20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五版木門企業(yè)內(nèi)部審計與風(fēng)險管理合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.審計目的與范圍2.1審計目的2.2審計范圍2.3審計時間3.審計內(nèi)容3.1內(nèi)部控制審計3.2財務(wù)審計3.3業(yè)務(wù)流程審計3.4風(fēng)險管理審計4.審計方法與程序4.1審計方法4.2審計程序4.3審計證據(jù)5.審計人員與職責(zé)5.1審計人員資質(zhì)要求5.2審計人員職責(zé)5.3審計人員權(quán)利6.審計費用與支付6.1審計費用計算方法6.2審計費用支付方式6.3審計費用支付時間7.審計報告7.1審計報告內(nèi)容7.2審計報告格式7.3審計報告提交時間8.審計結(jié)果處理8.1審計結(jié)果反饋8.2審計結(jié)果整改8.3審計結(jié)果跟蹤9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止程序10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約責(zé)任賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序11.3爭議解決機構(gòu)12.合同生效與期限12.1合同生效條件12.2合同期限12.3合同續(xù)簽13.合同附件13.1附件一：審計計劃13.2附件二：審計報告13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項14.1保密條款14.2通知與送達14.3合同修改與補充14.4合同解除與終止14.5合同爭議解決14.6合同簽訂日期14.7合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱（1）甲方：木門制造（2）乙方：審計咨詢1.2合同雙方法定代表人（1）甲方法定代表人：（2）乙方法定代表人：1.3合同雙方聯(lián)系方式2.審計目的與范圍2.1審計目的（1）提高甲方內(nèi)部控制水平（2）防范和化解財務(wù)風(fēng)險（3）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提升企業(yè)效益2.2審計范圍（1）內(nèi)部控制審計：包括組織架構(gòu)、職責(zé)分工、授權(quán)審批、信息安全管理等方面（2）財務(wù)審計：包括財務(wù)報表編制、會計政策、財務(wù)報表披露等方面（3）業(yè)務(wù)流程審計：包括生產(chǎn)、銷售、采購、倉儲等方面（4）風(fēng)險管理審計：包括風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對等方面2.3審計時間（1）審計工作開始時間：2025年5月1日（2）審計工作結(jié)束時間：2025年6月30日3.審計內(nèi)容3.1內(nèi)部控制審計（1）組織架構(gòu)與職責(zé)分工（2）授權(quán)審批制度（3）信息安全管理3.2財務(wù)審計（1）財務(wù)報表編制（2）會計政策（3）財務(wù)報表披露3.3業(yè)務(wù)流程審計（1）生產(chǎn)流程（2）銷售流程（3）采購流程（4）倉儲流程3.4風(fēng)險管理審計（1）風(fēng)險識別（2）風(fēng)險評估（3）風(fēng)險應(yīng)對4.審計方法與程序4.1審計方法（1）抽樣檢查（2）現(xiàn)場觀察（3）詢問（4）分析程序4.2審計程序（1）制定審計計劃（2）收集審計證據(jù)（3）編制審計底稿（4）出具審計報告4.3審計證據(jù)（1）文件資料（2）實物證據(jù)（3）電子證據(jù)5.審計人員與職責(zé)5.1審計人員資質(zhì)要求（1）具備注冊會計師資格（2）熟悉木門行業(yè)相關(guān)知識5.2審計人員職責(zé)（1）按照審計計劃開展審計工作（2）收集、整理、分析審計證據(jù)（3）編制審計底稿（4）出具審計報告5.3審計人員權(quán)利（1）查閱、復(fù)制有關(guān)文件資料（2）要求相關(guān)人員提供情況說明（3）對違反內(nèi)部控制規(guī)定的行為提出糾正意見6.審計費用與支付6.1審計費用計算方法（1）根據(jù)審計工作量及人員成本計算（2）費用總額為人民幣十萬元整6.2審計費用支付方式（1）甲方支付乙方人民幣十萬元整（2）支付時間為審計工作結(jié)束后的十個工作日內(nèi)6.3審計費用支付時間（1）甲方應(yīng)于2025年7月10日前支付審計費用（2）逾期支付，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付審計費用的千分之五8.審計報告8.1審計報告內(nèi)容（1）審計目的與范圍概述（2）內(nèi)部控制審計發(fā)現(xiàn)及評價（3）財務(wù)審計發(fā)現(xiàn)及評價（4）業(yè)務(wù)流程審計發(fā)現(xiàn)及評價（5）風(fēng)險管理審計發(fā)現(xiàn)及評價（6）改進建議8.2審計報告格式（1）封面（2）目錄（3）（4）附件8.3審計報告提交時間（1）審計報告應(yīng)在審計工作結(jié)束后的十個工作日內(nèi)提交（2）如遇特殊情況，乙方應(yīng)提前通知甲方，并取得甲方同意后延期提交9.