基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫

第一部分單選題(500題)

1、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。

A.申購

B.轉(zhuǎn)換

C.轉(zhuǎn)托管

D.贖回

【答案】：C

2、關(guān)于基金管理公司執(zhí)行交易指令的流程，以下選項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是

()O

A.交易總監(jiān)負(fù)責(zé)審核投資指令的合法合規(guī)性

B.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

C.交易員接收到投資指令后立即執(zhí)行，不應(yīng)根據(jù)自身主觀判斷選擇交

易時(shí)機(jī)

D.投資交易系統(tǒng)將自動(dòng)攔截違規(guī)指令，如發(fā)現(xiàn)異常指令時(shí)由交易總監(jiān)

反饋信息給基金經(jīng)理并有權(quán)終止指令

【答案】：C

3、甲公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率

為5樂則該債券的內(nèi)在價(jià)值為()o

A.680.58元

B.783.53元

C.770.00元

D.750.00元

【答案】：B

4、企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表中，現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是（）。

A.權(quán)責(zé)發(fā)生制

B.收付實(shí)現(xiàn)制

C.現(xiàn)收現(xiàn)付制

D.即收即付制

【答案】：B

5、投資組合A、B的主動(dòng)比重分別為30缸60%,且A、B的基準(zhǔn)指數(shù)相

同，可以得出的結(jié)論是（）。

A.投資組合B與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別可能比投資組合A與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別

大

B.投資組合A與基準(zhǔn)的相關(guān)性比投資組合B與基準(zhǔn)的相關(guān)性要低

C.市場上漲時(shí)，投資組合B一定會(huì)跑贏投資組合A

D.市場上漲時(shí)，投資組合A一定會(huì)跑贏投資組合B

【答案】：A

6、下列關(guān)于愛爾蘭內(nèi)容的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.愛爾蘭是歐洲唯一的基金注冊地之一

B.愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊地中成長最快的地區(qū)

C.自1985年UCITS一號指令啟動(dòng)以來，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金

的同義詞

D.愛爾蘭之所以成為廣受認(rèn)可的國際投資基金中心，是由于其在國際

合作、國內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢，擁有完善的基金注冊

法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全

【答案】：A

7、以下屬于影響基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)因素的有（）。

A.I、H、III、IV、V

B.I、II、IV、V

C.I、HI、MV

D.I、II、III、V

【答案】：B

8、()假定投資組合中各種風(fēng)險(xiǎn)因素的變化服從特定的分布

(通常為正態(tài)分布)，然后通過歷史數(shù)據(jù)分析和估計(jì)該風(fēng)險(xiǎn)因素收益

分布的方差一協(xié)方差、相關(guān)系數(shù)等。

A.歷史模擬法

B.方差一協(xié)方差法

C.壓力測試法

D.蒙特卡洛模擬法

【答案】：B

9、下列關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設(shè)定到期

日的零息票債券的到期收益率

B.遠(yuǎn)期利率指的是資金妁遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中

從未來的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平

C.遠(yuǎn)期利率和即期利率妁區(qū)別在于計(jì)算方式不同

1),遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不司

【答案】：C

10、基金經(jīng)理下達(dá)1筆18元/股買入某只股票100萬股，盤中交易員

下達(dá)指令時(shí)，此股票的價(jià)格下降到17元/股，則交易員下達(dá)的價(jià)格為

()O

A.17元

B.18元

C.交易員需跟基金經(jīng)理反饋

D.交易員需跟交易主管反饋

C.非理性投資者

D.風(fēng)險(xiǎn)投資者

【答案】：B

15、投資者的（）取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿

A.投資期限

B.收益要求

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

D.投資能力

【答案】：C

16、下面有關(guān)凈額清算的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.凈額結(jié)算是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間段內(nèi)，對市場參與者債券買賣

的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收

B.凈額結(jié)算實(shí)際上是一個(gè)交易鏈，要求指定時(shí)間段內(nèi)所有的結(jié)算都順

利進(jìn)行

C.凈額結(jié)算比較適合高度自動(dòng)化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場

D.凈額結(jié)算按參與凈額結(jié)算各方的關(guān)系區(qū)分，有雙邊凈額結(jié)算和多邊

凈額結(jié)算兩種方式

【答案】：C

17、（）扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率。

A.固定利率

B.浮動(dòng)利率

C.實(shí)際利率

D.名義利率

【答案】：C

18、()是指股票未來收益的現(xiàn)值。

A.票面價(jià)值

B.清算價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值

D.賬面價(jià)值

【答案】：C

19、關(guān)于GIPS輸入數(shù)據(jù)的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.對固定收益類等應(yīng)計(jì)利息的證券，必須采用收付實(shí)現(xiàn)制

B.目前投資管理機(jī)構(gòu)必須采用交易日會(huì)計(jì)制

C.目前組合必須以公允價(jià)值進(jìn)行實(shí)際估值

D.目前組合至少每月度進(jìn)行一次實(shí)際估值

【答案】：A

20、公募基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中，基金持倉結(jié)構(gòu)分析股票投資占比的計(jì)

算方式正確的是()

A.股票投資總成本/基金的投資總額

B.股票投資總成本/基金資產(chǎn)凈值

C.股票投資總市值/基金的投資總額

1).股票投資總市值/基金資產(chǎn)凈值

【答案】：D

21、下列屬于企業(yè)再融資行為的是()。

A.I、n、iv

B.I、III、IV

c.n、in、N

D.i、n、in

【答案】；B

22、在（）市場上，指令是交易的核心，交易者向自己的經(jīng)紀(jì)人下達(dá)

不同的交易指令，經(jīng)紀(jì)人將這些交易指令匯聚到交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)

會(huì)根據(jù)已經(jīng)設(shè)定好的交易規(guī)則撮合交易指令，直至完成交易。

A.指令驅(qū)動(dòng)

B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

C.市場驅(qū)動(dòng)

1）.投資驅(qū)動(dòng)

【答案】：A

23、下列關(guān)于設(shè)立境外分支機(jī)構(gòu)的基本條件說法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

B.公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營能力

C.擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務(wù)人

員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

D.擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度

【答案】：A

24、假如某企業(yè)2015年度的銷售收入為50億元人民幣，年均應(yīng)收賬

款為10億元人民幣，則其應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為（）天。

A.70

B.71

C.73

D.65

【答案】：C

25、關(guān)于市場風(fēng)險(xiǎn)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等都屬于市場風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)是指基金投資行為受到由宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因

素對證券價(jià)格所造成的影響而面對的風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等都屬于市場風(fēng)險(xiǎn)

D.由人為失誤、合同糾紛等引起的風(fēng)險(xiǎn)為市場風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

26、我國同業(yè)拆借市場上交易活躍的品種有1天（隔夜）、7天、14天、

1個(gè)月、3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月和1年。同業(yè)拆借的利息是按日結(jié)算

