2025年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試卷三[單選題]1.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的表述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任C.基金（江南博哥）管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)正確答案：B參考解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求：（1）基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。（2）基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。（3）基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。（4）基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)。（5）基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“有限責(zé)任”。（6）基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)依照法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。[單選題]2.下列人員中，可以成為持有公司5％以上股權(quán)的股東的是()。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35％C.丙因做生意虧本，欠他人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75％正確答案：A參考解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％；（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；（4）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。[單選題]4.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的表述，說(shuō)法不正確的是()。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。[單選題]5.下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的表述，說(shuō)法不正確的是()。A.向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.輔助客戶(hù)作出投資決策C.直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，制作證券研究報(bào)告正確答案：D參考解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托，按照約定向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（D項(xiàng)描述的是發(fā)布證券研究報(bào)告）[單選題]6.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正確答案：D參考解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于20年。[單選題]7.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以()的罰款。A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下正確答案：A參考解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶(hù)造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]8.子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或依照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司，子公司的特征不包括()。A.子公司的重大決策需要母公司決定B.子公司擁有獨(dú)立的公司名稱(chēng)和公司章程C.子公司擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，能夠自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算D.子公司的一切行為后果及責(zé)任由母公司承擔(dān)正確答案：D參考解析：D項(xiàng)，“分公司”不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)。[單選題]9.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。[單選題]10.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的方式一般不包括()。A.集中競(jìng)價(jià)B.協(xié)議C.做市D.標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)正確答案：A參考解析：柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式：證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。[單選題]11.公司章程在公司法中具有重要意義，下列對(duì)公司章程的描述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對(duì)普通員工有效，對(duì)公司股東、董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件正確答案：C參考解析：C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力。[單選題]12.按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。A.10%B.50%C.100％D.200％正確答案：C參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100％。[單選題]13.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于()人的，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。A.2B.3C.4D.5正確答案：A參考解析：在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人的，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。[單選題]14.證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照()等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒(méi)有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財(cái)政部、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：D參考解析：證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒(méi)有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。[單選題]15.滬港通是滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制，下列不屬于滬港通可交易的證券品種是()。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股正確答案：B參考解析：香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票屬于深港通下的港股通。[單選題]16.上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)()通過(guò)。A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1／2以上B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上正確答案：B參考解析：上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)。[單選題]17.如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的()，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3％B.5％C.7％D.10％正確答案：B參考解析：如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的5％，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。[單選題]18.證券公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與()溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備(報(bào)批)程序。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司正確答案：B參考解析：證券公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備(報(bào)批)程序。[單選題]19.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管B.非金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行、銷(xiāo)售所有資產(chǎn)管理產(chǎn)品C.非金融機(jī)構(gòu)違反規(guī)定，按照國(guó)家規(guī)定進(jìn)行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責(zé)任D.非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進(jìn)行剛性?xún)陡兜?，加重處罰正確答案：B參考解析：B項(xiàng)，非金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)行、銷(xiāo)售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國(guó)家另有規(guī)定的除外。[單選題]20.在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)()計(jì)算客戶(hù)交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度正確答案：A參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶(hù)交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。[單選題]21.下列關(guān)于證券一級(jí)市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及其法律責(zé)任的表述，說(shuō)法正確的是()。A.因?yàn)閭€(gè)人缺乏公信力，所以自然人不會(huì)成為擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體B.因公司發(fā)布了虛假招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場(chǎng)異常波動(dòng)，構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪C.對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締D.經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)發(fā)行，向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰正確答案：C參考解析：A項(xiàng)，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪主體既可以是自然人，也可以是單位。B項(xiàng)，欺詐發(fā)行證券罪要求公司必須是制作了虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法，發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券，且達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到“數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)”。