ICS13.200

C66

DB4403DB4403/T5—2019

深圳市地方標準

DB4403/T5—2019

企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理

雙重預防機制建設通則

Generalrulesforriskcontrolandnonconformitymanagementinenterprises

2019-01-14發(fā)布2019-02-01實施

深圳市市場和質量監(jiān)督管理委員會發(fā)布

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企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設通則

1范圍

本通則規(guī)定了深圳市范圍內企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建立、保持的原

則，以及目標和程序、機構和職責、制度化管理、教育培訓、風險分級管控、隱患排查治理、持續(xù)改進、

體系融合八個要素的核心要求。

本通則適用于深圳市范圍內企業(yè)開展雙重預防機制建設工作，以及對雙重預防機制建設工作的咨

詢、服務、評審、管理和規(guī)劃等。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本通則的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本通則。

凡是未注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本通則。

GB6441企業(yè)傷亡事故分類

GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼

GB18218危險化學品重大危險源辨識

GB/T23694-2013風險管理術語

GB/T27921-2011風險管理風險評估技術

GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求

GB/T33000-2016企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范

3術語和定義

下列術語和定義適用于本通則。

3.1

危險源hazard

可能導致人身傷害和(或)健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。

[GB/T28001-2011，定義3.6]

3.2

危險源辨識hazardidentification

識別危險源的存在并確定其特性的過程。

[GB/T28001-2011，定義3.7]

3.3

安全風險risk

發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害、財產損失或環(huán)境危害的嚴

重性的組合。本通則中簡稱風險。

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注：改寫GB/T33000-2016，定義3.8。

3.4

風險分析riskanalysis

理解風險性質、確定風險大小的過程。

注：改寫GB/T23694-2013，定義4.6.1。

3.5

風險評價riskevaluation

對比風險分析結果和風險分級標準，確定風險等級的過程。

注：改寫GB/T23694-2013，定義4.7.1。

3.6

風險分級標準riskclassificationstandard

判定風險等級的依據。

注：改寫GB/T23694-2013，定義4.3.1.3。

3.7

風險評估riskassessment

危險源辨識、風險分析和風險評價的全過程。

注：改寫GB/T23694-2013，定義4.4.1。

3.8

風險分級管控riskclassificationmanagement

根據風險管控所需資源、能力、措施復雜及難易程度等因素分層級管控風險的方式。

3.9

隱患nonconformity

企業(yè)違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在

生產經營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

[原國家安全生產監(jiān)督管理總局16號令，第三條]

