企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南（試用版）

目錄

通用指南

1.總則-3-

1.1范圍—3—

1.2規(guī)范性引用文件-3-

1.3基本程序-4-

2.術(shù)語與定義-4-

3.危害因素辨識(shí)-5-

4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)-14-

5.風(fēng)險(xiǎn)操縱-18-

6.風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)-19-

7.風(fēng)險(xiǎn)信息更新-19-

8.工作程序和要求-19-

9.附件-20-

例如：化工企業(yè)主要風(fēng)險(xiǎn)分析點(diǎn)

.復(fù)合肥企業(yè)主要風(fēng)險(xiǎn)分析點(diǎn)524

通用指南

1.總則

為了有效指導(dǎo)祥雨有機(jī)肥企業(yè)落實(shí)開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控工作,

達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)、消除風(fēng)險(xiǎn)，杜絕和減少各種隱患和生產(chǎn)安全事故的

發(fā)生，編制本指南。

本指南介紹了祥雨有機(jī)肥實(shí)施危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)（以下

統(tǒng)稱危害因素）、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)術(shù)語、定義、

常用方法、風(fēng)險(xiǎn)管控、工作要求、工作程序等。

1.1范圍

本指南適用于祥雨有機(jī)肥企業(yè)的危害因素識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)

價(jià)、分級(jí)、管控等全過程的管理工作。

L2規(guī)范性引用文件

《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第591號(hào)）

《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國(guó)發(fā)

（2010）23號(hào)）

《關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)〈國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安

全生產(chǎn)工作的通知》的實(shí)施看法》（安監(jiān)總管三（2010）186號(hào)）

《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)視管理暫行規(guī)定》（國(guó)家安全監(jiān)管

總局令第40號(hào)）

《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》（省政府令第

260號(hào)，2016年修訂版）

《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》

（魯政辦字（2016）36號(hào)）

《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企

業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知》（魯安發(fā)（2016）16號(hào)）

《重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝目錄》（2013年完整版）

《重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品名錄》（2013年完整版）

《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則》

GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》

GB/T28001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

GB/T13861《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》

AQ3013《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》

該行業(yè)涉及的其他標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、文件。

1.3基本程序

祥雨有機(jī)肥企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控工作，在制定相應(yīng)的管理制度或

程序文件的基礎(chǔ)上，一般程序包括：

成立組織機(jī)構(gòu)——＞實(shí)施培訓(xùn)——?編制作業(yè)指導(dǎo)書和有關(guān)臺(tái)

賬、記錄——＞采用相應(yīng)的方法辨識(shí)危害因素并填寫相關(guān)記去f

采用適用的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并填寫相關(guān)記錄——?分析現(xiàn)有風(fēng)

險(xiǎn)操縱措施的有效性，提出改進(jìn)的操縱措施并填寫相應(yīng)的記錄一＞

依據(jù)制定的準(zhǔn)則，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并填入分析記錄----?逐級(jí)評(píng)審并

審核、審定、批準(zhǔn)，形成臺(tái)賬或操縱清單——?組織全員學(xué)習(xí)本崗

位的風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)操縱措施——＞組織人員及時(shí)并定期評(píng)審、更

新風(fēng)險(xiǎn)信息----?結(jié)合實(shí)際實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控——?有效運(yùn)行體

系，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。

2.術(shù)語與定義

2.1危險(xiǎn)源：是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)

產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中，根源是指具有

能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、鍋爐、

壓力容器等等；行為是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策

行為、管理行為以及作業(yè)行為；狀態(tài)是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。

2.2危害因素：危害因素是指生產(chǎn)過程中可對(duì)人造成傷亡、影響人

的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素。危險(xiǎn)和有害因素分為四類，分別

是“人的因素〃、“物的因素〃、“環(huán)境因素〃和“管理因素〃。

2.3危害因素辨識(shí)：識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確

定每個(gè)危害因素特哩的過程。

2.4風(fēng)險(xiǎn)：是指生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷

害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特

性，即可能性和嚴(yán)重性。可能性，是指危險(xiǎn)狀況發(fā)生的概率。嚴(yán)重

性，是指危險(xiǎn)狀況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大

小和程度。

2.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（也稱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）：是對(duì)危害因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)

