私募基金投資協(xié)議合同編號：__________甲方（基金管理人）：名稱：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________地址：__________電子郵箱：__________乙方（基金投資者）：名稱：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________地址：__________電子郵箱：__________第一章定義與術(shù)語1.1本協(xié)議所使用的術(shù)語，除非上下文另有說明，具有以下含義：1.1.1“本協(xié)議”指本私募基金投資協(xié)議。1.1.2“甲方”指基金管理人，即負(fù)責(zé)管理私募基金的自然人、法人或其他組織。1.1.3“乙方”指基金投資者，即參與投資私募基金的自然人、法人或其他組織。1.1.4“私募基金”指甲乙雙方依據(jù)本協(xié)議共同投資的基金。1.1.5“投資顧問”指甲方為私募基金聘請的投資顧問。1.1.6“托管人”指甲方為私募基金聘請的資產(chǎn)托管人。第二章私募基金的設(shè)立與運(yùn)作2.1私募基金的設(shè)立2.1.1甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)私募基金的設(shè)立、管理及運(yùn)作。2.1.2乙方作為基金投資者，同意按照本協(xié)議約定參與私募基金的投資。2.1.3私募基金的規(guī)模、投資期限、投資策略等事項(xiàng)由甲方根據(jù)市場情況及乙方需求確定。2.2私募基金的運(yùn)作2.2.1甲方應(yīng)按照私募基金的投資策略進(jìn)行投資，保證私募基金的投資決策符合乙方利益。2.2.2甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告私募基金的投資運(yùn)作情況，包括但不限于投資收益、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息。2.2.3甲方應(yīng)保證私募基金的資金安全，采取措施防止資金被挪用或侵占。第三章投資顧問與托管人3.1投資顧問3.1.1甲方有權(quán)聘請投資顧問為私募基金提供投資建議。3.1.2投資顧問應(yīng)當(dāng)具備合法資質(zhì)，具備良好的投資業(yè)績和職業(yè)道德。3.1.3投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的投資策略提供投資建議，并接受甲方的監(jiān)督。3.2托管人3.2.1甲方有權(quán)聘請托管人為私募基金提供資產(chǎn)托管服務(wù)。3.2.2托管人應(yīng)當(dāng)具備合法資質(zhì)，具備良好的資產(chǎn)托管業(yè)績和職業(yè)道德。3.2.3托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本協(xié)議的約定，負(fù)責(zé)私募基金的資產(chǎn)保管、資金劃撥、信息披露等事項(xiàng)。第四章乙方權(quán)益保障4.1投資決策權(quán)4.1.1乙方有權(quán)參與私募基金的投資決策，但不得違反本協(xié)議約定的投資策略。4.1.2乙方有權(quán)對甲方的投資決策提出異議，并要求甲方說明投資決策的合理性。4.2收益分配4.2.1私募基金的收益分配按照本協(xié)議約定的方式進(jìn)行。4.2.2乙方按照投資比例享有私募基金的收益。4.2.3甲方不得在私募基金收益分配中占取不正當(dāng)利益。4.3信息披露4.3.1甲方應(yīng)當(dāng)定期向乙方披露私募基金的投資運(yùn)作情況。4.3.2乙方有權(quán)要求甲方提供私募基金的相關(guān)資料，甲方應(yīng)當(dāng)予以提供。4.4退出機(jī)制4.4.1乙方在投資期限內(nèi)有權(quán)申請退出私募基金。4.4.2乙方退出私募基金的具體方式、時(shí)間、價(jià)格等事項(xiàng)由甲乙雙方協(xié)商確定。第五章其他事項(xiàng)5.1爭議解決5.1.1本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的任何爭議，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。5.1.2如協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.2通知5.2.1本協(xié)議項(xiàng)下的任何通知，甲乙雙方均應(yīng)以書面形式送達(dá)對方。5.2.2通知送達(dá)對方指定的聯(lián)系地址或電子郵箱，視為有效送達(dá)。5.3保密5.3.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等，應(yīng)予以保密。5.3.2保密期限自本協(xié)議簽署之日起算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。5.4法律適用5.4.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決，均適用中華人民共和國法律。5.4.2如本協(xié)議的任何條款與中華人民共和國法律、法規(guī)、政策相抵觸，應(yīng)以中華人民共和國法律、法規(guī)、政策為準(zhǔn)。第六章入伙與退伙6.1入伙6.1.1乙方按照本協(xié)議約定參與私募基金投資，視為入伙。6.1.2乙方入伙后，應(yīng)按照本協(xié)議約定履行出資義務(wù)。6.1.3甲方應(yīng)在乙方入伙后五個工作日內(nèi)向乙方發(fā)送入伙確認(rèn)書。6.2退伙6.2.1乙方在投資期限內(nèi)可以申請退伙。6.2.2退伙的具體方式、時(shí)間、價(jià)格等事項(xiàng)由甲乙雙方協(xié)商確定。6.2.3乙方退伙后，甲方應(yīng)在五個工作日內(nèi)向乙方發(fā)送退伙確認(rèn)書。6.3轉(zhuǎn)讓份額6.3.1乙方在投資期限內(nèi)可以將所持有的私募基金份額轉(zhuǎn)讓給第三方。6.3.2乙方轉(zhuǎn)讓份額應(yīng)提前五個工作日通知甲方，并經(jīng)甲方同意。6.3.3份額轉(zhuǎn)讓的具體方式、時(shí)間、價(jià)格等事項(xiàng)由甲乙雙方及第三方協(xié)商確定。第七章費(fèi)用與稅收7.1費(fèi)用7.1.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定收取私募基金的管理費(fèi)用。7.1.2管理費(fèi)用包括但不限于基金設(shè)立費(fèi)用、運(yùn)營費(fèi)用、投資顧問費(fèi)用等。