4原則

企業(yè)開展雙重預防機制建設工作，應建立以主要負責人為核心的工作機制，保證全員參與，全面辨

識危險源，客觀分析、評價風險，采取一切合理可行措施消除或控制風險，強化隱患排查、治理、驗收

閉環(huán)管理，防止和減少生產安全事故，持續(xù)提升安全績效。

5核心要求

5.1目標和程序

5.1.1目標

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企業(yè)雙重預防機制建設主要實現以下目標：

——建立風險分級管控制度；

——建立風險清單；

——設置較大以上風險公告欄；

——制作崗位風險告知卡；

——繪制風險四色分布圖；

——繪制作業(yè)風險比較圖；

——建立隱患排查治理制度；

——建立隱患排查治理臺賬；

——制定重大隱患治理實施方案。

5.1.2程序

雙重預防機制建設工作程序主要包括機構和職責確定，教育培訓，資料收集，評估單元劃分，危險

源辨識、風險分析、風險評價，風險管控措施制定，風險管控層級確定，風險清單編制，風險公告，風

險分級管控運行，隱患排查治理，雙重預防機制運行，持續(xù)改進。雙重預防機制建設工作程序見附錄A。

5.2機構和職責

5.2.1機構

5.2.1.1企業(yè)應明確牽頭開展雙重預防機制建設的工作機構，及機構和相關成員的工作職責。

5.2.1.2企業(yè)可聘請專業(yè)技術機構或專家協助開展雙重預防機制建設。

5.2.2職責

5.2.2.1企業(yè)主要負責人全面負責雙重預防機制建設工作，應組織建立健全相關制度并履行相應的職責

和義務。

5.2.2.2企業(yè)各級管理人員應按照安全生產責任制的相關要求，負責職責范圍內的雙重預防機制建設和

運行工作。

5.2.2.3企業(yè)從業(yè)人員應按照安全生產責任制的相關要求，履行本崗位職責，參與雙重預防機制建設和

運行工作。

5.3制度化管理

5.3.1規(guī)章制度

5.3.1.1企業(yè)應建立風險分級管控制度，明確風險分級管控工作的程序、內容和方法，明確評估單元劃

分、危險源辨識、風險分析、風險評價、風險管控措施制定、風險管控層級確定、風險清單編制、風險

公告、運行考核的工作要求。

5.3.1.2企業(yè)應建立隱患排查治理制度，明確隱患排查治理工作的程序、內容和方法，明確隱患排查

范圍、排查內容、排查頻次、隱患治理、隱患驗收、隱患臺賬建立、隱患信息通報的工作要求。

5.3.1.3企業(yè)應將雙重預防機制建設納入安全生產責任制，明確各級管理人員和崗位人員的責任范圍和

責任內容，并定期對其履職情況進行評估考核。

5.3.2文檔管理

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5.3.2.1企業(yè)應建立完整的雙重預防機制文檔記錄，便于自身管理和負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門

調查取閱，文檔記錄包括但不限于：

——危險源辨識臺賬；——

風險分析、評價記錄；——

風險清單；

——隱患排查治理臺賬；

——重大隱患治理方案；

——崗位風險告知卡；——

較大以上風險公告欄；——

風險四色分布圖；——作業(yè)

