履行重大事項臨時披露義務中，下述不屬于

重大事項信息的是0

A.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定

B.基金托管人的托管費率變更

C.基金管理人發(fā)生重大事項變更

D.基金發(fā)生清盤或清算

【答案】：A

124、基金管理人應當自收到投資者的申購（認購）、贖回申請之日起

（）個工作日內(nèi)，對該申購（認購）、贖回申請的有效性進行

確認。

A.1

B.3

C.2

D.5

【答案】：B

125、目前我國定期發(fā)布各類債券收益率曲線的機構包括（）

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II.III

D.1.II.IV

【答案】：D

126、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。

A.資產(chǎn)配置

B.資產(chǎn)重組

C.破產(chǎn)清算

D.企業(yè)解散

【答案】：B

127、（2016年真題）基金監(jiān)管的目標通常不包括（）。

A.保護投資人及相關當事人的合法權益

B.規(guī)范證券投資基金活動

C.對基金監(jiān)管機構出現(xiàn)的違法行為的監(jiān)督糾正

D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

【答案】：C

128、信息比率是單，立跟蹤誤差所對應的（）。

A.超額收益

B.絕對收益

C.相對收益

D.部分收益

【答案】：A

129、（）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎和保障。

A.投資者信任

民職業(yè)道德素養(yǎng)

C.基金監(jiān)管法規(guī)

D.基金職業(yè)道德觀念教育

【答案】：D

130、不屬于募集期間信息披露的內(nèi)容是（）

A.項目退出情況

B.基金承擔的費用

C.出資方式

D.基金信息

【答案】：A

13k以下關于金融資產(chǎn)風險的表述，錯誤的是（）。

A.非系統(tǒng)性風險是對個別公司的證券的風險

B.違約風險屬于非系統(tǒng)性風險

C.系統(tǒng)性風險對所有資產(chǎn)具有相同的影響

D.經(jīng)濟環(huán)境變化屬于系統(tǒng)性風險

【答案】：C

132、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.競價轉(zhuǎn)讓

C.私下轉(zhuǎn)讓

D.直接轉(zhuǎn)讓

【答案】：A

133、（）是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動，隨著基金行業(yè)合

規(guī)要求的不斷加強，基金行業(yè)合規(guī)審核越來越必要、其目標是把外部

監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進行有效的處理。

A.合規(guī)檢查

B.合規(guī)審核

C.合規(guī)培訓

I）.合規(guī)投訴處理

【答案】：B

134、基金定期公告主要是（）。

A.基金季度報告

B.基金半年度報告

C.基金年度報告

D.以上都是

【答案】：D

135、投資后階段常用的監(jiān)控指標不包括（）。

A.管理指標

B.經(jīng)營指標

C.估值指標

D.財務指標

【答案】：C

136、以下關于合伙型基金的增值稅的說法錯誤的是（）。

A.合伙企業(yè)層面的項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增

值稅征稅范圍

B.項目退出收入通過并購或回購等非上市股權轉(zhuǎn)讓方式退出的，屬于

增值稅征稅范圍

C.若項目上市后通過二級市場退出，則需按稅務監(jiān)管機關的要求計繳

增值稅

D.普通合伙人或基金管理人作為收取管理費及業(yè)績報酬的主體時，需

按照適用稅率計繳增值稅和相關附加稅費。

【答案】：B

137、（）主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值等信

息。

A.普通基金凈值公告

B.貨幣市場基金收益公告

C.基金季度報告

D.基金半年度報告

【答案】：A

138、（2016年）下列哪一項不屬于基金客戶服務的流程（）

A.基金的登記注冊

B.基金的服務宣傳與推介

C.基金的投資跟蹤與評價

D.基金客戶檔案管理與保密

【答案】：A

139、下列關于基金投資顧問機構的敘述中，錯誤的是（）。

A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務對象提供基金以及其他

中國證監(jiān)會認可的投資產(chǎn)品的投資建議

B.是從事基金投資顧問活動的機構

C.可以以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務對象的合

法權益

D.基金投資顧問機構及其從業(yè)人員提供投資顧問服務，應當具有合法

的依據(jù)

