HSE管理手冊

目錄

1目的與適用范圍..................................................6

2引用標(biāo)準(zhǔn)........................................................6

3術(shù)語和定義......................................................6

4安全、環(huán)境與健康管理體系要素....................................10

4.1承諾.........................................................11

4.2方針.........................................................11

4.3策劃.........................................................12

4.4實施與運行.....................................................18

4.5檢查和糾正措施................................................33

4.6管理評審和持續(xù)改進(jìn)............................................37

2

目的與適用范圍

1.1目的

建立、保持和實施HSE管理體系，有效控制HSE風(fēng)險，持續(xù)改進(jìn)HSE總體績效,

從而達(dá)到減少人員傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

1.2適用范圍

本手冊依據(jù)《集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系參照標(biāo)準(zhǔn)》，結(jié)合公

司實際建立，是公司實施HSE管理體系的綱領(lǐng)性文件，全面闡述了HSE方針、目標(biāo)

以及HSE標(biāo)準(zhǔn)要素及其之間的相互關(guān)系，是公司HSE管理體系的指南和全體員工的

HSE行為準(zhǔn)則，同時也是我們對相關(guān)方和周邊社區(qū)的承諾。

本手冊適用于公司所有活動、產(chǎn)品和服務(wù)。包括生產(chǎn)、儲存、產(chǎn)品銷售、調(diào)運、

設(shè)備設(shè)施、檢維修、技改、科研、設(shè)計、新改擴建、供應(yīng)等以及可以施加影響的承包

商、供應(yīng)商及相關(guān)方的活動、產(chǎn)品或服務(wù)。

本手冊適用于公司內(nèi)部HSE管理，也適用于第二方審核和第三方認(rèn)證。

2引用標(biāo)準(zhǔn)

下列標(biāo)準(zhǔn)中的條款，通過在本手冊中引用而成為本手冊的條文。本手冊發(fā)布時，

所示版本均為有效。

Q/SHS0001.1—2001《集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康：HSE）管理體系參照標(biāo)準(zhǔn)》

GB/T24001—2004《環(huán)境管理體系、規(guī)范及使用指南》

GB/T28001—2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

3術(shù)語和定義

本手冊采用Q/SHS0001.1—2001《集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系

參照標(biāo)準(zhǔn)》中的術(shù)語和定義。

3.1HSEMS

安全、環(huán)境與健康管理體系，是由制定、實施、評審和保持HSE方針?biāo)鶎嵤┑?/p>

組織機構(gòu)、職責(zé)、做法、程序、過程和資源等而構(gòu)成的整體。

3.2體系要素

安全、環(huán)境與健康管理中的關(guān)鍵因素。

3.3安全

免除了不可接受的損害風(fēng)險的狀態(tài)。

3.4職業(yè)健康安全

影響工作場所內(nèi)員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員健康和安

全的條件和因素。

3.5事故

造成死亡、職業(yè)病、傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的事件。

3.6事件

導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。

3.7危害

可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

3.8危害（危險源）識別

識別危害（危險源）的存在并確定其特性的過程。

3.9風(fēng)險

發(fā)生特定危害事件的可能性以及發(fā)生事件結(jié)果的嚴(yán)重性的結(jié)合。

3.10風(fēng)險評價

依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗、評價標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，對危害分析結(jié)果做出判斷的過程。

3.11可容許風(fēng)險

根據(jù)公司的法律義務(wù)和HSE方針，已降至本公司可接受程度的風(fēng)險。

3.12環(huán)境

公司活動的外部存在，包括水體、大氣、聲環(huán)境、土壤、能源資源、社區(qū)以及

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它們之間的相互關(guān)系。

3.13環(huán)境因素

本公司的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。

3.14重要環(huán)境因素

指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。

3.15環(huán)境影響

全部或部分的由公司活動、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。

3.16污染預(yù)防

旨在避免、減少或控制污染而對各種過程、慣例、材料或產(chǎn)品的采用，可包括再

循環(huán)、處理、過程更改、控制機制、資源的有效利用和材料替代等。

3.17資源

實施安全、環(huán)境與健康管理體系所需的人員、資金、設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)和方法等。

3.18不符合

任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離、其結(jié)果能夠直接

或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合。

3.19方針

一個組織對其全部HSE績效的意圖與原則的陳述，它為建立組織的行為及環(huán)境

目標(biāo)、指標(biāo)提供了一個框架。

3.20目標(biāo)

公司在HSE績效方面所要達(dá)到的目的。

3.21指標(biāo)

直接來自HSE目標(biāo)，或為實現(xiàn)HSE目標(biāo)所需規(guī)定并滿足具體的HSE表現(xiàn)（行為）

要求，它們可適用于全公司或其局部，如可行應(yīng)予以量化。

3.22績效

基于HSE方針和目標(biāo)，與公司的職業(yè)健康安全和環(huán)境因素風(fēng)險控制有關(guān)的，HSE

管理體系的可測量結(jié)果。

3.23持續(xù)改進(jìn)

為改進(jìn)HSE總體績效，根據(jù)HSE方針，本公司強化HSE管理體系的過程。

注：該過程不必同時發(fā)生在活動的所有領(lǐng)域

3.24審核

判別管理活動和有關(guān)過程是否符合計劃安排，以及這些安排是否得到有效實施，

并系統(tǒng)地驗證公司實施安全、環(huán)境與健康方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的過程。

3.25評審

高層管理者時安全、環(huán)境與健康管理體系的適應(yīng)性及其執(zhí)行情況進(jìn)行正式評審。

評審包括有關(guān)安全、環(huán)境與健康管理中存在的問題和方針、法規(guī)以及因外部條件改變

而提出的新目標(biāo)。

3.26管理者代表

由公司的最高管理者任命，在公司內(nèi)代表最高管理者履行HSE管理職能的人員。

3.27相關(guān)方

關(guān)注公司HSE表現(xiàn)或受其HSE績效影響的個人或團(tuán)體。

3.28承包商

由公司雇傭來完成施工、建設(shè)、安裝、檢修等工作或提供服務(wù)的個人、公司或合

作者。

3.29供應(yīng)商

為公司供應(yīng)原料與設(shè)備的個人、公司或合作者。

3.30承運商

為公司提供油品運輸服務(wù)的個人、公司或合作者。

4安全、環(huán)境與健康管理體系

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HSE管理體系是公司全面管理體系的一個組成部分，它與公司的設(shè)備管理、質(zhì)

量管理、外線管理、行政管理等是有機地結(jié)合在一起的。

HSE管理體系是一系列相互聯(lián)系、相互作用的管理要素和相關(guān)活動所組成的有

機整體，包括公司的HSE組織機構(gòu)、職責(zé)與規(guī)劃活動，也包括公司為HSE管理提供

的資源、慣例、過程和程序。這些要素之間緊密相關(guān)，相互滲透，在體系的運行中，

必須將諸要素聯(lián)系起來，共同發(fā)揮作用，以滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保HSE管理體系的

系統(tǒng)性、統(tǒng)一性和規(guī)范性。

HSE管理體系是一個動態(tài)發(fā)展、持續(xù)改進(jìn)的過程。HSE管理體系是按照“PDCA”