估，對(duì)現(xiàn)有操縱措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以

確定的過程。

2.6風(fēng)險(xiǎn)度（也稱危險(xiǎn)性）：是指危害因素辨識(shí)完成后，需要將危

險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，其計(jì)算出的風(fēng)

險(xiǎn)值稱為風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3.危害因素辨識(shí)

3.1危害因素辨識(shí)方法

本指南推薦兩種常用方法實(shí)施危害因素辨識(shí)并進(jìn)行定性風(fēng)險(xiǎn)分

析：一是工作危害分析法（簡(jiǎn)稱JHA）,主要用于對(duì)作業(yè)活動(dòng)的危

害因素進(jìn)行辨識(shí)；二是安全檢查表法（簡(jiǎn)稱SCL）,主要對(duì)靜態(tài)設(shè)

備設(shè)施的危害因素進(jìn)行辨識(shí)。有條件的企業(yè)可以選用《危險(xiǎn)與可操

作性分析》（1IAZ0P）進(jìn)行工藝安全危害風(fēng)險(xiǎn)分析。

3.L1工作危害分析法

該方法是通過對(duì)工作過程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步

驟，進(jìn)行操縱和預(yù)防，是辨識(shí)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一，適合

于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析識(shí)別。

3.L2安全檢查表分析法

該方法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)

類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)

性和有害性進(jìn)行判別檢查。

3.2危害因素辨識(shí)范圍

(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

(2)常規(guī)和異?；顒?dòng)；

(3)事故及潛在的緊急狀況；

(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；

(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；

(6)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

(7)人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

(8)丟棄、廢棄、拆除與處置；

(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)難等。

3.3危害因素辨識(shí)內(nèi)容

(1)在進(jìn)行危害因素識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因

素分類與代碼》(GB/T13861)的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因

素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害因素

的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物

體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的理由；造成中毒、窒息、觸電及輻

射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工

程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的

理由等。

(2)辨識(shí)危害因素可以按下述問題例舉提醒清單提問：

1)身體某一部位是否可能卡在物體之間？

2)工具、機(jī)器或裝備是否存在危險(xiǎn)有害因素？

3)從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？

4)從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？

5)噪聲或震動(dòng)是否過度？

6)空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？

7）照明是否存在安全問題？

8）物體是否存在墜落的危險(xiǎn)？

9）天氣狀況是否對(duì)可能對(duì)安全存在影響？

10）現(xiàn)場(chǎng)是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？

（3）辨識(shí)危害因素也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提醒。其中

從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。

例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、

高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化

學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮

或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、

放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。

3.4危害因素造成的事故類別及后果

危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷

害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐

爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。

危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、

停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

3.5危害因素辨識(shí)方法應(yīng)用

企業(yè)應(yīng)針對(duì)動(dòng)態(tài)的作業(yè)活動(dòng)采用工作危害分析法對(duì)危害因素進(jìn)

行辨識(shí)；應(yīng)針對(duì)靜態(tài)的設(shè)備設(shè)施采用安全檢查表法對(duì)危害因素進(jìn)行

辨。只有將這兩種方法針對(duì)不同對(duì)象分別應(yīng)用，才能保證危害因素

辨識(shí)全面細(xì)致。

3.5.1工作危害分析法實(shí)施步驟

該方法針對(duì)的分析對(duì)象是動(dòng)態(tài)活動(dòng)，其步驟包括作業(yè)活動(dòng)劃分、

選定、危害因素識(shí)別。

3.5.L1作業(yè)活動(dòng)的劃分

可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階

段/服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：

1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。

2）異常狀況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、中止進(jìn)料

的處理，設(shè)備故障處理。

3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。

4）作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高火、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、

吊裝、盲板抽堵等特別作業(yè)；采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)