【答案】：C

140、投資者的風險承受能力取決于投資者的境況，不包括（）。

A.資產(chǎn)負債狀況

B.現(xiàn)金流入情況

C.投資期限

D.收入狀況

【答案】：B

141、通常觸發(fā)“回售權”的條件是()。

A.負收益率和高資產(chǎn)負債

B.股價下跌和發(fā)行新股

C.公司合并和公司分立

D.業(yè)績指標和非業(yè)績事件

【答案】：D

142、()年，國務院批準，頒布了《證券投資基金管理暫行辦

法》，這是我國首次頒布的規(guī)范證券基金運作的行政法規(guī)，為我國證券

投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎。

A.1995

B.1998

C.1997

D.1999

【答案】：C

143、()是公司戰(zhàn)略的重要載體。

A.業(yè)務范疇

B.業(yè)務體系

C.發(fā)展方向

D.組織架構

【答案】：D

144、關于董事會席，立條款，以下表述錯誤的是

A.董事會席位條款會約定董事會的席位構成

B.董事會席位條款通常會約定董事會席位分配規(guī)則

C.董事會席位條款通常約定董事會席位總數(shù)

I）.在未獲得董事會席位的情況下，股權投資基金委派的觀察員通常具

有投票權

【答案】：D

145、董事會由（）個席位組成

A.3

B.2

C.1

D.4

【答案】：A

146、當前我國的資產(chǎn)管理行業(yè)需要關注的問題有（）。

A.I、II

B.II.III

C.I、HI、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

147、基金銷售機構在關于銷售人員的管理中，應記錄的內(nèi)容不包括

（）O

A.銷售人員的行為

B.社會關系

C.獎懲情況

D.誠信記錄

【答案】：B

148、對某上市公司股票價格的估值，如估值日該股票停牌，最近交易日

證券市場未發(fā)生重大漲跌，且該上市公司也未發(fā)生重大事件，則基金管

理人應（）

A.參考同行業(yè)其他上市公司股票的現(xiàn)行市價估值

B.采取該股票的最近交易市價估值

C.按該股票的成本價估值

D.采取普遍認同的估值技術確定該股票額公允價格

【答案】：B

149、下列各項說法中，錯誤的是（）。

A.揭示投資風險

B.不得夸大業(yè)績，但可以預測未來的業(yè)績

C.告知客戶投資的基本流程和一般原則

D.不得進行虛假或者誤導性陳述

【答案】：B

150、下列投資者視為合格投資者的是（）

A.I、II

B.II、in

c.I、in

D.i、n、HI

【答案】：D

151、（）分為內(nèi)資人民幣股權投資基金和外資人民幣股權投資基

金。

A.人民幣股權投資基金

B.人民幣投資基金

C.人民幣證券投資基金

D.人民幣基金

【答案】：A

152、下列關于凈現(xiàn)金流量的說法錯誤的是（）。

A.凈現(xiàn)金流量是動態(tài)指標

B.投資型凈現(xiàn)金流量含有折舊費和利息支出

C.營運型凈現(xiàn)金流量不含折舊費和利息支出

D.凈現(xiàn)金流量指標界定基礎是收付實現(xiàn)制

【答案】：C

153、（）指債券發(fā)行人未按照契約規(guī)定支付債券的本金和利息,

給債券投資者帶來損失的可能性。

A.再投資風險

B.提前贖回風險

C.通脹風險

D.信用風險

【答案】：D

154、1924年3月21日，世界上第一只公司型開放式基金（）

在美國波士頓成立。

A.馬薩諸塞投資信托基金

B.海外及殖民地信托基金

C.蘇格蘭美國信托基金

D.美國混合基金

【答案】：A

155、當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）時,

投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

A.5%

B.10%

C.1%

D.7%

【答案】：B

156、（2020年真題）關于投資框架協(xié)議與投資協(xié)議，以下表述錯誤的

是（）

A.投資框架協(xié)議中的一些條款在投資協(xié)議中可能不再約定

B.投資框架協(xié)議是投資協(xié)議的必要前提，投資框架協(xié)議的約定將會影

響到投資協(xié)議

C.排他性條款屬于投資框架協(xié)議常見條款之一

D.盡管投資框架協(xié)議已有相關約定，投資協(xié)議中對應的條款可能因投

融資雙方的談判能力而進行調(diào)整

【答案】：B

157、根據(jù)相關法律法規(guī)，獨立董事人數(shù)不得少于（）認且不得

少于董事會人數(shù)的（）

A.2,2/3

B.2J/3

C.3,2/3

D.3,1/3

【答案】：D

158、下列哪一項不屬于商業(yè)銀行的高凈值客戶的要求（）

