國開金融市場行測題庫

1.按期限劃分,金融市場分為短期金融心場和長期金融市場，其中，長期資本市場就是

r

A.

6H貨幣市場

「r資本市場

發(fā)行市場

C

D.

流通市場

滿分：4得分：4

2.在我?國，證券公司在業(yè)務(wù)上必須接受以下機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)

r

A.

國務(wù)院證券委員會(huì)

B.

中國證監(jiān)會(huì)

C

C.

中國人民銀行

r

D.

財(cái)政部和國家發(fā)改委

滿分：4得分：4

3.不構(gòu)成金融市場的要素的是

r

A.

金融市場主體

r

B.

金融市場客體

r

c.

金融市場媒體

(5,

D.

金融市場供求

滿分：4得分：4

4.按期限劃分，金融市場分為短期金融市場和長期金融市場，其中，短期資本市場就是

A.

國開金融市場行測題庫

貨幣市場

資本市場

發(fā)行市場

流通市場

滿分：4得分：4

5.在保證金信用交易中，客戶與經(jīng)紀(jì)人形成了的關(guān)系是

r

A.委托代理關(guān)系

B.債券債務(wù)關(guān)系

C.信任關(guān)系

D.買賣關(guān)系

方?分:4得分：4

區(qū)㈤二、多項(xiàng)選擇題（共4道試題，共20分。）

1.按成交與定價(jià)方式，金融市場可分為

17

A.

公開市場

B.

議價(jià)市場

c.

店頭市場

D.

第四市場

r

E.

第三市場

滿分：5得分：5

2.投資基金和其他投資方式相比，具有不可替代的優(yōu)勢，具體講

A.

投資基金使中小投資者參與大規(guī)模投資成為可能

國開金融市場行測題庫

投資基金可以組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)

投資基金可以規(guī)模經(jīng)營，降低成本

投資基金由專家經(jīng)營，專業(yè)管理

投資基金更容易實(shí)現(xiàn)利潤最大化目標(biāo)

滿分：5得分：5

3.金融市場按證券交易的方式和次數(shù)分為初級(jí)市場和次級(jí)市場，即

發(fā)行市場和流通市場

一級(jí)市場和二級(jí)市場

二級(jí)市場和三級(jí)市場

三級(jí)市場和四級(jí)市場

A股市場和B股市場

滿分：5得分：5

金融市場必須遵循以下原則

合法的原則

公平的原則

公開的原則

自愿的原則

E.

國開金融市場行測題庫

盈利的原則

滿分：5得分：5

區(qū)㈤三、判斷題（共20道試題，共60分。）

1.股票表示的是一種股權(quán)或所有權(quán)關(guān)系，債券則是表示債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

r

A.錯(cuò)誤

6

B.正確

滿分：3得分：3

2.按期限劃分為短期金融市場和長期金融市場，即貨幣市場和資本市場。

r

A.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

3.債券的持有人無權(quán)參與公司的經(jīng)營管理和決策，只有普通股股東才有此權(quán)利。

r

A.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

4.融市場的構(gòu)成要素有四種：金融市場主體金融市場客體金融市場媒體金融市場價(jià)格。

r

A.錯(cuò)誤

B.正確

滿分，3得分：3

5.長期金融市場就是貨幣市場。

A.錯(cuò)誤

C

B.正確

滿分：3得分：3

6.由于各國金融市場的發(fā)達(dá)程度不同，因此，市場本身的構(gòu)成要素也不同。

A.錯(cuò)誤

r

B.正確

滿分：3得分：3

7.按金融工具的屬性分為基礎(chǔ)性金融市場和金融衍生品市場。

r

A.錯(cuò)誤

B.正確

7

國開金融市場行測題庫

滿分：3得分：3

8.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單實(shí)質(zhì)上是定期存款的一種，但二者又有區(qū)別。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

9.由丁?各國的金融市場管制不同，金融體系結(jié)構(gòu)和金融市場結(jié)構(gòu)不同，股票發(fā)行方式也有所不同。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

10.按交割方式，金融市場可以分為現(xiàn)貨市場、期貨市場和期權(quán)市場。

CA.錯(cuò)誤

(?