（測(cè)厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、

火車裝卸車、成型包裝、庫(kù)房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)紐盤

車、鐵路槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危

險(xiǎn)作業(yè)；場(chǎng)地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)紐維

修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。

5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)視檢查、應(yīng)急演練等。

3.5.L2分析并選定作業(yè)活動(dòng)

1）將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作

業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)是如何進(jìn)行的，對(duì)操作人員能起到

指導(dǎo)作用為宜。假如作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為

幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。

2）分別對(duì)所有作業(yè)活動(dòng)分析終止后，經(jīng)過評(píng)審篩選，選定存在

危害因素并具有一定風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)填入《作業(yè)活動(dòng)清單》（參照

表1）。

表1作業(yè)活動(dòng)清單

（記錄其控號(hào)）單位：No：

序號(hào)崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)活動(dòng)頻率備注

1

2

（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）

3.5.L3填寫《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表》（表2-1,2-2）

1）該表是企業(yè)針對(duì)動(dòng)態(tài)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危害因素辨識(shí)和分析評(píng)價(jià)

全過程的記錄。在本階段應(yīng)將作業(yè)活動(dòng)每一步驟的潛在危害填入表

中“工作步驟〃和“危害因素或潛在事件〃欄目，并參照本指南第

3.4條內(nèi)容填寫表中“主要后果〃欄目。

2）《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表》中“工作步驟〃、“危害

因素或潛在事件〃和“主要后果〃欄是危害因素辨識(shí)環(huán)節(jié)必需填寫

的。其余欄目在風(fēng)險(xiǎn)分析、判定等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)操縱階段再填寫完善。

根據(jù)下一階段風(fēng)險(xiǎn)分析方法的不同，本指南編制了兩種格式記

錄表，供企業(yè)參考使用。

格式一：在下一階段采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（簡(jiǎn)稱LEC,

詳見本指南第4.1.1條內(nèi)容）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的參照下表：

表2-1工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表

（記錄受控號(hào)）單位：工作崗位：工作任務(wù)：

N2：

風(fēng)

危害因素或潛在

險(xiǎn)

主

序

工作步事件（人、物、要

后

號(hào)

等

果操縱措施LECD

驟作業(yè)環(huán)境、管

級(jí)

理）

1

2

分析人員：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期:

格式二：在下一階段采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡(jiǎn)稱LS,詳見本指南第

4.1.2條內(nèi)容）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的參照下表：

表2-2工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表

（記錄受控號(hào)）單位:工作崗位:工作任務(wù):No：

危害因素或潛在

險(xiǎn)

序

工作步事件（人、物、主要風(fēng)

級(jí)

號(hào)

操縱措施LSR等

驟作業(yè)環(huán)境、管后果

理）

1

2

分析人員：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期:

（備注：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)賁人。）

3.5.2安全檢查表分析法實(shí)施步驟

該方法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)

類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)

性和有害性進(jìn)行判別檢查。

該方法以提問的方式把檢查工程按系統(tǒng)的組成順序編制成表，

進(jìn)行檢查或評(píng)審，是辨識(shí)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的又一方法，適合于對(duì)

靜態(tài)設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析識(shí)別。其步驟包括編制安全檢查

表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危害因素識(shí)別。

3.5.2.1安全檢查表編制的依據(jù)

1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

2）國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故狀況；

3）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；

4）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；

5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

3.5.2.2安全檢查表編制步驟

1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長(zhǎng)、技

術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。

2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、

布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。

3）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及

本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。

3.5.2.3安全檢查表分析要求

1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)

部隱蔽的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。

2）對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識(shí)別廠

址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周邊環(huán)境、安全距離方面的危害，再

識(shí)別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面

的危害，再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。對(duì)于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可

以依照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或依照部位順序，從上到下、從左到

右或從前到后都可以。

3）分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等，檢查工程是

靜態(tài)的物，而非活動(dòng)。所列檢查工程不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)