的。拆息率則根據(jù)剔除該品種每天最高和最低的報(bào)價(jià)后的算術(shù)平均數(shù)

得到，并于每天上午（）對外發(fā)布。

A.9：00

B.10：00

C.9：30

D.11：30

【答案】：D

27、主動(dòng)投資的業(yè)績主要取決于（）。

A.信息深度和信息廣度

B.信息深度和信息內(nèi)容

C.信息廣度和信息內(nèi)容

D.信息內(nèi)容和信息時(shí)效

【答案】：A

28、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價(jià)格比較，進(jìn)而決

定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。

A.股票的票面價(jià)值

B.股票的賬面價(jià)值

C.股票的清算價(jià)值

D.股票的內(nèi)在價(jià)值

【答案】；D

29、()是投資組合管理過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投

資組合相對業(yè)績的主要因素。

A.被動(dòng)投資

B.主動(dòng)投資

C.市場有效性

D.資產(chǎn)配置

【答案】：D

30、下面屬于貨幣時(shí)間價(jià)值的應(yīng)用的是()。

A.不要為灑掉的牛奶哭泣

B.賣的比買的精

C.早收晚付

I).谷賤傷農(nóng)

【答案】：C

31、某投資組合的平均收益率為14%,收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%,貝塔值為

1.15.若無風(fēng)險(xiǎn)利率為佻，則該投資組合的夏普指數(shù)為()。

A.0.07

B.0.13

C.0.21

D.0.38

【答案】：D

32、關(guān)于名義利率和實(shí)際利率，以下表述正確的是()o

A.當(dāng)物價(jià)不斷下降時(shí)，名義利率比實(shí)際利率高

B.當(dāng)物價(jià)不斷下降時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低

C.名義利率是扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率，實(shí)際利率是包含通貨膨

脹補(bǔ)償以后的利率

D.名義利率是包含通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率，實(shí)際利率也是包含通貨

膨脹補(bǔ)償以后的利率

【答案】：B

33、當(dāng)股份公司解散破產(chǎn)清算時(shí)，對公司財(cái)產(chǎn)的分配順序，下列表述

正確的是（）

A.債券持有人,普通股股東,優(yōu)先股股東

B.債券持有人,優(yōu)先股股東,普通股股東

C.優(yōu)先股股東，普通股股東,債券持有人

D.優(yōu)先股股東，債券持有人,普通股股東

【答案】：B

34、無論是哪一種衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未

來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了衍生工具的（）特征。

A.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

B.聯(lián)動(dòng)性

C.跨期性

D.杠桿性

【答案】：C

35、封閉式基金（）進(jìn)行估值，（）披露一次基金份額凈值。

A.每個(gè)交易日；每周

B.每日；每周

C.每個(gè)交易日；次日

D.每日；次日

【答案】：A

36、下列指標(biāo)中可以對基金持倉結(jié)構(gòu)作出有效分析的是（）。

A.下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差

B.基金股票換手率

C.貝塔系數(shù)

D.股票投資、債券投資和銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)分別占基金資產(chǎn)凈值

的比例

【答案】：D

37、（）認(rèn)為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢，即長期趨勢、中期趨勢和短期

趨勢。

A.過濾法則

B.止損指令

C.“量價(jià)”理論

D.道氏理論

【答案】：D

38、下列關(guān)于“資產(chǎn)負(fù)債表”的表述，其正確的有（）。

A.它反映一定時(shí)期內(nèi)財(cái)務(wù)成果的報(bào)表

B.它是一張損益報(bào)表

C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)”等式編制的

D.流動(dòng)資產(chǎn)排在左方；非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方

【答案】：C

39、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述,

不正確的是（）。

A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合

約和互換合約通常在場外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行

B.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨

合約通常沒有杠桿效應(yīng)

C.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約

絕大多數(shù)通過對沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割

D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡

的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只甫一方在未來有義務(wù)

【答案】：B

40、下列對貝塔系數(shù)（B）的使用表達(dá)正確的是（）。

A.貝塔系數(shù)小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場一致

B.貝塔系數(shù)大于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場相反

C.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場一致

I）.貝塔系數(shù)小于1（大于0）時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場小

【答案】：D

41、市盈率與市現(xiàn)率均屬于相對價(jià)值估值模型，與市盈率相比，市現(xiàn)

率的優(yōu)勢在于（）

A.計(jì)算市現(xiàn)率使用的現(xiàn)金流價(jià)值不易受到操控

B.市現(xiàn)率需經(jīng)過審計(jì)師審計(jì)，市盈率不需要

C.當(dāng)每股盈利為負(fù)數(shù)時(shí)市盈率不適用，但是市場率在任何情況下都適

用

D.與市盈率相比，市現(xiàn)率披露的頻率更加頻繁

【答案】：A

42、不動(dòng)產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動(dòng)產(chǎn)而言，

強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。（）是指未被開發(fā)

的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一。

A.地產(chǎn)

B.寫字樓

C.酒店

D.養(yǎng)老地產(chǎn)

【答案】：A

43、下列關(guān)于盧森堡的相關(guān)知識(shí)說法錯(cuò)誤的是（）。

A.盧森堡是歐洲第一、世界第八大金融中心

B.盧森堡有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場

C.盧森堡擁有全世界30%的管理資產(chǎn)

D.盧森堡是另類投資基金的中心

【答案】：C

44、假設(shè)華夏上證50ETF基金為了計(jì)算每日的頭寸風(fēng)險(xiǎn)，選擇了100

個(gè)交易日的每日基金凈值變化的基點(diǎn)值的△（單住：點(diǎn)），并從小到大

排列為△（1）-△（2）,其中△（1）-（2）的值依次為：-18.63,-17.29,-

15,61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63；△的下2.5%

分位數(shù)為（）。

A.-17.29

B.-7.25

C.-15.61

D.-16.45

【答案】：D

45、投資期限越長，則投資者對（）的要求越低。

A.利率

B.收益

C.期限

1）.流動(dòng)性

【答案】：D

46、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說法正確的是（）。

A.股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款

B.回售條款由發(fā)行人行使

C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使

D.回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定

【答案】：C

47、關(guān)于期貨市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易者能將經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況信息傳遞給現(xiàn)貨交易者

B.現(xiàn)貨和期貨市場的套利活動(dòng)對現(xiàn)貨市場沒有影響

C.期貨市場中形成的價(jià)格能反映供求狀況

1）.期貨合約價(jià)格能反映標(biāo)的資產(chǎn)所包含的信息變化

【答案】：B

48、目前，我國對基金從證券市場取得的收入中，暫不征收企業(yè)所得稅

的項(xiàng)目不包括（）0

A.存款收入

B.股票的股息、紅利收入

C.債券的利息收入

D.買賣股票、債券的差價(jià)收入

【答案】：A

49、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過（），貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)

到期日。

A.5個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B

50、隨著企業(yè)債務(wù)增加而提高的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和可能產(chǎn)生的破產(chǎn)成本，會(huì)

增加企業(yè)的額外成本，而最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是負(fù)債和所有者之間的

一個(gè)均衡點(diǎn)，這一均衡點(diǎn)被稱為（）。

A.最佳收益比率

B.最佳負(fù)債比率

C.最佳權(quán)益比率

D.最佳股本比率

【答案】：B

51、下列關(guān)于債券價(jià)格與利率的關(guān)系說法正確的是（）。

A.1.111

B.II、IV

C.I、II

D.I、III、IV

【答案】：A

52、（），債券信用評級行業(yè)在我國首次出現(xiàn)。

A.1986年

B.1987年

C.1990年

D.2000年

【答案】：B

53、以下不屬于可回售債券的特點(diǎn)的是（）.