循環(huán)模式運行的。體系每完成一次循環(huán)，就需要在前次循環(huán)的基礎(chǔ)上制定新的目標(biāo)和

行動方案，調(diào)整相關(guān)要索的職能，進(jìn)行新一輪循環(huán)，以此下去，使管理體系不斷得到

改進(jìn)、完善，實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的工作宗旨。

根據(jù)體系管理系統(tǒng)與持續(xù)改進(jìn)思想，結(jié)合公司HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的基本要

素，確立了公司HSE管理體系運行模式，如下圖所示：

HSE管理體策劃

系運行模式?危害識別與風(fēng)險評價

?法律、法規(guī)和其它要求

?目標(biāo)

?管理方案

實施和運行

?機構(gòu)和職責(zé)

?培訓(xùn)、意識和能力

?協(xié)商和溝通

?文件化

?文件和資料控制

?運行控制

?設(shè)計和建設(shè)

?承包商和供應(yīng)商管理

?變更管理

?應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

a）公司HSE管理體系的建立原則是：結(jié)合實際，立足長遠(yuǎn)，簡化程序，創(chuàng)新發(fā)

展，實現(xiàn)健康、安全和環(huán)境的科學(xué)化、規(guī)范化管理。

b）公司HSE管理體系框架是：整體推進(jìn)、理順體系、垂直管理。

c）公司HSE管理體系文件結(jié)構(gòu)是：公司的體系文件分三個層次，即管理手冊、

管理程序、作業(yè)指導(dǎo)書。

d）公司各部門及二級單位、站場是HSE管理體系實施的主體。各級最高管理者

負(fù)責(zé)組織建立HSE管理機構(gòu)，落實各級機構(gòu)和人員的HSE職責(zé)。不斷開展崗位危害

識別與風(fēng)險控制活動，促進(jìn)全員參與，提高全員的HSE意識。

e）HSE管理體系文件經(jīng)公司最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布、實施，通過的審核、評審，

實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，不斷提高公司HSE管理水平。

4.1承諾

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4.1.1總要求

公司總經(jīng)理作為公司HSE的最高管理者，應(yīng)依據(jù)公司HSE管理標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)

合單位的實際情況，向社會和員工作出HSE承諾，并確保將承諾轉(zhuǎn)變?yōu)閷SE工作

中人、財、物的支持。

4.1.2控制要求

a）承諾人

公司總經(jīng)理是公司HSE的最高管理者，依據(jù)國家和當(dāng)?shù)卣姆?、法?guī)、規(guī)

定和資源條件，按照合法、可行的原則，代表公司向社會和職工做出公開、明確的承

諾。

各級管理者應(yīng)及時收集全體員工、承包商、供應(yīng)商和其他有關(guān)人員的信息反饋，

鼓勵他們積極參與到HSE不斷改進(jìn)的過程中。

b）公司領(lǐng)導(dǎo)承諾的時限

公司領(lǐng)導(dǎo)班子換屆或組織機構(gòu)發(fā)生重大變革，最高管理者要根據(jù)公司HSE管理

現(xiàn)狀組織管理評審，確定以往承諾的有效性和適宜性，決定修改或沿用。

c）HSE承諾的內(nèi)容

公司HSE承諾見《公司HSE承諾書》。

4.2方針

4.2.1總要求

HSE方針是公司HSE管理長期的指導(dǎo)思想和行為準(zhǔn)則，與其它方針保持一致，

并具有同等重要性。

公司在制定方針目標(biāo)時已充分考慮以下原則：

a）承諾符合或高于有關(guān)法律法規(guī)和其他要求以及集團(tuán)公司HSE方針目標(biāo)；

b）適合本單位生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)、產(chǎn)品有關(guān)的危害及環(huán)境影響的性質(zhì)、規(guī)模；

c）體現(xiàn)預(yù)防為主、持續(xù)改進(jìn)的理念；

d）提供建立和評審HSE目標(biāo)和指標(biāo)的框架；

e）體現(xiàn)HSE的總體目標(biāo)。

4.2.2控制要求

a）HSE方針的制定與發(fā)布

公司HSE方針由HSE管理委員會依據(jù)法律、法規(guī)和其他要求，結(jié)合公司生產(chǎn)、

施工、服務(wù)等實際情況組織制定，并廣泛征求廣大員工意見進(jìn)一步完善，討論通過后

經(jīng)最高管理者簽字發(fā)布，對內(nèi)、對外公開；使相關(guān)方易于獲得、了解和接受。

b）HSE方針的宣傳貫徹

HSE辦公室負(fù)責(zé)組織各相關(guān)職能部門，采用靈活多樣的形式對HSE方針進(jìn)行廣

泛的宣傳，使各級管理人員和操作人員能充分領(lǐng)會并在工作中加以實施；同時考慮相

關(guān)方的需求和企業(yè)的需要，以適當(dāng)形式向各相關(guān)方公開公司的HSE方針。

c）HSE方針的評審

最高管理者應(yīng)定期組織對HSE方針進(jìn)行評審，以適應(yīng)公司內(nèi)外法律法規(guī)和其他

要求的變化情況以及公司重大變化情況的需要。

d）公司HSE方針

公司HSE方針見《公司HSE方針目標(biāo)》

4.3策劃

4.3.1危害識別與風(fēng)險評價

a）總要求

由公司HSE管理者代表牽頭組織各職能部門、各二級單位和站場定期或適時地

進(jìn)行風(fēng)險評價工作，識別和確定與本部門生產(chǎn)經(jīng)營活動、產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的、可控制

的或可望施加影響的危害、影響和隱患，并對它們進(jìn)行評價分析，制定年度風(fēng)險評價

報告，為建立HSE目標(biāo)、指標(biāo)，實施運行控制和改善HSE業(yè)績提供依據(jù)。

公司建寺《危害識別與風(fēng)險評價管理程序》，對生產(chǎn)，'乍業(yè)、管理活動以及設(shè)備設(shè)

施定期或適時地進(jìn)行危害識別和風(fēng)險評價，確定危害的風(fēng)險等級，采取有效或適當(dāng)?shù)?/p>

控制措施，使風(fēng)險降到最低或控制在可接受的程度。

b）控制要求

?危害識別與風(fēng)險評價組織

——公司安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)依據(jù)程序中提出的危害識別方法和評價準(zhǔn)則，指導(dǎo)、

協(xié)調(diào)、監(jiān)督危害識別和風(fēng)險評價工作；

——各職能部門負(fù)責(zé)本部門的危害識別與風(fēng)險評價管理工作；

—二級單位、站場負(fù)責(zé)組織識別評價各種生產(chǎn)經(jīng)營活動、產(chǎn)品和服務(wù)過程中的

危害因素，制定有效控制措施，把風(fēng)險降低到最低程度。

?危害識別與風(fēng)險評價實施

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評價人員應(yīng)根據(jù)評價對象性質(zhì)和內(nèi)容，依據(jù)危害和環(huán)境因素識別方法和評價準(zhǔn)

則，合理選擇一種或多種方法結(jié)合進(jìn)行危害識別與風(fēng)險評價。通過識別危害發(fā)生的可

能性（L）及后果的嚴(yán)重性（S）,評價其風(fēng)險的大小，并制定相應(yīng)的控制措施。

?風(fēng)險評價報告

根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，對所識別的不可容忍的風(fēng)險及重大風(fēng)險進(jìn)行匯總，形成重大

