4 5 5 5 5 5 6 6 7 8 8 8 8 10 10 12 12 12 15 18 21 22 23 25 26 270公司 28 30 30 32 34份額（保有量）匯總 35 37 38 40 40監(jiān)管與自律措施主體信息 41 43 45 46 48 50 534.1代碼取值信息 53 53 53 53 54 54 54 54 55 55 56 56 56 57 57 57 57 58 58 58 59 59 59 60 60 60 62 62 62 64 64 64 65 65 65 66 66公開募集證券投資基金管理人和取得證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的銷售機(jī)2接口規(guī)范說明全量傳輸：指在每次數(shù)據(jù)傳輸時，傳輸數(shù)據(jù)源單位系增量傳輸：指在每次數(shù)據(jù)傳輸時，傳輸自上次傳輸之后數(shù)據(jù)源單位系統(tǒng)數(shù)據(jù)類型：指每次數(shù)據(jù)傳輸時，該字段數(shù)據(jù)應(yīng)以規(guī)范中n2.3.1文件類型文件采集以接口為基本報送單位，涉及的文件類型有以下兩種:的文件。數(shù)據(jù)源方必須將其對應(yīng)的數(shù)據(jù)文件組（含一個結(jié)構(gòu)化文件和對應(yīng)的一個或多個非結(jié)構(gòu)化文件）進(jìn)行壓縮打包，以壓縮包ZIP2.3.2結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)文件采集以接口為基本報送單位，最終報送的文件類型均是結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)文文件擴(kuò)展名：數(shù)據(jù)文件的擴(kuò)展名，遵循<<證券期2.3.3非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)CISP-10040000_D1001_V01_1_傳輸頻度為“月”的接口，期初日期為月初的第一日，期末日期為月末的接口填報說明中對該接口的傳輸頻度和傳輸時間做了特別說明，則按照需按照本文檔中對“全量”接口的要求完成全量文件的報送，且不需要單涉及人民幣對主要外匯的匯率，以當(dāng)日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布序號1日2月3月4月5月6非結(jié)構(gòu)化月7非結(jié)構(gòu)化月8月9月D月日日月日月月月月月月月D月月主體：A-公募基金管理人B-證券公司D-獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)（包括保險代理公司、序號主鍵1YY詳見附錄-報送機(jī)構(gòu)編號名稱2YY3YY詳見附錄-報告4YY5YY6Y填寫統(tǒng)一社會7Y8Y9NY詳見附錄-機(jī)構(gòu)Y多種業(yè)務(wù)類型時以全角逗號N“機(jī)構(gòu)類型”為“商業(yè)銀行”時-商業(yè)銀行類型表直銷銷售機(jī)構(gòu)編號N證標(biāo)委分配的三位銷售機(jī)構(gòu)代銷銷售機(jī)構(gòu)編號N證標(biāo)委分配的三位銷售機(jī)構(gòu)Y詳見附錄-組織Y詳見附錄-公司是否有國資背景YYN當(dāng)“公司性質(zhì)”Y工商部門批復(fù)YY擁有多重國籍時全角逗號分隔；采用國標(biāo)Y詳見附錄-個人YYYYYY填寫工商登記Y詳細(xì)地址，例號注冊地所在國家YY省/直轄市；采YYY詳見附錄-派出Y詳細(xì)地址，例時填寫總部辦辦公地所在國家YY省/直轄市；采YYY詳見附錄-派出YYYYYY聯(lián)系人移動電話YYY取得基金從業(yè)資Y合規(guī)風(fēng)控人員人數(shù)YN負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門的人數(shù)，“取得基金從業(yè)資格人數(shù)”填寫負