D項(xiàng)，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對(duì)象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過(guò)200人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰。[單選題]22.關(guān)于股份有限公司的股份發(fā)行，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期C.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票D.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)正確答案：C參考解析：公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。[單選題]23.根據(jù)《證券投資基金法》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()罰款。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。[單選題]24.私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品。其中集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不超過(guò)()人。A.100B.150C.200D.250正確答案：C參考解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過(guò)200人。[單選題]25.證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立健全()的組織架構(gòu)，并明確它們之間的職責(zé)劃分。A.三會(huì)一課B.三會(huì)一層C.三會(huì)D.三會(huì)兩制正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立健全“三會(huì)一層”的組織架構(gòu)，明確股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分。[單選題]26.證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。A.5B.10C.20D.30正確答案：B參考解析：證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]27.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)()。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月正確答案：B參考解析：證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。[單選題]28.下列哪項(xiàng)不屬于公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券？()A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的B.公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過(guò)200人C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)200人D.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人正確答案：C參考解析：有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行證券：（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。[單選題]29.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，提取法定公積金的比例應(yīng)當(dāng)為稅后利潤(rùn)的()。A.15％B.5％C.10％D.20％正確答案：C參考解析：公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10％列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50％以上的，可以不再提取。[單選題]30.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露的信息不包括()。A.經(jīng)營(yíng)管理狀況B.參股及控股情況C.負(fù)債及或有負(fù)債情況D.高級(jí)管理人員的家庭成員薪酬?duì)顩r正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。[單選題]31.金融債券發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的，通過(guò)()披露。A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國(guó)貨幣網(wǎng)D.中國(guó)債券信息網(wǎng)正確答案：C參考解析：金融債券發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件分別送全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司的，同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司分別通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)披露。[單選題]32.操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象，影響證券、期貨市場(chǎng)。下列屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)手段的是()。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開(kāi)前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C.某一散戶(hù)在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買(mǎi)賣(mài)D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣(mài)出正確答案：B參考解析：操縱證券、期貨市場(chǎng)手段包括：（1）單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)；（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約。AD兩項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易的情形，C項(xiàng)屬于正常交易的情形。[單選題]33.下列不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是()。A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，可以私人的身份建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券正確答案：D參考解析：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]34.根據(jù)《證券法》，發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以()的罰款。A.10萬(wàn)～100萬(wàn)元B.4萬(wàn)～40萬(wàn)元C.30萬(wàn)～60萬(wàn)元D.40萬(wàn)～60萬(wàn)元正確答案：A參考解析：發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]35.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶(hù)委托、代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托，可以根據(jù)自己的判斷來(lái)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶(hù)是委托代理關(guān)系正確答案：C參考解析：C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶(hù)發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。[單選題]36.下列關(guān)于傭金管理的表述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異B.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金可以低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)C.A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度D.證券公司應(yīng)當(dāng)公示對(duì)應(yīng)類(lèi)別的投資者具體證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致正確答案：B參考解析：B項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。[單選題]37.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可()個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.3B.6C.9D.12正確答案：B參考解析：保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。[單選題]38.按照《刑法》的規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處()年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.1；1B.1；3C.3；3D.5；5正確答案：D參考解析：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。[單選題]39.下列關(guān)于公司股東的表述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害其他股東的利益B.公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位損害公司債權(quán)人的利益C.公司股東不得享受有限責(zé)任的保護(hù)D.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司的利益正確答案：C參考解析：《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。[單選題]40.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的()進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng)；已經(jīng)銷(xiāo)售的，必須立即停止銷(xiāo)售活動(dòng)，并采取糾正措施。A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性C.審慎性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性正確答案：A參考解析：證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng)。已經(jīng)銷(xiāo)售的，必須立即停止銷(xiāo)售活動(dòng)，并采取糾正措施。[多選題]1.約定購(gòu)回式證券交易和質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易在風(fēng)險(xiǎn)管理中共同要求有()。A.進(jìn)行盯市管理B.實(shí)行集中統(tǒng)一管理C.建立內(nèi)部控制機(jī)制D.健全業(yè)務(wù)隔離制度正確答案：AB參考解析：約定購(gòu)回式證券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容包括：①建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受：②健全業(yè)務(wù)隔離制度；③實(shí)行集中統(tǒng)一管理；④確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控；⑤建立以?xún)糍Y本為核心的約定購(gòu)回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制；⑥對(duì)約定購(gòu)回式證券交易進(jìn)行盯市管理。