A.回售價(jià)格通常是債券的面值

B.受益人是發(fā)行人

C.可回售債券的利息更低

D.在發(fā)行一段時(shí)間后才可執(zhí)行回售權(quán)

【答案】：B

54、下列屬于股票特征的是（）。

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II

D.I.II.III.IV

【答案】：D

55、某基金于5月24日公告宣布投資者每份派發(fā)0.15元現(xiàn)金紅利，

并確定權(quán)益登記日和除息日同為5月28日，已知該基金5月27日基

金份額凈值為1.4元，5月28日，基金賣出持有股票30萬股，賣出價(jià)

較上一日收盤價(jià)上漲3元，已發(fā)行基金份額為1000萬份，假設(shè)其他條

件不變，則當(dāng)日基金份額凈值為()。

A.A1.64元

B.B1.25元

C.C1.34元

D.1.32元

【答案】：C

56、()是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約

定的價(jià)格將可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。

A.浮動(dòng)條款

B.轉(zhuǎn)換條款

C.贖回條款

D.回售條款

【答案】：D

57、()沒有到期限，無須歸還股本，每年有一筆固定的股息,

但一般情況下沒有表決權(quán)。

A.債券

B.存托憑證

C.優(yōu)先股

I）.普通股

【答案】：C

58、關(guān)于存托憑證，以下表述中錯(cuò)誤的是（）.

A.目前中國投資者還不能投資于境外市場的存托憑證

B.存托憑證可以幫助投資者規(guī)避跨國投資的風(fēng)險(xiǎn)

C.存托憑證可以擴(kuò)大市場容量，增強(qiáng)發(fā)行人的籌資能力

1）.存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價(jià)證券的可

轉(zhuǎn)讓憑證

【答案】：A

59、2000年9月22日，布魯塞爾證券交易所與巳黎證券交易所、阿姆

斯特丹證券交易所合并，建立（）。

A.泛歐證券交易所

B.紐約-泛歐證券交易所

C.CME集團(tuán)有限公司

D.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所

【答案】：A

60、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯(cuò)誤的是（）o

A.在其他因素相同的情況下，債券市場價(jià)格與到期收益率呈反方向增

減

B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率

要低

C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增

減

1）.在市場利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率變動(dòng)會(huì)影響投資者實(shí)際的

到期收益率

【答案】：B

61、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股

比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

【答案】：C

62、下列關(guān)于不同資產(chǎn)之間相關(guān)性與投費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)收益特征的關(guān)系，說

法正確的是（）。

A.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資風(fēng)險(xiǎn)呈同向變動(dòng)的關(guān)系

B.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資風(fēng)險(xiǎn)呈反向變動(dòng)的關(guān)系

C.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資收益呈同向變動(dòng)的關(guān)系

D.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資收益呈反向變動(dòng)的關(guān)系

【答案】：A

63、證券投資基金獲得的下列收入中，需繳納增值稅的是（）。

A.質(zhì)押式買入返售業(yè)務(wù)取得的同業(yè)利息收入

B.國有企業(yè)發(fā)行的債券利息收入

C.證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票差價(jià)收入

D.存款利息收入

【答案】：B

64、相對于投資于國內(nèi)市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、

特定市場風(fēng)險(xiǎn)等，因此在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)不包括

（）O

A.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.QDTI基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對基金凈值造成的影響，定期

評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯

遠(yuǎn)期，外匯掉期等金融工具對沖匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

65、假設(shè)某基金的基金管理費(fèi)率為（）.73%。7月10日，該基金的基金

資產(chǎn)凈值為50000萬元；7月11日，該基金的基金資產(chǎn)凈值為60000

萬元。該年實(shí)際天數(shù)為365天，則該基金7月11日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為

（）萬元。

A.1.2

B.1

C.438

D.365

【答案】：B

66、遠(yuǎn)期價(jià)格是（）價(jià)格，如果與實(shí)際價(jià)格不相等，就會(huì)出現(xiàn)

（）機(jī)會(huì)。

A.理論；套利

B.市場；套利

C.理論；套期保值

D.市場；套期保值

【答案】：A

67、一組樣本數(shù)量為6個(gè)的數(shù)據(jù)，從小到大列為，

10.2,13.3,29,7,33.1,45.6,50.5o這組數(shù)據(jù)的中位數(shù)為（）

A.31.4

B.29.7

C.33.1

D.31

【答案】：A

68、下列不屬于對投資者管理能力評價(jià)的是（）。

A.業(yè)績度量

B.業(yè)績歸因

C.績效評估

D.再平衡

【答案】：D

69、下列資產(chǎn)不屬于QUII基金投資范圍的是（）。

A.銀行承兌匯票

B.政府債券

C.遠(yuǎn)期合約

D.房地產(chǎn)抵押按揭

【答案】：D

70、以下選項(xiàng)中，不屬于技術(shù)分析的三項(xiàng)假定的是（）o

A.股價(jià)具有趨勢性運(yùn)動(dòng)規(guī)律

B.股票的市場價(jià)格圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)

C.歷史會(huì)重演

D.市場行為涵蓋一切信息

【答案】：B

71、下列各理指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有（）。

A.營運(yùn)效率比率

B.流動(dòng)比率

C.資產(chǎn)負(fù)債率

I).速動(dòng)比率

【答案】：C

72、公司外部資金的來源不包括()。

A.發(fā)行公司股票

B.發(fā)行公司債券

C.公司留存收益

D.銀行貸款

【答案】：C

73、()是不動(dòng)產(chǎn)的主要類別。

A.房地產(chǎn)

B.住宅型建筑物

C.公寓

D.商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)

【答案】：A

74、關(guān)于債券投資的通脹風(fēng)險(xiǎn)，以下說法錯(cuò)誤的是()

A.對通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購買通貨膨脹軼結(jié)債券

B.浮動(dòng)利息債券因其利息是浮動(dòng)的，因此避免了通脹風(fēng)險(xiǎn)