危害清單，針對生產(chǎn)經(jīng)營活動、產(chǎn)品、及服務(wù)條件的變化，及時更新重大危害清單。

編制重大及不可容忍的風(fēng)險、控制改進(jìn)措施清單。

根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，編寫風(fēng)險評價報告，并采取針對性的風(fēng)險控制措施，消除、

減少、控制危害，包括工程控制（隱患治理項目）、行政控制（制定完善管理程序和

操作規(guī)程）及人員控制（員工培訓(xùn)及個人防護(hù)等），防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。

?備案管理

二級單位、站場經(jīng)危害識別評價的重大危害因素由公司專業(yè)主管部門和安全數(shù)質(zhì)

量處備案。

c）支持性文件

HSE-CX-01-2010危害識別與風(fēng)險評價管理程序

4.3.2環(huán)境因素評價

a）總要求

公司建立《環(huán)境因素識別與影響評價管理程序》，通過對環(huán)境影響的評價，識別

出對環(huán)境具有重大影響的重要環(huán)境因素，確保重要環(huán)境因素處于受控狀態(tài)，為公司制

定環(huán)境目標(biāo)提供依據(jù)。

b）環(huán)境因素識別與評價

——編制年度環(huán)境因素識別及環(huán)境影響評價計劃：

——建立公司機關(guān)各職能部門、二級單位和站場的識別及評價小組，組織各小組

識別生產(chǎn)活動、產(chǎn)品或服務(wù)口能夠或可能產(chǎn)生環(huán)境影響的環(huán)境因素，小組成員須經(jīng)過

專門培訓(xùn)并有能力、資格開展環(huán)境因素識別和評價；

——確定評價范圍，明確識別對象；

-識別過程中應(yīng)考慮六種類型、三種時態(tài)和三種狀態(tài)，六種類型即對水體、大

氣、聲環(huán)境、土壤、能源資源、社區(qū)產(chǎn)生的影響；三種時態(tài)即過去時態(tài)、現(xiàn)在時態(tài)、

將來時態(tài)；三種狀態(tài)即正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)。

0確定環(huán)境影響嚴(yán)重性評估準(zhǔn)則

環(huán)境影響嚴(yán)重等級分為三級

一重大環(huán)境影響（H）

——一般環(huán)境影響（M）

—輕微環(huán)境影響（L）

d）環(huán)境因素識別方法

根據(jù)相應(yīng)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、制度、規(guī)定的要求和評價目的，對所確定

的評估對象的作業(yè)性質(zhì)，選擇適用的一種或多種評估方法和程序，進(jìn)行環(huán)境因素識別

和評價。主要采用工藝流程分析法、環(huán)境因素檢查表法。

e）編寫《環(huán)境影響評價報告》

對識別的環(huán)境因索進(jìn)行匯總，確定重要環(huán)境因素，填寫《重要環(huán)境因素清單》，

編寫《環(huán)境影響評價報告》。

f）.根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定相應(yīng)的控制措施，包括管理措施和技術(shù)措施。

g）支持性文件：HSE-CX-02-2010《環(huán)境因素識別與影響評價管理程序》

4.3.3法律、法規(guī)和其他要求

a）總要求

公司建立《HSE法律法規(guī)與其他要求管理程序》，公司各職能部門及各二級單位

和站場識別、獲取、溝通、更新適用于與本單位所有生產(chǎn)經(jīng)營活動相關(guān)的HSE法律

法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求，通過評審以確保遵守并符合這些要求，并將這些信息傳達(dá)給

員工和相關(guān)方。

b）控制要求

?法律法規(guī)和其他要求的范圍

主要包括：

——國際公約；

——國家有關(guān)HSE法律、法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)；

——地方有關(guān)HSE的法規(guī)；

——執(zhí)法部門及上級部門的與HSE相關(guān)的通知、公告等其他要求；

—行業(yè)和集團(tuán)公司與HSE相關(guān)的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、制度；

—公司各級規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)等。

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?法律、法規(guī)獲取和更新途徑

公司各職能部門及各二級單位和站場應(yīng)從各級政府、立法機構(gòu)、出版機構(gòu)、咨詢

機構(gòu)、集團(tuán)公司、網(wǎng)上等建立有效的法律、法規(guī)獲取途徑，獲取適用本部門的法律法

規(guī)并匯總。

-形成各部門的法規(guī)清單

各部門根據(jù)獲取的法律法規(guī)識別出適用本部門的法律法規(guī)，并形成清單。

?培訓(xùn)及溝通

通過HSE教育培訓(xùn)、協(xié)商與信息交流，傳達(dá)給本部門全體員工和相關(guān)方。

?法規(guī)法律及其他要求的符合性評審

公司各職能部門及各二級單位和站場應(yīng)定期組織對適用的法律、法規(guī)與其他要

求，進(jìn)行合規(guī)性評價。針對發(fā)現(xiàn)的不符合，提出改進(jìn)措施，嚴(yán)格執(zhí)行法律、法規(guī)與其

他要求，編制年度HSE法律法規(guī)符合性報告，做到遵紀(jì)守法。

c）支持性文件：HSE-CX-03-2010HSE法律法規(guī)與其他要求管理程序

4.3.4目標(biāo)

a）總要求

為實現(xiàn)公司HSE方針，公司各職能部門及各二級單位和站場應(yīng)制定HSE總體目

標(biāo)和階段性目標(biāo)，目標(biāo)應(yīng)以符合現(xiàn)有法律、法規(guī)和其他要求為原則，充分考慮單位的

經(jīng)營、風(fēng)險與技術(shù)狀況等因素，易于貫徹執(zhí)行。

b）控制要求

?目標(biāo)制定

——HSE目標(biāo)與方針保持一致，并具有同等重要性。

——HSE目標(biāo)由最高管理者組織制定發(fā)布，公司HSE目標(biāo)見《公司HSE方針目

標(biāo)》。

——HSE階段目標(biāo)由各職能部門提出規(guī)劃意見，報HSE管理委員會討論通過，

最高管理者簽發(fā)批準(zhǔn)。

——公司HSE階段目標(biāo)劃分：長遠(yuǎn)目標(biāo)規(guī)劃為五到十年，中短期目標(biāo)規(guī)劃為三

到五年，HSE目標(biāo)規(guī)劃按照公司的總體HSE規(guī)劃一起策劃；公司年度HSE目標(biāo)每年

年初以文件形式下發(fā)，并分解到各二級單位和站場實施。

制定目標(biāo)時，充分考慮目標(biāo)盡可能是具體的，可測量的、可實現(xiàn)的、合理的、

可驗證的。

?目標(biāo)分解、實施

—公司將制定的HSE年度目標(biāo)分解成各類目標(biāo)和具體指標(biāo)，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批