B.正確

滿分：3得分：3

11.股票的發(fā)行方式，也就是股票的經(jīng)銷方式。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

12.債券的發(fā)行利率就是銀行利率。

"A.錯(cuò)誤

r

B.正確

滿分：3得分：3

13.金融市場可以按交易雙方在地理上的距離而劃分為地方性的、全國性的、區(qū)域性的金融市場和

國際金融市場。

「A.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

14.債券的持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營管理和決策。

°A.錯(cuò)誤

C

B.正確

滿分：3得分：3

國開金融市場行測題庫

15-按證券交易的方式和次數(shù)分為初級(jí)市場和次級(jí)市場，即發(fā)行巾場和流通市場，一級(jí)市場和.級(jí)

市場。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

16.債券的發(fā)行利率一般指債券的票面利率，也就是債券票面載明的利率。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

17.各國的股票都是一種股權(quán)憑證，因此，各國的股票發(fā)行方式是相同的。

(?

A.錯(cuò)誤

r

B.正確

滿分：3得分：3

18.按成交與定價(jià)方式分為公開市場、議價(jià)市場、店頭市場和第匹市場。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

19.短期金融市場就是指資本市場。

"A.錯(cuò)誤

r

B.正確

滿分：3得分：3

20.債券表示所有權(quán)關(guān)系，股票表示債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

⑤A.錯(cuò)誤

C

B.正確

滿分：3得分：3

1.以下不屬于承銷商承銷債券主要方式的是

CA.代銷方式

B.余額包銷方式

C.余額包銷方式

國開金融市場行測題庫

D.直銷

滿分：4得分：4

2.金融期貨市場的首要功能是

A.

套期保植和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

C

B.

盈利

C

C.

穩(wěn)定價(jià)格

C

D.

發(fā)現(xiàn)未來價(jià)格

滿分：4得分：4

3.以下不影響債券的實(shí)際收益率水平的是

C

A.

債券償還期限

C

B.

債券票面利率

r

c.

債券的發(fā)行價(jià)格

°D.行業(yè)盈利水平

滿分：4得分：4

4.投資者購買某種債券不需要考慮的因素是

'A.物價(jià)指數(shù)

CB.債券期限

r

c.

風(fēng)險(xiǎn)

r

D.

票面利率

滿分：4得分：4

5.票據(jù)是一種要式證券，這里的“要式”是指

°A.必須以法定方式作成

國開金融市場行測題庫

B.

強(qiáng)調(diào)票據(jù)的重要性

CC.蓋章人必須對(duì)票據(jù)所載文字負(fù)責(zé)

r

D.

票據(jù)的權(quán)利

滿分：4得分：4

區(qū)㈤二、多項(xiàng)選擇題（共4道試題，共20分。）

1.以下屬于外匯市場運(yùn)行機(jī)制的有

|7

A.匯率機(jī)制

[7

B.供求機(jī)制

R

c.

風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制

|7

D.效率機(jī)制

r

E.

盈利機(jī)制

滿分：5得分：5

2.以下關(guān)于對(duì)套期保值遵循的原則，表述正確的是

A.均等且相對(duì)

B.避險(xiǎn)的不完全性

「

C,數(shù)量上相等

r

D.

方向上相反

r

E.

以上都對(duì)

滿分：5得分：5

3.投資者購買某種債券需要考慮的因素有

A.債券期限

B.

風(fēng)險(xiǎn)

國開金融市場行測題庫

票面利率

D.

債券發(fā)行價(jià)格

17

E.

實(shí)際收益率

滿分：5得分：5

4.外匯市場上最主要、最典型的交易方式有

A.即期交易

B.