A.單筆認購理財產(chǎn)品不少于100萬元人民幣的自然人

B.認購理財產(chǎn)品時，個人或家庭金融凈資產(chǎn)總計超過100萬元人完幣,

且能提供相關證明的自然人

C.個人收入在最近三年每年超過15萬元人民幣

D.家庭合計收人在最近3年內(nèi)每年超過30萬元人民幣且能提供相關證

明的自然人

【答案】：C

159、()是基金管理公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和各項基

本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱

B.部門規(guī)章

C.業(yè)務操作手冊

D.內(nèi)控制度清單

【答案】：A

160、具有基金銷售業(yè)務資格的主體不包括()。

A.商業(yè)銀行

B.P2P信貸

C.保險機構

D.證券公司

【答案】：B

16k()是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、

員工等出資購買股權投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權投資基金

實現(xiàn)退出的行為。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.質(zhì)押回購

C.股權回購

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

162、在公司型私募股權投資基金的解散清算中，以下不屬于清算入職

責的是()。

A.就基金已投資項目進行追加投資

B.通知、公告?zhèn)鶛嗳?/p>

C.清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款

I）.清理基金資產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單

【答案】：A

163、港股通投資的股票，在基金估值日，按其在港交所的（）

估值；估值日無交易的，以（）估值。

A.結算價；最近交易日的結算價

B.收盤價；最近交易日的收盤價

C.最近交易日的收盤價；收盤價

D.最近交易日的結算價；結算價

【答案】：B

164、對盈利數(shù)據(jù)，通常我們會面臨選擇盈利數(shù)據(jù)包括（）

A.I.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II.III

D.I.II.III.IV

【答案】：C

165、房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來自（）。

A.固定比例的管理費

B.傭金

C.租金收入

D.穩(wěn)定的股息和證券價格增值

【答案】：D

166、開放式基金的買賣價格以（）為基礎。

A.市場供求關系

B.銀行存款利率

C.基金份額凈值

I）.基金份額總額

【答案】：C

167、我國私募股權投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。

A.五個

B.兩個

C.三個

D.四個

【答案】：C

168、以下屬于基金基金托管人主要職責有（）

A.I、II、HI、IV

B.I、H、III

C.II、III、IV

D.I、HEIV

【答案】：C

169、某公司在創(chuàng)立時創(chuàng)始人持有20000股股份，股權投資基金X作為

A輪投資者以增資方式按2元/股的價格購買了10000股，其后B輪投

資者以增資方式按1元/股的價格購買了10000股.在完全棘輪條款和

加權平均條款下X基金分別可獲補償?shù)墓善睌?shù)量為（）

A.10000股，5000股

B.5000股，1429股

C.10000股,1429股

D.條件不足，無法計算

【答案】：C

170、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿

10年的，應當?shù)禽d（）。

A.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布

日在下半年的，還應當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績

B.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績

C.當年上半年的業(yè)績

D.從合同生效之日起計算的業(yè)績

【答案】：A

17k深圳證券交易所的收盤價通過（）的方式產(chǎn)生。

A.柜臺競價

B.自由競價

C.連續(xù)競價

D.集合競價

【答案】：D

172、目前，我國貨幣市場工具的發(fā)行人一歿不包括（）。

A.財政部

B.金融機構

C.大型工商企業(yè)