后，下達(dá)到相關(guān)職能部門、各二級單位和站場。

—各相關(guān)職能部門、二級單位、站場根據(jù)分解到的目標(biāo)、指標(biāo)制定年度HSE

工作計戈IJ，并組織實施，確保HSE階段目標(biāo)的實現(xiàn)。

?日標(biāo)評審、考核

——HSE總體目標(biāo)和階歿目標(biāo)及實施情況，由HSE管理委員會定期組織評審，

決定修改或沿用。

——各職能部門、二級單位、站場對年度HSE目標(biāo)、計劃的實施情況進(jìn)行評價

和考核，納入年度綜合考評工作之中。具體執(zhí)行《業(yè)績考核管理程序》。

4.3.5管理方案

a）總要求

公司各職能部門及各二級單位和站場對需要重點控制的危害因素和環(huán)境因素制

定相應(yīng)的HSE管理方案，確保HSE目標(biāo)的實現(xiàn)。

b）控制要求

?管理方案制定

——HSE管理方案由危害因素和環(huán)境因素控制單位提出，按項目進(jìn)行管理，管理

方案執(zhí)行《建設(shè)項目規(guī)劃設(shè)計管理程序》。

——公司安全數(shù)質(zhì)量處是HSE管理方案的主管部門，公司各職能部門及二級單

位和站場的HSE管理方案應(yīng)報安全數(shù)質(zhì)量處登記備案。

——HSE管理方案至少包括：

①為實現(xiàn)目標(biāo)所賦予單位有關(guān)聯(lián)能和層次的職責(zé)和權(quán)限。

②實現(xiàn)目標(biāo)的方法和時間表。

?管理方案實施

——HSE管理方案實行分級管理，公司級以上的項目由安全數(shù)質(zhì)量處運行管理。

-HSE管理方案實施納入項目管理，具體按《項目建設(shè)管理程序》進(jìn)行。

?管理方案的評審

應(yīng)在計劃的時間間隔內(nèi)對HSE管理方案進(jìn)行評審，必要時應(yīng)針對單位的活動、

52

產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件的變化對HSE管理方案進(jìn)行修訂。

c）支持性文件

HSE-CX-07-2010建設(shè)項目規(guī)劃設(shè)計管理程序

HSE-CX-08-2010項目建設(shè)管理程序

4.4實施與運行

4.4.1機構(gòu)和職責(zé)

a）總要求

為保證公司HSE管理體系的全面推行和有效管理，實現(xiàn)公司制定的HSE方針目

標(biāo)，公司應(yīng)：

——設(shè)置必要的HSE管理機構(gòu)，配置專業(yè)人員，明確其作用、職責(zé)和權(quán)限。

——為實施、控制和改進(jìn)HSE管理體系提供必要的資源支持。

b）控制要求

?建立HSE管理機構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)

——公司設(shè)立HSE管理委員會：HSE管理委員會是公司HSE管理體系的最高管

理機構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的HSE工作重大決策。

HSE管理委員會由公司總經(jīng)理、黨委書記、副總經(jīng)理、副總師、職能部門負(fù)責(zé)人

等組成。

——公司總經(jīng)理是HSE的最高管理者：負(fù)責(zé)在管理層中任命HSE管理者代表，

全面負(fù)責(zé)HSF管理「作八

——管理者代表：公司總經(jīng)理任命主管安全的副總經(jīng)理為公司的HSE管理者代

表，在HSE管理事務(wù)中代表總經(jīng)理行使職權(quán)。HSE管理者代表在管理體系的建立、

實施和持續(xù)改進(jìn)中行使具體職責(zé)。

——公司HSE管理委員會辦公室：辦公室設(shè)在安全數(shù)質(zhì)量處，負(fù)責(zé)處理公司HSE

管理工作的日常事務(wù)。

―各二級單位和站場成立HSE管理小組：配備HSE專業(yè)管理人員，公司及各

二級單位和站場三級管理機構(gòu)構(gòu)建起有效的公司HSE管理組織機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)。公司組織

機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)圖見附錄B。

?職責(zé)

公司各職能部門及各二級單位和站場都有支持HSE管理體系建立和運行的義務(wù)，

并承擔(dān)相應(yīng)的HSE管理職責(zé)。HSE管理體系職能分配見附錄A。

負(fù)責(zé)HSE管理的主要機構(gòu)和管理人員職責(zé)如下：

—公司HSE管理委員會職責(zé)

①貫徹執(zhí)行有關(guān)HSE的方針政策、法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；

②建立各級HSE管理組織機構(gòu)，保持公司HSE管理體系的有效運行；

③組織審定公司的HSE方針和戰(zhàn)略目標(biāo)，對HSE管理重大事項做出決策；

④審定年度HSE工作計劃，并監(jiān)督各專業(yè)主管部門和所屬單位的HSE管理匚作

的情況；

⑤定期召開HSE管理委員會會議，解決HSE管理工作中的重大問題；

⑥負(fù)責(zé)對外公布公司HSE業(yè)績表現(xiàn)。

——最高管理者職費

①確立公司HSE方針和總體目標(biāo)；

②任命管理者代表，為公司HSE管理體系的建立和運行提供資源保障，不斷改

善員工勞動條件和作業(yè)環(huán)境；

③主持召開HSE管理評審會議，解決HSE工作中的重大事項，提出持續(xù)改進(jìn)意

見，審定HSE規(guī)劃和管理方?案；

④批準(zhǔn)HSE管理體系文件；

⑤對在建立與運行HSE管理體系工作中做出突出貢獻(xiàn)的單位和個人進(jìn)行表彰。

——管理者代表的職責(zé)

①負(fù)貢組織建立、實施和持續(xù)改進(jìn)公司HSE管理體系；

②定期向最高管理者匯報HSE管理體系建立與運行情況，協(xié)助最高管理者開展

各項HSE管理工作；

③定期組織HSE管理體系內(nèi)部審核，保持HSE管理體系的有效運行；

④負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)公司機關(guān)各部門之間的橫向關(guān)系，并監(jiān)督各專業(yè)主管部門和二級單位

HSE管理體系落實執(zhí)行情況；

⑤審核HSE管理體系文件；

⑥定期對公司機關(guān)各部門和二級單位的HSE業(yè)績進(jìn)行考核。

——HSE管理委員會辦公室（安全數(shù)質(zhì)量處）職責(zé)

①組織HSE管理體系建立、修訂，并負(fù)責(zé)體系運行管理；

54

②制定HSE管理體系審核計劃，組織HSE管理體系審核，提出可持續(xù)改進(jìn)建議;

③協(xié)助最高管理者和管理者代表處理HSE管理體系運行中的有關(guān)事項；

④負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決HSE的專業(yè)技術(shù)問題，為HSE管理提供技術(shù)服務(wù)；

⑤向職工代表大會報告HSE工作情況，認(rèn)真聽取意見和建議，不斷提高HSE管

理水平。

——機關(guān)各職能部門，各二級單位和站場

機關(guān)各職能部門，各二級單位和站場應(yīng)嚴(yán)格按照職責(zé)分配和體系文件的規(guī)定，履

行HSE職責(zé)，保證體系在本專業(yè)、本部門有效運行及HSE目標(biāo)指標(biāo)的實現(xiàn)。具體HSE

職責(zé)見附錄E。

——員工HSE職責(zé)

