同煤陽高低熱值煤熱電項目工程

檔案管理辦法及實施細(xì)則

2016-04-13發(fā)布2016-04-18實施

大同煤礦集團(tuán)陽高熱電有限公司發(fā)布

同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

目錄

1范圍................................................................1

2規(guī)范性引用文件......................................................1

3術(shù)語和定義...........................................................1

4總則..............................................................2

5管理職責(zé).........................................................2

6工作程序及要求....................................................8

7項目文件質(zhì)量與編制要求...........................................21

8項目文件整理......................................................25

9單位工程編碼管理.................................................31

10電子文件歸檔.....................................................33

11項目文件歸檔........................................................34

附件1：文件歸檔范圍和保管期限劃分表.............................35

附件2：檔案管理流程.............................................88

附件3：竣工資料移交細(xì)則.........................................93

附件4：基建工程資料格式及填寫要求................................117

附件5：檔案用表附錄..............................................129

同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

同煤陽高低熱值煤熱電項目工程

檔案管理辦法及實施細(xì)則

1范圍

本檔案管理辦法及實施細(xì)則規(guī)定了大同煤礦集團(tuán)陽高熱電有限公司各部門和本項目各參

建單位的檔案管理職責(zé)，項目文件收集、整理及項目檔案移交、驗收與評價的標(biāo)準(zhǔn)

本檔案管理辦法及實施細(xì)則僅適用于同煤陽高低熱值煤熱電項目工程。

2規(guī)范性引用文件

DL/T241-2012火電建設(shè)項目文件收集及檔案整理規(guī)范

GB/T10609.3技術(shù)制圖復(fù)制慳的折疊方法

GB/T11821照片檔案管理規(guī)范

GB/T11822科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求

GB/T18894電子文件歸檔與管理規(guī)范

DA/T28-2002國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范

DA/T42-2009企業(yè)檔案工作規(guī)范

DL5277-2012火電工程達(dá)標(biāo)投產(chǎn)驗收規(guī)程

DL/T5229-2005電力工程竣工圖文件編制規(guī)定

DL/T5210.1-2012電力建設(shè)施工質(zhì)量驗收及評定規(guī)程第1部分：土建工程

DL/T5210.2-2009電力建設(shè)施工質(zhì)量驗收及評定規(guī)程第2部分：鍋爐機(jī)組

DL/T5210.3-2009電力建設(shè)施工質(zhì)量驗收及評定規(guī)程第3部分：汽輪發(fā)電機(jī)組

DL/T5210.4-2009電力建設(shè)施工質(zhì)量驗收及評定規(guī)程第4部分：熱工儀表及控制裝置

DL/T5210.5-2009電力建設(shè)施工質(zhì)量驗收及評定規(guī)程第5部分；管道及系統(tǒng)

DL/T5210.6-2009電力建設(shè)施工質(zhì)量驗收及評定規(guī)程第6部分：水處理及制氫設(shè)備和系統(tǒng)

DL/T5210.7-2010電力建設(shè)施工質(zhì)量驗收及評定規(guī)程第7部分；焊接

DL/T5210.8-2009電力建設(shè)施工質(zhì)量驗收及評定規(guī)程第8部分：加工配制

DL/T5161.4-2002電氣裝置安裝工程質(zhì)量檢驗及評定規(guī)程

大同煤礦集團(tuán)電力能源有限公司基建項目檔案管理辦法及實施細(xì)則（試行）

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本細(xì)則

3.1建設(shè)項目

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建筑、安裝等形成固定資產(chǎn)的活動中，按照一個總體設(shè)計進(jìn)行施工，獨(dú)立組成的，在經(jīng)