作。

4）檢查工程列出后，還要列出與之友應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法

律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、

工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。

5）檢查工程應(yīng)當(dāng)全面，檢查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一

種潛在危害。如，對(duì)設(shè)備設(shè)施的操縱措施進(jìn)行對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)檢查時(shí)，不

僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)牟倏v措施，還應(yīng)列出工

藝設(shè)備本身帶有的操縱措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指

示等。

6）列出《設(shè)備設(shè)施清單》（參照表3）。

表3設(shè)備設(shè)施清單

（記錄受控號(hào)）單位:單元/裝置:No：

序號(hào)設(shè)備名稱類別/位號(hào)所在部位備注

1

2

（填表說明：1.設(shè)備十大類別：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、通

用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，依照

十大類別歸類，依照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)一致的設(shè)備設(shè)施

可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的結(jié)果

列出。）

7）依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)

或單元，對(duì)照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害因素。

8）識(shí)別設(shè)備設(shè)施的現(xiàn)有安全操縱措施是否有效可行。可以從工

程操縱、管理措施和個(gè)體防護(hù)各方面考慮。假如這些操縱措施不足

以操縱此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的操縱措施。

9）填寫《安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表》。該表是企業(yè)危害因

素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)全過程的記錄，企業(yè)應(yīng)將辨識(shí)狀況分別填入“檢

查工程〃、“標(biāo)準(zhǔn)〃和“現(xiàn)有安全操縱措施〃，并參照本指南第

3.4條內(nèi)容，填寫“不符合標(biāo)準(zhǔn)的狀況及后果〃欄目。

其中“檢查工程〃、“標(biāo)準(zhǔn)〃、”不符合標(biāo)準(zhǔn)的狀況及后果〃

和“現(xiàn)有安全操縱措施〃是本階段必需填寫的，其余欄目在風(fēng)險(xiǎn)分

析、判定等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)操縱階段再填寫完善。

根據(jù)下一階段的風(fēng)險(xiǎn)分析方法的不同，本指南編制了兩種格式

記錄表，供企業(yè)參考使用。

格式一：在下一階段采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（簡(jiǎn)稱LEC,

詳見4.1.1）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的參照下表：

表4-1安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表

（記錄受控

號(hào)）單位:區(qū)域/工藝過程:裝置/設(shè)備/設(shè)施:No：

序不符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)建議改

號(hào)檢查標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)有安全LECD備注

工程狀況及后果操縱措施等級(jí)進(jìn)措施

1

2

審核日

分析人員：日期：人：期：審定人：審定日期:

（填表說明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或車間主任。）

格式二：在下一階段采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡(jiǎn)稱LS,詳見本指南第

4.1.2條內(nèi)容）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的參照下表：

表4-2安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表

（記錄受控

號(hào)）單位：區(qū)域/工藝過程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：No：

一

風(fēng)

不符合標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)有安全險(xiǎn)建議改

等

序號(hào)檢查工程標(biāo)準(zhǔn)LS級(jí)備注

狀況及后果操縱措施R進(jìn)措施

1

2

分析人員：日期：審定日期:

（填表說明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或車間主任。）

4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

企業(yè)在組織完成對(duì)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)以后，要對(duì)潛在的風(fēng)

險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，并制定和依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)見對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分析判斷,

進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)施分級(jí)管控。

4.1風(fēng)險(xiǎn)分析和分級(jí)方法

本指南推薦兩種常用方法對(duì)已經(jīng)辨識(shí)定性的危害因素進(jìn)行定量

風(fēng)險(xiǎn)分析，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：一是作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（簡(jiǎn)稱

LEC）；二是風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡(jiǎn)稱LS法）。

4.1.1作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法

該方法是對(duì)具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進(jìn)行半定量

的安全評(píng)價(jià)方法，用于評(píng)價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)

時(shí)的危險(xiǎn)性、危害性。用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積

來評(píng)價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是:L（likelihocd,

事故發(fā)生的可能性）、E（exposure,人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程

度）和C（consequence,一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因

素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（danger,

危險(xiǎn)性）來評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D4XEXC。D值越大，

說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。

該方法LEC的取值標(biāo)準(zhǔn)參照附件1,適合于對(duì)分析識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)進(jìn)行評(píng)估、判定。一般狀況下適用于規(guī)模以上以及大型企業(yè)風(fēng)