C.大多數(shù)種類的債券都是面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)

D.隨著物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降

【答案】：B

75、某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為2元，到了年底基金份額凈

值達(dá)到3元，但時(shí)隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定這

期間基金沒有分紅，則該基金的算術(shù)平均收益率計(jì)算的平均收益率為

()%o

A.0

B.8.5

C.5

D.10.5

【答案】：B

76、危機(jī)投資者可能僅用現(xiàn)有貸款人所持有債券面值的（）的資

金來換取債券。

A.10%?20%

B.20%?30%

C.30%?40%

D.40%?50%

【答案】：B

77、可轉(zhuǎn)換債券是指在一段時(shí)期內(nèi)，持有者有權(quán)按照約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格

或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換為（）的公司債券。

A.普通股股票

B.優(yōu)先股股票

C.無記名股票

D.后配股股票

【答案】：A

78、關(guān)于互換合約，以下表述正確的是（）。

A.利率互換是指兩種貨幣資金不同種類利率之間的交換合約

B.利率互換通常伴隨本金

C.現(xiàn)實(shí)生活中較為常見的是貨幣互換合約和利率互換合約

D.貨幣互換通常是指兩種貨幣資金的本金和利息交換

【答案】：C

79、關(guān)于債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.債券價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)，債券投密存在因利率波動(dòng)所導(dǎo)致價(jià)格

波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

B.債券基金久期越長，凈值隨利率波動(dòng)的幅度就越小，所承擔(dān)的利率

風(fēng)險(xiǎn)就越低

C.分散債券期限、長短期配臺(tái)是防范債券基金利率風(fēng)險(xiǎn)的措施之一

1）.債券基金加杠桿操作會(huì)增大基金對利率變化的敏感度，增加基金的

利率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

80、下列不屬于技術(shù)分析假定的是（）。

A.歷史會(huì)重演

B.市場行為涵蓋一切信息

C.股價(jià)具有趨勢性運(yùn)動(dòng)規(guī)律

D.股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)

【答案】：D

81、目前，托管資產(chǎn)產(chǎn)場內(nèi)資金清算主要采用結(jié)算模式有（）。

A.托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式

B.托管人結(jié)算模式和管理人結(jié)算模式

C.托管人結(jié)算模式和對手結(jié)算模式

D.托管人結(jié)算模式和分級結(jié)算模式

【答案】：A

82、反轉(zhuǎn)收益曲線意味著（）。

A.短期債券收益率較低，而長期債券收益率較高

B.長短期債券收益率基本相等

C.短期債券收益率和長期債券收益率差距較大

I）.短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低

【答案】：D

83、個(gè)股的選擇與權(quán)重受到（）的限制。

A.到期收益率

B.利率期限結(jié)構(gòu)

C.投資期限

D.投資比例

【答案】：D

84、UCITS指令的管轄中，東道國可以在（）等方面行使管轄權(quán)。

A.監(jiān)管

B.投資、銷售

C.法律適用

D.基金銷售及信息披露

【答案】：D

85、封閉式基金的利潤分配方式是（）。

A.股票分紅

B.留存收益

C.現(xiàn)金分紅

D.分紅再投資

【答案】：C

86、下列不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點(diǎn)的是（）。

A.彌補(bǔ)了企業(yè)直接融資中等期限產(chǎn)品的空缺

B.幫助企業(yè)更加靈活的管理資產(chǎn)負(fù)債表

C.節(jié)約融資成本，提高效率

D.發(fā)行人可以在額度有效期內(nèi)分期發(fā)行中期票據(jù)

【答案】：D

87、（）是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國際組織。

A.國際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）

B.歐盟（EU）

C.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）

D.世貿(mào)組織（WTO）

【答案】：A

88、一般來說，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行人是（）。

A.企業(yè)

B.銀行

C.非銀行金融機(jī)構(gòu)

D.政府

【答案】：B

89、小張?jiān)?013年12月31日申購某股票型基金，當(dāng)日其凈值為1億

元，2014年4月15日，該基金凈值變?yōu)?.95億元，小張又申購了

2,000萬元，9月1日，該基金凈值變?yōu)?.4億元，此外，小張獲得該

基金分紅1,000萬元，2014年12月31日，該基金凈值變?yōu)?.2億元,

則小張的時(shí)間加權(quán)收益率為（）。

A.20.0%

B.10.2%

C.6.7%

D.8.5%

【答案】：C

90、下列關(guān)于大宗商品的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.大宗商品具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域

B.大宗商品不能抵御通貨膨脹

C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系

D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

【答案】：B

91、以下（）不屬于技術(shù)分析的三項(xiàng)假定。

A.市場行為涵蓋一切信息

B.股票價(jià)格具有預(yù)測性

C.歷史會(huì)重演

D.股價(jià)具有趨勢性運(yùn)動(dòng)規(guī)律

【答案】：B

92、（）用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度。

A.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.營運(yùn)效率

【答案】：D

93、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110000萬元，基金資產(chǎn)凈值為100

000萬元，基金合同規(guī)定基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%（一年按365天計(jì)

算），則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為（）萬元。

A.3.6

B.2.5

C.4.2

D.4.1

【答案】：D

94、證券公司向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券

交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的（）％。，也不得低

于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等，A股、證券投資基金

每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。

A.1

B.5

C.3

D.0

【答案】：C

95、下列政府債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.地方政府債包括由中央財(cái)政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方

政府負(fù)責(zé)償還的債券

B.國債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券

C.政府債券是由銀行和箕他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券

D.我國政府債券包括國債和地方政府債

【答案】：C

96、（）是分析企業(yè)長期償債能力的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

A.流動(dòng)性比率

B.財(cái)務(wù)杠桿比率

C.營運(yùn)效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：B

97、申請合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一

個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元

B.對保險(xiǎn)公司而言，成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資

產(chǎn)不少于5億美元

C.對證券公司而言，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元,

最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

D.對商業(yè)銀行而言，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級資本不少于3億美

元

【答案】：D

98、以下不屬于財(cái)務(wù)報(bào)表三大報(bào)表的是（）

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.現(xiàn)金流量表

C.所有者權(quán)益變動(dòng)表

D.利潤表

【答案】：C

99、關(guān)于證券投資基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是

（）O

A.基金會(huì)計(jì)核算主體是證券投資基金

B.同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算

C.貨幣基金每日結(jié)轉(zhuǎn)損益

1）.基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是基金管理人和托管人

【答案】：B

100、到期收益率的影響因素主要有（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

【答案】；D

101、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是（）o

A.確定基金資產(chǎn)實(shí)際價(jià)值的過程

B.確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程

C.通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)按一定的原則和方法進(jìn)行估算

D.通過對基金所擁有的所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算

【答案】：B

102、基金業(yè)績評價(jià)對于個(gè)人投資者而言，投資業(yè)績的好壞可能會(huì)決定

他們是否有足夠的錢來支付大額開支，如子女教育、旅游等；對于儲(chǔ)

