安全風險辨識與分級管控制度

編制：風險分級管控領導小組

版本號：202201

批準:

XXXX公司關于

成立風險辨識、分級管控領導小組的通知

福州分公司、各部門：

為更好地推進風險辨識、分級管控工作，落實風險辨識、

管控措施，經(jīng)研究決定成立風險辨識、分級管控領導小組,

具體負責公司風險辨識、分級管控建設領導工作。

組長：

副組長:

成員：

XXXX公司

風險辨識分級管控建設專項工作方案

各部門：

為貫徹落實省政府《關于建立完善風險管控和隱患排杳

治理雙重預防機制的通知》和按照XX市相關主管部門的的

統(tǒng)一部署，結合公司實際，現(xiàn)就推進安全生產(chǎn)風險分級管控

和隱患排查治理兩個體系建設工作，制定本實施方案。

一、任務目標

力爭到2022年底，建立健全安全風險分級管控和隱患

排查治理雙重預防性體系，全面開展危險（有害）因素辨識

和風險評估，采取技術、管理等措施對安全風險實施分類分

級管控，及時對事故隱患進行整改，形成安全風險受控、事

故隱患有效治理的雙重預防機制和運行模式。

二、成立組織領導機構

公司推進安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理兩個

體系建設工作領導小組：

組長：

副組長：

成員；

三、制定專項工作方案

根據(jù)安委會研究制定本公司安全風險分級管控工作方

案，確定工作內(nèi)容、工作步驟、保障工作認真落實相關工作

安排。

四、主要原則

1、堅持風險優(yōu)先原則。以風險管控為主線，把全面辨

識評估風險和嚴格管控風險作為企業(yè)安全生產(chǎn)的第一道防

線，切實解決“認不清、想不到”的突出問題。

2、堅持系統(tǒng)性原則。從人、機、環(huán)、管四個方面，從

風險管控和隱患治理兩道防線，從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全流程、生

命周期全過程開展工作，努力把風險管控進行在隱患之前、

把隱患排查治理落實在事故之前。

3、堅持全員參與原則。將雙重預防機制建設各項工作

責任分解落實到企業(yè)的各層級領導、各業(yè)務部門和每個具體

工作崗位，確保責任明確。

4、堅持持續(xù)改進原則。持續(xù)進行風險分級管控與更新

完善，持續(xù)開展隱患排查治理，實現(xiàn)雙重預防機制不斷深入、

深化，促使機制建設水平不斷提升。

五、組織保障

為了加強對安全風險分級管控建設的組織領導，公司成

立風險辨識、分級管控工作領導小組。

六、工作內(nèi)容

1、劃分辨識單元。對整個生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)根據(jù)生產(chǎn)工藝