濟(jì)上統(tǒng)一核算、行政上有獨(dú)立組織形式、實行統(tǒng)一管理的整體工程。

3.2項目文件

建設(shè)項目在立項、審批、招投標(biāo)、勘測、設(shè)計、施工、監(jiān)理及竣工驗收全過程中形成的

文字、圖表、聲像等形式的全部文件。包括項目前期文件、項目竣工文件和項目竣工驗收文

件等。

3.3項目檔案

經(jīng)過鑒定、整理并歸檔的項目文件。

3.4檔案整理

按照一定原則對檔案實體進(jìn)行系統(tǒng)分類、組合、排列、編號和基本編目，使之有序化的

過程。

3.5分類

根據(jù)檔案的來源、形成時間、內(nèi)容、形式等特征對檔案實體進(jìn)行有層次的分類。

3.6歸檔

項目竣工后，將在建設(shè)過程中形成并辦理完畢且具有保存價值的文件，經(jīng)系統(tǒng)整理后交

檔案室或檔案館保存的過程。

4總則

同煤陽高低熱值煤熱電項目工程實行項目檔案管理責(zé)任制，與項目建設(shè)同步管理。將項

目檔案管理納入招投標(biāo)、合同管理、工程監(jiān)理、項目管理程序和工程質(zhì)量管理體系。同煤陽

高低熱值煤熱電項目工程檔案工作按照《檔案法》的規(guī)定，實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則,

確保項目、檔案的齊全、完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)以及安全保管和有效利用，滿足各項工作以及竣

工后生產(chǎn)運(yùn)行、設(shè)備維護(hù)、擴(kuò)建的需要。形成的項目檔案要反映工程建設(shè)過程及實體質(zhì)量情

況。

5管理職責(zé)

5.1建設(shè)單位的組織管理

5.1.1檔案管理領(lǐng)導(dǎo)組負(fù)責(zé)檔案歸檔等工作的組織管理，負(fù)責(zé)監(jiān)督實施，執(zhí)行本制度。依法

治檔，確保檔案收集的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)以及有效利用。

5.1.2工程技術(shù)部（檔案室歸屬部門）是本制度監(jiān)督實施及完善制度的負(fù)責(zé)部門，對本制度

的有效性進(jìn)行審查，并向檔案管理領(lǐng)導(dǎo)組提出標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)及修訂和完善本制度的建議的報

2

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告。負(fù)責(zé)檢查執(zhí)行制度過程中的落實情況，協(xié)助檔案室開展項目檔案的H常利用及管理工作。

5.1.3檔案室負(fù)責(zé)建設(shè)項目全過程項目文件材料形成、積累、整理及歸檔質(zhì)量的業(yè)務(wù)監(jiān)督與

指導(dǎo)。建立項目檔案管理網(wǎng)絡(luò)，組織落實制度的實施工作。確保項目文件材料的規(guī)范性、有

效性及歸檔案卷的完整性、系統(tǒng)性。（附件2：檔案管理組織機(jī)構(gòu)）

5.1.4檔案管理人員是本制度監(jiān)督實施的執(zhí)行人，可對本制度的運(yùn)作情況及存在的問題提出

持續(xù)改進(jìn)意見。

5.1.5公司各職能部門，負(fù)責(zé)本部門歸檔文件材料的積累、收集和整理，并按公司對各門類

檔案規(guī)定的歸檔時間，及時移交檔案室進(jìn)行集中管理和利用，任何人不得以任何理由拒絕歸

檔。

5.2建設(shè)單位檔案管理職責(zé)劃分：附件2：圖1檔案管理流程圖））

5.2.1檔案室管理職責(zé)

5.2.1.1認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家和上級主管部門有關(guān)檔案工作的方針、政策、法規(guī)，制定本單位

工程項目檔案管理的規(guī)章制度。

5.2.1.2負(fù)責(zé)項目建設(shè)全過程檔案資料管理的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督、指導(dǎo)工作。

5.2.1.3建立由建設(shè)單位及各參建單位檔案人員組成的工程檔案管理網(wǎng)絡(luò)。

5.2.1.4對本單位各職能部門的檔案工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)和考核。

5.2.1.5對各參建單位檔案的形成、積累、整理進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)和考核。