質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容包括：①建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受；②建立運(yùn)行高效、控制嚴(yán)密的內(nèi)部控制機(jī)制，制定科學(xué)合理、切實(shí)有效的內(nèi)部控制制度；③對(duì)報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理；④對(duì)報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行盯市管理。[多選題]2.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，()屬于禁止性行為。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)D.違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券正確答案：ABCD參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為：（1）禁止內(nèi)幕交易；（2）禁止操縱市場(chǎng)；（3）其他禁止的行為包括：假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券；違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用；將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。[多選題]3.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取的措施有()。A.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告B.對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)C.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；（2）對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；（3）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；（4）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；（5）對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；（6）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶(hù)、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。[多選題]4.根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》，公司欺詐發(fā)行證券涉及下列哪些情形時(shí)應(yīng)予立案追訴？()A.利用募集的資金從事公司活動(dòng)的B.非法募集資金金額在500萬(wàn)元的C.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬(wàn)元以上的D.為欺詐發(fā)行證券而偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的正確答案：CD參考解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）非法募集資金金額在1000萬(wàn)元以上的；（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的；（3）虛增或者虛減營(yíng)業(yè)收入達(dá)到當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入總額30%以上的；（4）虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期利潤(rùn)總額30%以上的；（5）隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額達(dá)到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的；（6）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬(wàn)元以上的；（7）為欺詐發(fā)行證券而偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（8）為欺詐發(fā)行證券向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的；（9）募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動(dòng)的；（10）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。[多選題]5.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得()。A.廉潔從業(yè)B.向客戶(hù)輸送不正當(dāng)利益C.謀取不正當(dāng)利益D.干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券監(jiān)督管理正確答案：BCD參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守規(guī)定及其他相關(guān)規(guī)定，不得謀取不正當(dāng)利益或者向公職人員、客戶(hù)、正在洽談的潛在客戶(hù)及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券監(jiān)督管理或者自律管理工作。[多選題]6.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的要求，下列說(shuō)法正確的有()。A.勤勉盡責(zé)B.客戶(hù)利益至上C.審慎經(jīng)營(yíng)D.業(yè)務(wù)融合正確答案：ABC參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：（1）業(yè)務(wù)資質(zhì)。（2）審慎經(jīng)營(yíng)。（3）客戶(hù)利益至上、勤勉盡責(zé)。（4）業(yè)務(wù)隔離。[多選題]7.證券公司應(yīng)當(dāng)制訂并持續(xù)完善應(yīng)急預(yù)案，該應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容包括()。A.業(yè)務(wù)恢復(fù)或替代措施B.應(yīng)急管理建設(shè)目標(biāo)C.備份數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制D.應(yīng)急聯(lián)系方式正確答案：ABCD參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制訂并持續(xù)完善應(yīng)急預(yù)案，包括應(yīng)急管理建設(shè)目標(biāo)、備份信息系統(tǒng)建設(shè)和恢復(fù)機(jī)制、備份數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制、業(yè)務(wù)恢復(fù)或替代措施、應(yīng)急聯(lián)系方式、與客戶(hù)溝通方式、向監(jiān)管部門(mén)及有關(guān)單位的報(bào)告路徑、應(yīng)急預(yù)案披露與更新機(jī)制等內(nèi)容。[多選題]8.下列屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》立法宗旨的有()。A.加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理B.規(guī)范證券公司的行為C.防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)D.履行誠(chéng)信義務(wù)正確答案：ABC參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》立法宗旨：（1）加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理；（2）規(guī)范證券公司的行為；（3）防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)；（4）保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益；（5）促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展。依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)是屬于證券公司的一般性規(guī)定。[多選題]9.證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括()。A.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)C.做市業(yè)務(wù)D.與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正確答案：ABC參考解析：ABC三項(xiàng)，“證券公司”可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)。D項(xiàng)，“期貨公司”可以與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。[多選題]10.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取的措施有()。A.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告B.對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)C.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利正確答案：ABCD參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；（2）對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；（3）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；（4）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；（5）對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；（6）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。[多選題]11.證券公司可以作為借入人通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的條件是()。A.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒B.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案C.符合條件的公募基金、社保基金、保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行的戰(zhàn)略投資者D.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開(kāi)通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限正確答案：ABD參考解析：符合以下條件的證券公司，可以作為借入人通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)：（1）具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開(kāi)通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限；（2）業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案；（3）技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒；（4）參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備證券金融公司規(guī)定的其他條件。[多選題]12.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，投資者對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利包括()。