特點和作業(yè)活動方式劃分辨識單元，以生產(chǎn)經(jīng)營場所、儲存

區(qū)域、工藝流程、生產(chǎn)系統(tǒng)、設備設施、環(huán)境條件、工作場

所、安全管理、操作行為和制度建設等方面為單元，科學劃

分。

2、編制辨識清單。參照國家安監(jiān)總局《較大危險因素

辨識與防范指導手冊(2016版)》、《國務院安委會辦公室關于

印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》(安委辦

(2016)3號)、《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事

故工作指南構建雙重預防機制的意見》(安委辦(2016)11號)、

《國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素

辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》(安監(jiān)總管四

(2016)31號)、《XX市實施遏制較大以上事故工作指南構建

雙重預防機制實施方案》(漳安委辦(2017)16號)、《漳州市

安全風險源頭治理體系建設工作方案》(漳委辦(2020)10號),

結合本單位生產(chǎn)丁藝和崗位特點及職業(yè)衛(wèi)生防護要求，采取

全員參與、專家指導相結合的方式，全面、詳細地排查辨識

各個崗位、各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)存在的各類危險(有害)因素，并

參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》(GB6441-1986)、《生產(chǎn)過程

危險和有害因素分類與代碼》(GB/T13861-2009)等標準，

綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方

式等，編制危險(有害)因素排查辨識清單。

3、開展風險評估。結合企業(yè)實際，可選擇風險矩陣法

(L?S)、作業(yè)條件危險性分析(LEC)等評估方法，對排查出

來的風險確定等級，風險等級從高到低劃分為重大風險、較

大風險、一股風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏

色標示。

4、制定分級管控措施。企業(yè)針對排查確定的風險類別

和等級，按照風險分級管控基本原則開展，將風險管控責任

逐一落實至企業(yè)的各層級(公司、部門、班組、崗位)和具

體的責任人。管控措施包括技術、管理、個體防護以及應急

處置等四個方面。同時公司、部門應分別建立健全安全風險

分級管控清單，內(nèi)容包括風險點名稱、風險位置、危險因素

名稱、風險等級、管控主體、管控措施等。

5、實施安全風險公告警示。建立完善安全風險公告制

度，實行公司、班組、崗位三級公告。

6、實施隱患排查治理閉環(huán)管理。針對每一風險點制定

隱患排查治理標準和清單，明確各部門、各崗位對風險點的

管控范圍，將風險點隱患排查的責任落實到人，明確每個風

險點的隱患排查內(nèi)容、頻次和要求，建立起全員參與、全崗

位覆蓋、全過程銜接的隱患排查治理機制，實現(xiàn)隱患排查治

理閉環(huán)管理。

7、督促從業(yè)人員持卡上崗。根據(jù)安全風險分級管控清

單，制定主要負責人和其他從業(yè)人員履行安全生產(chǎn)職責承諾

卡，作業(yè)場所（工作崗位）危險因素、物品危險危害特怛應

知卡和應急處置方法應急卡。

8、加強安全生產(chǎn)應急管理。在風險評估的基礎上，修

訂和完善各類生產(chǎn)安全事故應急預案，確保各類預案符合企

業(yè)實際，有針對性、可操作性和適用性。

9、安全風險信息更新。登陸漳州市企業(yè)安全生產(chǎn)分級

監(jiān)管系統(tǒng)填報基本信息。

七、推進步驟

序

內(nèi)容時間責任部門責任人

號

成立公司風險辨識、分級管控建公司辦公主要負責

12022.02.28

設領導小組室人

擬定公司風險辨識、分級管控建安全領導綜合部負

22022.03.10

設方案小組責人

安全及各部門負責

3風險辨識、分級管控建設培訓2022.03.15

部門人

風險點辨識：劃分辨識單元、編安全及各部門負責

42022.03.15

制辨識清單部門人

安全及各部門負責

5風險評估及制定管控措施2022.03.25

部門人

安全及各部門負責

6風險辨識、分級管控措施等培訓2022.03.25

部門人

安全及各部門負責

7實施隱患排查治理閉環(huán)管理長期

部門人

風險及管控措施告知、公示2022.04.01安全及各部門負責

8

督促從業(yè)人員持卡上崗長期部門人

附件2培訓記錄

培訓主題風險分級管控

培訓部門培訓講師

培訓時間培訓地點

。《關于加強企業(yè)安全風險分級管控繪制安全風險分布圖的工

培

作方案》等。

訓

0公司實施方案及辨識單元、風險辨識、分色、分級方法及

內(nèi)

管控措施制定方法等。

容

。風險評估結論、管控才昔施、應急處置等。

簽

到

表

各崗位主要職業(yè)病危害風險清單

序號作業(yè)活動（工種）職業(yè)病危害因素備注

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

風險管控管理制度

一、風險管控準則

（一）風險評價程序

1、準備階段

明確風險評價對象和范圍，收集相關系統(tǒng)的技術資料。

成立風險評價小組，制定工作計劃。

2、危險（有害）因素識別與分析

識別和分析主要危害、有害因素、確定危險（有害）因

素存在的部位，存在的方式，事故發(fā)生的途徑及其變化的規(guī)

律。

3、風險評價

選擇合理的風險評價方法，對確定的對象進行風險評價,

確定風險等級。

4、安全對策措施

針對存在的安全隱患，制定相對應的控制措施，制定實

施期限，確定相關責任人。

5、資料歸檔

風險評價的費料存入風險管理檔案。

（二）風險評價方法

評價小組對排查辨識出的風險因素進行評估，可選擇風

險矩陣法（L.S）或作業(yè)條件危險性分析（LEC）等評估方法。本

次辨識分級采用作業(yè)條件危險性分析（LEC）,對排查出來的

風險確定等級，風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風

險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標

不O

1、作業(yè)條件危險性分析法（格雷厄姆一金尼法）是作業(yè)

人員在具有潛在危險性環(huán)境中進行作業(yè)時的一種危險性半

定量評價方法，它是由美國格雷厄姆和金尼提出的，他們認

為影響作業(yè)條件危險性的因素是L（事故發(fā)生的可能性）、

E（人員暴露于危險環(huán)境的頻率程度）、C（一旦發(fā)生事故可能

造成的后果），L、E、C的分值見下表，用這三個分值的乘積

D=L>EXC來評價作業(yè)條件的危險性，D值越大，作業(yè)條件的

危險性越大。

事故發(fā)生的可能性分值L

分數(shù)值106310.50.20.1

相極

事故發(fā)生完全會完全意可以設實際

當可能但不

的被預料外很少想很不上不

可不經(jīng)?？?/p>

可能性到可能可能可能

能能

爆炸于危險環(huán)境的頻率程度分值E

分數(shù)值1063210.5

連每天工作每周一次

暴露于危險環(huán)每月暴每年兒非常罕見

續(xù)時間內(nèi)暴或偶然暴

境的頻率程度露一次次暴露地暴露

暴露露

露

事故造成的后果分值c

分數(shù)值100401573)(1)

事故造成的十人以上數(shù)人一人嚴重有輕傷、

后果死亡死亡死亡傷殘傷殘需救護

危險性等級劃分標準

危險性分值>320>160^320>70^160<70

D

危險程度ABCD

重大風險較大風險一般風險低風險

2、風險矩陣法(L-S)

風險的數(shù)學表達式為：R=LXSo其中：R—代表風險值。

L一代表發(fā)生傷害的可能性。S一代表發(fā)生傷害后果的嚴重程

度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、

控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性(L)進行評價取

值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。

員工勝任程控制措施

偏差發(fā)

安全檢查操作規(guī)程度(意識、(監(jiān)控、聯(lián)鎖、

值生頻率

技能、經(jīng)驗)報警、應急措

施）

不勝任（無

無檢查（作業(yè)）無操作規(guī)無任何監(jiān)控措

每次作上崗資格

標準或程或從不施或有措施

5業(yè)或每證、無任何

不按標準檢查執(zhí)行操作從未投用。無

月發(fā)生培訓、無

（作業(yè)）規(guī)程應急措施。

操作技能）

有監(jiān)控措施但

不夠勝任不能滿足控

檢查（作業(yè)）

操作規(guī)程（有上崗資制要求，措施

每季度標準不全

不全或很格證、但沒部分投用或

4都有發(fā)或很少按標準

少執(zhí)行操有接受有有時投用。有

生檢查（作

作規(guī)程效培訓、操應急措施但

業(yè)）

作技能差）不完善或沒演

練。

監(jiān)控措施能滿

發(fā)生變更后檢發(fā)生變更一般勝任

足控制要

查（作業(yè)）后未及時（有上崗資

求，但經(jīng)常被

標準未及時修修訂操作格證、接受

每年都停用或發(fā)生

3訂或多數(shù)規(guī)程或多培訓、但

有發(fā)生變更后不能及

時候不按標準數(shù)操作不經(jīng)驗、技能

時恢復，有

檢查（作執(zhí)行操作不足，曾

應急措施但未

業(yè)）規(guī)程多次出錯）

根據(jù)變更及

時修訂或作業(yè)