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門內(nèi)部取得基金從業(yè)資格的人數(shù)，“合規(guī)風(fēng)控人員人數(shù)”填寫序號主鍵1YY詳見附錄-報送機(jī)構(gòu)編號名稱2YY3YY詳見附錄-報告4YY5YY6YY填寫分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一社會信用7JGMCY8Y9YY擁有多重國籍時全角逗號分隔；采用國標(biāo)Y詳見附錄-個人YY分公司營業(yè)執(zhí)YY填寫工商登記Y分公司完成注銷工商營業(yè)執(zhí)照/撤銷辦事處NN詳細(xì)地址，例號注冊地所在國NN省/直轄市；采NN注冊地所屬轄區(qū)N詳見附錄-派出Y詳細(xì)地址，例號辦公地所在國YN省/直轄市；采NN辦公地所屬轄區(qū)N詳見附錄-派出YYYY取得基金從業(yè)YN序號主鍵1YY詳見附錄-報送機(jī)構(gòu)編號名稱2YY3YY詳見附錄-報告4YY5YY6YY7Y詳見附錄-股東8Y9N詳見附錄-證件N境內(nèi)機(jī)構(gòu)股東填寫統(tǒng)一社會內(nèi)機(jī)構(gòu)無需填若無身份證號YYYYNYYYY出資相應(yīng)貨幣Y被質(zhì)押和凍結(jié)的N被質(zhì)押和凍結(jié)的N被質(zhì)押和凍結(jié)的股權(quán)占股東持有公司股權(quán)N填寫質(zhì)押對象構(gòu)填寫統(tǒng)一社人填寫身份證NJGQKN多種監(jiān)管分類以全角逗號分隔；詳見附錄-N填寫本報告期內(nèi)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施N多種重大事項(xiàng)以全角逗號分隔；詳見附錄-N填寫本報告期內(nèi)機(jī)構(gòu)發(fā)生的重大事項(xiàng)的簡N1、股權(quán)質(zhì)押對象填寫示例：“91440300708447860Y，公司1全稱，30000000；序號主鍵1YY詳見附錄-報送機(jī)構(gòu)編號名稱2YY3YY詳見附錄-報告4YY5YY6YY7Y詳見附錄-實(shí)際8控制人國別或地區(qū)Y9N詳見附錄-證件NYYY其他方式持股比例YYNN詳見附錄-證件NN職位時以全角N序號主鍵1YY詳見附錄-報送機(jī)構(gòu)編號名稱2YY3YY詳見附錄-報告4YY5YY6YY詳見附錄-業(yè)務(wù)7Y核準(zhǔn)開展業(yè)務(wù)的批復(fù)的落款8Y號9Y詳見附錄-批準(zhǔn)N批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)為“中國證券監(jiān)督管理委員會派出詳見附錄-派出Y已開展業(yè)務(wù)分支YN無序號名主鍵1YY詳見附錄-報送機(jī)構(gòu)編號名2YY3YY詳見附錄-報4YY5YY6YY填寫銷售機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一社會信用7YY詳見附錄-公8N9YYYN例如：70010000_20190701_營序號名主鍵1YY詳見附錄-報送機(jī)構(gòu)編號名2YY3YY詳見附錄-報4YY5YY6YY詳見附錄-銷售制度文件類7YY8Y9N序號名主鍵1YY詳見附錄-報送機(jī)構(gòu)編號名2YY3YY詳見附錄-報4YY5YY6YY詳見附錄-合7YY填寫合作機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一社會信8JGMCY9YY填寫合作協(xié)議NY詳細(xì)地址，例如：XX省XXYY例如：資產(chǎn)托N無序號名主鍵1YY詳見附錄-報送機(jī)構(gòu)編號名2YY3YY詳見附錄-報4YY5YY6YY7Y填寫變更事項(xiàng)發(fā)生的具體時間、變更事項(xiàng)8N序號名主鍵9YY詳見附錄-報送機(jī)構(gòu)編號名YYYY詳見附錄-報YYYYYY詳見附錄-個YN多個職務(wù)以全YYY詳見附錄-個YYYYY詳見附錄-個YYYN無序號主鍵1YY詳見附錄-報送機(jī)構(gòu)編號名稱2