遠(yuǎn)期交易

C.

套期保值

D.

投機(jī)交易

r

E.

現(xiàn)貨交易

分：5得分：5

因切三，判斷題（共20道試題，共60分.）

1.證券經(jīng)紀(jì)人就是證券公司法人。

A.錯(cuò)誤

C

B.正確

滿分：3得分：3

2.證券經(jīng)紀(jì)人不能是自由經(jīng)紀(jì)人。

A.錯(cuò)誤

r

B.正確

滿分：3得分：3

3.衍生金融工具的功能主要在于分散和轉(zhuǎn)移由于基本金融資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，即是適

應(yīng)分散和轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的。

r

A.錯(cuò)誤

B.正確

國開金融市場行測題庫

滿分：3得分：3

4.證券經(jīng)紀(jì)人必須獲得“席位”才能進(jìn)入交易所進(jìn)行交易。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

5.衍生金融工具的目的并非實(shí)際資金借貸。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

6.在期貨市場上進(jìn)行套期保值交易，是為了使現(xiàn)在或?qū)頁碛械馁Y產(chǎn)、負(fù)債得到保值，不致因金融

商品價(jià)格變化受到損失。

CA.錯(cuò)誤

(?

B.正確

滿分：3得分：3

7.衍生金融工具是適應(yīng)分散和轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的。

A.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

8.金融期貨市場交易的前身是金融現(xiàn)貨交易。

A.錯(cuò)誤

C

B.正確

滿分：3得分：3

9.證券經(jīng)紀(jì)人可以是個(gè)人經(jīng)紀(jì)人或白由經(jīng)紀(jì)人，也可以是法人經(jīng)紀(jì)人。

「A.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

10.金融期貨市場交易的前身就是金融遠(yuǎn)期交易。二者既有聯(lián)系，又有區(qū)別。

CA.錯(cuò)誤

與

B.正確

滿分：3得分：3

國開金融市場行測題庫

11.廠商經(jīng)營的目標(biāo)是利潤最大化。因此在期貨市場上進(jìn)行套期保值交易的目的就是賺取利潤。

eA.錯(cuò)誤

r

B.正確

滿分：3得分：3

12.法人經(jīng)紀(jì)人通常由具有一定資力的銀行、證券公司和信托公司來充任。

CA.錯(cuò)誤

(5,

B.正確

滿分：3得分：3

13.證券經(jīng)紀(jì)人不能是法人經(jīng)紀(jì)人。

A.錯(cuò)誤

r

B.正確

滿分：3得分：3

14.發(fā)行商業(yè)票據(jù)要依據(jù)發(fā)行需要和商業(yè)慣例進(jìn)行操作，通常沒有法律規(guī)定的準(zhǔn)則和程序，主要考

慮發(fā)行數(shù)量等要素。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

15.基本金融工具的主要作用是實(shí)現(xiàn)資金借貸，也就是說它們是適應(yīng)資金借貸需要而產(chǎn)生的。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

16.證券經(jīng)紀(jì)人不能是個(gè)人經(jīng)紀(jì)人。

°A,錯(cuò)誤

C

B.正確

滿分：3得分：3

17.不論作為個(gè)人經(jīng)紀(jì)人還是法人經(jīng)紀(jì)人都需獲得“席位”才能進(jìn)入交易所進(jìn)行交易。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

2

國開金融市場行測題庫

18.發(fā)行商業(yè)票據(jù)一般要考慮的是：對(duì)各種借款方式進(jìn)行成本收益比較，確定是否采取發(fā)行商業(yè)票

據(jù)方式籌資。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

19.在期貨市場上進(jìn)行套期保值交易的目的不是為了盈利。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

20.證券經(jīng)紀(jì)人是指在證券市場（或資本市場）充當(dāng)交易雙方中介和代理買賣而收取傭金的中間商

人。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

一、單項(xiàng)選擇題（共5道試題，共20分。）

1.以下不屬于股票特征的是

°A,有期性

r

B.