風險比較圖。

5.3.2.2較大以上風險的辨識、分析、評價及實施管控的記錄應單獨建檔。

5.3.2.3重大隱患的排查、報告、治理、驗收記錄應單獨建檔。

5.3.3評估和修訂

企業(yè)應至少每年進行一次法律、法規(guī)、標準、規(guī)范的更新識別，評估本企業(yè)規(guī)章制度和作業(yè)規(guī)程的

適宜性、有效性和執(zhí)行情況，并根據風險評估結果、風險分級管控情況、隱患排查治理情況、事故事件

情況及時修訂規(guī)章制度和操作規(guī)程。

5.4教育培訓

5.4.1主要負責人和管理人員

5.4.1.1企業(yè)主要負責人和安全生產管理人員應具備與本企業(yè)所從事的生產經營活動相適應的風險管

控和隱患排查治理的知識與能力。

5.4.1.2企業(yè)應定期對各級管理人員進行教育培訓，使其具備正確履行崗位風險管控和隱患排查治理職

責的知識與能力。

5.4.1.3法律法規(guī)要求考核其安全生產知識與能力的人員，應按照有關規(guī)定經考核合格后上崗。

5.4.2從業(yè)人員

5.4.2.1企業(yè)應通過專題培訓、三級教育、日常班組會和業(yè)內交流觀摩等方式開展從業(yè)人員安全教育培

訓，保證從業(yè)人員熟悉有關法規(guī)、標準和制度的要求，掌握本崗位危險源辨識、風險分析、風險評價、

風險管控、隱患排查治理、應急處置的知識和技能。

5.4.2.2從事特種作業(yè)和特種設備作業(yè)的人員應按照有關規(guī)定，經過專門的教育培訓，考核合格取得相

應的資格后方可上崗作業(yè)，并定期接受復審。

5.4.2.3企業(yè)應在新技術、新工藝、新設備和新材料投入生產使用前，對相關從業(yè)人員進行有針對性教

育培訓，確保其具備相應的風險管控、隱患排查治理及緊急情況下的應急處置能力。

5.4.3外來人員

企業(yè)應對進入本企業(yè)從事服務作業(yè)、檢查、參觀、學習的外來人員進行有針對性的教育培訓和風險

宣貫，并保存記錄。培訓和宣貫內容主要包括企業(yè)安全規(guī)定、作業(yè)安全要求、作業(yè)或活動可能接觸到的

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風險、應急知識等。

5.5風險分級管控

5.5.1資料收集

企業(yè)開展危險源辨識、風險分析、風險評價前應收集以下相關資料，包括但不限于：

——相關法律、法規(guī)、標準和規(guī)范；

——相關設備、設施的法定檢測報告；

——工藝、裝置、設備的說明書和工藝流程圖；

——設備試運行方案、操作規(guī)程、維修措施、應急處置措施；

——工藝物料或危險化學品的安全技術說明書；

——本企業(yè)工傷事故資料及相關行業(yè)事故資料。

5.5.2評估單元劃分

5.5.2.1區(qū)域、場所、設備和裝置的評估單元劃分應遵循范圍清晰、大小適中、功能獨立、便于分類、

易于管理的原則，應具有明顯的界限特征。

5.5.2.2作業(yè)活動應涵蓋生產經營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)。

5.5.3危險源辨識

企業(yè)應組織全員對生產經營全過程進行危險源辨識，形成包括危險源名稱、所在位置、所屬部門的

危險源辨識臺賬。

5.5.3.1辨識內容

辨識內容包括自然環(huán)境、地質條件、建構筑物、作業(yè)場所、工藝流程、設備設施、原輔材料、危險

物質、作業(yè)活動、管理機構、社會因素等各個方面，并充分考慮過去、現在、將來三種時態(tài)和正常、異

常、緊急三種狀態(tài)。

5.5.3.2辨識方法

作業(yè)活動危險源可采用作業(yè)危害分析法實施辨識；設備設施、原輔材料、危險物質及其他危險源可

采用安全檢查表法實施辨識；復雜的工藝可采用危險與可操作性分析、失效模式和效應分析、事故樹分

析、事件樹分析等方法實施辨識。

5.5.4危險化學品重大危險源辨識

5.5.4.1涉及危險化學品的企業(yè)應按照GB18218的要求進行危險化學品重大危險源辨識，構成危險化

學品重大危險源的應登記和建檔，定期檢測、評估，完善管控措施，并制定應急預案。

5.5.4.2企業(yè)應按照有關規(guī)定建立健全危險化學品重大危險源安全監(jiān)測監(jiān)控系統，并與負有安全生產監(jiān)