險(xiǎn)分析。

4.1.2風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

該方法通過定性分析和定量分析綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)概率

兩方面的因素，以此分析評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)大小的方法。其取值公式為：R=L

XS,其中R是危險(xiǎn)性（也稱風(fēng)險(xiǎn)度）：是指事故發(fā)生的可能性與

事件后果的結(jié)合，R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大；L是事

故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性。

該方法LS的取值標(biāo)準(zhǔn)參照附件2,適合于對(duì)分析識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)進(jìn)行評(píng)估、判定。由于是一種簡(jiǎn)單、易用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，一

般狀況下適用于規(guī)模較小的中小型企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析。

4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R(shí)方法完成辨識(shí)后，應(yīng)結(jié)合實(shí)際

制定適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)分析判斷準(zhǔn)則，以便于確切的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析

評(píng)估，并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

4.2.1應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

（1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

（2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

（3）本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

（4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能

性和嚴(yán)重程度的影響。本指南提供的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定

準(zhǔn)則僅作為參考，其取值標(biāo)準(zhǔn)為常規(guī)數(shù)值。企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定本

單位的標(biāo)準(zhǔn)值，以期風(fēng)險(xiǎn)分析判定更加確切。

4.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

本指南把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為5級(jí)。見下表:

巨大疏忽

重大中度輕度

定方^等\汲（很（較

（高）（中）（低）

低）

采用LEC法E級(jí)D級(jí)C級(jí)B級(jí)A級(jí)

采用LS法1級(jí)2級(jí)3級(jí)4級(jí)5級(jí)

危險(xiǎn)色度紅色橙色黃色藍(lán)色藍(lán)色

4.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定

4.4.1企業(yè)依照上述方法，在組織完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，應(yīng)當(dāng)將分析內(nèi)

容或數(shù)據(jù)（取值）分別在《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表》和《安全

檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表》相應(yīng)的欄目中補(bǔ)充描述，分別依據(jù):D二LX

EXC或R=LXS公式，完成D值或R值的計(jì)算，將計(jì)算取值分別填

入記錄。

再根據(jù)計(jì)算結(jié)果判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，填入記錄“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)〃欄目。

4.4.2以下情形應(yīng)直接確定為重大（D級(jí)\2級(jí)\橙色）風(fēng)險(xiǎn)：

（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。

（2）同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員10人以上的。

（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特別作業(yè)。

（4）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。

（5）構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的罐區(qū)。

（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道。

4.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則

A級(jí)\5級(jí)：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)'稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可疏忽的）。員

工應(yīng)引起注意，各工段、班組負(fù)責(zé)A級(jí)危害因素的操縱管理，可根

據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來確定是否制定操縱措施及保存記錄。

需要操縱措施的納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

B級(jí)\4級(jí)：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)'輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許

的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)B級(jí)危害因素的操縱管理，所

屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的操縱措施，應(yīng)考慮投資效果

更佳的解決方案或不增加額外本金的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確保操

縱措施得以維持現(xiàn)狀，保存記錄。

C級(jí)\3級(jí)：黃色風(fēng)險(xiǎn)'中度（顯著）危險(xiǎn)，需要操縱整改。公司、

部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C級(jí)危害因素的操縱管理,

所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行操縱，努力

降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)細(xì)心測(cè)定并限定預(yù)防本金，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)

險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必需進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定

傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的操縱措施。

D級(jí)\2級(jí)：橙色風(fēng)險(xiǎn)'高度危險(xiǎn)(重大風(fēng)險(xiǎn))，必需制定措施進(jìn)

行操縱管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)操縱管理，由

安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正

在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定

目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理,直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才