股東權(quán)

C

C.

風(fēng)險(xiǎn)性

D.

流動(dòng)性

滿分：4得分：4

2.以下對(duì)匯率不構(gòu)成影響的因素是

CA.國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況

CB.國際收支狀況

CC.通貨狀況

D.企業(yè)盈利水平

滿分：4得分：4

國開金融市場行測題庫

3.以下不屬于債券發(fā)行方式的是

r

A.

私募發(fā)行和公募發(fā)行

C

B.

直接發(fā)行與間接發(fā)行

C

c.

平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行

（5,

D.傾銷

滿分：4得分：4

4.按金融工具的屬性，金融市場可分為

A.基礎(chǔ)性金融市場和金融衍生品市場

r

B.

地方性的金融市場

C

C.

全國性的金融市場

r

D.區(qū)域性的金融市場和國際金融市場

滿分：4得分：4

5.以下不屬于債券交易形式的是A.

現(xiàn)金交易

B.

「現(xiàn)貨交易

C.

C期貨交易

D.

「回購協(xié)議交易

滿分：4得分：4

二、多項(xiàng)選擇題（共4道試題，共20分。）

1.彳好凳制的目的是

A.維持國際收支平衡

國開金融市場行測題庫

維持本幣和匯率的穩(wěn)定

1C.維持本國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定

r

D.

改善國際收支狀況

r「

增加外匯收入

滿分：5得分：5

2.影響股票價(jià)格變動(dòng)的主要因素有

17.

Ala

宏觀經(jīng)濟(jì)因素

D.

政治因素與自然因素

17C.行業(yè)因素主要包括行業(yè)壽命周期、行業(yè)景氣循環(huán)等

曠

D.心理因素

「E.

公司自身因素

滿分：5得分：5

3.許多新的金融創(chuàng)新的交易過程較為復(fù)雜，如

1A.期貨

B.

指數(shù)期權(quán)

C.

互換

17

D.

抵押擔(dān)保

r

E.

套期保值

滿分：5得分：5

國開金融市場行測題庫

4.按被交易的金融商品來劃分，金融期貨交易可分為A.

妙匯期貨交易

B.

削率期貨交易

C.

版票價(jià)格期貨交易

D.

炭金屬期貨交易

E.

套期保值交易

滿分：5得分：5

三、判斷題（共20道試題，共60分。）

1.爺鐲券中的封閉型基金可隨時(shí)向基金管理人要求贖回。

A.錯(cuò)誤

B.正確

「滿分：3得分：3

2.在股市行情看淡時(shí)，證券投資基金的表現(xiàn)會(huì)比股市好。

A.錯(cuò)誤

B.正確

C滿分：3得分：3

3.證券投資基金可以進(jìn)行組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)，從而消除風(fēng)險(xiǎn)。

A.錯(cuò)誤

B.正確

°滿分：3得分：3

4.發(fā)行商業(yè)票據(jù)一般不對(duì)各種借款方式進(jìn)行成本收益比較。

A.錯(cuò)誤

B.正確

°滿分：3得分：3

5.開放型基金在期內(nèi)可在交易市場變現(xiàn)，期滿可分得相應(yīng)的乘!余資產(chǎn)。

A.錯(cuò)誤

國開金融市場行測題庫

B.正確

滿分：3得分：3

6.基金證券和股票、債券的一個(gè)區(qū)別是：債券投資可收回本金：段票投資不能收回投資，而只能在

證券市場變現(xiàn)。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

7.衍生金融工具是適應(yīng)資金借貸需要而產(chǎn)生的。

(7

A.錯(cuò)誤

C

B.正確

滿分：3得分：3

8.股票、債券的一個(gè)區(qū)別是：股票風(fēng)險(xiǎn)大于基金證券：債券的風(fēng)險(xiǎn)小于基金證券。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