審計結(jié)果處理9.1審計結(jié)果反饋（1）乙方應(yīng)在提交審計報告的同時，向甲方反饋審計發(fā)現(xiàn)的主要問題（2）甲方應(yīng)在收到反饋后的十個工作日內(nèi)，對乙方提出的反饋意見進行回復(fù)9.2審計結(jié)果整改（1）甲方應(yīng)根據(jù)審計報告中的改進建議，制定整改方案（2）整改方案應(yīng)在收到審計報告后的一個月內(nèi)完成9.3審計結(jié)果跟蹤（1）乙方應(yīng)跟蹤甲方的整改工作進度（2）乙方有權(quán)要求甲方定期匯報整改情況10.合同解除與終止10.1合同解除條件（1）任何一方違反合同約定，經(jīng)對方書面通知后三十日內(nèi)仍未糾正的（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的10.2合同終止條件（1）合同期限屆滿（2）雙方協(xié)商一致解除合同10.3合同解除與終止程序（1）任何一方提出解除或終止合同時，應(yīng)以書面形式通知對方（2）合同解除或終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的義務(wù)11.違約責(zé)任11.1違約行為（1）未按時提交審計報告的（2）未按約定支付審計費用的（3）未按約定履行合同義務(wù)的11.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任（2）違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失11.3違約責(zé)任賠償（1）違約方應(yīng)按合同約定支付違約金（2）違約金不足以彌補損失的，違約方還應(yīng)賠償損失12.爭議解決12.1爭議解決方式（1）協(xié)商解決（2）調(diào)解解決（3）仲裁解決12.2爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決（2）協(xié)商不成的，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟（3）仲裁機構(gòu)由雙方共同選定12.3爭議解決機構(gòu)（1）若選擇仲裁，仲裁機構(gòu)為仲裁委員會（2）若選擇訴訟，爭議解決機構(gòu)為市人民法院13.合同生效與期限13.1合同生效條件（1）雙方代表簽字蓋章（2）合同經(jīng)雙方蓋章后生效13.2合同期限（1）合同期限為一年（2）合同期滿后，如雙方無異議，可自動續(xù)簽13.3合同續(xù)簽（1）合同續(xù)簽需在合同期滿前一個月內(nèi)達成書面協(xié)議（2）續(xù)簽期限為一年14.其他約定事項14.1保密條款（1）雙方對本合同內(nèi)容負有保密義務(wù)（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露合同內(nèi)容14.2通知與送達（1）通知應(yīng)以書面形式發(fā)送（2）送達地址為合同雙方在合同中指定的地址14.3合同修改與補充（1）對本合同的修改或補充，必須以書面形式進行（2）修改或補充后的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力14.4合同解除與終止（1）如一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除或終止合同（2）合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定履行后續(xù)義務(wù)14.5合同爭議解決（1）合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)按照本合同第十二條的規(guī)定解決（2）本合同未盡事宜，可由雙方協(xié)商解決14.6合同簽訂日期（1）本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效（2）本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義（1）第三方是指在合同履行過程中，由甲方或乙方邀請或授權(quán)介入本合同的任何個人或機構(gòu)，包括但不限于審計師、律師、評估師、咨詢顧問等。（2）第三方介入的目的是為了提供專業(yè)意見、協(xié)助合同履行或解決合同履行中的問題。15.2第三方介入條件（1）甲方或乙方認為需要第三方介入以保障合同履行或提高合同履行的效率和質(zhì)量。（2）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，能夠勝任介入任務(wù)。15.3第三方介入程序（1）甲方或乙方應(yīng)書面通知對方關(guān)于第三方介入的計劃，包括第三方的身份、職責(zé)和預(yù)期介入時間。（2）對方應(yīng)在收到通知后的五個工作日內(nèi)，對第三方介入提出書面意見。（3）如無異議，甲方或乙方可邀請第三方介入；如有異議，雙方應(yīng)協(xié)商解決。