能開始工作。

E級(jí)\1級(jí)：紅色風(fēng)險(xiǎn)'不可容許的(巨大風(fēng)險(xiǎn))，極其危險(xiǎn)，必

需當(dāng)即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼

續(xù)工作。假如無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必需阻止工作，

當(dāng)即采取隱患治理措施。

5.風(fēng)險(xiǎn)操縱

風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)

有操縱措施進(jìn)行評(píng)審，確定其是否有效可行。假如存在缺失、失效

的狀況，要及時(shí)整改或提出改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。

5.1風(fēng)險(xiǎn)操縱措施的制定

對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)都要結(jié)合實(shí)際采取多種措施進(jìn)行操縱，并逐

步降低風(fēng)險(xiǎn)，直至可以接受。

5.L1風(fēng)險(xiǎn)操縱措施應(yīng)包括：

(1)工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

(2)管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制

度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立監(jiān)視檢查和獎(jiǎng)懲機(jī)

制等；

(3)教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；

(4)個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。

5.1.2在選擇風(fēng)險(xiǎn)操縱措施時(shí)，應(yīng)考慮：

(1)可行性和可靠性；

(2)先進(jìn)性和安全性；

(3)經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行狀況；

(4)可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

5.2風(fēng)險(xiǎn)操縱措施評(píng)審

操縱措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：

(1)措施的可行性和有效性；

(2)是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；

(3)是否產(chǎn)生新的危害因素；

(4)是否已選定了最正確的解決方案；

(5)是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

5.3風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)記錄的完善

企業(yè)依照上述方法，經(jīng)評(píng)審確定后，應(yīng)當(dāng)將制定的有效操縱措

施和改進(jìn)的操縱措施(根據(jù)實(shí)際)分別填寫入《工作危害分析(JHA)

評(píng)價(jià)表》和《安全檢查分析(SCL)評(píng)價(jià)表》相應(yīng)的欄目中。至此上

述兩個(gè)記錄填寫完善。

6.風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)

各級(jí)單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)方法、評(píng)估過程及評(píng)估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保存培訓(xùn)記錄。

7,風(fēng)險(xiǎn)信息更新

當(dāng)以下情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析。

(1)新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；

(2)操作工藝發(fā)生變化；

(3)新建、改建、擴(kuò)建、技改工程；

(4)事故事件發(fā)生后；

（5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

8.工作程序和要求

8.1企業(yè)危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的主管部門，每年應(yīng)定期制定

“危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃〃，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)

后下發(fā)執(zhí)行。各級(jí)組織（公司、部室、車間、工段/班組）均應(yīng)成立

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，并對(duì)“危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃〃進(jìn)行分解落實(shí),

直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的依據(jù)。

8.2各單位依照計(jì)劃，依據(jù)適用的辨識(shí)評(píng)價(jià)方法對(duì)本單位危害因素

進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)后，填寫相應(yīng)的《作業(yè)活動(dòng)清單》、《設(shè)備設(shè)施清單》、

《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表》、《安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)

表》，經(jīng)本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組進(jìn)行匯總、評(píng)審后，逐級(jí)上報(bào)。

8.3上級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組織審核、修訂后，將審核、修訂看法反饋

各下級(jí)單位。重大（D級(jí)\2級(jí)\橙色）及以上風(fēng)險(xiǎn)必需報(bào)公司批準(zhǔn)。

8.4各級(jí)單位要根據(jù)最終分析評(píng)價(jià)記錄結(jié)果，建立《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

清單》（參照表5）,由本級(jí)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)

布。

表5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

（受控己錄號(hào)）bk：

險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)或風(fēng)

級(jí)

序號(hào)等管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人分析來源

設(shè)備設(shè)施）

填表人：填表時(shí)間:

8.5各級(jí)單位要依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，建立本單位的《風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)

賬》（參照表6）,臺(tái)賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新（每年至少一次）。

表6風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)帳

（受控記錄填表單位：N2：

號(hào)）

合

備

序數(shù)目

識(shí)別時(shí)審定

注

計(jì)