A.請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利B.請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議C.參加證券持有人會(huì)議D.配售股份的認(rèn)購(gòu)正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。[多選題]13.滬深證券交易所應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為包括()。A.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格B.頻繁申報(bào)或頻繁撤銷(xiāo)申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定C.巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格D.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易正確答案：ABCD參考解析：上交所和深交所對(duì)下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控：（1）可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買(mǎi)入或者賣(mài)出相關(guān)證券。（2）以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。（3）委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁互為對(duì)手方的交易。（4）兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。（5）大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格。（6）頻繁申報(bào)或頻繁撤銷(xiāo)申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定。（7）巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格。（8）一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易。（9）在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。（10）大量或者頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)交易。（11）進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易。（12）在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)。（13）證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。[多選題]14.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，有效防范利益沖突，公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)。A.獨(dú)立B.客觀C.效率D.審慎正確答案：ABD參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)。[多選題]15.按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列屬于雙邊法律關(guān)系的有()。A.民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系B.民事訴訟中原告、被告之間的訴訟法律關(guān)系C.股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系D.勞務(wù)派遣中用人單位、用工單位和勞動(dòng)者之間的勞務(wù)派遣法律關(guān)系正確答案：AB參考解析：雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系，民事訴訟中原告、被告之間的訴訟法律關(guān)系。多邊法律關(guān)系是指在三個(gè)或三個(gè)以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系，勞務(wù)派遣中用人單位、用工單位和勞動(dòng)者之間的勞務(wù)派遣法律關(guān)系。[多選題]16.證券公司經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，其應(yīng)履行的責(zé)任有()。A.組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議B.完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制C.建立信息技術(shù)人力和資金保障方案D.建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)正確答案：ABD參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：（1）組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議；（2）建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制；（3）完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制；（4）公司章程規(guī)定或董事會(huì)授權(quán)的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。C項(xiàng)是證券公司信息技術(shù)治理中董事會(huì)的職責(zé)。[多選題]17.下列哪些是證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則？()A.以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)B.完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料C.不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議D.制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相當(dāng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示正確答案：ABC參考解析：D項(xiàng)是證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。[多選題]18.下列屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)有()。A.公司名稱(chēng)和住所B.公司經(jīng)營(yíng)范圍C.股東的姓名或者名稱(chēng)D.公司股份總數(shù)正確答案：ABC參考解析：有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱(chēng)和住所；公司經(jīng)營(yíng)范圍；公司注冊(cè)資本；股東的姓名或者名稱(chēng)；股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司法定代表人；股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。D項(xiàng)（公司股份總數(shù)）是股份有限公司章程的應(yīng)當(dāng)載明事項(xiàng)。[多選題]19.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，未按規(guī)定()，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。A.劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的B.錄音錄像或者采取配套留痕安排的C.制定或者落實(shí)適當(dāng)性?xún)?nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的D.對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的正確答案：ABC參考解析：D項(xiàng)正確的說(shuō)法是對(duì)“普通投資者”進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的。[多選題]20.根據(jù)《刑法》，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，可予以的處罰有()。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金B(yǎng).退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下罰款C.單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款正確答案：AC參考解析：根據(jù)《刑法》，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。[多選題]21.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。A.事先履行所在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的審批程序B.不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司的調(diào)研底稿、調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息C.不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息D.上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫(xiě)研究報(bào)告使用，不得對(duì)外發(fā)布或提供給客戶(hù)正確答案：ABCD參考解析：發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（1）事先履行所在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的審批程序；（2）不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司的調(diào)研底稿、調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息，以及未來(lái)一段時(shí)間的非客戶(hù)服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研計(jì)劃；（3）不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息；（4）被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告；（5）上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫(xiě)研究報(bào)告使用，不得對(duì)外發(fā)布或提供給客戶(hù)；（6）在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)。[多選題]22.關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有()。A.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券公司申請(qǐng)?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)B.在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券，無(wú)需存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對(duì)手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交易對(duì)手D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù)正確答案：ACD參考解析：A項(xiàng)，投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券公司申請(qǐng)?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)。B項(xiàng)，在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。C項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對(duì)手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交易對(duì)手。