15.4第三方職責(zé)（1）第三方應(yīng)遵守合同約定，獨立、客觀、公正地履行其職責(zé)。（2）第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)意見或協(xié)助。（3）第三方不得泄露合同內(nèi)容或涉及商業(yè)秘密。15.5第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的信息和資料。（2）第三方有權(quán)要求甲方或乙方按照約定支付相應(yīng)的費用。15.6第三方與其他各方的關(guān)系（1）第三方與甲方、乙方之間是服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系，不構(gòu)成合同當事人。（2）第三方不承擔(dān)合同當事人的責(zé)任，其行為后果由甲乙雙方自行承擔(dān)。（3）第三方與甲方、乙方之間的糾紛，應(yīng)通過協(xié)商或法律途徑解決。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時需增加的額外條款16.1甲方責(zé)任（1）甲方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗。（2）甲方應(yīng)向乙方提供第三方的詳細信息，包括但不限于第三方身份、職責(zé)和預(yù)期介入時間。（3）甲方應(yīng)承擔(dān)第三方介入所產(chǎn)生的相關(guān)費用。16.2乙方責(zé)任（1）乙方應(yīng)審查甲方提供的第三方信息，并在五個工作日內(nèi)提出書面意見。（2）乙方應(yīng)與甲方協(xié)商第三方介入的具體事宜，包括但不限于第三方職責(zé)和費用分配。（3）乙方應(yīng)承擔(dān)第三方介入所產(chǎn)生的相關(guān)費用。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任（1）第三方在履行職責(zé)過程中，因其過失或疏忽導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）第三方責(zé)任的賠償金額不超過甲方或乙方因此遭受的實際損失。17.2責(zé)任限額（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，未約定的，以乙方支付的審計費用的一定比例為限。（2）第三方責(zé)任限額的最高限額不超過合同總額的10%。17.3責(zé)任免除（1）如因不可抗力導(dǎo)致第三方無法履行職責(zé)，第三方不承擔(dān)責(zé)任。（2）如因甲方或乙方的故意或重大過失導(dǎo)致第三方無法履行職責(zé)，第三方不承擔(dān)責(zé)任。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：審計計劃要求：詳細列出審計目標、范圍、時間安排、人員安排、審計方法等。說明：審計計劃是審計工作的指導(dǎo)文件，應(yīng)包含審計工作的詳細安排。2.附件二：審計報告要求：包括審計發(fā)現(xiàn)、評價、建議、結(jié)論等，格式應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范。說明：審計報告是審計工作的最終成果，應(yīng)客觀、公正地反映審計情況。3.附件三：內(nèi)部控制審計報告要求：詳細描述內(nèi)部控制的有效性、存在的問題及改進建議。說明：內(nèi)部控制審計報告是評估企業(yè)內(nèi)部控制狀況的重要文件。4.附件四：財務(wù)審計報告要求：詳細描述財務(wù)報表的真實性、公允性及合規(guī)性。說明：財務(wù)審計報告是評估企業(yè)財務(wù)狀況的重要文件。5.附件五：業(yè)務(wù)流程審計報告要求：詳細描述業(yè)務(wù)流程的效率、合規(guī)性及存在的問題。說明：業(yè)務(wù)流程審計報告是優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的重要依據(jù)。6.附件六：風(fēng)險管理審計報告要求：詳細描述風(fēng)險管理的有效性、存在的問題及改進建議。說明：風(fēng)險管理審計報告是評估企業(yè)風(fēng)險管理狀況的重要文件。7.附件七：整改方案要求：針對審計報告中提出的問題，制定具體的整改措施和時間表。說明：整改方案是確保審計發(fā)現(xiàn)得到有效解決的重要文件。8.附件八：合同簽訂證明要求：合同雙方簽字蓋章的合同副本。說明：合同簽訂證明是合同生效的法定文件。9.附件九：第三方資質(zhì)證明要求：第三方提供的資質(zhì)證明文件。說明：第三方資質(zhì)證明是第三方具備相應(yīng)資質(zhì)的證明。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：未按時提交審計報告未按約定支付審計費用未按約定履行合同義務(wù)泄露合同內(nèi)容或涉及商業(yè)秘密故意或重大過失導(dǎo)致第三方無法履行職責(zé)2.違約責(zé)任認定標準：違約行為發(fā)生后，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于違約金、賠償損失、解除合同等。