人員不清

楚。

監(jiān)控措施能滿

勝任（有上

足控制要

崗資格證、

每年都求，但供電、

標準完善但偶操作規(guī)程接受有效培

有發(fā)生聯(lián)鎖偶爾失

2爾不按標齊全但偶訓、經(jīng)驗、

或曾經(jīng)電或誤動作。

準檢查、作業(yè)爾不執(zhí)行技能較好，

發(fā)生過有應急措施

但偶爾出

但每年只演練

錯）

一次。

監(jiān)控措施能演

高度勝任

足控制要

（有上崗資

操作規(guī)程求，供電、聯(lián)

標準完善、按格證、接受

從未發(fā)齊全，嚴鎖從未失電

1標準進行有效培訓、

生過格執(zhí)行并或誤動作。有

檢查、作業(yè)經(jīng)驗豐富，

有記錄應急措施每

技能、安

年至少演練二

全意識強）

次。

從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企

業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度(S)進行評價取值，取五項得分

最高的分值作為其

等人員傷害財產(chǎn)損失、設備法律法規(guī)環(huán)境破

聲譽影響

級情況設施損壞符合性壞

一次事故直接經(jīng)

一般無損基本無

1濟損失完全符合本崗位或作業(yè)點

傷影響

5000元以下

一次事故直接經(jīng)

設備、設

濟損失不符合公

1?至2人施沒有造成公眾影

25000元及以上，司

輕傷周圍受響

1萬元以規(guī)章制求

影響

下

造成1至一次事故直接經(jīng)作業(yè)點引起省級媒體報

不符合事

2人重傷濟損失在1萬元范圍道，一

3業(yè)部程序

3至6人及以上,10萬元內(nèi)受影定范圍內(nèi)造成公

要求

輕傷以響眾影響

一次事故直接經(jīng)潛在不符造成作

1至2人

濟損失在10萬介業(yè)區(qū)域引起國家主流媒

4死亡或嚴

元及以上，100法律法規(guī)內(nèi)環(huán)境體報道

重職業(yè)病

萬元以卜要求破壞

3人及以一次事故直接經(jīng)造成周

引起國際主流媒

5上死亡7濟損失在100萬違法邊環(huán)境

體報道

人及以上元及以上破壞

市傷

確定了S和L值后，根據(jù)R二LxS計算出風險度R的值

嚴重性S

12345

可能性L

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

（三）風險分級管控的準則

1、風險分級管控的基本原則

安全風險等級從高到低劃分為4級：

A級：重大風險/紅色風險，評估屬不可容許的危險。必

須建立管控檔案，應由企業(yè)重點負責管控，必須立即整改,

不能繼續(xù)作業(yè)，只有當風險登記降低時，才能開始或繼續(xù)工

作。

B級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險。必須是立

管控檔案，必須制定措施進行控制管理，應由本企業(yè)安全主

管部門和各職能部門根據(jù)職責分工負責管控。

C級：一般風險/黃色風險，評估屬高度危險。應由所在

部門負責管控，公司綜合部負責監(jiān)督落實。

D級：低風險/藍色風險，評估屬輕度危險和可容許的危

險。應由所在的班組負責管控，負責監(jiān)督落實。

2、升級管控

(1)涉及下列情形的B級、C級風險，應直接確定為A級：

a、構成危險化學品一、二級重大危險源的場所和設施。

b、涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。

c、危險化學品長輸管道。

d、同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。

(2)涉及下列情形的C級風險，應直接確定為B級：

a、構成危險化學品三級、四級重大危險源的場所和設

施。

b、涉及劇毒化學品的場所和設施。

c、化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作。

d、同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員3人以上的。

3、風險管控告知制度

(1)在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險告知欄、

制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事

故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等

內(nèi)容。

(2)對存在重大安全風險的工作場所和崗位，設置明

顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。

(3)為作業(yè)人員提供必需的安全防護用具和安全防護

服裝，書面告知危險崗位的操作規(guī)程并確保其熟悉和掌握有

關內(nèi)容和違章操作的危害。

(4)加強風險教育和技能培訓，每季度至少組織安全

風險辨識評估技術人員進行辨識、評估專項培訓。每半年至

少對全員進行一次以安全風險、危險源辨識評估為主的教育

培訓，確保涉險崗位每名員工都能熟練掌握安全風險的基本

特征及防范、應急措施。

(5)向從業(yè)人員如實告知作業(yè)場所和工作崗位存在的

危險因素、防范措施以及事故應急措施。

4、隱患排查治理制度

(1)目的

加強安全生產(chǎn)事故隱患排查，建立安全生產(chǎn)事故隱患排

查治理長效機制，預防和減少事故發(fā)生，保障公司員工生命

和財產(chǎn)安全，環(huán)境免遭破壞。

(2)適用范圍

適用公司范圍內(nèi)的所有事故隱患排查治理八

(3)術語和定義

①安全生產(chǎn)事故隱患

安全生產(chǎn)事故隱患指公司違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)