備養(yǎng)老金的參與者而言，投資業(yè)績的好壞可能會(huì)決定其能否有舒適的

退休生活；對于基金公司而言，想要提高其投資管理能力，必須測算

和理解基金經(jīng)理的業(yè)績。上述說法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

I）.部分正確

【答案】：C

103、下列關(guān)于封閉式基金的利潤分配的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

B.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤的90%

C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值

D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

【答案】：B

104、（）是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率，表示

的是從現(xiàn)在（t=0）到時(shí)間t的收益。

A.名義利率

B.遠(yuǎn)期利率

C.即期利率

D.實(shí)際利率

【答案】：C

105、（）是最早產(chǎn)生的期貨合約。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.商品期貨

D.股票期貨

【答案】：C

106、按回購期限劃分，以下屬于回購協(xié)議的主要類型的是（）。

A.168

B.21

C.91

D.84

【答案】：C

107、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說法正確的是（）。

A.回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定

B.回售條款由發(fā)行人行使

C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使

D.股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款

【答案】：C

108、以下關(guān)于資本市場沒有摩擦的假設(shè)，說法不正確的是（）。

A.不考慮交易成本和對紅利、股息及資本利得的征稅

B.信息在市場中自由流動(dòng)

C.任何證券的交易單位都是有限可分的

I）.市場只有一個(gè)無風(fēng)險(xiǎn)借貸利率，在借貸和賣空上沒有限制

【答案】：C

109、下列關(guān)于另類投資產(chǎn)品與其他投資產(chǎn)品的關(guān)系的表述正確的是

（）O

A.另類投資產(chǎn)品與股票具有較低的相關(guān)性

B.大宗商品投資和傳統(tǒng)證券投資產(chǎn)品呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系

C.投資者能夠利用另類投資產(chǎn)品達(dá)到提高流動(dòng)性的目的

D.另類投資產(chǎn)品與固定收益證券具有較高的相關(guān)性

【答案】：A

110、關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持

有人有權(quán)要求基金服務(wù)機(jī)構(gòu)予以賠償

B.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持

有人有權(quán)要求基金托管人予以賠償

C.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持

有人有權(quán)要求基金管理人予以賠償

D.基金管理公司和托管人在進(jìn)行基金估值、計(jì)算或復(fù)核基金份額凈值

的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合司規(guī)定，給基金財(cái)產(chǎn)

或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

111,下列選項(xiàng)中屬于亞洲主要證券交易所的是（）。

A.泰國證券交易所

B.吉隆坡證券交易所

C.河內(nèi)證券交易所

D.新加坡證券交易所

【答案】：D

112、關(guān)于均值/中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯(cuò)誤的是()

A.對同一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)就是大小處于正中間位置的那個(gè)數(shù)值

B.有些時(shí)候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同

C.中位數(shù)就是上50%分位數(shù)

D.投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來作為評價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績的基準(zhǔn)

【答案】：D

113、()是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)

濟(jì)主體對未來通貨膨脹的預(yù)期和對未來基本經(jīng)濟(jì)形勢的判斷。

A.國債收益率曲線

B.菲利普斯曲線

C.價(jià)格消費(fèi)曲線

D.洛倫茲曲線

【答案】：A

114、以下選項(xiàng)關(guān)于優(yōu)先股的說法錯(cuò)誤的是()。

A.優(yōu)先股的股息率是固定的

B.優(yōu)先股股東的權(quán)利是優(yōu)先的，一般有表決權(quán)

C.在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東

D.優(yōu)先股擁有股權(quán)和債權(quán)的雙重屬性

【答案】：B

115、短期政府債券的特點(diǎn)不包括()。

A.利息免稅

B.流動(dòng)性強(qiáng)

C.違約風(fēng)險(xiǎn)小

D.交易成本高

【答案】：D

116、下列有關(guān)看漲期權(quán)盈虧分布的表述，不正確的是（）。

A.看漲期權(quán)買方的盈利是有限的

B.看漲期權(quán)賣方的虧損可能是無限大的

C.看漲期權(quán)買方的虧損是有限的，其最大虧損額為期權(quán)價(jià)格

D.看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為期權(quán)價(jià)格

【答案】：A

117.A基金因資金周轉(zhuǎn)的需要在銀行間債券市場與B基金達(dá)成了一筆

質(zhì)押式回購交易，具體交易要素如下：回購金額1000萬元，回購利

率3.6%,回購期限7天，質(zhì)押券面值1200萬元，市場價(jià)值1300萬

元，債券的百元含息是5元。則在回購發(fā)生的首期結(jié)算金額是

（）元。

A.10007000

B.10650000

C.10600000

D.10000000

【答案】：D

118、速動(dòng)比率的計(jì)算公式為（）。

A.（流動(dòng)資產(chǎn)+存貨）/流動(dòng)負(fù)債

B.（存貨-流動(dòng)資產(chǎn)）/流動(dòng)負(fù)債

C.（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債

D.（流動(dòng)資產(chǎn)-流動(dòng)負(fù)債）/凈利潤

【答案】：C

119、（）用于為社會(huì)提供基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保

險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)和生育保驗(yàn)服務(wù)。

A.財(cái)險(xiǎn)公司

B.壽險(xiǎn)公司

C.中國的社會(huì)保障基金

D.企業(yè)年金

【答案】：C

120、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金資產(chǎn)估值是值通過對基金所擁有的基金資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定

的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程

B.基金資產(chǎn)凈值是計(jì)算投資者申購基金份額，贖回資金凈值的基礎(chǔ)，

也是評價(jià)基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一

C.從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值

D.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和

【答案】：B

12k黃金ETF投資的黃金現(xiàn)貨實(shí)盤合約按估值日金交所的（）

估值，估值日無交易的，以（）估值。

A.當(dāng)日收盤價(jià)；最近結(jié)算價(jià)

B.當(dāng)日結(jié)算價(jià)；最近收盤價(jià)

C.當(dāng)日結(jié)算價(jià)；最近結(jié)算價(jià)

D.當(dāng)日收盤價(jià)；最近收盤價(jià)

【答案】：D

122、SWIFT是（）的縮寫。

A.環(huán)球市場間通信協(xié)會(huì)

B.環(huán)球銀行間通信協(xié)會(huì)

C.環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會(huì)

D.環(huán)球銀行間金融協(xié)會(huì)