①接受HSE培訓(xùn)；按照HSE文件完成工作；

②接受HSE管理部門的檢查和監(jiān)督；

③對事故，未遂事故進(jìn)行報告；

④參與單位HSE管理和HSE企業(yè)文化建設(shè)。

?資源配置管理

—公司各職能部門及各二級單位和站場負(fù)責(zé)提出HSE管理用工計劃，人事處

負(fù)責(zé)平衡，報請主管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行；

—財力資源計劃編制，HSE管理部門負(fù)責(zé)HSE專項資金計劃的提出，報主管

領(lǐng)導(dǎo)審批。計劃部門負(fù)責(zé)提取，財務(wù)部門負(fù)責(zé)籌措、核箱，HSE管理部門負(fù)責(zé)實施，

紀(jì)檢、審H負(fù)貢監(jiān)督；

——設(shè)備管理部門根據(jù)設(shè)備、設(shè)施的現(xiàn)狀和實現(xiàn)安全、環(huán)境與健康方針和目標(biāo)的

可行性論證結(jié)果，做出HSE設(shè)備設(shè)施的配置計劃，報主管領(lǐng)導(dǎo)審批；

——安全數(shù)質(zhì)量處根據(jù)公司HSE管理的現(xiàn)狀，開展科技攻關(guān)活動。公司根據(jù)上

報的課題進(jìn)行審批，并卜達(dá)HSE科技項目計劃；

——公司HSE主管部門對資源的配置狀況要進(jìn)行定期檢查和評審，以保證資源

的到位和有效利用。發(fā)現(xiàn)重大問題及時上報主管領(lǐng)導(dǎo)，并采取措施糾正，重大資源配

置計劃變更應(yīng)執(zhí)行《變更管理程序》。

c）支持性文件

HSE-CX-11-2010變更管理程序

管理者代表任命書

附錄AHSE管理體系熾能分配表

附錄B公司組織機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)圖

附錄E公司職能部門與人員HSE管理職責(zé)匯編

4.4.2培訓(xùn)、意識和能力

a）總要求

公司應(yīng)按照《教育培訓(xùn)與能力評價管理程序》，對從事安全、環(huán)境與健康相關(guān)的

人員能力作出適當(dāng)?shù)囊?guī)定；對全員進(jìn)行HSE相關(guān)培訓(xùn)，提高全員意識和能力，滿足

各類HSE崗位工作的需要。

b）控制要求

?培訓(xùn)和能力評價計劃

——人事處負(fù)責(zé)管理崗位、技術(shù)崗位、操作肉位的人員的培訓(xùn)與能力鑒定。

——公司各職能部門及各二級單位和站場，根據(jù)工作需求制定年度HSE專業(yè)、

意識培訓(xùn)和能力評價計劃，報人事處審批后，各單位負(fù)責(zé)實施執(zhí)行。

?培訓(xùn)和能力評價實施

——HSE管理、監(jiān)督、檢測人員、特種操作人員等須經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)，達(dá)到能力要求,

方可上崗。具體操作崗位人員須經(jīng)針對崗位操作進(jìn)行的HSE培訓(xùn)。

——全員HSE意識培訓(xùn)要采取多種形式并不間斷的進(jìn)行，不斷提高員工HSE意

識水平，并著重強化以下幾個方面內(nèi)容：

①HSE方針、程序和HSE管理體系的有關(guān)要求；

②在工作活動中實際或潛在的HSE危害，以及如何改進(jìn)HSE績效；

③HSE方針目標(biāo)、程序、規(guī)程等要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)職責(zé)。

——與鹵位鑒定工作相結(jié)合開展HSE能力評價，各單位負(fù)責(zé)所屬業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的

崗位HSE要求的具體鑒定工作，并通過開展崗位練兵活動以提高業(yè)務(wù)技能。

——對涉及HSE關(guān)鍵崗位的工作人員可以進(jìn)行專業(yè)化能力評估，能力評估涉及

的主要內(nèi)容：

①資歷；

②工作表現(xiàn)；

③理論考核和實際操作考核；

56

④崗位培訓(xùn)要求；

⑤各方面意見。

—公司各職能部門及各二級單位和站場制定培訓(xùn)和能力評價計劃實施時，應(yīng)結(jié)

合實際考慮不同層次的員工職責(zé)、能力和文化程度以及所承受的風(fēng)險，必要時予以修

訂，保證培訓(xùn)和評價效果。

?培訓(xùn)和能力評價計劃評審

公司各職能部門及各二級單位和站場應(yīng)對培訓(xùn)和能力評價計劃的實施情況進(jìn)行

監(jiān)督、總結(jié)和評審，評價計劃的適宜性和有效性。

C）支持性文件

HSE-CX-04-2010教育培訓(xùn)與能力評價管理程序

4.4.3協(xié)商和溝通

a）總要求

公司各職能部門、各二級單位和站場應(yīng)建立《協(xié)商與溝通管理程序》，確保單位

與員工、單位與相關(guān)方就HSE協(xié)商與信息溝通渠道暢通，并能及時對外部重要HSE

信息進(jìn)行記錄、處理。

b）控制要求

?公司辦公室負(fù)責(zé)各類文件的上傳下達(dá)；HSE辦公室負(fù)責(zé)日常HSE體系信息的

綜合管理。各專業(yè)部門負(fù)責(zé)本部門內(nèi)外的信息交流與溝通管理。

?各級工會組織職工代表參與單位相關(guān)安全、環(huán)境與健康問題的協(xié)商與交流工

作，涉及的相關(guān)部門按程序規(guī)定參與。

?內(nèi)部協(xié)商與交流，按照公司有關(guān)會議、文件、通報等規(guī)定執(zhí)行；外部協(xié)商與

信息交流形成的有關(guān)文件、記錄，應(yīng)及時向相關(guān)方反饋。對涉及重要事項的外部聯(lián)絡(luò)，

要規(guī)定信息的接受、答復(fù)、處理歸檔等事項。

?協(xié)商與信息交流所形成的文件、記錄應(yīng)由有關(guān)的職能部門形成信息庫，信息

庫應(yīng)能提供檢索和查閱途徑。有關(guān)文件、記錄按《記錄管理程序》、《文件與資料控制

管理程序》管理。

?信息交流與協(xié)商內(nèi)容

國家、地方政府和上級有關(guān)HSE方針、政策、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和指令;

國內(nèi)外HSE管理信息；

——相關(guān)方HSE的要求或投訴；

―HSE管理體系運行信息（內(nèi)外審結(jié)果，.重大危害和環(huán)境因素識別與評價結(jié)果,

目標(biāo)指標(biāo)和管理方案及實施情況等）；

—公司內(nèi)部HSE標(biāo)準(zhǔn)、制度和規(guī)定；

—有關(guān)HSE基礎(chǔ)數(shù)據(jù)（隱患項目治理情況表，三廢排放報表，事故統(tǒng)計報表,

職業(yè)病情況登記表等）；

HSE業(yè)績報告；

——有關(guān)HSE管理情況的反映。

?協(xié)商與信息交流的實施

協(xié)商與信息交流可根據(jù)實際情況，利用口頭、電話、書面、會議、電子郵件及網(wǎng)

站發(fā)布信息等方式進(jìn)行。

c）支持性文件

HSE-CX-05-2010協(xié)商與溝通管理程序

HSE-CX-06-2010HSE文件與資料控制管理程序

HSE-CX-27-2010記錄管理程序

4.4.4文件化

a）總要求

公司應(yīng)依據(jù)《集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系》標(biāo)準(zhǔn)要素的內(nèi)容建

立文件化的HSE管理體系，以便于體系的運行管理和規(guī)范單位的各項HSE活動。

b）文件分類

HSE管理文件分為外來文件和內(nèi)部文件。

?外來文件是國家或上級主管部門下發(fā)的文件，主要包括：國家、地方政府有

關(guān)HSE的法律法規(guī)及其它要求；行業(yè)HSE管理文件；上級主管部門下發(fā)的相關(guān)行業(yè)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；其他與HSE有關(guān)的文件。