章、標準、規(guī)程向安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因

素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀

態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。事故隱患分為一般事

故隱患和重大事故隱患。

②一般事故隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能

夠立即整改排除的隱患。

③重大事故隱患：是指危害和整改難度較大，應當全部

或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱

患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的

隱患。

(4)職責

①公司主要奐責人應當定期組織安全生產(chǎn)管理人員、工

程技術人員和其他相關人員排查本公司的事故隱患。

②各部門在各自職責范圍內(nèi)對公司排查治理的事故隱

患實施監(jiān)督管理。各部門主要負責人對本部門事故隱患排查

治理工作負責。

③財務部門負責隱患排查治理資金的落實。

(5)隱患治理的程序

①隱患治理的范圍應包括：公司對風險評價出的事故隱

患。公司綜合性、專業(yè)性等安全檢查，查出的事故隱患。員

工發(fā)現(xiàn)并報告的事故隱患。其他事故隱患。

②制定隱患排查工作方案，明確排查的目的、范圍、方

法和要求等。

③事故隱患由綜合部負責匯總，建立隱患治理臺帳。綜

合部對排查出的事故隱患，應當按照事故隱患的等級進行登

記，建立事故隱患信息檔案。

④對一般事故隱患由綜合部負責人簽發(fā)《隱患整改通知

單》，立即組織整改。

⑤對于重大事故隱患，由總經(jīng)理組織制定并實施事故隱

患治理方案。重大事故隱患治理方案應當包括以下內(nèi)容：一）

治理的目標和任務。二）采取的方法和措施。三）經(jīng)費和物

資的落實。四）負責治理的機構和人員。五）治理的時限和

要求。六）安全措施和應急預案。

⑥公司須委長有資質的中介機構組織專家進行重大事

故隱患評估，確定事故隱患的等級，論證事故隱患整改方案

的可行性，并制定事故隱患整改的技術措施和應急方案。

⑦對重大事故隱患由綜合部負責向當?shù)貞惫芾砭謭?/p>

告。

⑧無力解決的重大事故隱患，除采取有效防范措施外，

應書面向企業(yè)直接承主管部門和當?shù)卣畧蟾妗?/p>

⑨對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措

施，并納入計劃，限期解決或停產(chǎn)。

⑩綜合部會同參加事故隱患排查相關人員，按規(guī)定隱患

治理期限，對事故隱患部門治理工作完成情況進行復查驗收。

對隱患治理未按期完成或治理不徹底，事故隱患發(fā)生單位主

要負責人或相關人員按《安全生產(chǎn)獎懲管理制度》予以經(jīng)濟

上的處罰，并責令限期完成。綜合部定期對事故隱患排查治

理情況進行統(tǒng)計分析，按時向當?shù)貞惫芾砭謭笏徒y(tǒng)計分析

資料。

全體員工有發(fā)現(xiàn)事故隱患者，有權向綜合部和有關部門

報告。公司鼓勵、發(fā)動職工發(fā)現(xiàn)和排除事故隱患，鼓勵社會

公眾舉報。對發(fā)現(xiàn)、排除和舉報事故隱患的有功人員，依據(jù)

《安全生產(chǎn)獎懲管理制度》給予物質獎勵和表彰。

（6）相關記錄

L隱患排查清單

2.隱患整改記錄表

六、考核、獎懲制度

（一）目的

為嚴格執(zhí)行公司制定的各項安全生產(chǎn)管理制度及安全

操作規(guī)程，落實風險管控措施，杜絕各類習慣性違章現(xiàn)象,

引導公司員工搞好公司的安全生產(chǎn)，實現(xiàn)安全生產(chǎn)零事故管

理，特制定本制度。

（二）適用范圍

本實施辦法適用于公司所有部門、員工及有關人員的安

全生產(chǎn)、風險管控考核及獎懲。

（三）職責

1.公司綜合部負責執(zhí)行公司各級（包括公司級）安全考

核及獎懲，重大安全責任處罰及安全獎勵由公司領導小組審

批。

2.綜合部負責對公司安全生產(chǎn)工作實行監(jiān)督考核，重大

安全考核事項提出考核建議，報公司安全生產(chǎn)委員會審批。

3.各部門負責本部門一般安全活動的考核及獎懲。

4.各主管部門負責對與公司業(yè)務單位的相關方安全活

動執(zhí)行監(jiān)督考核。

（四）考核程序

1.部門安全生產(chǎn)、風險管控考核

2.各部門應貫徹落實安全生產(chǎn)責任制，嚴格執(zhí)行公司的

安全管理制度，落實風險管控措施，加強部門的安全管理，

提高員工安全意識，開展好日常安全隱患排查和治理，努力

消除部門存在的不安全因素，確保部門實現(xiàn)安全生產(chǎn)。

3.部門安全生產(chǎn)實行一票否決制，任何部門在一個年度

內(nèi)發(fā)生一起輕傷及以上安全事故取消其年度各種評優(yōu)評先

資格。任何班組發(fā)生一起輕傷及以上事故取消班組及成員年

度各種評優(yōu)評先資格。

4.部門、班組安全生產(chǎn)、風險管控考核內(nèi)容：

（1）各部門應建立健全的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡，在第一

責任人的領導下，明確部門各級管理人員及崗位員工的安全

責任。

（2）認真遵守公司的安全管理規(guī)定，執(zhí)行公司安全操

作規(guī)程，落實風險管控措施。

（3）建立健全部門安全操作規(guī)程、“四不傷害”防護卡

及崗位危險危害點與預防措施。

（4）正常開展安全、風險管控活動，采用安全月度例

會、班組周會、班前會等形式，在布置當天生產(chǎn)工作的同時

布置安全工作，強調(diào)安全，提出安全措施，并作好記錄。部

門要檢查安全活動按相關要求的落實情況。

（5）認真執(zhí)行安全檢查制度，部門要進行安全月檢或

周檢，做好日常安全檢查，班組、崗位人員開展安全自查及

交接班安全交接。重大作業(yè)活動和節(jié)前進行安全檢查。發(fā)現(xiàn)