【答案】：C

123、某基金持有可轉(zhuǎn)債A,該轉(zhuǎn)債面值200元，轉(zhuǎn)股價(jià)5元，票面利

率為1%.關(guān)于可轉(zhuǎn)債A的利息核算，以下表述正確的是（）

A.轉(zhuǎn)股日進(jìn)行利息核算

B.可轉(zhuǎn)債付息日進(jìn)行利息核算

C.可轉(zhuǎn)債不進(jìn)行利息核算

I）.按日計(jì)提利息，當(dāng)日確認(rèn)為利息收入

【答案】：D

124、李先生2017年5月8日買入A股票100股，價(jià)格8元，10月13

日發(fā)放股利0.1元/股，11月15日每10股送1股，2017年12月29

日該股股價(jià)依然是8元，截止2017年底李先生持有該股票的收益率是

（）

A.A10%

B.B11.25%

C.C1.25%

D.0

【答案】：A

125、假設(shè)某基金第一年的收益率為6%,第二年的收益率是10%,第三年

的收益率是8玳其算術(shù)平均收益率為（）。

A.6%

B.8%

C.10%

D.無法判斷

【答案】：B

126、（）是指與證券帝關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了

證券價(jià)格之中。

A.半強(qiáng)有效市場

B.弱有效市場

C.半弱有效市場

D.強(qiáng)有效市場

【答案】：D

127、下列關(guān)于股權(quán)投資人與債券投資人說法錯(cuò)誤的是（）。

A.不管公司盈利與否，公司債權(quán)人均有權(quán)獲得固定利息且到期收回本

金

B.股權(quán)投資者只有在公司盈利時(shí)才可獲得股息

C.清算時(shí)，股權(quán)投資的清償順序先于債權(quán)投資

D.股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)更大，要求更高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

【答案】：C

128、基金N與基金M具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金N的平均收益率是基金

M的兩倍，基金N的夏普指數(shù)（）。

A.是基金M的兩倍

B.小于基金祕的兩倍

C.大于基金M的兩倍

D.等于基金M的夏普指數(shù)

【答案】：C

129、關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)，以下描述正確的是（）。

A.當(dāng)市場利率上升時(shí)，債券價(jià)格不變

B.債券價(jià)格與市場利率變動(dòng)方向一致

C.債券價(jià)格與市場利率變動(dòng)呈反向變動(dòng)

D.當(dāng)市場利率上升時(shí)，債券價(jià)格上升

【答案】：C

130、關(guān)于回購協(xié)議，以下表述錯(cuò)誤的是（）o

A.國債回購市場存在場內(nèi)交易市場和場外交易市場

B.正回購方存在信用風(fēng)電，逆回購方不存在信用風(fēng)險(xiǎn)

C.中國人民銀行可將回購協(xié)議作為工具進(jìn)行公開市場操作

D.國債回購可以分為質(zhì)押式回購和買斷式回購

【答案】：B

13k如果A與B證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對值比B與C之間的相關(guān)系數(shù)

絕對值大，則證券之間的相關(guān)性的強(qiáng)弱關(guān)系為（）。

A.無法確定

B.A與B證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)

C.一致

D.B與C證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)

【答案】：B

132、（）是指具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進(jìn)

行銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的

物資商品。

A.私募股權(quán)

B.不動(dòng)產(chǎn)

C.大宗商品

D,收藏品

【答案】：C

133、美式期權(quán)是指（）。

A.指賦予期權(quán)的買方在事先約定好的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣方手中

買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約

B.是指買方此時(shí)的現(xiàn)金流為零

C.指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能

推遲

I）.允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)

【答案】：D

134、（）是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定

在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或

出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.權(quán)證

C.企業(yè)債券

D.普通股票

【答案】：B

135、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)

束之日起（）個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。

A.6

B.3

C.4

D.9

【答案】：A

136、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.買殼上市或借殼上市是資本運(yùn)作的一種方式，屬于間接上市方法

B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立

C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織

結(jié)構(gòu)

D.杠桿收購是指籌資過程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購形式

【答案】：B

137、以下不屬于我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）

A.結(jié)算

B.登記

C.交易

D.存管

【答案】：C

138、投資決策委員會(huì)一般的組成中不包括（）。

A.公司總經(jīng)理

B.投資總監(jiān)、投資部經(jīng)理

C.基金管理公司的副總經(jīng)理

D.分管投資的副總經(jīng)理

【答案】：C

139、下列對基金投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)描述不正確的是（）。

A.基金管理人建倉時(shí)或者為實(shí)現(xiàn)投資收益而進(jìn)行組合調(diào)整時(shí)，可能會(huì)由

于個(gè)股的市場流動(dòng)性相對不足而無法按預(yù)期的價(jià)格將股票或債券買進(jìn)

或賣出

B.為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個(gè)股的流動(dòng)性較差時(shí)，基金管理人被迫在

不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售股票或債券

C.當(dāng)流動(dòng)性供給者與需求者出現(xiàn)供求不平衡時(shí)不會(huì)帶來流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

1）.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于股票市場

和貨幣市場的資金供給，從資金需求的角度，則要看基金持有人的結(jié)

構(gòu)

【答案】：C

140、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股

比例不得超過該公司股票總數(shù)的（）。

A.15%

B.10%

C.8%

D.5%

【答案】：B

14k（）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯

率等市場風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資

機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失。

A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

B.風(fēng)險(xiǎn)敞口

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.利率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

142、目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括

（）和（）。

A.托管人結(jié)算模式；券商結(jié)算模式

B.共同對手結(jié)算模式；逐筆清算模式

C.貨銀對付模式；凈額交收模式

D.凈額交收模式；全額交收模式

【答案】：A

143、公司財(cái)務(wù)報(bào)表不包括（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤表

C.資產(chǎn)凈值表

I）.現(xiàn)金流量表

【答案】：C

144、（）是歐洲第一個(gè)推行UCITS指令的國家。

A.愛爾蘭

B.盧森堡

C.英國

I）.俄羅斯

【答案】：B

145、股指期貨的保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指

數(shù)微小的變動(dòng)就會(huì)使投資者遭受較大的損失，當(dāng)股指波動(dòng)劇烈時(shí)，甚

至?xí)驗(yàn)橘Y產(chǎn)不足而被強(qiáng)行平倉，這種風(fēng)險(xiǎn)稱之為（）

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

146、（）是金融市場中的基本利率，常用St表示。

A.到期利率

B.遠(yuǎn)期利率

C.貼現(xiàn)利率

D,即期利率

【答案】：D

147、（）是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場上購回本公司

發(fā)行在外股票的行為。

A.再融資

B.股票回購

C.股票拆分

D.首次公開發(fā)行

【答案】：B

148、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是（）。

A.衍生資產(chǎn)價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格具有聯(lián)動(dòng)性

B.杠桿性在很大程度上決定了衍生工具所具有的高風(fēng)險(xiǎn)性

C.衍生工具可能面臨信用風(fēng)險(xiǎn)