督管理職責的部門進行聯網。

5.5.5風險分析

5.5.5.1風險分析應包括可能性分析和后果分析。

5.5.5.2企業(yè)應根據實際情況選用合適的風險分析方法對危險源可能導致的風險進行定性或定量分析，

以下風險分析方法供參考選擇：

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——作業(yè)條件危險性分析法；

——風險矩陣分析法；

——預先危險分析法；

——風險程度分析法；

——火災、爆炸危險指數評價法；

——蒙德火災、爆炸、毒性指標法；

——事故后果模擬分析法；

——BowTie分析法等。

5.5.5.3依據GB6441對危險源可能導致的事故類型進行分類，劃分為物體打擊、車輛傷害、機械傷

害、起重傷害、觸電、火災、高處墜落、容器爆炸、中毒和窒息等。也可依據GB/T13861分析危險源，

包括人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素。

5.5.6風險評價

企業(yè)應根據本行業(yè)領域風險管控的相關標準或要求對風險進行評價分級，從高到低依次劃分為重大

風險、較大風險、一般風險和低風險，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

5.5.7風險管控措施制定

風險管控措施制定應優(yōu)先考慮工程技術措施，風險管控措施主要包括：

——工程技術措施；

——管理制度措施；

——教育培訓措施；

——個體防護措施；

——應急處置措施。

5.5.8風險管控層級確定

5.5.8.1企業(yè)應根據風險的等級實施差異化管理，遵循風險等級越高管控層級越高的原則。

5.5.8.2企業(yè)應根據本企業(yè)組織機構設置情況確定風險的管控層級，上一級負責管控的風險，下一級必

須同時負責管控，并逐級落實具體管控措施。

5.5.8.3操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的風險應進行重點管控。

5.5.9風險清單編制

企業(yè)應在每一輪風險評估后編制或更新風險清單，風險清單應至少包括風險位置、風險描述、可能

導致事故類型、風險等級、標示顏色、風險管控措施、風險管控層級、風險管控責任單位及責任人等信

息。風險清單示例見附錄B。

5.5.10風險公告

5.5.10.1風險四色分布圖

企業(yè)應使用紅、橙、黃、藍四種顏色，將各評估單元的風險等級標示在總平面布置圖中形成風險四

色分布圖。企業(yè)應在醒目位置設置風險四色分布圖，公告企業(yè)風險分布情況。

5.5.10.2作業(yè)風險比較圖

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企業(yè)應使用紅、橙、黃、藍四色柱狀圖，將作業(yè)活動按照風險等級從高到低的順序標示，形成作業(yè)

風險比較圖。企業(yè)應在醒目位置或作業(yè)場所將作業(yè)風險比較圖對員工進行公告。

5.5.10.3崗位風險告知卡

企業(yè)應在員工作業(yè)場所設置崗位風險告知卡，崗位風險告知卡應包含崗位名稱、崗位風險、風險等

級、可能導致后果、風險管控措施、應急措施、應急電話、安全標識等信息。

5.5.10.4較大風險公告欄

企業(yè)應在存在較大以上風險場所的醒目位置設置風險公告欄，風險公告欄應包含場所名稱、場所主

要風險、風險等級、可能導致后果、風險管控措施、應急措施、應急電話、安全標識等信息。

5.5.10.5安全標識及定置管理

企業(yè)應在存有危險化學品重大危險源和較大以上風險的場所、設備、設施上設置明顯的且符合相關

規(guī)定要求的安全標識。

企業(yè)應持續(xù)開展作業(yè)場所整理、整頓、清掃工作，實施設備、設施和器具合理布局、分類擺放、劃

線定置管理，保持作業(yè)場所整潔，營造安全的作業(yè)環(huán)境。

5.5.10.6風險公告標識保持

企業(yè)應定期對風險四色分布圖、作業(yè)風險比較圖、崗位風險告知卡、較大以上風險公告欄及其他安

全標識進行維護更新，確保其完好醒目。

5.5.11運行效果

通過風險分級管控機制的建立和運行，企業(yè)應至少在以下方面有所改進：

——風險管控措施和風險分級管控制度得到完善與改進，風險管控能力得到加強；

——從業(yè)人員對崗位風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力有所提高；

——風險公告警示標識得到保持和完善；

——涉及較大以上風險的場所、作業(yè)活動得到有效管控。

5.6隱患排查治理

5.6.1隱患排查

5.6.1.1企業(yè)是隱患排查治理的責任主體，應按照有關規(guī)定和制度組織開展隱患排查治理工作，及時發(fā)

現并消除隱患，分析隱患產生的原因，完善隱患排查治理制度的缺陷或不足。

5.6.1.2企業(yè)應依據有關法律、法規(guī)、規(guī)章和標準的要求，制定隱患排查治理標準或安全檢查表，并組

織開展相應的培訓。

5.6.1.3隱患排查范圍應涵蓋所有與生產經營相關的區(qū)域、場所、設備、人員活動及相關方的服務，企

業(yè)應將相關方排查出的隱患統一納入本企業(yè)隱患管理。

5.6.1.4企業(yè)應按照有關規(guī)定，結合安全生產的需要和特點，采用綜合檢查、專項檢查、季節(jié)性檢查、

節(jié)假日檢查、日常檢查等不同方式進行隱患排查。

5.6.2隱患治理

5.6.2.1企業(yè)應根據隱患排查的結果，制定并實施嚴格的隱患治理方案，對隱患進行及時治理。

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5.6.2.2對于一般隱患，企業(yè)應按照責任分工立即或限期組織整改。

5.6.2.3對于重大隱患，應由企業(yè)主要負責人組織制定并實施重大隱患治理方案，重大隱患治理方案包

括目標和任務、方法和措施、經費和物資、機構和人員、時限和要求、應急預案。

5.6.2.4企業(yè)在隱患治理過程中，應采取相應的監(jiān)控防范措施。隱患治理過程中無法保證安全的，應從

危險區(qū)域內撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的人員，設置警戒標識，暫時停產停業(yè)或停止使用相關設備設