YY3YY詳見附錄-報告4YY5YY6YY7YY公募基金填寫六位基金主代理計(jì)劃備案前備案后填寫中基協(xié)備案產(chǎn)品填寫行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)8Y9YN填寫“產(chǎn)品代Y詳見附錄-發(fā)行YY填寫統(tǒng)一社會YY詳見附錄-產(chǎn)品Y詳見附錄-風(fēng)險Y詳見附錄-收益YY詳見附錄-銷售是否關(guān)聯(lián)方管理YY本銷售機(jī)構(gòu)開始銷售該產(chǎn)品的日期；格式N本銷售機(jī)構(gòu)停止銷售本產(chǎn)品產(chǎn)品最后運(yùn)作日；格式為：N清算結(jié)束日期構(gòu)的銷售保有量為0；格式N2、“風(fēng)險等級”的定義與<<證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）>>3、“收益特征”中“混合偏股類”指產(chǎn)品合同約定投資于股票的資產(chǎn)占基金凈值60%以上，“混合偏債類”指產(chǎn)品合同約定序號名主鍵1YY詳見附錄-報送機(jī)構(gòu)編號名2YY3YY詳見附錄-報4YY5YY6YY填寫產(chǎn)品基本信息接口中的7YY8YY詳見附錄-主9YY詳見附錄-申YY同一賬戶發(fā)生多筆交易（相同的申請業(yè)務(wù)代碼）時按一YYN司、中國銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、交通銀行股份有序號名主鍵1YY詳見附錄-報送機(jī)構(gòu)編號名2YY3YY詳見附錄-報4YY5YY6YY填寫產(chǎn)品基本信息接口中的7YY8YY詳見附錄-主9YY詳見附錄-確YY同一賬戶發(fā)生多筆交易（相同的確認(rèn)業(yè)務(wù)代碼）時按一YY認(rèn)購、申購含所有費(fèi)用的總金額；認(rèn)購結(jié)果含所有費(fèi)用的總金額，不含利息；贖回時為投資者應(yīng)得金額，不含Y投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi)，含后收手續(xù)費(fèi)（若Y應(yīng)收手續(xù)費(fèi)中劃歸銷售機(jī)構(gòu)N序主號名鍵1YY詳見附錄-報送機(jī)構(gòu)編號名2YY3YY詳見附錄-報4YY5YY6YY填寫產(chǎn)品基本信息接口中的7YY8YY詳見附錄-主9Y具有相同證件類型、證件號碼、姓名（名稱）的視為同Y截至期末時點(diǎn)本銷售機(jī)構(gòu)份Y持有份數(shù)*期末日期產(chǎn)品份額凈值或最近凈值日期產(chǎn)品份額凈值或產(chǎn)N序號主鍵1YY詳見附錄-報送機(jī)構(gòu)編號名2YY3YY詳見附錄-報4YY5YY6YY7YY詳見附錄-個8YY9YY關(guān)系人證件類型YY詳見附錄-個關(guān)系人證件號碼YY關(guān)系人與員工N詳見附錄-關(guān)系人與員工關(guān)YY填寫產(chǎn)品基本信息接口中的YYYYYYYN序號名主鍵1YY詳見附錄-報送機(jī)構(gòu)編號名2YY3YY詳見附錄-報4YY5YY6YY詳見附錄-產(chǎn)7Y8Y9本期認(rèn)購手續(xù)費(fèi)Y本期申購手續(xù)費(fèi)Y本期贖回手續(xù)費(fèi)Y本期轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)Y本期銷售服務(wù)費(fèi)Y本期客戶維護(hù)費(fèi)YY與銷售產(chǎn)品直接相關(guān)的其他Y本年累計(jì)手續(xù)費(fèi)Y本年認(rèn)購手續(xù)費(fèi)Y本年申購手續(xù)費(fèi)Y本年贖回手續(xù)費(fèi)Y本年轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)Y本年銷售服務(wù)費(fèi)Y本年累計(jì)客戶維RY本年累計(jì)其他收入Y與銷售產(chǎn)品直接相關(guān)的其他N序號主鍵1YY機(jī)構(gòu)編號名稱