5.2.1.6接收本單位各職能部門、設(shè)計、制造廠、施工、調(diào)試、監(jiān)理等單位移交的各種項目

前期文件、項目竣工文件、項目竣工驗收文件，檢查其內(nèi)容是否齊全、完整、是否經(jīng)有關(guān)部

門審核，是否符合檔案規(guī)定要求，對不符合要求的檔案提出整改要求。

5.2.1.7按照《火電建設(shè)項目文件收集及檔案整理規(guī)范》進(jìn)行整理、分類、歸檔，確保項目

檔案的歸檔率和準(zhǔn)確率達(dá)到驗收標(biāo)準(zhǔn)。

5.2.1.8編制本工程檔案檢索工具。

5.2.2工程技術(shù)部

5.2.2.1負(fù)責(zé)工程技術(shù)部主辦的工程前期文件的收集、整理、歸檔。

5.2.2.2負(fù)責(zé)工程設(shè)計聯(lián)絡(luò)會，外部評審會會議文件的收集、整理、歸檔。

5.2.2.3負(fù)責(zé)設(shè)備技術(shù)談判和聯(lián)絡(luò)會文件的收集、整理、歸檔。

5.2.2.4負(fù)責(zé)工程技術(shù)部主持的工程會議紀(jì)要的收集、整理、歸檔。

5.2.2.5負(fù)責(zé)參加監(jiān)理公司組織、協(xié)調(diào)的工程竣工圖審查、確認(rèn)全過程，監(jiān)督工程竣工圖的

移交。

5.2.2.6負(fù)責(zé)提交機(jī)組建設(shè)總結(jié)。

3

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5.2.2.7負(fù)責(zé)監(jiān)督工程沉降觀測文件的移交歸檔。

5.2.2.8負(fù)責(zé)工程設(shè)備資料翻譯件的審核與移交歸檔。

5.2.2.9負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的重要事務(wù)文件記錄的歸檔。

5.2.2.10負(fù)責(zé)質(zhì)監(jiān)聯(lián)絡(luò)組織機(jī)構(gòu)文件的收集、整理歸檔；

5.2.2.11按質(zhì)量監(jiān)督大綱的規(guī)定，負(fù)責(zé)各次質(zhì)監(jiān)文件的收集、整理、歸檔。

5.2.2.12工程參建單位對質(zhì)量不合格項的完善，整改記錄，報告和相應(yīng)的驗收簽證等質(zhì)量不

合格項的閉環(huán)文件歸檔。

5.2.2.13對工程建設(shè)強(qiáng)制性條文實施情況進(jìn)行審查。

5.2.2.14負(fù)責(zé)設(shè)備監(jiān)造資料的收集、整理、歸檔。

5.2.2.15負(fù)責(zé)設(shè)備現(xiàn)場檢驗資料的收集、整理、歸檔。

5.2.2.16負(fù)責(zé)審核調(diào)試單位提供的整套啟動調(diào)試大綱；整套啟動試驗方案、措施；整套啟動

試運(yùn)交接記錄和運(yùn)行記錄，試運(yùn)階段的缺陷、故障分析記錄與事故處理意見等文件及檔案。

5.2.2.17負(fù)責(zé)設(shè)備命名，繼電保護(hù)整定文件歸檔。

5.2.2.18負(fù)責(zé)審核試生產(chǎn)的交接書，整套啟動工作總結(jié)，移交生產(chǎn)的交接書等文件資料。

5.2.2.19負(fù)責(zé)機(jī)組啟委會批準(zhǔn)的基建未完項目清單，未完項目完成后的驗收交接文件歸檔。

5.3.3經(jīng)營部

5.3.3.1負(fù)責(zé)甲供材料合同的收集、整理、歸檔（招標(biāo)組）

5.3.3.2各類工程合同、協(xié)議、招標(biāo)、投標(biāo)、工程概預(yù)算、工程結(jié)算等的收集、整理并定期

移交檔案室。

5.3.3.3在工程招標(biāo)、投標(biāo)和簽訂合同協(xié)議時，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門條款，明確規(guī)定工程參建各方