施。

5.6.3驗收與評估

隱患治理完成后，企業(yè)應對隱患治理情況進行驗收。重大隱患治理完成后，企業(yè)應組織本企業(yè)安全

管理人員和有關技術人員進行驗收或委托專業(yè)技術機構進行評估。

5.6.4隱患臺賬建立

企業(yè)應如實記錄隱患排査、治理、驗收和評估情況，形成隱患管理臺賬，實現隱患排查、登記、治

理、驗收和評估的閉環(huán)管理。

5.6.5隱患信息通報

5.6.5.1企業(yè)應至少每月對隱患排查治理情況進行一次統計分析，形成書面統計分析記錄，并及時將分

析結果向管理人員和從業(yè)人員通報。

5.6.5.2企業(yè)應通過信息系統對隱患排査、報告、治理、消帳等過程進行信息化管理和統計分析，定期

或實時向負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門報送隱患管理情況。

5.7持續(xù)改進

5.7.1評審

5.7.1.1企業(yè)應至少每年對雙重預防機制運行情況進行一次系統性評審，驗證工作機制的可行性、適宜

性、完善性和有效性，檢查工作目標完成情況。

5.7.1.2企業(yè)主要負責人應組織開展雙重預防機制運行情況評審工作，形成評審報告，并將評審結果向

管理人員和從業(yè)人員通報。

5.7.1.3企業(yè)發(fā)生安全生產責任事故，應通過評審全面查找雙重預防機制建設、運行中存在的缺陷或不

足。

5.7.1.4企業(yè)應根據雙重預防機制評審結果所反映的問題，客觀評估企業(yè)雙重預防機制的運行質量，及

時修正發(fā)現的問題和偏差，持續(xù)改進雙重預防機制建設水平，不斷提高安全生產管理水平和安全績效。

5.7.2溝通

企業(yè)應建立有效的內外溝通機制，及時傳遞風險和隱患信息，提高風險管控和隱患排查治理的效果

與效率。

5.7.3變更管理

企業(yè)應根據以下變化情況主動開展風險評估和隱患排查：

——法律、法規(guī)、標準、規(guī)范發(fā)生變更；

——組織機構發(fā)生重大調整；

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——物料、作業(yè)條件、生產工藝流程或關鍵設備設施發(fā)生變更；

——新建、改建、擴建項目建設；

——本企業(yè)發(fā)生生產安全事故或相關行業(yè)領域發(fā)生重特大生產安全事故；

——極端天氣、重大節(jié)假日等；

——停工復工、試生產（運行）、重要設備檢維修等非正常工況

——行業(yè)管理部門有專項工作部署。

5.8體系融合

5.8.1企業(yè)應將雙重預防機制建設和安全生產標準化體系或職業(yè)健康安全管理體系建設有機結合，在安

全生產標準化體系或職業(yè)健康安全管理體系的建設、運行過程中重點開展風險分級管控和隱患排查治理

工作。

5.8.2已經開展安全生產標準化體系或職業(yè)健康安全管理體系建設的企業(yè)應根據GB/T33000和本通則

的要求，補充雙重預防機制建設內容；未開展安全生產標準化體系或職業(yè)健康安全管理體系建設的企業(yè)，

應按照本通則要求全面開展雙重預防機制建設。

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附錄A

（規(guī)范性附錄）

雙重預防機制建設工作程序

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附錄B

（資料性附錄）

風險清單示例

場所/設備/可能導致標示管控主體

序號風險描述風險等級管控措施

活動事故類型顏色管控層級責任部門責任人

a)配電室耐火等級不應低于二級；室內地面應采用防滑、

不起塵的耐火材料；變壓器、高壓開關柜、低壓開關柜

小動物進入室內破壞絕操作地面應鋪設絕緣膠墊。

火災

1變配電室緣層或絕緣不良，導致觸較大風險橙色b)采光窗、通風窗、門、電纜溝等處應設置防止雨、雪部門級水電部XXX

觸電

電或火災事故。和小動物進入的阻擋設施。

c)長度大于7m的配電室應設兩個出口，門應為防火門，