D項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù)。[多選題]23.關(guān)于公司減少注冊(cè)資本的表述，下列說(shuō)法正確的是()。A.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告B.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于45日內(nèi)在報(bào)紙上公告C.債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起10日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起30日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保D.債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保正確答案：AD參考解析：公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。[多選題]24.以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，符合《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的是()。A.與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制B.與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕C.非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批D.涉及限制客戶(hù)資料轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)操作的審批及復(fù)核均應(yīng)留痕正確答案：ACD參考解析：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)符合下列要求：與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制；與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕跡；涉及限制客戶(hù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶(hù)證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶(hù)賬戶(hù)資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。[多選題]25.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或者被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向()提交書(shū)面說(shuō)明。A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.獨(dú)立董事常住地C.股東(大)會(huì)D.董事會(huì)正確答案：AC參考解析：獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或者被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和股東(大)會(huì)提交書(shū)面說(shuō)明。[多選題]26.按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》的規(guī)定，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形包括()。A.獲利或者避免損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的C.多次誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額5萬(wàn)元以上的D.致使交易價(jià)格或者交易量異常波動(dòng)的正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十三條的規(guī)定，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:（1）獲利或者避免損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的;（2）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的;（3）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的;（4）致使交易價(jià)格或者交易量異常波動(dòng)的;（5）造成其他嚴(yán)重后果的。[多選題]27.根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，下列說(shuō)法正確的有()。A.金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品(公募證券投資基金除外)C.金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專(zhuān)業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)D.委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制正確答案：ABCD參考解析：A項(xiàng)，金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。B項(xiàng)，資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。C項(xiàng)，金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專(zhuān)業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。D項(xiàng)，委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。[多選題]28.關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，下列說(shuō)法正確的有()。A.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.離職后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份D.公司章程不能對(duì)上述人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出限制性規(guī)定正確答案：ABC參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。[多選題]29.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)存在()的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5％，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事B.上市公司持有或通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5％，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事C.最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形正確答案：ABCD參考解析：存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：（1）持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事；（3）最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)；（4）財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；（5）在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；（6）上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，不得同時(shí)擔(dān)任收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或者與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（7）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。[多選題]30.以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施的有()。A.數(shù)據(jù)安全保障措施B.數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)C.信息系統(tǒng)權(quán)限管理D.經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶(hù)信息保護(hù)正確答案：ABCD參考解析：證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施包括：（1）數(shù)據(jù)安全保障措施；（2）數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)；（3）信息系統(tǒng)權(quán)限管理；（4）經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶(hù)信息保護(hù)。[多選題]31.以下屬于第一類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者的有()。A.私募基金管理人B.期貨公司子公司C.金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員D.獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師正確答案：AB參考解析：CD兩項(xiàng)屬于第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，第一類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者具體包括以下三大類(lèi)。（1）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（2）上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。（3）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)，人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)。[多選題]32.根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為()。A.個(gè)人合伙B.普通合伙企業(yè)C.特殊普通合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)正確答案：BD參考解析：根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。[多選題]33.出現(xiàn)()等情形時(shí)，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。A.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的B.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的C.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的D.公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的正確答案：BCD參考解析：有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)回購(gòu)股權(quán)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：（1）公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的。（2）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的。（3）公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。[多選題]34.關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。