安全隱患及時整改排除，對所有檢查和隱患整改情況記錄并

保存。

（6）安全生產(chǎn)效果好，實現(xiàn)各類安全事故為零的管理

目標。

5.獎勵與處罰

（1）有健全的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡和安全生產(chǎn)管理制度，

并能嚴格執(zhí)行，各類安全生產(chǎn)事故控制在要求范圍內(nèi)的部門,

由公司授予安全生產(chǎn)先進集體稱號，給予物質和精神鼓勵。

（2）發(fā)生違章和安全事故后，公司視情況給予通報批評，

限期整改，同時對責任部門、責任人按照制度進行損失經(jīng)濟

賠償和處罰考核。并根據(jù)部門的安全管理工作開展情況，不

定期進行獎勵或處罰考核。

（五）個人安全生產(chǎn)考核

（1）各員工須牢固樹立安全第一的思想，貫徹落實安全

生產(chǎn)責任制，嚴格執(zhí)行公司的安全管理制度和安全操作規(guī)程,

提高安全意識，切實做到“四不傷害二

（2）個人實行安全生產(chǎn)一票否決制，任何人員在年度內(nèi)

發(fā)生一起輕傷及以上安全事故取消其在年度的評優(yōu)評先資

格，并按“四不放過”原則追究有關責任。

(3)獎勵

對認真執(zhí)行公司安全生產(chǎn)管理制度，防止各類安全事故

發(fā)生的部門負責人、管理人員及崗位員工，有下列情況之一

的，給予適當獎勵：

①對安全生產(chǎn)、風險管控有合理化建議，被采用有明顯

效果的。

②制止違章指揮、違章作業(yè)避免安全事故發(fā)生的。

③及時發(fā)現(xiàn)或消除重大事故隱患，避免重大事故發(fā)生的。

④對搶險救災有功者。

⑤積極參加公司、部門組織的各種形式的安全生產(chǎn)、風

險管控活動，被評為先進個人的。

⑥被評為政府部門、公司安全生產(chǎn)先進個人的。

⑦在安全生產(chǎn)、風險管控工作其他方面做出特殊貢獻者。

(4)處罰

任何崗位人員有下列情形之一者給予懲罰：

①安全事故責任者。

②違章指揮或強令員工冒險作業(yè)導致事故發(fā)生的。

③違章違紀，情節(jié)嚴重，性質惡劣的。

④破壞或偽造事故現(xiàn)場隱瞞或謊報事故者。

⑤事故發(fā)生后，不采取措施，導致事故擴大或重復事故

發(fā)生的。

⑥對堅持原則，認真維護公司各項安全生產(chǎn)工作制度人

員打擊報復的。

⑦其它各種違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度造成嚴重后果的。

⑧現(xiàn)場管理不善，存在較大職業(yè)危害和安全事故隱患的。

⑨對提出的整改意見有條件整改而拖延整改的責任人。

⑩擅自移動公司安全防護設施、消防器材及故意損人安

全防護設施、用具的。

五、考核及獎懲辦法

（一）安全生產(chǎn)、風險管控工作一般考核及獎勵由所在

班組、工段、職能部門及管理部門直接予以考核或獎勵。

（二）安全處罰實行工資考核及現(xiàn)金罰款相結合的方式,

對責任人可處以月度工作考核或根據(jù)違章行為、責任大小處

以50-1000元罰款。

（三）情節(jié)嚴重的給予警告、通報、辭退、降職、升除

等處分。性質特別嚴重、情節(jié)惡劣觸犯法律的由有關部門追

究法律責任。

（四）月度工作考核10分以上或處500元以上罰款由

綜合部報請公司領導審批。上述條款情節(jié)嚴重、性質惡劣的

由綜合部報公司安委會討論決定。

（五）安全生產(chǎn)先進班組和個人，由所在部門上報書面

匯報材料，綜合部審核、公司領導審批后通過。

（六）先進部門由管理部提出意見，交公司安全生產(chǎn)委

員會討論，審核通過。

（七）對有關人員和部門的獎勵，有所在部門提出，經(jīng)

綜合部審查，最終報公司領導審。

XXXX公司關于

成立風險辨識、分級管控領導小組的通知

各部門；

為更好地推進風險辨識、分級管控工作，落實風險辨識、

管控措施，經(jīng)研究決定成立風險辨識、分級管控領導小組,

具體負責公司風險辨識、分級管控建設領導工作。

組長：

副組長、

成員：

風險辨識、分級管控職責

一、主要職能部門職責

（一）安全生產(chǎn)委員會職責

1、本著“改善勞動條件，保護勞動者在生產(chǎn)中的安全

和健康”的原則，搞好公司的安全生產(chǎn)、風險評估、風險管

控和勞動保護工作，保障人員生命安全和公司財產(chǎn)安全。

2、認真貫徹執(zhí)行國家關于安全生產(chǎn)和勞動保護工作的

方針、政策、法令和上級指示，教育廣大員工牢固樹立“安

全第一，預防為主”的思想。

3、主持審定全公司的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，安全技術措

施規(guī)劃，年度安全生產(chǎn)及風險管控工作計劃，安全經(jīng)費、考

核、獎懲方案和重大隱患問題的解決方案，積極改善員工勞

動條件，搞好安全生產(chǎn)系統(tǒng)管理。

4、確定年度、季度安全生產(chǎn)工作重點，組織各項安全

制度、風險管控措施的貫徹、落實。組織開展安全檢查和各

種活動。

5、搞好安全生產(chǎn)工作總結，評選安全生產(chǎn)先進單位、

個人?？偨Y和推廣安全生產(chǎn)先進經(jīng)驗，表彰和獎勵安全生產(chǎn)

先進典型。

6、負責對重大傷亡事故的調(diào)查處理。事故結案后，研

究決定對責任者的處理意見。

7、每季度至少召開一次安委會，分析和掌握安全生產(chǎn)