D.基金管理公司

【答案】：D

173、關于相對收益和絕對收益，以下表述錯誤的是（）。

A.基金的相對收益就是基金相對于一定的業(yè)績比較基準的收益

B.多樣化的市場指數(shù)可以使投資者和基金管理公司選擇適當?shù)臉I(yè)績比

較基準評估基金相對收益

C.基金的絕對收益不與業(yè)績比較基準進行比較

D.絕對收益和相對收益是一個概念

【答案】：D

174、（）不屬于基金公司的其他支持性部門。

A.人力資源部

B.財務部

C.后臺運營部

D.行政管理部

【答案】：C

175、各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當按照規(guī)定辦理基金

備案手續(xù)，其報送的基本信息不包括（）。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管

基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議

【答案】：C

176、（2016年真題）世界上最早的開放式證券投資基金是（）。

A.1943年英國的海外政府信托契約

B.1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金

C.1873年蘇格蘭的美國投資信托

D.1868年英國的海外及殖民地政府信托基金

【答案】：B

177、（）在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時，有權對與基金銷

售適用性相關的制度建設等進行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以

進行必要的指導。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.監(jiān)控中心

【答案】：C

178、（2017年真題）企業(yè)價值與收入、利潤和增長率呈現(xiàn)（）。

A.負相關

B.不相關

C.正相關

D.不完全相關

【答案】：C

179、以下投資協(xié)議條款的簡要約定中，屬于董事會席位分配條款的是

（）O

A.“投資人有權提名一名董事（“投資人提名董事“）至被投資公司

董事會，如經(jīng)股東會選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的董事

在內(nèi)，董事會由不超過11名董事組成……”

B.“公司如向第三方提供擔保，依照公司章程，應由董事會決議通

過……”

C.“投資人有權提名一名監(jiān)事（“投資人提名監(jiān)事”）至被投資公司

監(jiān)事會，如經(jīng)股東會選舉通過，則包括括投資人提名并選舉通過的監(jiān)

事在內(nèi)，監(jiān)事會由不超過5名監(jiān)事組成，其中兩名監(jiān)事分別由職工代

表和外部監(jiān)事組成”

D.“公司股東會議由董事會召集，董事長主持……”

【答案】：A

180、UCITS五號令中規(guī)定，歐盟監(jiān)管機構將會把任何行政處罰公開在

其官方網(wǎng)頁上，并維持至少（）年。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

181、商業(yè)輟行從事基金銷售業(yè)務，應向（）進行注冊并取得相應資格。

A.中國人民銀行

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

182、下列不屬于基金份額持有人權利的是（）。

A.分享基金投資收益

B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

【答案】：C

183、（2016年）ETF有（）的規(guī)定，只有資金達到一定規(guī)模的投資者才

能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。

A.最大申購、最大贖回

B.最大申購、最小贖回

C.最小申購、贖回份額

D.最大申購、贖回份額

【答案】：C

184、有效的投資策略可以使投資的債券投資組合，獲得的利息和收回

的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求，這種方法稱為（）

A.水平配比策略

B.久期配比策略

C.現(xiàn)金配比策略

D.價格免疫策略

【答案】：C

185、通常，同時具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構成“非

法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即()。

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.HI.IV

【答案】：D

186、關于私募基金管理人進行登記與基金備案，說法錯誤的是

()O

A.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基

金管理人應當在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，中國

證券投資基金業(yè)協(xié)會將及時注銷基金管理人登記

B.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)

協(xié)會將在收齊登記材料20個工作日內(nèi)辦結登記手續(xù)

C.私募基金管理人應當在私募基金募集完畢20個工作日內(nèi)，通過私募

基金登記備案系統(tǒng)進行備案

D.私募基金管理人的控股股東，實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生

變更的，私募基金管理人應當在20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)

協(xié)會報告或進行變更登記

【答案】：D

187、關于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，以下表述錯誤的是

(??)O

A.不得登陸專業(yè)人士的推薦性文字

B.不得和基金招募說明書同時刊登

C.不得有選擇性的披露重大信息

D.不得預測基金的投資業(yè)績

【答案】：B

188、（）指將結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金

的應收、應付額加以軋抵，得出該結算參與人相對于另一個交收對手

方的證券和資金的應收、應付凈額。

A.多邊凈額結算

B.雙邊凈額結算

C.超額凈額結算

D.純利凈額結算

【答案】：B

189、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理實施指

引（試行）》，將基金產(chǎn)品風險等級至少分為（）個等級。

A.3

B.4

C.5

D.7

【答案】：C

190、公司型基金合同的股權投資業(yè)務相關內(nèi)容主要包括（）。

A.I、II、HI、IV

B.I、II、III

C.1【、【II、IV

D.I、III、IV

【答案】：A

19k到期收益率的影響因素主要有（）。到期收益率的影響因

素主要有（）。

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II

D.I.II.III.IV

【答案】：D

192、（）基金是既注重資本增值又注重當期收入的一類基金。

A.保本型

B.平衡型

C.主動型

D.收入型

【答案】：B

193、下列關于QDH基金的申購和贖回的表述，錯誤的是（）。

A.幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回

B.通過基金管理人的直銷中心及代銷機構的網(wǎng)站進行

C.申購和贖回開放日為證券交易所的交易日

D.基金管理公司在T+1日內(nèi)對中清的有效性進行確認

【答案】：D

194、下列關于衍生工具的論述中，正確的是（）

A.互換合約又稱作選擇權合約

B.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間，按確定的價

格買入或賣出標的資產(chǎn)的合約

C.遠期合約是指交易雙方約定在未來某一時期互相交換某種標的資產(chǎn)