號(hào)A（5B（4C（3D（2E（1

間時(shí)間

級(jí)）級(jí)）級(jí)）級(jí)）級(jí)）

（注：?jiǎn)挝换蚧顒?dòng)一危害因素苗存在的單位或暫時(shí)的某項(xiàng)活動(dòng)。）

9.附件

附件1：

作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）判斷準(zhǔn)則

表1事故事件發(fā)生的可能性（D判斷準(zhǔn)則

分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料。

相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、

6

保護(hù)、操縱措施；或在正常狀況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。

可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不簡(jiǎn)單被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保

3護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)

場(chǎng)有操縱措施，但未有效執(zhí)行或操縱措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期狀況下發(fā)生。

可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生簡(jiǎn)單被發(fā)現(xiàn)：現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)；或過

1

去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常狀況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。

0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)。

極不可能；有充分、有效的防范、操縱、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，

0.2

嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。

0.1實(shí)際不可能。

表2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則

分值頻繁程度分值頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5十分罕見地暴露

表3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則

法律法規(guī)及其財(cái)產(chǎn)損失

分值人員傷亡停工公司形象

他要求（萬元）

嚴(yán)重違反法律10人以上死亡，或5000萬以上直接經(jīng)公司重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)

100

法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。50人以上重傷。濟(jì)損失。停產(chǎn)影響。

3人以上10人以下1000萬以上5000裝置

違反法律法規(guī)行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影

工

40死亡，或10人以上萬以下直接經(jīng)濟(jì)損停

和標(biāo)準(zhǔn)。響。

50人以下重傷。失。

100萬以上1000萬

潛在違反法規(guī)3人以下死亡，或10部分裝

15以下直接經(jīng)濟(jì)損地區(qū)影響。

和標(biāo)準(zhǔn)。人以下重傷。置停工

失。

不符合上級(jí)或

喪失勞動(dòng)力、截肢、

行業(yè)的安全方10萬以上100萬以部分設(shè)公司及周邊范

7骨折、聽力喪失、慢

針、制度、規(guī)下直接經(jīng)濟(jì)損失。備停工圍。

性病。

定等。

不符合公司的引人關(guān)注，不利

微弱受傷、間歇不安1萬以上10萬以下1套設(shè)

2安全操作程于基本的安全衛(wèi)

逸。直接經(jīng)濟(jì)損失。備停工

序、規(guī)定。生要求。

1萬以下直接經(jīng)濟(jì)沒有

1完全符合。無傷亡。形象沒有受損。

損失。停工

表4風(fēng)殮等級(jí)判定準(zhǔn)則及操縱措施（D）

風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng),操縱措施實(shí)施期限

■

E不可容許，在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作

馬上

巨大風(fēng)險(xiǎn)業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估

D高度危險(xiǎn)，采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行操

當(dāng)即或近期整改

重大風(fēng)險(xiǎn)縱程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。

可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加

70?160C中度，中等2年內(nèi)治理

強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

B輕度，可接可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)

20?7()

受但需定期檢查治理

A輕度或可疏

<20無需采用操縱措施，但需保存記錄

忽的風(fēng)險(xiǎn)

附件2：

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）判斷準(zhǔn)則

表1事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則

等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、操縱措施，或危害的發(fā)生不能被

5

發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常狀況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不簡(jiǎn)單被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)

4測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有操縱措施，但未有效執(zhí)行或操縱措施不當(dāng)，或危害發(fā)

生或預(yù)期狀況下發(fā)生

沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格

3按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生簡(jiǎn)單被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或

曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范操縱措

2

施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。

有充分、有效的防范、操縱、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)

1

相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

表2事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則

法律、法規(guī)及其財(cái)產(chǎn)損失/

等級(jí)人員停工企業(yè)形象

他要求萬元

違反法律、法規(guī)部分裝置（＞2重大國(guó)際影

5死亡>50

和標(biāo)準(zhǔn)套）或設(shè)備響

2套裝置停

潛在違反法規(guī)和喪失勞行業(yè)內(nèi)、省

4>25工、或設(shè)備停

標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)能力內(nèi)影響