違約金的標準由合同約定，未約定的，按實際損失的一定比例計算。3.違約責(zé)任示例說明：甲方未按時提交審計報告，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為應(yīng)付審計費用的千分之五。乙方未按約定支付審計費用，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付審計費用的千分之五。第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額不超過甲方實際損失。全文完。二零二五版木門企業(yè)內(nèi)部審計與風(fēng)險管理合同2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同簽訂依據(jù)1.2合同目的和范圍1.3合同期限2.審計對象及內(nèi)容2.1審計對象2.2審計內(nèi)容3.審計程序和方法3.1審計程序3.2審計方法4.審計人員及職責(zé)4.1審計人員4.2審計人員職責(zé)5.審計費用及支付方式5.1審計費用5.2支付方式6.審計報告及提交6.1審計報告6.2報告提交7.風(fēng)險評估及應(yīng)對措施7.1風(fēng)險評估7.2應(yīng)對措施8.風(fēng)險監(jiān)控與報告8.1風(fēng)險監(jiān)控8.2風(fēng)險報告9.合同變更及終止9.1合同變更9.2合同終止10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序12.合同生效及其他12.1合同生效12.2其他約定13.附件14.合同簽署第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同簽訂依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國審計法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。1.2合同目的和范圍本合同旨在規(guī)范木門企業(yè)內(nèi)部審計與風(fēng)險管理活動，提高企業(yè)風(fēng)險管理水平，確保企業(yè)資產(chǎn)安全和經(jīng)營效益。1.3合同期限本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為一年。2.審計對象及內(nèi)容2.1審計對象審計對象包括但不限于財務(wù)報表、內(nèi)部控制制度、經(jīng)營管理活動、項目執(zhí)行情況等。2.2審計內(nèi)容審計內(nèi)容包括但不限于財務(wù)報表的真實性、合法性、合規(guī)性；內(nèi)部控制制度的健全性和有效性；經(jīng)營管理活動的合規(guī)性和效率；項目執(zhí)行情況的真實性和及時性。3.審計程序和方法3.1審計程序?qū)徲嫵绦虬ǖ幌抻冢簩徲嬘媱?、現(xiàn)場調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、審計報告、后續(xù)跟蹤等。3.2審計方法審計方法包括但不限于：審查、詢問、觀察、分析、測試等。4.審計人員及職責(zé)4.1審計人員審計人員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)資格和豐富經(jīng)驗，能夠獨立、客觀、公正地執(zhí)行審計工作。4.2審計人員職責(zé)審計人員應(yīng)按照審計程序和方法，全面、細致地開展審計工作，確保審計結(jié)果的真實性、合法性和有效性。5.審計費用及支付方式5.1審計費用審計費用包括但不限于審計人員費用、交通費用、住宿費用、資料費用等。5.2支付方式審計費用按實際發(fā)生額支付，支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。6.審計報告及提交6.1審計報告審計報告應(yīng)包括但不限于審計目的、審計程序、審計發(fā)現(xiàn)、審計結(jié)論、建議措施等。6.2報告提交審計報告應(yīng)在審計工作完成后十五日內(nèi)提交給企業(yè)。7.風(fēng)險評估及應(yīng)對措施7.1風(fēng)險評估風(fēng)險評估應(yīng)包括但不限于識別風(fēng)險、評估風(fēng)險、制定風(fēng)險應(yīng)對措施等。7.2應(yīng)對措施應(yīng)對措施應(yīng)包括但不限于制定預(yù)防措施、建立風(fēng)險監(jiān)控機制、加強內(nèi)部控制等。8.風(fēng)險監(jiān)控與報告8.1風(fēng)險監(jiān)控風(fēng)險監(jiān)控應(yīng)定期進行，包括但不限于定期評估風(fēng)險狀況、監(jiān)測風(fēng)險指標、跟蹤風(fēng)險應(yīng)對措施的實施情況等。8.2風(fēng)險報告風(fēng)險報告應(yīng)定期提交，包括風(fēng)險狀況的描述、風(fēng)險變化趨勢的分析、風(fēng)險應(yīng)對措施的效果評估等。9.合同變更及終止9.1合同變更合同任何一方提出變更要求，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，方可簽訂變更協(xié)議，并作為合同附件。