動態(tài)，查找安全工作中存在的問題，重大問題提交公司領導

會議研究決定解決方案。并做到定期向上級匯報安全工作情

況。

8、安全生產(chǎn)委員會必須樹立“安全第一”的思想，想

安全、管安全。積極做好安全生產(chǎn)中的宣傳教育工作。督促

各項規(guī)章制度的落實，搞好全公司安全生產(chǎn)、風險管控和勞

動保護工作。

9、在計劃、布置、檢查、總結、評比生產(chǎn)工作的時候，

同時計劃、布置、檢查、總結、評比風險管控工作。

（二）風險辨識、分級管控領導小組職責

1、組織制定風險評估、分級管控相關管理制度和年度

工作計劃。

2、組織開展風險評估、風險評價和分級管控工作，制

定風險管控管理措施。

3、組織開展風險評估、分級管控教育培訓、隱患排查

治理工作，落實年度工作計劃。

4、在計劃、布置、檢查、總結、評比生產(chǎn)工作的時候，

同時計劃、布置、檢查、總結、評比風險評估、分級管控工

作?？偨Y和推廣先進經(jīng)驗，表彰和獎勵安全生產(chǎn)、風險評后、

分級管控先進典型。

（三）綜合部職責

1、貫徹“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針,

落實國家、地方知行業(yè)有關安全生產(chǎn)工作的法律法規(guī)、標準

規(guī)范。

2、協(xié)助負責人和安全生產(chǎn)委員會建立、健全安全生產(chǎn)

責任制，督促各部門、各崗位履行安全生產(chǎn)、風險管控職責，

并組織考核、提出獎懲意見。

3、協(xié)助負責人制定本單位安全生產(chǎn)、風險管控規(guī)章制

度、操作規(guī)程和生產(chǎn)安全事故應急救援預案，組織并參與本

單位應急救援演練。

4、組織實施本單位安全生產(chǎn)、風險管控教育和培訓，

如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓情況。

5、督促落實本單位危險源、風險管控的安全管理措施。

6、組織安全生產(chǎn)日常檢查、崗位檢查和專業(yè)性檢查，

并每月至少組織一次安全生產(chǎn)全面檢查。及時檢查本單位的

安全生產(chǎn)狀況，排查事故隱患，提出改進安全生產(chǎn)管理的建

議，并督促落實本單位安全生產(chǎn)整改措施。

7、制止和糾正違章指揮、強令冒險作業(yè)、違反操作規(guī)

程的行為。

8、參與組織新建、改建、擴建的建設工程項目安全、

職業(yè)衛(wèi)生防護設施“三同時”和重大安全技術措施項目的討

論和審查。

9、參與所在單位安全生產(chǎn)和職業(yè)危害事故的應急救援,

協(xié)助調(diào)查和處理事故，負責事故的分析、統(tǒng)計和上報工作，

制定和落實防范措施。

10、總結評比安全生產(chǎn)工作，對安全生產(chǎn)、風險管控和

職業(yè)危害防治有較大貢獻（成績）或失職（違章）的部門或

個人，提出獎懲建議?？偨Y交流安全生產(chǎn)先進經(jīng)驗，開展安

全技術研究，推廣安全管理部研成果、先進技術及現(xiàn)代安全

管理辦法。

（四）經(jīng)營部門職責

1、嚴格遵守國家及各級政府、主管部門制定的安全生

產(chǎn)法律、法規(guī)并自覺接受監(jiān)督。

2、制訂部門安全技術措施計劃，以及改善勞動條件的

項目。對所需要采取的安全技術、風險管控措施，在計劃安

排時，應保證資金，一經(jīng)列項不準挪他用。

3、組織編制或修訂生產(chǎn)工藝規(guī)程、操作規(guī)程、崗位操

作法，參與風險分析辨識和安全技術規(guī)程、風險管控措施的

制定和風險管控措施的執(zhí)行。

4、履行安全生產(chǎn)、風險管控職責，認真開展隱患自查

自糾工作，發(fā)現(xiàn)隱患及時消除，堅決將隱患消滅在萌芽狀態(tài),

對一些較大隱患要及時報告上級部門，采取措施予以控制。

5、加強部門作業(yè)人員的培訓、管理，定期對作業(yè)人員

進行安全生產(chǎn)、風險管控培訓及考核。

6、負責公司設施設備的日常維護、保養(yǎng)工作，要及時

制定設施設備維護計劃，監(jiān)督檢查維修人員的日常工作。

7、遇到生產(chǎn)中異常情況，應及時處理，危險緊急情況，

先處理后報告，嚴禁違章指揮。

8、負責生產(chǎn)事故的調(diào)查、統(tǒng)計、上報，制定事故防范

措施，并參加其他重大事故的調(diào)查。

（五）其他職能部門職責

1、嚴格遵守國家及各級政府、主管部門制定的安全生

產(chǎn)法律、法規(guī)并自覺接受監(jiān)督。

2、參與安全技術規(guī)程的修訂。

3、履行安全生產(chǎn)、風險管控職責，認真開展隱患自查

自糾工作，發(fā)現(xiàn)隱患及時消除，堅決將隱患消滅在萌芽狀態(tài),

對一些較大隱患要及時報告上級部門，采取措施予以控制。

4、加強部門人員的培訓、管理，定期開展安全生產(chǎn)、

風險管控培訓及考核。

5、參與生產(chǎn)事故的調(diào)查、統(tǒng)計、上報，制定事故防范

措施，并參加其他重大事故的調(diào)查。

（六）班組職責

1、貫徹有關安全生產(chǎn)法規(guī)、制度和標準，并檢查執(zhí)行

情況。參與擬訂、修訂班組安全技術規(guī)程和有關安全生產(chǎn)管

理制度，并監(jiān)督檢查執(zhí)行情況。

2、協(xié)助編制安全技術措施計劃和方案，并督促實施。

3、參與制訂部門安全、風險管控活動計劃，并積極組

織執(zhí)行。

4、對本班組人員進行安全指導，協(xié)助搞好職工安全思

想、安全技術教育和考核工作。

5、負責本班組履行安全生產(chǎn)、風險管控職責，對本班

組的生產(chǎn)現(xiàn)場進行安全、風險管控檢查，制止違章指揮和違

章作業(yè)，對不聽匆阻者，有權停止其工作，并報請領導處理。

6、負責本班組當班期間場所的安全裝置、防護器具、

消防器材的管理工作。

二、各級管理人員職責

（一）主要負責人職責

1、組織制訂、修訂和審查安全生產(chǎn)責任制，安全生產(chǎn)