D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因操作人員人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障或控制失靈導(dǎo)致?lián)p失

的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

149、下列關(guān)于大宗商品的說法中，錯(cuò)誤的是（）

A.大宗商品多是工業(yè)基礎(chǔ)原材料，反映其供需狀況的期貨及現(xiàn)貨價(jià)格變

動(dòng)會(huì)直接影響到整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系

B.大宗商品可以設(shè)計(jì)為期貨、期權(quán)，作為金融工具來交易

C.大宗商品價(jià)格變動(dòng)大，供需量大，商品經(jīng)營者需要利用期貨交易等來

規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和鎖定成本

1）.大宗商品期貨在交易所交易，逐日盯市，一般進(jìn)行實(shí)物交割

【答案】：D

150、在所有其他因素不變的情況下，到期期限越長，債券價(jià)格的波動(dòng)

性越（）。

A.大

B.小

C.不穩(wěn)定

D.無關(guān)系

【答案】：A

151、風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)工作是()o

A.考慮最大回撤指標(biāo)

B.計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子的變化

C.測量風(fēng)險(xiǎn)

D.估算風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布

【答案】：C

152、以下交易采用凈額結(jié)算方式的是()

A.股票買賣

B.私募債券轉(zhuǎn)讓

C.大宗交易

D.跨境ETF申購

【答案】：A

153、已知通貨膨脹率為3%,實(shí)際利率4%,則名義利率為()。

A.0.04

B.0.01

C.0.03

D.0.07

【答案】：D

154、影響個(gè)人投資者資產(chǎn)配置的因素包括()。

A.II.III

B.I、III、IV

C.I、II、N

D.I、II、III、IV

【答案】：B

155、市盈率用公式表達(dá)為（）。

A.市盈率二每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

B.市盈率=股票市價(jià)/銷售收入

C.市盈率二每股收益（年化）/每股市價(jià)

D.市盈率=每股市價(jià)/每股收益（年化）

【答案】：D

156、某公司發(fā)行普通股1億股，每股面值1元，每股發(fā)行價(jià)3元，則

下列說法錯(cuò)誤的是O0

A.計(jì)入資本公積2億元

B.計(jì)入所有者權(quán)益1億元

C.本次共募集資金3億元

D.本次發(fā)行是溢價(jià)發(fā)行

【答案】：B

157、關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，以下表述正確的是（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單在二級市場上可能存在不能及時(shí)變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較長，一般都在1年以上

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率不可以是浮動(dòng)利率

D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率一般要低于同期定期存款

【答案】：A

158、基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債是（）o

A.基金資產(chǎn)總值

B.基金資產(chǎn)估值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金份額凈值

【答案】：C

159、為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD

規(guī)定（）的績效薪酬要延緩至少3?5年支付。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：B

160、關(guān)于利潤表，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.評價(jià)企業(yè)的整體業(yè)績，最重要的是營業(yè)收入而非凈利潤

B.利潤表分析用于評價(jià)企業(yè)的經(jīng)營績效

C.利潤表的基本結(jié)構(gòu)是收入減去成本和費(fèi)用等于利潤

D.利潤表反映企業(yè)一定時(shí)期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生

變動(dòng)的直接原因

【答案】：A

16k下列屬于三大農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）

A.棉花

B.大豆

C.雞蛋

D.稻谷

【答案】：B

162、在貨幣市場工具中，下列關(guān)于回購的表述，正確的是（）。

A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方約定在

一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為

B.回購協(xié)議是一種信用貸款協(xié)議

C.抵押品以企業(yè)債券為主

D.證券的購買方為正回購方，證券的出售方為逆回購方

【答案】：A

163、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)相對于市場風(fēng)險(xiǎn)大小

的是（）。

A.貝塔系數(shù)

B.期望值

C.權(quán)重

D.協(xié)方差

【答案】：A

164、以下選項(xiàng)中不屬于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約的

區(qū)別的是（）。

A.交易場所

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.投資方式

D.執(zhí)行方式

【答案】：C

165、甲公司2015年經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為20（）億元，投資活動(dòng)

產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為100億元，籌費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為-50億元，則

甲公司2015年的凈現(xiàn)金流為（）億元。

A.250

B.50

C.150

D.300

【答案】；A

166、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為（）o

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：B

167、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》和《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》是由

（）發(fā)布。

A.國際金融協(xié)會(huì)

B.國際基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.國際證監(jiān)會(huì)組織

【答案】：D

168、關(guān)于期貨合約，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.金融期貨合約的交割大多采用現(xiàn)金結(jié)算

B.盯市制度對保證期貨合約的履行非常重要

C.期貨合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約

I）.投機(jī)者是期貨市場的重要組成部分

【答案】：C

169、假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為

4.25%,每年付息一次，如果到期收益率為4%,則債券價(jià)格為

（）O

A.100.80元

B.100.50元

C.96.15元

D.100.24元

【答案】：D

170、基金業(yè)績評價(jià)的第一步是（）。

A.計(jì)算相對收益

B.計(jì)算絕對收益

C.計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益

D.進(jìn)行業(yè)績歸因

【答案】：B

17k特雷諾比率與夏普比率的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),

而夏普比率則對總體風(fēng)卷進(jìn)行了衡量。這種說法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：A

172、若證券a和b的相關(guān)系數(shù)為0.63,證券a和c的相關(guān)系數(shù)為-

0.75,則證券組合之間的相關(guān)性強(qiáng)弱為（）。

A.證券a和b的相關(guān)性強(qiáng)

B.證券a和c的相關(guān)性強(qiáng)

C.相關(guān)性一樣

D.不能比較

【答案】：B

173、在港股通機(jī)制下，下列哪類機(jī)構(gòu)可接受內(nèi)地投資者委托向香港聯(lián)

合交易所申報(bào)買賣（）

A.上海證券交易所

B.香港證券交易所

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所、深圳證券交易所

【答案】：I）

174、以下不屬于信托型基金基金托管人職責(zé)的是（）。

A.保管基金資產(chǎn)

B.執(zhí)行管理人有關(guān)指令

C.基金的經(jīng)營和管理操作

D.辦理基金名下的資金往來

【答案】：C

175、某資產(chǎn)A,如果2018年我國經(jīng)濟(jì)上行，其年化收益率預(yù)計(jì)為

15%；經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)，其年化收益率為8%；經(jīng)濟(jì)下行，其年化收益率為-

3%。其中，經(jīng)濟(jì)上行的概率是25%,經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)的概率是40%,經(jīng)濟(jì)