9.2合同終止（1）合同期限屆滿，雙方同意不再續(xù)簽；（2）一方嚴重違約，經(jīng)對方書面通知后三十日內(nèi)未采取補救措施；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）法律、法規(guī)或政策變化，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。10.違約責(zé)任10.1違約情形違約情形包括但不限于未按時提交審計報告、未履行風(fēng)險管理責(zé)任、未遵守合同約定等。10.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金、解除合同等。11.爭議解決11.1爭議解決方式爭議解決方式包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。11.2爭議解決程序發(fā)生爭議時，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.合同生效及其他12.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2其他約定本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。13.附件13.1審計計劃13.2審計準則13.3內(nèi)部控制制度13.4風(fēng)險評估報告13.5其他相關(guān)文件14.合同簽署本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1第三方定義本合同中的“第三方”是指除甲乙雙方以外的獨立第三方，包括但不限于審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、咨詢機構(gòu)、法律服務(wù)機構(gòu)等。1.2第三方介入情形第三方介入情形包括但不限于：甲乙雙方共同決定引入第三方提供專業(yè)服務(wù)；應(yīng)甲乙雙方要求，第三方作為中介方協(xié)助合同履行；法律法規(guī)或政策要求引入第三方進行監(jiān)督或評估。2.第三方責(zé)任與權(quán)利2.1第三方責(zé)任按照合同約定和行業(yè)標準提供專業(yè)服務(wù)；對其提供的服務(wù)結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；遵守保密原則，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。2.2第三方權(quán)利收取合同約定的服務(wù)費用；在合同約定范圍內(nèi)獨立開展工作；對甲乙雙方的行為提出建議或意見。3.第三方介入程序3.1第三方選擇第三方的選擇由甲乙雙方共同決定，并簽訂三方協(xié)議。3.2三方協(xié)議三方協(xié)議應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任以及費用支付方式等。3.3第三方介入時間第三方介入時間應(yīng)在合同簽訂后，甲乙雙方協(xié)商一致后確定。4.甲乙雙方額外條款4.1第三方介入通知甲乙雙方在決定引入第三方前，應(yīng)書面通知對方，并說明第三方介入的理由、目的和預(yù)期效果。4.2第三方介入費用第三方介入產(chǎn)生的費用由甲乙雙方按照合同約定或三方協(xié)議約定承擔(dān)。4.3第三方介入影響第三方介入可能對合同履行產(chǎn)生影響，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，采取必要措施確保合同目標的實現(xiàn)。5.第三方責(zé)任限額5.1責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險程度和合同約定確定。5.2責(zé)任限額約定在三方協(xié)議中，應(yīng)明確第三方責(zé)任限額，包括但不限于直接損失、間接損失、違約金等。5.3超出責(zé)任限額的處理若第三方責(zé)任超出約定的限額，甲乙雙方應(yīng)按照法律規(guī)定和合同約定進行處理。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1責(zé)任劃分第三方與其他各方的責(zé)任劃分應(yīng)在三方協(xié)議中明確，包括但不限于：第三方對甲乙雙方的責(zé)任；甲乙雙方對第三方的責(zé)任；第三方對合同履行過程中的其他第三方（如有）的責(zé)任。6.2溝通與協(xié)調(diào)甲乙雙方應(yīng)與第三方保持良好溝通，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中的問題。6.3爭議解決第三方與其他各方之間的爭議，應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解或仲裁等方式解決。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.審計計劃詳細描述審計的目的、范圍、時間安排、審計程序和方法。包括審計團隊組成、人員職責(zé)、審計工具和設(shè)備清單。2.