規(guī)章制度，安全技術規(guī)程、安全技術、風險管控措施計劃，

并組織實施。

2、定期組織或參加安全生產(chǎn)工作會議，分析企業(yè)安全

生產(chǎn)動態(tài)，及時解決.安全生產(chǎn)中存在的問題。

3、在計劃、布量、檢查、總結、評比生產(chǎn)的時候，同

時計劃、布量、檢查、總結、評比安全生產(chǎn)、風險管控工作。

4、組織公司安全生產(chǎn)檢查，落實隱患整改，落實本單

位危險源、風險管控的安全管理措施，保證生產(chǎn)設備、安全

裝備、消防設施、防護器材和急救器具等處于完好狀態(tài)。

5、推廣安全管理部研成果、先進技術及現(xiàn)代安全管理

方法，改善安全生產(chǎn)條件，保障企業(yè)安全生產(chǎn)達到國家標準

和行業(yè)標準。

6、發(fā)生事故要及時報告，并采取應急處置措施。

7、負責組織落實安全培訓、教育和考核工作。

8、組織或參與有關人員對生產(chǎn)安全事故進行調(diào)查處理。

（二）部門負責人職責

1、認真貫徹執(zhí)行黨和國家的安全生產(chǎn)方針、政策和勞

動衛(wèi)生安全法規(guī)。

2、落實本部門職工勞動紀律教育，對嚴重違反勞動紀

律，影響安全生產(chǎn)的職工，提出處理意見。

3、履行安全生產(chǎn)、風險管控職責，落實本部門安全防

范和風險管控措施，開展本部門隱患排查治理工作，及時消

除事故隱患，對存在的問題及時上報，積極整改。

4、積極參加公司安全會議，研究解決安全生產(chǎn)問題。

5、積極參加公司組織的各類安全活動和安全培訓教育,

積極參加應急預案的演練，提高自身應變能力。

6、履行本部門其它安全職責。

（三）公司安全管理人員職責

1、組織或者參與擬訂本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作

規(guī)程和生產(chǎn)安全事故應急救援預案。

2、組織或者參與本單位安全生產(chǎn)、風險管控教育和培

訓，如實記錄教育和培訓情況。

3、履行安全生產(chǎn)、風險管控職責，督促落實本單位重

大危險源和風險管控的安全管理措施。

4、組織或者參與本單位應急救援演練。

5、檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，及時排查生產(chǎn)安全事

故隱患，提出改進安全生產(chǎn)管理的建議。

6、制止和糾正違章指揮、強令冒險作業(yè)、違反操作規(guī)

程的行為。

7、督促落實本單位安全生產(chǎn)整改措施。

8、組織安全生產(chǎn)日常檢查、崗位檢查和專業(yè)性檢查，

并每月至少組織一次安全生產(chǎn)全面檢查。

9、督促各部門、各崗位履行安全生產(chǎn)職責，并組織考

核、提出獎懲意見。

10、參與所在單位事故的應急救援和調(diào)查處理。

（四）部門經(jīng)理職責

1、經(jīng)理是部門的安全負責人，對部門安全工作負全面

責任，認真貫徹執(zhí)行各項安全生產(chǎn)法規(guī)、制度和標準。

2、擬訂、修訂部門安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度，

編制部門安全技術措施計劃和方案，經(jīng)批準后，組織實施。

3、組織開展安全生產(chǎn)競賽等活動，總結交流安全生產(chǎn)

經(jīng)驗。

4、組織落實部門級安全教育，并督促檢查班組級安全

教育。

5、組織職工進行安全思想和安全技術教育，定期進行

考核。

6、履行安全生產(chǎn)、風險管控職責，組織落實本部門危

險源和風險管控的安全管理措施，組織車間級定期、不定期

安全檢查，確保設備、安全裝置、防護設施處于完好狀態(tài)。

發(fā)現(xiàn)隱患及時組織整改，無力整改的要采取臨時安全措施,

及時向總經(jīng)理報告。

7、組織或參加部門各類事故調(diào)查和處理工作，并按規(guī)