9.基金證券價(jià)格主要取決于資產(chǎn)凈值。

CA.錯(cuò)誤

(5,

B.正確

滿分：3得分：3

W.基金證券又稱投資基金證券，是指由投資基金發(fā)起人向社會(huì)公眾公開發(fā)行，證明持有人按其所

持份額享有資產(chǎn)所有權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)和剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)的有價(jià)證券。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

11.股票投資的風(fēng)險(xiǎn)小于基金證券投資。

廿

A.錯(cuò)誤

C

B.正確

滿分：3得分：3

12.基金證券和股票、債券的一個(gè)區(qū)別是：股票債券的投資者是直接投資：基金證券的投資者不直

接參與有價(jià)證券的買賣，所以是一種間接的證券投資方式。

A.錯(cuò)誤

國開金融市場行測題庫

B.正確

滿分：3得分：3

13.衍生金融工具的目和就是實(shí)際的資金借貸。

(7

A.錯(cuò)誤

r

B.正確

滿分：3得分：3

14.基金證券是投負(fù)基金發(fā)起人發(fā)行的?種投資工具。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

15.基金證券和股票、債券的一個(gè)區(qū)別是：基金證券和股票的收益是不確定的；債券收益是確定的。

A.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

16.基金證券和股票的一個(gè)區(qū)別是：股票持有人是股東：債券持有人是債權(quán)人。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

17.股票價(jià)格要受供求關(guān)系影響.

CA,錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

18.對(duì)于短線買賣者來說，證券友資基金不會(huì)增加投資成本。

(5,

A.錯(cuò)誤

r

B.正確

滿分：3得分：3

19.衍生金融工具的產(chǎn)生和基本金融工具的產(chǎn)生是沒有區(qū)別的。

°A,錯(cuò)誤

B.正確

國開金融市場行測題庫

滿分：3得分：3

20.影響債券價(jià)格的主要因素是利率。

A.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

1.機(jī)構(gòu)投資者買賣雙方直接聯(lián)系成交的市場稱之為

C

A.

店頭市場

(7

B.

議價(jià)市場

C

C.

公開市場

r

D.

第四市場

滿分：4得分：4

2.企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的中心，因此也是金融市場運(yùn)行的

C

A.

中心

°B,基礎(chǔ)

C

C.

樞紐

C

D.

核心

國開金融市場行測題庫

滿分：4得分：4

3.我國歷史上第一家證券交易所是成立于1918年的

CA.上海證券物品交易所

r

B.上海華商證交所

C.北京證交所

C

D.天津證券、華紗、根食、皮毛交易股份有限公司

滿分：4得分：4

4.100美元：624.38元人民幣，這種匯率表示法是

（?

A.

直接標(biāo)價(jià)法

C

B.

間接標(biāo)價(jià)法

C

C.

折價(jià)法

r

D.

換算法

滿分：4得分：4

5.在金融市場發(fā)達(dá)國家，許多未上市的證券或不足一個(gè)成交批量的證券，也可以在市場進(jìn)行交易,

人們習(xí)慣把這種市場稱為

A.

店頭市場

r

B.

議價(jià)市場

C,公開市場

r

D.

第四市場

內(nèi)分:4得分：4

二㈤二、多項(xiàng)選擇題（共4道試題，共20分。）

1.以下關(guān)于對(duì)套期保值遵循的原則，表述正確的是A.

7

國開金融市場行測題庫

均等且相對(duì)

避險(xiǎn)的不完全性

rC.

數(shù)量上相等

方向上相反

逆向選擇

滿分：5得分：5

2.外匯市場上最主要、最典型的交易方式有

「A.

即期交易

B.

遠(yuǎn)期交易

1C.套期保值

17

D.

投機(jī)交易

r

E.

現(xiàn)金交易

滿分：5得分：5

3.金融工具的流動(dòng)性

與償還期成正比

B.

國開金融市場行測題庫

與償還期成正比

同證券發(fā)行人的資信標(biāo)準(zhǔn)成正比

r

D.

