資本市場與上市管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范企業(yè)在資本市場中的行為，保護投資者的合法權(quán)益，提高企業(yè)的運營管理水平，訂立本規(guī)章制度。第二條本規(guī)章制度適用于本公司及其下屬各級分支機構(gòu)在資本市場中的行為和上市管理工作。第二章上市準(zhǔn)備與審批程序第三條企業(yè)如有心向在資本市場上市，應(yīng)提前做好上市準(zhǔn)備工作，并依照國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行申請。第四條上市準(zhǔn)備工作包含但不限于以下方面：供應(yīng)企業(yè)認(rèn)真的財務(wù)報表和經(jīng)營情況報告；組織內(nèi)部審計，核實企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性和可靠性；訂立企業(yè)內(nèi)部掌控制度，規(guī)范企業(yè)財務(wù)管理和運營活動；編制上市招股書及其他相關(guān)料子；與各大會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)進行溝通和協(xié)作；提前進行外部宣傳，加添企業(yè)知名度。第五條企業(yè)完成上市準(zhǔn)備工作后，應(yīng)向國家主管部門遞交上市申請。第六條國家主管部門應(yīng)嚴(yán)格依照法律法規(guī)的要求，對企業(yè)上市申請進行審批。審批程序包含但不限于以下環(huán)節(jié)：審查企業(yè)的財務(wù)情形和經(jīng)營情況；抽查企業(yè)的內(nèi)部掌控制度和管理規(guī)范；聘請專業(yè)機構(gòu)對企業(yè)進行財務(wù)、法律等綜合評估；對企業(yè)的上市招股書及其他相關(guān)料子進行審核；進行現(xiàn)場考察和調(diào)查；綜合評估并作出審批決議。第七條國家主管部門對于上市申請料子的審批結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時予以公告，并將審批結(jié)果反饋給企業(yè)。第三章上市后的監(jiān)管要求第八條企業(yè)在上市后應(yīng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，履行信息披露義務(wù)，保證市場的公平公正和投資者的合法權(quán)益。第九條企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部掌控制度，加強企業(yè)整治，規(guī)范運營活動。第十條企業(yè)應(yīng)定期向國家主管部門提交財務(wù)報表、經(jīng)營情況報告等信息，確保信息披露的及時準(zhǔn)確。第十一條企業(yè)應(yīng)訂立并實施風(fēng)險管理制度，加強對市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等各類風(fēng)險的評估和管理。第十二條企業(yè)應(yīng)及時回應(yīng)投資者的關(guān)切和疑問，建立完善的投資者關(guān)系管理制度。第十三條企業(yè)應(yīng)定期召開股東大會，履行股東權(quán)益保護的義務(wù)。第十四條國家主管部門有權(quán)對上市企業(yè)進行定期檢查和突擊檢查，對違規(guī)行為進行整治和懲罰。第四章上市公司退市制度第十五條上市公司如存在嚴(yán)重違規(guī)、財務(wù)情形嚴(yán)重惡化、經(jīng)營業(yè)績連續(xù)下滑等情況，國家主管部門有權(quán)決議其退市。第十六條國家主管部門對上市公司的退市決議應(yīng)及時公告，并依照法律法規(guī)的要求進行退市程序的實施和監(jiān)管。第十七條企業(yè)如決議自動退市，應(yīng)提前向國家主管部門遞交退市申請，并依照法律法規(guī)的要求進行退市程序。第十八條退市后，企業(yè)應(yīng)依照國家有關(guān)法律法規(guī)的要求處理好退市后的各項事務(wù)，妥當(dāng)解決投資者的權(quán)益問題。第五章附則第十九條企業(yè)上市管理工作應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)定。第二十條本規(guī)章制度由本公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)解釋和修改，經(jīng)法定程序后生效