定及時上報。

8、領導并支持部門和班組安全員的工作，組織并參加

班組安全檢查和安全活動，落實隱患整改。

（五）班組長職責

1、認真貫徹“安全第一，預防為主、綜合治理”的安

全生產(chǎn)方針，貫徹有關安全生產(chǎn)法規(guī)、制度和標準，并檢查

執(zhí)行情況。參與擬訂、修訂部門安全技術規(guī)程、風險管控措

施和有關安全生產(chǎn)管理制度，并監(jiān)督檢查執(zhí)行情況。

2、協(xié)助編制安全技術措施計劃和方案，并督促實施。

3、參與制訂部門安全活動計劃，并積極組織執(zhí)行。

4、對本班組人員進行安全指導，協(xié)助搞好職工安全思

想、安全技術教育和考核工作。

5、履行安全生產(chǎn)、風險管控職責，組織落實班組危險

源和風險管控的安全管理措施，對本班組的生產(chǎn)現(xiàn)場進行安

全檢查，制止違章指揮和違章作業(yè)，對不聽勸阻者，有權停

止其工作，并報請領導處理。

6、負責本班組當班期間場所的安全裝置、防護器具、

消防器材的管理工作。

（六）職工職責

1、履行本崗位安全生產(chǎn)、風險管控崗位職責，并為本

崗位工作期間安全生產(chǎn)負責。

2、認真學習并嚴格遵守各項規(guī)章制度，了解并熟悉本

崗位風險點、風險管控和應急管理措施。不違章作業(yè)，嚴格

遵守安全操作規(guī)程，對本崗位的安全生產(chǎn)負直接責任。

3、正確操作，精心維護和使用設備。

4、及時、正確判斷和處理各種事故苗頭，采取有效措

施消除隱患。

5、正確使用各種防護用品和滅火器材。

6、積極參加各種安全活動，崗位練兵和事故預案演練。

7、有權拒絕違章指揮。有權制止他人違章行為。有權

向上級報告重大事故隱患和生產(chǎn)安全事故。

8、特種作業(yè)人員必須經(jīng)培訓、考核合格，持證上崗。

嚴禁無證人員上崗操作。

危險源辨識與分析

1作業(yè)活動、設備設施等基本情況

1.1作業(yè)活動清單

序號作業(yè)活動（工種）人數(shù)備注

1.2主要設備設施清單

序號設備名稱型號品牌臺數(shù)使用地點

1.3各崗位主要職業(yè)病危害風險清單

序號作業(yè)活動（工種）職業(yè)病危害因素備注

主要風險辨識清單

存在的主要危險

序號風險點（單元）所在位置易發(fā)生事故類型

（有害）因素

—?作業(yè)活動

1

2

3

4

5

O

6

7

設備主要風險辨識清單

存在的主要危險（有

序號風險點（單元）所在位置易發(fā)生事故類型

害）因素

二典型設備、設施

1

2

3

4

5

6O

7

主要風險點分級管控清單

風險等

主要危風險評估

風險點（單所在位可能導致級辨識分采取的主要

產(chǎn)）險（有LECD責任部門

元）名稱置事故類別風險色級時間管控措施

害）因素

度

1

2

3

4

5

風險分級管控匯總表

觸發(fā)事件風險評估

（人的不

危險源

安全行

序活動過名稱/主可能導致危險

為、物的事故類別

號程設備要關鍵的事故程度

不安全狀LECD12

設備

態(tài)、環(huán)境

因素）

1

2

3

4

8

9

風險防控工作目標

公司所屬各部門：

為貫徹落實省政府《關于建立完善風險管控和隱患排查治理

雙重預防機制的通知》和按照漳州市相關主管部門的的統(tǒng)一

部署，結合公司實際，現(xiàn)就推進安全生產(chǎn)風險分級管控和隱

患排查治理兩個體系建設工作，制定本實施方案。

1.任務目標

力爭到2021年底，建立健全安全風險分級管控和隱患排

查治理雙重預防性體系，全面開展危險（有害）因素辨識和

風險評估，采取技術、管理等措施對安全風險實施分類分級

管控，及時對事故隱患進行整改，形成安全風險受控、事故

隱患有效治理的雙重預防機制和運行模式。

2.成立組織領導機構

公司推進安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理兩個伍

系建設工作領導小組：

組長：

副組長：

成員：

3.制定專項工作方案

根據(jù)安委會研究制定本公司安全風險分級管控工作方案，確

定工作內(nèi)容、工作步驟、保障工作認真落實相關工作安排。

4.主要原則

1、堅持風險優(yōu)先原則。以風險管控為主線，把全面辨識

評估風險和嚴格管控風險作為企業(yè)安全生產(chǎn)的第一道防線,

切實解決“認不清、想不到”的突出問題。

2、堅持系統(tǒng)性原則。從人、機、環(huán)、管四個方面，從風

險管控和隱患治埋兩道防線，從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全流程、生命

周期全過程開展工作，努力把風險管控進行在隱患之前、把

隱患排查治理落實在事故之前。

3、堅持全員參與原則。將雙重預防機制建設各項工作責

任分解落實到企業(yè)的各層級領導、各業(yè)務部門和每個具體工

作崗位，確保責任明確。

4、堅持持續(xù)改進原則。持續(xù)進行風險分級管控與更新完

善，持續(xù)開展隱患排查治理，實現(xiàn)雙重預防機制不斷深入、

深化，促使機制建設水平不斷提升。

5.組織保障

為了加強對安全風險分級管控建設的組織領導，公司成立

風險辨識、分級管控工作領導小組。

6.工作內(nèi)容

1、劃分辨識單元。對整個生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)根據(jù)生產(chǎn)工藝特

點和作業(yè)活動方式劃分辨識單元，以生產(chǎn)經(jīng)營場所、儲存區(qū)

域、工藝流程、生產(chǎn)系統(tǒng)、設備設施、環(huán)境條件、工作場所、

安全管理、操作行為和制度建設等方面為單元，科學劃分。

2、編制辨識清單。參照國家安監(jiān)總局《較大危險因素辨

識與防范指導手冊(2016版)》、《國務院安委會辦公室關于印

發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》(安委辦

(2016)3號)、《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事

故工作指南構建雙重預防機制的意見》(安委辦(2016)11號)、

《國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素

辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》(安監(jiān)總管四

(2016)31號)、《漳州市實施遏制較大以上事故工作指南構

建雙重預防機制實施方案》(漳安委辦(2017)16號)、《漳州

市安全風險源頭治理體系建設工作方案》(漳委辦(2020)10

號)，結合本單位生產(chǎn)工藝和崗位特點及職業(yè)衛(wèi)生防護要求，

采取全員參與、專家指導相結合的方式，全面、詳細地排查

辨識各個崗位、各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)存在的各類危險(有害)因素，

并參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》(GB6441-1986)、《生產(chǎn)過

程危險和有害因素分類與代碼》(GB/T13861-2009)等標準，

綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方

式等，編制危險(有害)因素排查辨識清單。

3、開展風險評估。結合企業(yè)實際，可選擇風險矩陣法(L6)、

作業(yè)條件危險性分析(LEC)等評估方法，對排查出來的風險

確定等級，風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、

一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

4、制定分級管控措施。企業(yè)針對排查確定的風險類別和

等級，按照風險分級管控基本原則開展，將風險管控責任逐

一落實至企業(yè)的各層