審計準則明確審計工作的遵循標準，如國際審計準則、行業(yè)規(guī)范等。描述審計過程中應(yīng)遵守的程序和原則。3.內(nèi)部控制制度詳細列出企業(yè)的內(nèi)部控制制度，包括財務(wù)、運營、合規(guī)等方面的控制措施。描述內(nèi)部控制制度的實施情況、評估結(jié)果和改進措施。4.風(fēng)險評估報告提供風(fēng)險評估的結(jié)果，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評級。包括風(fēng)險應(yīng)對策略和行動計劃。5.風(fēng)險監(jiān)控記錄記錄風(fēng)險監(jiān)控的過程和結(jié)果，包括風(fēng)險變化情況、風(fēng)險應(yīng)對措施的實施情況。包括風(fēng)險監(jiān)控報告和評估結(jié)果。6.審計報告包括審計發(fā)現(xiàn)、審計結(jié)論、建議措施和改進方案。描述審計工作的結(jié)果和對企業(yè)的影響。7.風(fēng)險管理手冊提供風(fēng)險管理的基本原則、流程和方法。包括風(fēng)險管理的組織架構(gòu)、職責(zé)分工和流程圖。8.合同變更協(xié)議記錄合同變更的內(nèi)容、原因、雙方協(xié)商結(jié)果和變更后的合同條款。9.違約責(zé)任確認書記錄違約行為的確認、違約責(zé)任認定和違約金支付等。10.爭議解決協(xié)議記錄爭議解決的協(xié)商結(jié)果、調(diào)解或仲裁機構(gòu)的確定和爭議解決方式。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：未按時提交審計報告；未履行風(fēng)險管理責(zé)任；未遵守合同約定；提供虛假或誤導(dǎo)性信息；未能履行保密義務(wù)；未按規(guī)定支付費用；未能按照審計準則執(zhí)行審計工作。2.責(zé)任認定標準：違約行為的嚴重程度；對企業(yè)造成的損失；違約方的故意或過失；違約行為的影響范圍。3.違約責(zé)任認定示例：若第三方未能按時提交風(fēng)險評估報告，導(dǎo)致企業(yè)未能及時采取風(fēng)險應(yīng)對措施，造成一定損失，則第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括賠償損失和支付違約金。若甲乙雙方在合同履行過程中違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密，則違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括賠償損失和支付違約金。全文完。二零二五版木門企業(yè)內(nèi)部審計與風(fēng)險管理合同3合同編號_________一、合同主體1.1甲方（委托方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________1.2乙方（受托方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________1.3其他相關(guān)方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________二、合同前言2.1背景：為加強木門企業(yè)內(nèi)部審計與風(fēng)險管理，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平，確保企業(yè)資產(chǎn)安全，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成如下協(xié)議。2.2目的：本合同旨在明確甲方、乙方及其他相關(guān)方在內(nèi)部審計與風(fēng)險管理過程中的權(quán)利、義務(wù)，確保審計工作的順利開展，提高企業(yè)風(fēng)險管理能力。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語：1）內(nèi)部審計：指甲方委托乙方對其內(nèi)部經(jīng)營管理活動進行審查，以評價其內(nèi)部控制體系的有效性，確保企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。2）風(fēng)險管理：指甲方委托乙方對其面臨的各類風(fēng)險進行識別、評估、控制和監(jiān)控，以降低風(fēng)險損失，提高企業(yè)核心競爭力。3.2關(guān)鍵詞解釋：1）審計：指對甲方財務(wù)報表、內(nèi)部控制、合規(guī)性等方面進行審查。2）風(fēng)險：指可能導(dǎo)致企業(yè)遭受損失的不確定性事件。3）內(nèi)部控制：指企業(yè)為達到經(jīng)營目標，確保財務(wù)報告的可靠性、經(jīng)營活動的效率和效果、遵守相關(guān)法律法規(guī)而建立的一系列控制措施。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：1）有權(quán)要求乙方按照合同約定開展內(nèi)部審計與風(fēng)險管理工作；2）有權(quán)要求乙方提交審計報告、風(fēng)險評估報告等相關(guān)資料；3）有權(quán)對乙方的審計結(jié)果進行審核，并提出整改意見；4）有權(quán)要求乙方在合同期限內(nèi)完成審計工作。