?內(nèi)部文件是公司為保證HSE管理體系有效運行而制定并必須執(zhí)行的文件，主

要包括：管理手冊、程序義件、運行控制義件、作業(yè)指導(dǎo)書、運行記錄。

如HSE管理手冊

手冊

58

<如HSE管理程序

程序文件

規(guī)程、文件、-------如機泵操作規(guī)程

作業(yè)指導(dǎo)書

HSEMS的文件層次

1）A層次一管理手冊；

2）B層次——程序文件；

3）C層次——規(guī)程、文件、作業(yè)指導(dǎo)書（管理制度、技術(shù)規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、工作指

令、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄、表格、報告、法律法規(guī)清單、危害辨識與風(fēng)險評價報告、初

始評審報告及其它資料等）。

c）控制要求

?體系文件策劃：HSE主管部門要對體系文件的建立整體策劃°結(jié)合單位機構(gòu)

層次和HSE管理的實際情況策劃文件層次、管理程序數(shù)量和名稱、支持性文件數(shù)量

和名稱、記錄數(shù)量和名稱以及格式等內(nèi)容，并統(tǒng)一要求。各類文件應(yīng)保持有效版本，

做到規(guī)范化管理。

?體系文件建立：公司HSE管理體系文件，由公司HSE辦公室負(fù)責(zé)組織公司機

關(guān)相關(guān)職能部門建立；體系文件要體現(xiàn)單位的特點并描述管理體系核心要素及相互作

用，并明確查詢相關(guān)文件的方法和途徑。

?公司建立的HSE體系文件分三個層次，管理手冊、管理程序、規(guī)程、文件和

作業(yè)指導(dǎo)書。其相互關(guān)系如上圖所示。

?公司HSE體系文件查詢方法：管理手冊、管理程序、規(guī)程、文件和作業(yè)指導(dǎo)

書、記錄等文件都在各自的記述內(nèi)容中提供出了支持性文件的名稱和編碼。以此明示

其相互關(guān)系和查詢途徑。

?HSE管理體系文件要根據(jù)變化的情況不斷改進(jìn)，持續(xù)地滿足安全、環(huán)境與健

康體系運行的要求。

d）支持性文件

附錄AHSE管理體系職能分配表

4.4.5文件和資料控制

a)總要求

公司建立《HSE文件與資料控制管理程序》，對公司HSE管理文件的有效性、適

用性進(jìn)行控制，確保在對HSE管理體系運行起作用的所有場所都能得到和使用文件

的有效版本，并使版本能夠標(biāo)識。

b).控制要求

?HSE文件與資料包括但不限于以下內(nèi)容：

安全、環(huán)境與健康管理手冊；

——HSE管理程序文件；

——有關(guān)支持HSE體系運行的管理性規(guī)范；

——HSE作業(yè)文件；作業(yè)指導(dǎo)書、各類施工組織設(shè)計和項目管理方案、設(shè)計變更、

協(xié)商記錄、表格等；

——HSE記錄；

——其他報告、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、外來文件和以硬拷貝或電子媒體形式所

保存的文件。

?編寫、審批和發(fā)布

—HSE管理手冊由HSE主管部門組織編寫，管理者代表審核，最高管理者簽

發(fā)實施；其他HSE管理體系文件由各職能部門組織編寫、審定，由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)和

發(fā)布；對外來文件資料，由相關(guān)部門提出，管理者代表或主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)引用。

?發(fā)放、使用及管理

有關(guān)HSE體系文件要求發(fā)放到體系覆蓋的部門和單位，收文單位登記、管理使

用，并妥善保管以防丟失和損壞，防止作廢失效文件的誤用。

?評審、更改與作廢

HSE管理體系文件應(yīng)每年進(jìn)行評審，由文件管理和使用部門提出評審意見，并提

交主管部門，修改審批及發(fā)放按原文件的管理權(quán)限辦理。作廢時，應(yīng)由原文件管理部

門發(fā)文，宣布作廢，并及時通知到所有的使用者，從使用場所撤回作廢文件，防止誤

用。

?公司HSE體系文件實行統(tǒng)一編號，予以標(biāo)識，便于管理，HSE管理體系的管

理手冊、程序文件、管理規(guī)范、記錄等應(yīng)按以下格式進(jìn)行編碼：

HN/HSExx—XX—xxxx

--------年號

60

_____________________________文件序列號

--------------------------------------------文件類別

文件資料的類別

管理手冊SC

方針目標(biāo)FZ

管理程序CX

管理規(guī)范GF

作業(yè)指導(dǎo)書ZD

作業(yè)計劃書JH

記錄JL

外來文件、國家的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)按原批文號及標(biāo)準(zhǔn)編號

行政文件執(zhí)行GB/T9704—1999國家行政機關(guān)公文格式

c）支持性文件

HSE-CX-06-2010HSE文件與資料控制管理程序

4.4.6運行控制

a）總要求

公司各職能部門及各二級單位和站場，對產(chǎn)生重大危害及重要環(huán)境影響的作業(yè)活

動、生產(chǎn)過程、設(shè)備設(shè)施等方面，因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離HSE目標(biāo)

的運行情況，建立相應(yīng)的控制管理程序，從根本上消除或降低危害。

b）控制要求

?為確保公司生產(chǎn)運行活動符合HSE管理要求，有效地避免生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)

生各類事故，保障安全、改善環(huán)境和保護(hù)健康，公司各職能部門及各二級單位和站場,

應(yīng)按生產(chǎn)運行的職責(zé)權(quán)限和有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、合同、項目方案等規(guī)定的要求，制定相

應(yīng)的生產(chǎn)運行控制管理程序。公司制定的運行控制程序如下：

——公司職業(yè)健康控制由安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)，按《職業(yè)健康管理程序》執(zhí)行；

——公司環(huán)境保護(hù)控制由安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)，按《環(huán)境保護(hù)管理程序》執(zhí)行；

——公司設(shè)備設(shè)施控制由調(diào)控中心負(fù)責(zé)，按《設(shè)備設(shè)施運行管理程序》執(zhí)行；

——公司消防控制由安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)，按《消防管理程序》執(zhí)行；

——公司交通安全控制由辦公室負(fù)責(zé)，按《交通安全管理程序》執(zhí)行；

——公司產(chǎn)品銷售控制由業(yè)務(wù)處負(fù)責(zé)，按《產(chǎn)品銷售管理程序》執(zhí)行；

—公司生產(chǎn)協(xié)調(diào)控制由調(diào)控中心負(fù)責(zé)，按《生產(chǎn)協(xié)調(diào)管理程序》執(zhí)行。

?生產(chǎn)運行控制過程應(yīng)制定相應(yīng)的檢測或測量過程。如發(fā)現(xiàn)不符合應(yīng)執(zhí)行《不

符合、糾正與預(yù)防措施管理程序》。

?對于所需購買和（或）使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)白，已識別的HSE危害的控

制、管理要求，應(yīng)通報供應(yīng)方和承包方。

?隱患治理

——安全數(shù)質(zhì)量處根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，組織編制隱患評估報告或下達(dá)隱患整改通