2YY3YY4YY5YY6YY7Y8N發(fā)文單位類型監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)”時填寫；詳見附錄-派出機(jī)構(gòu)表9YYY監(jiān)管與自律措施決定書的落款日期；格式Y(jié)收到監(jiān)管與自律措施決定書的日期；格式Y(jié)N序號主鍵1YY機(jī)構(gòu)編號名稱2YY3YY4YY5YY6YY7YY8Y9YYYY當(dāng)“主體類別”為“個人”時優(yōu)填寫統(tǒng)一社會信用代碼；詳見附錄-證件類YYN當(dāng)“主體類別”為“個人”時填寫，多個職務(wù)以全角逗號分隔；例如：總N當(dāng)“主體類別”為“機(jī)構(gòu)”時填Y多種違規(guī)類型以全角逗號分隔；詳見附錄-監(jiān)管與自律措Y多種監(jiān)管措施以全角逗號分隔；詳見附錄-監(jiān)管與自律措監(jiān)管與自律措Y主體被實(shí)施的監(jiān)管與自律措施內(nèi)容的簡要描述；例如：采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場N無序主號鍵1YY機(jī)構(gòu)編號名稱2YY3YY4YY5YY6YY7Y8N發(fā)文單位類型監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)”時填寫；詳見附錄-派出機(jī)構(gòu)表9YYY行政處罰決定期；格式為：Y收到行政處罰期；格式為：YN1YY機(jī)構(gòu)編號名稱2YY3YY4YY5YY6YY7YY8Y9YYYY當(dāng)“主體類別”為“個人”時優(yōu)填寫統(tǒng)一社會信用代碼；詳見附錄-證件類YYN當(dāng)“主體類別”為“個人”時填寫，多個職務(wù)以全角逗號分隔；例如：總N當(dāng)“主體類別”為“機(jī)構(gòu)”時填Y多種處罰類別以全角逗號分隔；詳見附錄-行政處罰類別表Y主體受處罰內(nèi)述；例如：給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格N無序號主鍵1YY機(jī)構(gòu)編號名稱2YY3YY4YY5YY6YY7YY8Y刑事處罰判決期；格式為：9Y收到刑事處罰期；格式為：YYYY當(dāng)“主體類別”為“個人”時優(yōu)填寫統(tǒng)一社會信用代碼；詳見附錄-證件類YN當(dāng)“主體類別”為“機(jī)構(gòu)”時填N當(dāng)“主體類別”為“個人”時填寫，多個職務(wù)以全角逗號分隔；例如：總Y多種處罰類別以全角逗號分隔；詳見附錄-刑事處罰類別表Y主體受處罰內(nèi)述；例如：處N序號主鍵1YY機(jī)構(gòu)編號名稱2YY3YY4YY5YY6YY填寫受理訴訟7YY8Y9YYYY當(dāng)“主體類別”為“個人”時優(yōu)填寫統(tǒng)一社會信用代碼；詳見附錄-證件類YYN當(dāng)“主體類別”為“機(jī)構(gòu)”時填N當(dāng)“主體類別”為“個人”時填寫，多個職務(wù)以全角逗號分隔；例如：總YY填寫訴訟請求和所根據(jù)的事實(shí)與理由的簡NNN序號主鍵1YY機(jī)構(gòu)編號名稱2YY3YY4YY5YY6YY填寫仲裁機(jī)構(gòu)7YY8Y9YYYY當(dāng)“主體類別”為“個人”時優(yōu)填寫統(tǒng)一社會信用代碼；詳見附錄-證件類YYN當(dāng)“主體類別”為“機(jī)構(gòu)”時填N當(dāng)“主體類別”為“個人”時填寫，多個職務(wù)以全角逗號分隔；例如：總YY填寫仲裁請求和所根據(jù)的事實(shí)與理由的簡N裁決書作出之NN4.1.1報告期間表 4.1.2機(jī)構(gòu)類型表4.1.3業(yè)務(wù)類型表 4.1.4商業(yè)銀行類型表 4.1.5組織形式表 4.1.6公司性質(zhì)表 4.1.7派出機(jī)構(gòu)表 4.1.8股東性質(zhì)表 4.1.9個人證件類型表 4.1.10證件類型表/*--個人證件類型--*//*--機(jī)構(gòu)證件類型--*/4.1.11監(jiān)管分類表