在文件收集、整理、歸檔等方面的責(zé)任，明確施工、設(shè)計、調(diào)試、監(jiān)理等單位移交檔案材料

的內(nèi)容、數(shù)量、費(fèi)用、時間、質(zhì)量等要求和違約的責(zé)任。在與監(jiān)理單位簽訂合同時，還應(yīng)明

確工程監(jiān)理單位在項目檔案中應(yīng)發(fā)揮的監(jiān)控職能，履行對施工技術(shù)文件簽證和竣工圖的審核。

5.3.4安全監(jiān)察部

5.3.4.1負(fù)責(zé)工程安全文明管理文件的收集、整理、歸檔。

5.3.4.2負(fù)責(zé)工程特種設(shè)備安全使用證歸檔。

5.3.4.3負(fù)責(zé)“危險品”存放和使用證件的歸檔。

5.3.4.4負(fù)責(zé)施工單位及參建單位相關(guān)安全資質(zhì)資料的收集、整理、歸檔。

5.3.5綜合管理部

5.3.5.1負(fù)責(zé)工程前期依據(jù)性文件、工程管理性文件，包括初可研、可研、征地等文件的移

交工作。

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5.3.5.2負(fù)責(zé)對本工程的收、發(fā)文件（項目管理處內(nèi)部發(fā)文、包括發(fā)文手稿）、重要會議文

件、紀(jì)要（與基建工程項目有關(guān)的）進(jìn)行分類、登記、移交歸檔。

5.3.5.3負(fù)責(zé)人事檔案的整理和歸檔。

5.3.6財務(wù)部

負(fù)責(zé)收集財務(wù)管理過程中產(chǎn)生的歸檔文件，負(fù)責(zé)財會檔案的整理、分類、歸檔。

5.3.7生產(chǎn)準(zhǔn)備部

5.3.7.1負(fù)責(zé)收集整理生產(chǎn)管理文件，包括企業(yè)工作、技術(shù)、管理標(biāo)準(zhǔn)（系統(tǒng)圖、運(yùn)行規(guī)程、

檢修規(guī)程、設(shè)備操作及事故處理規(guī)程等）。

5.3.7.2負(fù)責(zé)機(jī)組性能試驗報告、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)統(tǒng)計、半年生產(chǎn)考核期間的運(yùn)行記錄及消缺

記錄。

5.3.7.3負(fù)責(zé)提供設(shè)備命名、系統(tǒng)標(biāo)識等，負(fù)責(zé)提交機(jī)組生產(chǎn)準(zhǔn)備及生產(chǎn)總結(jié)。

5.4監(jiān)理單位職責(zé)（附件3：圖2監(jiān)理單位項目文件管理流程圖）

5.4.1應(yīng)按DL/T5434-2009的規(guī)定，將設(shè)計、施工、調(diào)試單位形成的文件質(zhì)量和案卷質(zhì)量

納入工程質(zhì)量監(jiān)控范圍，負(fù)責(zé)監(jiān)督其他參建單位檔案資料的移交的完整性和規(guī)范性，對參建

單位整理和移交的竣工檔案質(zhì)量情況負(fù)責(zé)審查，并簽署審查意見。并與建設(shè)單位密切配合共

同做好工程檔案管理工作。

5.4.2在項目建設(shè)活動中形成的與監(jiān)理項目有關(guān)工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全，投資等監(jiān)理文件（含

電子版），應(yīng)按國家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定收集、整理，經(jīng)項目總監(jiān)理工程師審核后移交本單位檔案

部門歸檔。

5.4.3負(fù)責(zé)工程建設(shè)強(qiáng)制性條文執(zhí)行情況審查。

5.4.4負(fù)責(zé)提交工程監(jiān)理項目的監(jiān)理文件（監(jiān)理大綱、規(guī)劃、目標(biāo)、辦法、措施等）及結(jié)論意

見（如對于工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資等的監(jiān)理意見）。

5.4.5負(fù)責(zé)提交工程監(jiān)理通知單及整改措施記錄、總結(jié)。

5.4.6負(fù)責(zé)提交工程施工及調(diào)試期間的設(shè)計變更通知單、設(shè)計變更執(zhí)行情況總結(jié)及未完成項

目的閉環(huán)簽證（處理結(jié)果）。

5.4.7負(fù)責(zé)提交工程建設(shè)期間的設(shè)備缺陷處理清單、設(shè)備缺陷處理會議紀(jì)要和處理后兔試報

告。

5.4.8負(fù)責(zé)提交調(diào)試過程中的設(shè)備缺陷處理記錄及處理結(jié)果。

5.4.9負(fù)責(zé)提交工程聯(lián)系單及材料代用記錄。

5.4.10負(fù)責(zé)提交全部施工調(diào)度（協(xié)調(diào)）會議紀(jì)要、專業(yè)會議紀(jì)要。

5.4.11按有關(guān)要求進(jìn)行整理、裝盒。編制移交清冊，在機(jī)組完成168小時滿負(fù)荷試運(yùn)后45

5

?同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

天內(nèi)移交建設(shè)單位檔案部門。

5.5勘測、設(shè)計單位職責(zé)