下行的概率是35%。則資產(chǎn)A在2018年的期望收益率為（）。

A.5.3%

B.5.9%

C.6.7%

D.8.0%

【答案】：B

176、對于基金收益分配的分紅再投資方式，以下說法中錯(cuò)誤的是

（）

A.分紅再投資是指將應(yīng)分配的凈利潤按一定比例折算為新的基金份額

分配給投資者

B.封閉式基金不能采用分紅再投資方式分配收益

C.若基金份額持有人事先沒有做出選擇的，默認(rèn)采用分紅再投資方式

分配收益

D.基金收益轉(zhuǎn)換為基金份額凈值確定日為權(quán)益除息日

【答案】：C

177、關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序

B.建立健全估值決策體系

C.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

D.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性

【答案】：C

178、市場提供給A公司借款的固定利率為5.6%,浮動(dòng)利率為LIBOR+

0.2%,B公司固定利率為6.6%,浮動(dòng)利率為LIB0R+0.5%,相同幣種下,

兩個(gè)公司通過銀行進(jìn)行利率互換，假設(shè)銀行總的收費(fèi)不高于0.2%,以

下表述正確的是（）O

A.A公司用固定利率融資與B公司的浮動(dòng)利率融資進(jìn)行互換，可以降低

A公司的融資成本

B.A公司的浮動(dòng)利率融資成本不可能降低到LIB0R+0.2%以下

C.A公司和B公司總的融資成本可以節(jié)約1%以上

D.A公司和B公司的利率互換采用全額支付方式

【答案】：A

179、目前在我國，基金買賣股票按照1%。的稅率征收（）。

A.營業(yè)稅

B.企業(yè)所得稅

C.個(gè)人所得稅

D.印花稅

【答案】：D

180、在持有期為3年，置信水平為90%的情況下，若計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

為50萬元，則表明該投資者的資產(chǎn)組合（）。

A.在3年中的損失有90%的可能性不會(huì)超過50萬元

B.在3年中的損失有9G%的可能性會(huì)超過50萬元

C.在3年中的收益有9。%的可能性不會(huì)超過50萬元

I）.在3年中的收益有90%的可能性會(huì)超過50萬元

【答案】：A

181、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，退出的最佳渠道是

（）O

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.二次出售，破產(chǎn)清算

【答案】：A

182、關(guān)于投資大宗商品的主要方式，以下表述正確的是（）。

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II

D.I.II.III

【答案】：A

183、下列關(guān)于我國QDH基金的發(fā)展歷程說法錯(cuò)誤的是（）。

A.2006年9月6日，中國第一只試點(diǎn)債券型QDH基金-華安國際配置

基金發(fā)行；初始額度為5億美元

B.2007年9-10月，首批股票型QDH基金發(fā)行

C.2007年6月18日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)溝投資者境外證

券投資管理試行辦法》

D.2006年9月6日，國家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外

證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》

【答案】：A

184、目前，我國的基金管理費(fèi)按照基金資產(chǎn)凈值計(jì)得后，按（）

支付。

A.季

B.周

C.月

I）.日

【答案】：C

185、當(dāng)期收益率沒有考慮債券投資所獲得的（），只是債券某一

期間所獲得的現(xiàn)金收入相較于債券價(jià)格的比率。

A.收益

B.利率

C.資本利得或損失

D.風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

186、2017年10月24號，投資者小王買入A股票50000元，賣出B股

票30000元，當(dāng)前的證券交易印花稅率為1%。，則小王應(yīng)繳納的印花稅

金額是（）元。

A.20

B.50

C.80

D.30

【答案】：D

187、基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括（)O

A.月報(bào)

B.周報(bào)

C.季報(bào)

D.年報(bào)

【答案】：B

188、目前，（）符合QDII可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外投資管

理。

A.基金管理公司

B.證券公司

C.商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)

D.以上選項(xiàng)都正確

【答案】：D

189、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問題，

CFA協(xié)會(huì)在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)

展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

A.1994

B.1995

C.1996

D.1997

【答案】：B

190、下列關(guān)于銀行承兌匯票的表述，不正確的是（）。

A.貼現(xiàn)業(yè)務(wù)就是向企業(yè)提供短期貸款

B.一般票據(jù)的貼現(xiàn)期超過6個(gè)月

C.銀行對商業(yè)匯票進(jìn)行承兌是基于對出票人資信的認(rèn)可

1）.承兌業(yè)務(wù)由銀行提供，本質(zhì)是由銀行將信用出借給企業(yè)

【答案】：B

191、關(guān)于債券，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.按照付息方式，債券可以分為息票債券和貼現(xiàn)債券

B.對已發(fā)行的固定利率債券因發(fā)行大信用等級降低，發(fā)行人要償付的

利息需要相應(yīng)提高

C.浮動(dòng)利率債券的票面利率通常與基準(zhǔn)利率掛鉤

D.零息債券在償還期內(nèi)不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金

【答案】：B

192、美國存托憑證（ADR）是以美元計(jì)價(jià)且在美國證券市場上交易的

存托憑證，下列關(guān)于美國存托憑證的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.ADR是最主要的存托憑證，其流通量最大

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為

無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

C.無擔(dān)保的存托憑證是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根

據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證，目

前已經(jīng)很少應(yīng)用

D.以上選項(xiàng)都錯(cuò)

【答案】：D

193、基金定期報(bào)告中，基金一般會(huì)披露本期利澗、本期已實(shí)現(xiàn)收益、

本期基金份額凈值增長率等指標(biāo)，通過這些指標(biāo)可以分析基金的OO

A.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

B.募集能力

C.盈利能力

D.配置能力

【答案】：C

194、我國開放式基金每（）估值并于（）公告基金份額凈值。

A.交易日次日

B.周次周

C.月當(dāng)日

D.月次月

【答案】：A

195、銀行間債券市場的債券結(jié)算指令處理方式不包括（）。

A.全額結(jié)算實(shí)時(shí)處理交收

B.全額結(jié)算批量處理交收

C.凈額結(jié)算批量處理交收

D.凈額結(jié)算實(shí)時(shí)處理交收

【答案】：D

196、下列哪類風(fēng)險(xiǎn)不是投資風(fēng)險(xiǎn)的主要風(fēng)險(xiǎn)（）

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

197、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）同意。

A.證監(jiān)會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.國務(wù)院

I）.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

198、不影響凈資產(chǎn)收益率的指標(biāo)包括（）。

A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.資產(chǎn)收益率

c.資產(chǎn)負(fù)債率

D.流動(dòng)比率

【答案】：I）

199、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)事件的是（）。

A.2001年能源巨頭安然公司突然破產(chǎn)

B.1998年亞洲金融危機(jī)

C.2008年次貸危機(jī)

D.1929年美國經(jīng)濟(jì)危機(jī)

【答案】：A

200、國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的

新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和

原國家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)備案，備案（）天內(nèi)無異議則正式實(shí)

施。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：B

201、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一股需要引入（）

安排。

A.貨銀對付原則

B.分級結(jié)算原則

C.共同對手方制度

D.凈額清算原則

【答案】：C

202、以下不屬于債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.利