的合約

D.期權合約賦予期權賣方一項權利在規(guī)定期限內(nèi)按照約定的價格賣出

一定數(shù)量的某種資產(chǎn)

【答案】：B

195、QDII基金放開申購、贖回后，需要披露（）的份額凈值和

份額累計凈值。

A.每個自然日

B.每周最后一日

C.每月最后一日

D.每個開放日

【答案】：D

196、下列不屬于有限責任公司型基金設立條件的有（）。

A.I,IILIV

B.II

c.H、in、iv

D.I、II、III、IV

【答案】：B

197、關于基金財產(chǎn)保管機構，說法正確的是（）

A.基金財產(chǎn)保管機構對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投

資者的受托責任

B.基金資產(chǎn)保管機構是基金管理人的代理人

C.基金財產(chǎn)保管機構承擔對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責任

D.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機構對基金財產(chǎn)進行保管

【答案】：B

198、基金管理人合規(guī)管理旨在（）。

A.①②③④⑥

B.①②③⑤⑦

C.②③⑤⑥⑦

D.②③④⑤⑦

【答案】：B

199、對基金投資人進行風險承受能力調(diào)查，應當從調(diào)查結果中至少了

解到基金投資人的以下情況（）。

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III

D.I.II.HI.IV

【答案】：D

200,合伙型基金，由（）對合伙債務承擔無限連帶責任。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.股權投資基金管理人

I）.股權投資基金托管人

【答案】：B

201、（2017年真題）中國證監(jiān)會的職責包括下列各項中的（）。

A.I、m

B.I、II.Ill

c.i、in、iv

D.i、n、in、IV

【答案】：c

202、ETF屬于（）。

A.避險策略基金

B.主動型基金

C.基金中的基金

D.指數(shù)基金

【答案】：D

203、基金管理人的業(yè)務中以下（）可以進行外包。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II.III

D.n、m、iv

【答案】：A

204、關于大宗交易，以下表述錯誤的是（）

A.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣

B.每個交易日15:00以后，上海證券交易所開始接受大宗交易

C.證券交易所可以根據(jù)市場實際情況調(diào)整大宗交易的最低限額

D.對于當天停牌的股票滬深交易所都不接受其大宗交易申請

【答案】：B

205、以下關于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的是（）。

A.注冊制對基金的募集主要進行合治規(guī)性的審查

B.資本市場不發(fā)達的國家一般實行注冊制

C.核準制對基金的募集不進行實質(zhì)性審查

D.注冊制主要適用于新興資本市場國家

【答案】：A

206、（2021年真題）投資機構與被投資企業(yè)投資交割之后，對其進行

跟蹤和監(jiān)控的主要方式包括（）。

A.I、III、IV、V

B.H、IV、V

c.i、in、v

D.i、n、III

【答案】：c

207、根據(jù)我國證券交易所漲跌幅限制，股票在一個交易日內(nèi)交易價格

相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：C

208、以下哪項不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條

件（）。

A.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B.有50人以上的從業(yè)人員

C.設有專門的托管部門

D.有符合要求的營業(yè)場所

【答案】：B

209、基金監(jiān)管的首要目標是（）。

A.規(guī)范證券投資活動

B.保護投資人合法權益

C.促進證券投資基金發(fā)展

D.促進資本市場發(fā)展

【答案】：B

210、開放式基金所埼有的風險是（)O

A.合規(guī)風險

B.巨額贖回風險

C.技術風險

D.基金自身的管理風險

【答案】：B

211、（2016年）關于證券投資基金的特點，下列表述錯誤的是

（）O

A.有利于降低投資成本

B.由基金管理人和托管人共同投資運作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資

產(chǎn)安全

C.有利于維護證券市場穩(wěn)定

D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務

【答案】：C

212、某投資者買了一張票面年利率為10%的債券，其名義利率為1