知書，上報HSE管理者代表，由主管部門評估立項，制定整改計劃，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審

批后實施；

-隱患治理方案經(jīng)批湮后，根據(jù)投資計劃由相關(guān)部門和單位進(jìn)行項FI的實施管

理;

安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)重大隱患整改項目及整改工作的登記、匯總、監(jiān)督、上報

工作。

險患治理控制見《除患治理管理程序》

C）支持性文件

HSE-CX-19-2010《職業(yè)健康管理程序》

HSE-CX-20-2010《環(huán)境保護(hù)管理程序》

HSE-CX-17-2()10《設(shè)備設(shè)施運行管理程序》

HSE-CX-21-2010《消防管理程序》

HSE-CX-22-2010《交通安全管理程序》

HSE-CX-13-2010《外管線管理程序》

HSE-CX-14-2010《通信管理程序》

HSE-CX-15-2010《油品儲運與銷售管理程序》

HSE-CX-16-2010《生產(chǎn)協(xié)調(diào)管理程序》

HSE-CX-23-2010《險患治理管理程序》

4.4.7設(shè)計和建設(shè)

a）總要求

62

為了保證建設(shè)項目（工程），在設(shè)計和建設(shè)階段HSE危害因素得以從源頭開始得

到控制，貫徹預(yù)防為主的方針，實現(xiàn)項目“三同時”，滿足HSE管理要求，公司制定了

《建設(shè)項目規(guī)劃設(shè)計管理程序》和《項目建設(shè)管理程序》。對新建、改建和擴建項目

的規(guī)劃、設(shè)計、施工、試運行及投產(chǎn)實施控制管理。

b）控制要求

?項目設(shè)計管理

發(fā)展規(guī)劃處負(fù)責(zé)建設(shè)項目規(guī)劃設(shè)計HSE管理工伶；

——安全數(shù)質(zhì)量處等專業(yè)主管部門是建設(shè)項目設(shè)計HSE管理的相關(guān)責(zé)任部門，

主要負(fù)責(zé)組織建設(shè)項目設(shè)計中有關(guān)HSE的內(nèi)容（即勞動保護(hù)專篇、職業(yè)衛(wèi)生專篇、

環(huán)境保護(hù)專篇、消防專篇、節(jié)能專篇等）的審查；

——其他各職能部門參與本部門（系統(tǒng)）建設(shè)項FI設(shè)計有關(guān)的管理活動。

?項FI建設(shè)管理

——發(fā)展規(guī)劃處負(fù)責(zé)建設(shè)項目招投標(biāo)和建設(shè)施工HSE管理；

——發(fā)展規(guī)劃處、重點工程項目負(fù)責(zé)建設(shè)施工隊伍HSE資質(zhì)認(rèn)證和監(jiān)督管理，

執(zhí)行《承包商管理程序》；

—重點工程項目部負(fù)責(zé)建設(shè)項目施工過程中的HSE管理及國家、地方主管部

門關(guān)于專項評價批復(fù)意見、專項報告書提出的措施、設(shè)計措施的監(jiān)督與落實。

—項目部、各職能部門負(fù)責(zé)本部門（系統(tǒng)）建設(shè)項目建設(shè)施工HSE管理；

——施工隊伍嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)HSE方案或措施，保證作業(yè)過程的HSE工作符合要

求。

?項目HSE管理要求

——新建、改建和擴建項目在可行性研究階段，應(yīng)進(jìn)行安全預(yù)評價、職業(yè)衛(wèi)生評

價和環(huán)境影響評價。經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)后，項目正式進(jìn)入初步設(shè)計階段；

——所有工程項目的規(guī)劃、設(shè)計、施工控制管理和評價工作，應(yīng)由取得相應(yīng)資質(zhì)

證書的單位承擔(dān)；安全數(shù)質(zhì)量處應(yīng)參與項目的設(shè)計審查與竣工驗收；

——新建、改建、擴建項目，應(yīng)按照“三同時”的原則，從裝置（設(shè)施）設(shè)計到試

運行的各個階段，應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評估，采取有效措施控制風(fēng)險，預(yù)防和減少各類事故和

職業(yè)病的發(fā)生及對環(huán)境的影晌；

項目建設(shè)中的采購和安裝應(yīng)符合國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的HSE要求，同時應(yīng)

建立文件化的檔案；

——應(yīng)建立新建、改建或擴建項目的試運行審查程序，內(nèi)容包括驗證裝置（設(shè)施）

與設(shè)計要求是否一致；HSE防范措施是否到位；員工培訓(xùn)是否完畢；規(guī)章制度和操作

規(guī)程是否建立、健全等，審查應(yīng)形成記錄存檔；

—設(shè)計、建設(shè)和標(biāo)準(zhǔn)之間的偏差，主管部門應(yīng)召集專家進(jìn)行評審、認(rèn)可確定。

造成偏差的原因應(yīng)形成文件并保存。

c）支持性文件

HSE-CX-07-2010建設(shè)項目規(guī)劃設(shè)計管理程序

HSE-CX-08-2010項目建設(shè)管理程序

HSE-CX-09-2010承包商管理程序

4.4.8承包商和供應(yīng)商管理

a）總要求

承包商、供應(yīng)商及相關(guān)方的HSE表現(xiàn)，對公司的HSE業(yè)績的影響十分重要，為

維護(hù)公司利益和保護(hù)企業(yè)的良好形象，公司應(yīng)建立并保持《承包商管理程序》和《供

應(yīng)商管理程序》。對物資采購、工程建設(shè)承包方進(jìn)行評定和管理，確保承包商和供應(yīng)

商的HSE表現(xiàn)滿足和符合公司HSE管理體系要求。

b）控制要求

?承包商HSE管理要求

——承包商資質(zhì)管理：專業(yè)部門負(fù)責(zé)施工資格審查，HSE主管部門負(fù)責(zé)HSE資

格審查，項目建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)市場準(zhǔn)入審定。承包商都必須建立并實施HSE管理;

——項LI建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)項目招標(biāo)文件編制、招投標(biāo)組織管理。招標(biāo)書必須對

項目提出相關(guān)HSE要求；

——有關(guān)專業(yè)主管部門和實施單位，負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)的承包商施工監(jiān)管；

——承包商的評價與考核：項目完工后，承包商應(yīng)向甲方工程項目管理部門提交

《承包商工作總結(jié)報告》。項目主管部門應(yīng)會同HSE主管部門，針對合同中規(guī)定的

HSE有關(guān)條款和承包商在施工作業(yè)中的HSE表現(xiàn)進(jìn)行綜合評價，記錄承包商的HSE

業(yè)績，報HSE辦公室備案。

?供應(yīng)商HSE管理要求

供應(yīng)商資質(zhì)管理：發(fā)展基建處負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的生產(chǎn)資質(zhì)審杳和市場準(zhǔn)入審

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定，安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)HSE資格的審查；

——簽訂產(chǎn)品購置合同必須對產(chǎn)品和售中、售后服務(wù)明確提出HSE要求，采購

部門保證采購的原材料、零部件、整機產(chǎn)品等滿足HSE要求；

—安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)涉及工業(yè)安全衛(wèi)生、環(huán)保設(shè)備（設(shè)施）以及附件的選型和