A.由部門(mén)負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對(duì)具體客戶(hù)的授信額度C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)客戶(hù)征信、簽約、開(kāi)戶(hù)、保證金收取正確答案：ABC參考解析：A項(xiàng)，由董事會(huì)確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。B項(xiàng)，業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)確定對(duì)具體客戶(hù)的授信額度。C項(xiàng)，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程。[多選題]35.關(guān)于證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的特別規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有()。A.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式B.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司行業(yè)分類(lèi)指引中制定的行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說(shuō)明行業(yè)歸屬的依據(jù)C.存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率D.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商不能披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)正確答案：ABC參考解析：D項(xiàng)，發(fā)行人可以同時(shí)披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)。[多選題]36.下列關(guān)于科創(chuàng)板的表述，說(shuō)法正確的有()。A.科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)B.科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時(shí)更新C.個(gè)人投資者可直接申請(qǐng)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限D(zhuǎn).投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶(hù)上開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無(wú)須在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立新的證券賬戶(hù)正確答案：ABD參考解析：C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》明確了投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：（1）個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元，并且參與證券交易24個(gè)月以上；（2）符合法律法規(guī)及上交所規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者，可直接申請(qǐng)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。[多選題]37.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的信息有()。A.轉(zhuǎn)融資余額B.轉(zhuǎn)融券余額C.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)D.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率正確答案：ABCD參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)及轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。[多選題]38.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品與委托人簽署的書(shū)面代銷(xiāo)合同應(yīng)約定的內(nèi)容有()。A.證券公司對(duì)金融產(chǎn)品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任B.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)和運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)C.因委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)D.雙方在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示等方面的分工正確答案：BCD參考解析：A項(xiàng)，證券公司對(duì)金融產(chǎn)品不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。[多選題]39.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的()等，并以書(shū)面和電子的方式予以記錄和保存。A.基本情況B.業(yè)務(wù)范圍C.財(cái)務(wù)狀況D.違約記錄正確答案：ABCD參考解析：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，并以書(shū)面和電子的方式予以記錄和保存。[多選題]40.發(fā)生下列()事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券C.公開(kāi)發(fā)行存托憑證D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形正確答案：ABCD參考解析：本題考核應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的情形。發(fā)行人申請(qǐng)從事下列事項(xiàng)，依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):（1）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市（A項(xiàng)正確）;（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券（B項(xiàng)正確）;（3）公開(kāi)發(fā)行存托憑證（C項(xiàng)正確）;（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形（D項(xiàng)正確）。故本題選ABCD選項(xiàng)。[判斷題]1.證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門(mén)、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專(zhuān)職合規(guī)管理人員。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門(mén)、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專(zhuān)職合規(guī)管理人員。[判斷題]2.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的部分股份而設(shè)立公司。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。[判斷題]3.自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)之日起10日內(nèi)未確定清算人的，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)人民法院指定清算人。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)未確定清算人的，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)人民法院指定清算人。[判斷題]4.我國(guó)的《期貨和衍生品法》的適用范圍僅包括境內(nèi)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：我國(guó)的《期貨和衍生品法》的適用范圍包括境內(nèi)和境外。[判斷題]5.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立并購(gòu)重組工作檔案和工作底稿制度，為每一個(gè)項(xiàng)目建立獨(dú)立的工作檔案。財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于5年。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立并購(gòu)重組工作檔案和工作底稿制度，為每一個(gè)項(xiàng)目建立獨(dú)立的工作檔案。財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。[判斷題]6.證券公司專(zhuān)門(mén)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向高級(jí)管理層負(fù)責(zé)，按照公司章程的規(guī)定向高級(jí)管理層提交工作報(bào)告。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：專(zhuān)門(mén)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照公司章程的規(guī)定向董事會(huì)提交工作報(bào)告。[判斷題]7.證券公司設(shè)立的合規(guī)負(fù)責(zé)人，是高級(jí)管理人員，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)本公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級(jí)管理人員，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)本公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。[判斷題]8.證券公司中，A類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場(chǎng)變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：A類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面的風(fēng)險(xiǎn)。B類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場(chǎng)變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn)。C類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配。D類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍。E類(lèi)公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。[判斷題]9.第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者可以書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者可以書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。[判斷題]10.證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的決定，依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，并不得擅自解除凍結(jié)措施。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的決定，依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，并不得擅自解除凍結(jié)措施。[判斷題]11.證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級(jí)管理人員為首席信息官，由其負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理工作。