同證券發(fā)行人的資信標(biāo)準(zhǔn)成反比

r

E.

與償還期和資信標(biāo)準(zhǔn)沒有關(guān)系

滿分：5得分：5

4.屬于票據(jù)最重要特征的是

17

A.

票據(jù)是一種要式證券

B.票據(jù)是一種無因債權(quán)證券

C.票據(jù)是一種可以流通轉(zhuǎn)讓的權(quán)利證書或流通證書

rD.票據(jù)是一種設(shè)權(quán)證券

rE.票據(jù)以無條件支付一定金額為目的

滿分：5得分：5

區(qū)匡］三、判斷題（共20道試題，共60分。）

1.金融市場媒體可分為兩類：一類是金融中介機(jī)構(gòu)和金融市場組織，另一類是金融市場商人或經(jīng)紀(jì)

人。

r

A.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

2.證券經(jīng)紀(jì)人必須獲得"席位”才能進(jìn)入交易所進(jìn)行交易。

r

A.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

3.交易工具是適應(yīng)融資雙方的不同需要而創(chuàng)造出來的。

r

A.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

國開金融市場行測題庫

4.保險(xiǎn)性是金融工具之間的三種差別之一。

CA.錯(cuò)誤

(5,

B.正確

滿分：3得分：0

5.金融機(jī)構(gòu)是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)，是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的傳遞者和導(dǎo)向者。

CA.錯(cuò)誤

(?

B.正確

滿分：3得分：3

6.商業(yè)本票在我國普遍使用。

(7

A.錯(cuò)誤

r

B.正確

滿分：3得分：3

7.政府公債從來都是財(cái)政政策實(shí)施的重要方式。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

8.狹義的票據(jù)就是指匯票和支票。

(7

A.錯(cuò)誤

C

B.正確

滿分：3得分：3

9.風(fēng)險(xiǎn)性是金融工具之間的三種差別之一。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

10.證券公司的設(shè)立和審批制度有多種類型。其區(qū)別主要在審批和經(jīng)營范圍兩方面。在審批方面,

我國接近日本的特許制。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

11.金融市場媒體就是指金融報(bào)紙雜志和網(wǎng)絡(luò)。

國開金融市場行測題庫

A.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

12.狹義的票據(jù)是指本票和支票.

(5,

A.錯(cuò)誤

r

B.正確

滿分：3得分：3

13.政府公債是中央銀行執(zhí)行貨幣政策的主要手段。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

14.超額準(zhǔn)備是指實(shí)際存款準(zhǔn)備超過法定準(zhǔn)備的部分的部分。

A.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

15.增稅減稅是中央銀行執(zhí)行貨幣政策的主要手段。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

16.基金證券就是投資基金。

“A.錯(cuò)誤

C

B.正確

滿分：3得分：3

17.金融工具代表不同的融資關(guān)系。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

18.流動(dòng)性是金融工具之間的三種差別之一。

A.錯(cuò)誤

國開金融市場行測題庫

B.正確

滿分：3得分：3

19.收益性是金融工具之間的三種差別之一。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

20.只有金融機(jī)構(gòu)和工商企業(yè)才能進(jìn)入同業(yè)拆借市場，政府部門及個(gè)人小得進(jìn)入。

令A(yù).錯(cuò)誤

C

B.正確

滿分：3得分：3

1.以下不影響債券的實(shí)際收益率水平的是

r

A.

債券償還期限

C

B.

債券票面利率

C

C.

債券的發(fā)行價(jià)格

°D.行業(yè)盈利水平

滿分：4得分：4

2.金融期貨市場的首要功能是

⑤A.套期保植和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

r

B.

盈利

r

c.

穩(wěn)定價(jià)格

C

D.

發(fā)現(xiàn)未來價(jià)格

滿分：4得分：4

3.票據(jù)是一種要式證券，這里的“要式”是指

*A.必須以法定方式作成

國開金融市場行測題庫

B.