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：1）按照合同約定，獨立、客觀、公正地開展內(nèi)部審計與風(fēng)險管理工作；2）保證審計報告、風(fēng)險評估報告等相關(guān)資料的準確性和可靠性；3）及時向甲方報告審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題，并提出整改建議；4）遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，保守甲方商業(yè)秘密。五、履行條款5.1合同履行時間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為______年，自合同生效之日起計算。5.2合同履行地點：本合同履行地點為甲方所在地。5.3合同履行方式：乙方應(yīng)在合同履行期間，定期或不定期地對甲方進行內(nèi)部審計與風(fēng)險管理，具體工作安排由雙方協(xié)商確定。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件：1）合同期滿，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可續(xù)簽本合同；2）甲方或乙方因故無法繼續(xù)履行合同，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可終止本合同；3）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行，雙方均可終止本合同。6.3終止程序：1）合同終止前，雙方應(yīng)就終止事宜進行協(xié)商；2）協(xié)商一致后，雙方應(yīng)簽訂終止協(xié)議；3）終止協(xié)議簽訂后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定履行各自義務(wù)。6.4終止后果：1）合同終止后，乙方應(yīng)向甲方提交審計報告、風(fēng)險評估報告等相關(guān)資料；2）合同終止后，雙方應(yīng)相互配合，妥善處理合同終止后的相關(guān)事宜。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成：1）審計費用：根據(jù)乙方實際工作量及市場行情，經(jīng)雙方協(xié)商確定的費用；2）風(fēng)險評估費用：根據(jù)乙方實際工作量及市場行情，經(jīng)雙方協(xié)商確定的費用；3）差旅費用：乙方在履行合同過程中產(chǎn)生的合理差旅費用；4）其他費用：經(jīng)雙方協(xié)商一致，由乙方承擔(dān)的其他費用。7.2支付方式：1）本合同費用以人民幣計價；2）甲方應(yīng)按約定的支付方式向乙方支付費用。7.3支付時間：1）審計費用、風(fēng)險評估費用：在乙方完成相應(yīng)工作后，甲方應(yīng)在收到乙方提交的發(fā)票及驗收報告后的十個工作日內(nèi)支付；2）差旅費用：乙方在報銷后，甲方應(yīng)在收到乙方提交的報銷單據(jù)后的十個工作日內(nèi)支付；3）其他費用：按照雙方協(xié)商一致的方式支付。7.4支付條款：1）甲方支付費用時，應(yīng)向乙方提供支付憑證；2）乙方收到費用后，應(yīng)及時向甲方出具收款憑證；3）如甲方未按約定支付費用，乙方有權(quán)暫停履行合同，并要求甲方支付違約金。八、違約責(zé)任8.1甲方違約：1）如甲方未按約定支付費用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項的_____%；2）如甲方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約：1）如乙方未按約定完成審計或風(fēng)險評估工作，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的_____%；2）如乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式：1）違約金的具體金額由雙方協(xié)商確定；2）賠償金額的支付方式與合同費用支付方式相同。九、保密條款9.1保密內(nèi)容：1）甲方提供的所有資料、數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密等；2）乙方在履行合同過程中知悉的甲方商業(yè)秘密。9.2保密期限：本合同簽訂之日起至合同終止后______年內(nèi)。9.3保密履行方式：1）雙方應(yīng)采取必要的保密措施，防止保密內(nèi)容的泄露；2）未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義：本合同所指的不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件：1）自然災(zāi)害：地震、洪水、臺風(fēng)等；2）戰(zhàn)爭：戰(zhàn)爭、軍事沖突等；3）政府行為：政府政策、法律、法規(guī)的變化等。