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級(jí)管理人員為首席信息官，由其負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理工作。[判斷題]12.證券公司應(yīng)當(dāng)充分挖掘、梳理和分析數(shù)據(jù)內(nèi)容，提高管理精細(xì)化程度，在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制中加強(qiáng)數(shù)據(jù)應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)同一客戶(hù)、同類(lèi)業(yè)務(wù)分別管理，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)價(jià)值。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)充分挖掘、梳理和分析數(shù)據(jù)內(nèi)容，提高管理精細(xì)化程度，在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制中加強(qiáng)數(shù)據(jù)應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)同一客戶(hù)、同類(lèi)業(yè)務(wù)統(tǒng)一管理，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)價(jià)值。[判斷題]13.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于10個(gè)小時(shí)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。[判斷題]14.滬港通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。[判斷題]15.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，對(duì)引用信息和數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行核實(shí)，可以將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合法合規(guī)性的信息寫(xiě)入證券研究報(bào)告。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，對(duì)引用信息和數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行核實(shí)，不得將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合法合規(guī)性的信息寫(xiě)入證券研究報(bào)告。[判斷題]16.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，不可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)。[判斷題]17.《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨交易所建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。[判斷題]18.證券公司向客戶(hù)融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金。保證金除現(xiàn)金形式外還可以證券充抵。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券公司向客戶(hù)融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金。保證金除現(xiàn)金形式外還可以證券充抵。[判斷題]19.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制設(shè)立。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制設(shè)立。[判斷題]20.公募產(chǎn)品面向合格投資者通過(guò)非公開(kāi)方式發(fā)行。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：公募產(chǎn)品面向不特定社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行，公開(kāi)發(fā)行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依照《證券法》執(zhí)行。私募產(chǎn)品面向合格投資者通過(guò)非公開(kāi)方式發(fā)行。[判斷題]21.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，建立健全內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)集中管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，防范內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、利益沖突和利益輸送。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，建立健全內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開(kāi)管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，防范內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、利益沖突和利益輸送。[判斷題]22.管理人應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃成立日起5個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：管理人應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃成立日起5個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。[判斷題]23.證券公司可以接受委托，為客戶(hù)依法持有或者管理的在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供保管、清算交割、估值核算、投資監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、出具托管報(bào)告等服務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券公司可以接受委托，為客戶(hù)依法持有或者管理的在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供保管、清算交割、估值核算、投資監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、出具托管報(bào)告等服務(wù)。[判斷題]24.為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品后進(jìn)行必要的委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查。[判斷題]25.另類(lèi)子公司不得融資，不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：另類(lèi)子公司不得融資，不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。[判斷題]26.欺詐發(fā)行證券罪，本罪的犯罪主體主要是自然人。單位在一定條件下也能成為犯罪主體。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：欺詐發(fā)行證券罪，本罪的犯罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。[判斷題]27.證券行業(yè)文化建設(shè)觀念層，包括融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力三個(gè)要素。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：組織層，包括融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力三個(gè)要素。觀念層，包括秉承守正創(chuàng)新、崇尚專(zhuān)業(yè)精神、堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展三個(gè)要素。[判斷題]28.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人有償支付的管理。委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供投資顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、產(chǎn)品代銷(xiāo)、專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限以及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人有償支付的管理。委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供投資顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、產(chǎn)品代銷(xiāo)、專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限以及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等。[判斷題]29.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會(huì)工作人員存在利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：有下列情形之一的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告：（1）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)其工作人員違反《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，且進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)的；（2）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會(huì)工作人員存在利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；（3）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。[判斷題]30.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用從其他證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)離任未滿(mǎn)6個(gè)月的投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用從其他證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)離任未滿(mǎn)6個(gè)月的投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。共享題干題A有限合伙企業(yè)于2020年3月設(shè)立，甲為普通合伙人，乙為有限合伙人。為擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，于2020年9月向銀行貸款人民幣50萬(wàn)元，期限為1年。因經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，企業(yè)發(fā)生嚴(yán)重虧損。2021年3月，甲、乙決定解散合伙企業(yè)。企業(yè)將現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)予以分配，但對(duì)未到期的銀行貸款未予清償。[不定項(xiàng)選擇題]1.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的設(shè)立，說(shuō)法正確的是()。A.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成B.有限合伙企業(yè)的普通合伙人不得少于2人C.有限合伙企業(yè)名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合