計劃審批工作；負(fù)責(zé)涉及工業(yè)安全、環(huán)境保護(hù)和衛(wèi)生防護(hù)產(chǎn)品等特種設(shè)備供應(yīng)商的監(jiān)

督管理；負(fù)責(zé)消防器材、設(shè)施和危險品供應(yīng)商資質(zhì)審定和產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查。

c）支持性文件

HSE-CX-08-2010承包商管理程序

HSE-CX-09-2010供應(yīng)商管理程序

4.4.9變更管理

a）總要求

變更管理是指對人員、工作過程、工作程序、技術(shù)、設(shè)施等，永久性或暫時性的

變化進(jìn)行有效的控制。為了控制和減少因變更引起的HSE風(fēng)險，公司建立并保持《變

更管理程序》。

b）控制要求

?任何變更都可能引起HSE影響因素的改變，造成新的風(fēng)險，應(yīng)對變更可能引

起的風(fēng)險進(jìn)行評價和控制，并納入變更程序管理。

?申請變更部門負(fù)責(zé)危害、環(huán)境因素識別，風(fēng)險評價及削減風(fēng)險措施的制定，

提出驗證和檢測計劃，按統(tǒng)一的要求填寫《變更申請表》，并上報主管部門。

?變更的審批：主管部門按制定的變更管理權(quán)限審查，將變更方案通知相關(guān)方。

任何變更都需按管理權(quán)限報主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

-變更的實施：變更批準(zhǔn)后，由批準(zhǔn)部門和單位，負(fù)責(zé)組織變更實施過程中的

監(jiān)督檢查，任何變更實施都不得超過原批準(zhǔn)的范圍和期限。

?變更中出現(xiàn)緊急情況或事故，按《應(yīng)急管理程序》和《事故管理程序》執(zhí)行。

-變更驗收：變更實施結(jié)束后，應(yīng)由變更主管部門對變更的實施情況進(jìn)行驗收

并作出評估，驗收的內(nèi)容包括項目的完整性、適用性、有效性、安全可靠性及對環(huán)境

的影響，及時將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。

0支持性文件

HSE-CX-11-2010《變更管理程序》

HSE-CX-26-2010《事故管理程序》

HSE-CX-12-2010《應(yīng)急管理程序》

4.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

a）總要求

公司貫徹預(yù)防為主思想，防患于未然，建立了《應(yīng)急管理程序》，依據(jù)風(fēng)險評價

及環(huán)境影響評價、HSE檢查結(jié)果以及法律法規(guī)的要求，識別可能發(fā)生的突發(fā)事件和緊

急情況，建立應(yīng)急架構(gòu)和制定應(yīng)急預(yù)案，并做出響應(yīng)，以便在事故發(fā)生時能迅速組織

力量并采取正確的處理措施，預(yù)防和減少可能引發(fā)的人員傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞。

b）控制要求

?公司安全數(shù)質(zhì)量處是應(yīng)急預(yù)案的歸口管理部門，搶維修中心是預(yù)案演練的歸

口部門；各職能部門及各二級單位是應(yīng)急管理主管部門（單位），負(fù)責(zé)蛆織制定相應(yīng)

的應(yīng)急預(yù)案。特別需要考慮以下緊急情況：

——火災(zāi)、爆炸、人身傷害；

—管道破裂；

——自控系統(tǒng)癱瘓；

—大面積停電或造成重要控制單元失控、安全系統(tǒng)遭到破壞等；

—溢油、泄漏；

—打孔盜油；

——地質(zhì)災(zāi)害。

?應(yīng)急管理實行分級管理，公司和二級單位建立相應(yīng)的應(yīng)急指揮系統(tǒng)，自上而

下建立起應(yīng)急管理網(wǎng)絡(luò)。

?各單位制定的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)與本單位規(guī)模和活動的性質(zhì)相適應(yīng)，并至少達(dá)到以

下要求：

——保證在作業(yè)場所發(fā)生緊急情況時，能夠及時提供必要的內(nèi)、外部的信息交流

和協(xié)作，以保護(hù)內(nèi)、外部人員的安全健康；

——通知并與有關(guān)組織、鄰近的應(yīng)急響應(yīng)部門建立聯(lián)系；

—闡明急救、醫(yī)療救援、消防及作業(yè)場所內(nèi)全體人員疏散問題；

—根據(jù)危害識別、風(fēng)險評估的結(jié)果、HSE管理活動的檢查結(jié)果、以及以往發(fā)生

的事故情況，編制應(yīng)急預(yù)案。

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?應(yīng)急預(yù)案制訂后，須經(jīng)主管部門和領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)，并報公司應(yīng)急指揮中心備

案。

?應(yīng)急預(yù)案的演練、評估與修訂：應(yīng)急預(yù)案可通過可行的演練進(jìn)行主動評估，

也可通過突發(fā)事件處理過程，對執(zhí)行應(yīng)急預(yù)案的效果進(jìn)行評估。根據(jù)評估結(jié)果，對預(yù)

案進(jìn)行必要的修改完善，增強和優(yōu)化其可操作性。

?應(yīng)急準(zhǔn)備：公司各部門根據(jù)應(yīng)急預(yù)案的分工，切實做好各種應(yīng)急物資、器材、

人員等準(zhǔn)備L作，時刻滿足應(yīng)急響應(yīng)的需要。

?應(yīng)急啟動與響應(yīng)：突發(fā)事件發(fā)生時，根據(jù)緊急事件分級立即啟動相應(yīng)級別的

應(yīng)急預(yù)案，各部門立即響應(yīng)實施，直至應(yīng)急預(yù)案關(guān)閉。預(yù)案關(guān)閉后事故調(diào)查處理，按

照《事故管理程序》進(jìn)行。

c）支持性文件

HSE-CX-12-2010應(yīng)急管理程序

HSE-CX-26-2010事故管理程序

4.5檢查和糾正措施

4.5.1績效測量和監(jiān)視

a）總要求

為了對可能具有重大安全、環(huán)境與健康影響的運行與活動進(jìn)行有效管理和控制，

取得可靠的監(jiān)測數(shù)據(jù)，對HSE管理體系的運行實施有效檢查和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)HSE

管理中存在的不符合,確保HSF.方針I(yè)I標(biāo)實現(xiàn)，公司建十《檢查、監(jiān)督與測量管理

程序》，對HSE績效進(jìn)行常規(guī)測量和監(jiān)視。

b）控制要求

?績效測量和監(jiān)視應(yīng)滿足以下要求：

——適合各部門需要的定性和定量測量；

——法律法規(guī)的合規(guī)性評價；

——對各部門HSE目標(biāo)滿足程度的監(jiān)督、評價；

——主動性的績效測量，即檢查是否符合HSE管理方案、運行準(zhǔn)則和適用的法

規(guī)要求；

-被動性的績效測量，即檢查事故、疾病、事件和其他不良HSE績效的歷史

證據(jù)，考重其防范措施是否落實，是否被完全糾正;

——記錄測量、檢查的數(shù)據(jù)和結(jié)果，便于糾正和預(yù)防措施的制定。

?HSE檢查、監(jiān)督管理

—安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)HSE專業(yè)檢查與監(jiān)督的口常管理，定期組織專門HSE檢

杳與監(jiān)督工作；

—各相關(guān)部門負(fù)責(zé)各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的HSE檢查