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)：1）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時通知對方；2）在不可抗力事件發(fā)生期間，雙方應(yīng)暫停履行合同；3）不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行合同。10.4不可抗力實例：1）自然災(zāi)害：地震、洪水、臺風(fēng)等；2）戰(zhàn)爭：戰(zhàn)爭、軍事沖突等；3）政府行為：政府政策、法律、法規(guī)的變化等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決：1）發(fā)生爭議時，雙方應(yīng)友好協(xié)商，尋求解決爭議的方法；11.2調(diào)解、仲裁或訴訟：1）雙方可協(xié)商選擇調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議；2）如選擇仲裁，雙方應(yīng)將爭議提交至雙方認可的仲裁機構(gòu)；3）如選擇訴訟，雙方應(yīng)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定：1）未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置本合同；2）如一方轉(zhuǎn)讓本合同，另一方有權(quán)拒絕。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形：1）合同未履行完畢；2）存在未解決的爭議。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留：1）本合同中未明確規(guī)定的其他權(quán)利，雙方均保留；2）在合同履行過程中，如遇特殊情況，雙方可協(xié)商調(diào)整權(quán)利范圍。13.2特殊權(quán)力保留：1）甲方保留對乙方審計結(jié)果的最終決定權(quán)；2）乙方保留對甲方提供的資料進行保密的權(quán)利。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序：1）合同的修改和補充應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致；2）修改和補充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式簽訂補充協(xié)議。14.2修改和補充效力：1）經(jīng)雙方簽字蓋章的補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；2）補充協(xié)議的簽訂日期視為合同修改和補充的生效日期。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項：1）雙方應(yīng)相互配合，共同完成內(nèi)部審計與風(fēng)險管理工作；2）雙方應(yīng)及時溝通，解決工作中遇到的問題。15.2協(xié)作與配合方式：1）雙方應(yīng)定期召開會議，討論工作進展及問題；2）雙方應(yīng)通過電話、郵件等方式保持溝通。十六、其他條款16.1法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性：本合同為獨立文件，其內(nèi)容不因其他合同的簽訂而受影響。16.3增減條款：本合同簽訂后，任何一方不得擅自增減條款。如需增減，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。十七、簽字、日期、蓋章甲方（委托方）：姓名：____________________職務(wù)：____________________簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________乙方（受托方）：姓名：____________________職務(wù)：____________________簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________見證人：姓名：____________________職務(wù)：____________________簽字：____________________日期：____________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.乙方提交的審計報告及風(fēng)險評估報告；2.雙方簽訂的補充協(xié)議；3.乙方報銷單據(jù)及相關(guān)憑證；4.爭議解決過程中的相關(guān)文件；5.不可抗力事件證明文件；6.雙方協(xié)商會議紀要；7.合同主體身份證明文件。二、違約行為及認定：1.甲方違約：未按約定支付費用，認定違約。違反保密條款，認定違約。2.乙方違約：未按約定完成審計或風(fēng)險評估工作，認定違約。泄露甲方商業(yè)秘密，認定違約。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如