強(qiáng)調(diào)票據(jù)的重要性

C.蓋章人必須對(duì)票據(jù)所載文字負(fù)責(zé)

D.

票據(jù)的權(quán)利

滿分：4得分：4

4.投資者購買某種債券不需要考慮的因素是

A.

物價(jià)指數(shù)

C

B.

債券期限

C

C.

風(fēng)險(xiǎn)

C

D.

票面利率

滿分：4得分：4

5.金融期貨市場的首要功能是

A.

套期保植和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

r

B.

盈利

C

C.

穩(wěn)定價(jià)格

C

D.

發(fā)現(xiàn)未來價(jià)格

分：4得分：4

區(qū)㈤二、多項(xiàng)選擇題（共4道試題，共20分。）

1.以下關(guān)于對(duì)套期保值遵循的原則，表述正確的是

A.均等且相對(duì)

B.避險(xiǎn)的不完全性

廠

C.數(shù)量上相等

國開金融市場行測題庫

D.

方向上相反

r

E.

以上都對(duì)

滿分：5得分：5

2.以卜.屬于外匯市場運(yùn)行機(jī)制的有

gA.匯率機(jī)制

'B.供求機(jī)制

C.

風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制

D.效率機(jī)制

r

E.

盈利機(jī)制

滿分：5得分：2.5

3.投資者購買某種債券需要考慮的因素有

17

A.債券期限

17

B.

風(fēng)險(xiǎn)

17

C.

票面利率

r

D.

債券發(fā)行價(jià)格

r

E.

實(shí)際收益率

滿分：5得分：2.5

4.以卜關(guān)于對(duì)套期保值遵循的原則，表述正確的是（）。

17

A.均等且相對(duì)

17

B.

避險(xiǎn)的不完全性

C,數(shù)量上相等

國開金融市場行測題庫

D.

方向上相反

滿分：5得分：5

區(qū)CH三、判斷題（共20道試題，共60分。）

1.

衍生金融工具的目的并非實(shí)際資金借貸。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

2.

衍生金融工具是適應(yīng)分散和轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的。

A.錯(cuò)誤

r

B.正確

滿分：3得分：0

3.證券經(jīng)紀(jì)人就是證券公司法人。

A.錯(cuò)誤

r

B.正確

滿分：3得分：3

4.

法人經(jīng)紀(jì)人通常巾具有一定資力的銀行、證券公司和信托公司來充任c

r

A.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

5.

證券經(jīng)紀(jì)人可以是個(gè)人經(jīng)紀(jì)人或自由經(jīng)紀(jì)人，也可以是法人經(jīng)紀(jì)人。

r

A.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

6.衍生金融工具的目的并非實(shí)際資金借貸。

r

A.錯(cuò)誤

B.正確

國開金融市場行測題庫

滿分：3得分：3

7.金融期貨市場交易的前身就是金融遠(yuǎn)期交易。二者既有聯(lián)系，又有區(qū)別。

A.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

8.

在期貨市場上進(jìn)行套期保值交易，是為了使現(xiàn)在或?qū)頁碛械馁Y產(chǎn)、負(fù)債得

到保值，不致囚金融商品價(jià)格變化受到損失。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

9.

證券經(jīng)紀(jì)人不能是個(gè)人經(jīng)紀(jì)人。

A.錯(cuò)誤

r

B.正確

滿分：3得分：3

10.

不論作為個(gè)人經(jīng)紀(jì)人還是法人經(jīng)紀(jì)人都需獲得“席位”才能進(jìn)入交易所進(jìn)行交

易。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

11.證券經(jīng)紀(jì)人不能是自由經(jīng)紀(jì)人。

A.錯(cuò)誤

r

B.正確

滿分：3得分：3

12.在期貨市場上進(jìn)行套期保值交易的目的不是為了盈利。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3...