7.1.3管理費(fèi)用應(yīng)在私募基金收益分配前扣除。7.2稅收7.2.1乙方應(yīng)按照中華人民共和國稅收法律法規(guī)的規(guī)定，繳納相關(guān)稅費(fèi)。7.2.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方辦理稅務(wù)登記、納稅申報(bào)等事宜。7.2.3甲方不得在私募基金收益分配中代扣代繳乙方應(yīng)繳納的稅費(fèi)。第八章信息披露與報(bào)告8.1信息披露8.1.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，向乙方披露私募基金的相關(guān)信息。8.1.2信息披露內(nèi)容包括但不限于私募基金的設(shè)立、運(yùn)作、收益分配等。8.1.3甲方應(yīng)在每個季度結(jié)束后十五個工作日內(nèi)向乙方提供季度報(bào)告。8.2年度報(bào)告8.2.1甲方應(yīng)在每個會計(jì)年度結(jié)束后三個月內(nèi)，向乙方提供年度報(bào)告。8.2.2年度報(bào)告應(yīng)包括私募基金的財(cái)務(wù)報(bào)表、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)控制等。8.2.3乙方有權(quán)對年度報(bào)告提出疑問，甲方應(yīng)予以解答。第九章風(fēng)險(xiǎn)控制9.1風(fēng)險(xiǎn)評估9.1.1甲方應(yīng)在私募基金設(shè)立前，進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評估。9.1.2風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等。9.1.3甲方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施9.2.1甲方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，保證私募基金的安全運(yùn)作。9.2.2甲方應(yīng)定期對私募基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和調(diào)整。9.2.3甲方應(yīng)制定應(yīng)對市場極端情況的應(yīng)急預(yù)案。9.3保密與反洗錢9.3.1甲方應(yīng)建立健全的保密制度，防止私募基金相關(guān)信息泄露。9.3.2甲方應(yīng)按照反洗錢法律法規(guī)的要求，開展反洗錢工作。9.3.3甲方應(yīng)定期對私募基金的資金來源進(jìn)行審查，保證資金合法合規(guī)。第十章違約責(zé)任與解除協(xié)議10.1違約責(zé)任10.1.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。10.1.2違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為本協(xié)議金額的10%。10.1.3除支付違約金外，違約方還應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他損失。10.2解除協(xié)議10.2.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，如一方發(fā)生嚴(yán)重違約行為，對方有權(quán)解除本協(xié)議。10.2.2解除協(xié)議的通知應(yīng)以書面形式送達(dá)對方。10.2.3協(xié)議解除后，甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定辦理相關(guān)事宜。第十一章合同的修改與補(bǔ)充11.1修改與補(bǔ)充11.1.1本協(xié)議的修改與補(bǔ)充，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.1.2修改與補(bǔ)充的內(nèi)容，應(yīng)構(gòu)成本協(xié)議的一部分，具有同等法律效力。11.1.3任何修改與補(bǔ)充均不得違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第十二章不可抗力12.1不可抗力事件12.1.1本協(xié)議所指不可抗力事件，包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為等無法預(yù)見、無法克服、無法避免的事件。12.1.2如發(fā)生不可抗力事件，受影響的一方應(yīng)立即通知對方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明。12.1.3因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分無法履行，不視為違約。第十三章合同的終止13.1終止條件13.1.1本協(xié)議在以下情況下終止：（1）甲乙雙方按照本協(xié)議約定履行完畢所有義務(wù)。（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。（3）本協(xié)議因不可抗力事件無法繼續(xù)履行。13.2終止后的處理13.2.1本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理私募基金的清算事宜。13.2.2甲乙雙方應(yīng)相互返還對方已支付的全部款項(xiàng)。13.2.3本協(xié)議終止后，保密條款、違約責(zé)任條款等仍繼續(xù)有效。第十四章爭議解決14.1爭議解決方式14.1.1甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決本協(xié)議項(xiàng)下的任何爭議。14.1.2如協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。14.1.3爭議期間，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議未爭議部分的義務(wù)。第十五章其他條款15.1合同的完整性15.1.1本協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方關(guān)于私募基金投資的法律文件，取代了所有之前的口頭或書面協(xié)議。15.1.2本協(xié)議未涉及的事項(xiàng)，甲乙雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例。15.2合同的