13.衍生金融工具的功能主要在于分散和轉(zhuǎn)移由于基本金融資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，即晝

適應(yīng)分散和轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的。

國開金融市場行測題庫

A.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

14.

金融期貨市場交易的前身是金融現(xiàn)貨交易。

A.錯(cuò)誤

C

B.正確

滿分：3得分：3

15.金融期貨市場交易的前身是金融現(xiàn)貨交易。

A.錯(cuò)誤

C

B.正確

滿分：3得分：3

16.證券經(jīng)紀(jì)人是指在證券市場（或資本市場）充當(dāng)交易雙方中介和代理買賣而收取傭金的中間商

人。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

17.發(fā)行商業(yè)票據(jù)一般要考慮的是：對(duì)各種借款方式進(jìn)行成本收益比較，確定是否采取發(fā)行商業(yè)票

據(jù)方式籌資。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

18.法人經(jīng)紀(jì)人通常由具有一定資力的銀行、證券公司和信托公司來充任。

CA.錯(cuò)誤

B.正確

滿分：3得分：3

19.

發(fā)行商業(yè)票據(jù)要依據(jù)發(fā)行需要和商業(yè)慣例進(jìn)行操作，通常沒有法律規(guī)定的準(zhǔn)

則和程序，主要考慮發(fā)行數(shù)量等要素。

（?

A.錯(cuò)誤

B.正確

國開金融市場行測題庫

滿分：3得分：0

20.證券經(jīng)紀(jì)人是指在證券市場（或資本市場）充當(dāng)交易雙方中介和代理買賣而收取傭金的中

間商人。

CA.錯(cuò)誤

（5,

B.正確

滿分：3得分：3

1.以下不屬于債券發(fā)行方式的是

r

A.

私募發(fā)行和公募發(fā)行

r

B.

直接發(fā)行與間接發(fā)行

r

c.

平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行

"D.傾銷

滿分：4得分：4

2.

以下對(duì)匯率不構(gòu)成影響的因素是

CA.國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況

r

B.

國際收支狀況。

r

c.

通貨狀況。

⑤D,企業(yè)盈利水平

滿分：4得分：4

3.以下不屬于股票特征的是

⑥A.有期性

C

B.

股東權(quán)

C

C.

風(fēng)險(xiǎn)性

D.

國開金融市場行測題庫

流動(dòng)性

滿分：4得分：4

4.以下不屬于債券發(fā)行方式的是

r

A.

私募發(fā)行和公募發(fā)行

C

B.

直接發(fā)行與間接發(fā)行

r

c.

平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行

D.傾銷

滿分：4得分：4

5.以下不屬于成長型基金與收入型基金差異的是

r

A.

投資目標(biāo)不同

C

B.

投資工具不同

C

C.

資金分布不同

D.

經(jīng)理人不同

分：4得分：4

區(qū)㈤二、多項(xiàng)選擇題（共4道試題，共20分。）

1.許多新的金融創(chuàng)新的交易過程較為復(fù)雜，如

B.

指數(shù)期權(quán)

C.

互換

D.

抵押擔(dān)保

滿分：5得分：5

2.按被交易的金融商品來劃分，金融期貨交易可分為

國開金融市場行測題庫

外匯期貨交易

利率期貨交易

股票價(jià)格期貨交易

貴金屬期貨交易

套期保值交易

滿分：5得分:

影響股票價(jià)格變動(dòng)的主要因素有

F7

A.

宏觀經(jīng)濟(jì)因素

17

Bn.

政治因素與自然因素

底C.

行業(yè)因素主要包括行業(yè)壽命周期、行業(yè)景氣循環(huán)等。

底

D.

心理因素。

滿分：5得分：5

4.許多新的金融創(chuàng)新的交易過程較為復(fù)雜，如

A.期貨

B.

指數(shù)期權(quán)

17

C.

互換

D.

抵押擔(dān)保

E.

國開金融市場行測題庫

套期保值