5.5.1應(yīng)按合同約定，收集項目前期勘測活動中形成的工程地質(zhì)、地形測量、水文、氣象等

設(shè)計基礎(chǔ)文件，向建設(shè)單位移交。

5.5.2應(yīng)按國家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)收集、整理在項目設(shè)計活動中形成的以下文件，經(jīng)項

目設(shè)計總負(fù)責(zé)人審核后移交本單位檔案部門歸檔。

5.5.2.1項目可行性研究階段、項目初步設(shè)計階段形成的文件。

5.5.2.2設(shè)計交底及圖紙審查、設(shè)計優(yōu)化形成的文件。

5.5.2.3負(fù)責(zé)提交工程各設(shè)計階段的設(shè)計文件，編制施工圖總清冊。

5.5.2.4負(fù)責(zé)提交全部設(shè)計變更追知單。

5.5.2.5負(fù)責(zé)提交工程設(shè)計總結(jié)。

5.5.3對匯總的工程各類變更文件進(jìn)行最終審核，保證其完整、準(zhǔn)確。按竣工圖編制合同及

《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》中竣工圖編制要求，編制八套完整的竣

工圖及三套完整的電子版文件竣工圖，提供的電子文件應(yīng)附相應(yīng)的目錄，目錄中應(yīng)包含圖紙

或文件名稱、編號、電子文件名稱等信息。并按有關(guān)要求進(jìn)行整理、裝盒。編制移交清冊，

在機(jī)組完成168小時滿負(fù)荷試運(yùn)后兩到四個月內(nèi)移交建設(shè)單位檔案部門。

5.6施工單位職責(zé)

5.6.1應(yīng)按合同約定，收集、整理各自承建范圍內(nèi)形成的施工文件，經(jīng)監(jiān)理審核后向建設(shè)單

位移交。

5.6.2負(fù)責(zé)提交施工、安裝全部技術(shù)記錄（含隱蔽工程及測量記錄）及驗評記錄。

5.6.3負(fù)責(zé)提交土建、水工施工及設(shè)備、管線安裝文件。

5.6.4負(fù)責(zé)提交分部試運(yùn)階段的方案、措施。

5.6.5負(fù)責(zé)提交分部試運(yùn)記錄及驗收簽證書。

5.6.6負(fù)責(zé)提交反映工程施工、安裝過程的聲像材料。

5.6.7負(fù)責(zé)提交工程總結(jié)和工程技術(shù)總結(jié)。

5.6.8施工單位受甲方委托簽署設(shè)備材料購置合同時，應(yīng)設(shè)立專門條款，明確移交檔案材料

（如產(chǎn)品說明書、質(zhì)量合格證、試驗報告、設(shè)備圖紙等）的內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量等要求。

5.6.9負(fù)責(zé)提交工程建設(shè)強(qiáng)制性條文實施情況的檢查記錄。

5.6.10負(fù)責(zé)提交從開箱至移交試生產(chǎn)前的所有設(shè)備的消缺、修復(fù)與更換記錄，設(shè)備消缺率統(tǒng)

計。

5.6.11根據(jù)工程現(xiàn)場實際情況，負(fù)責(zé)竣工文件（包括現(xiàn)場二次設(shè)計施工圖，含電子版）的編制

6

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與移交。

5.6.12負(fù)責(zé)提交機(jī)組建設(shè)期間的（與工程質(zhì)量、工程技術(shù)相關(guān)的重要的長期保存的工作聯(lián)系

單）工程聯(lián)系單、變更設(shè)計核定單及工程施工總結(jié)。

5.6.13凡工程實行總承包的，由各分包單位負(fù)責(zé)其分包工程全部文件的收集、整理，并提交

總包單位匯總；凡由建設(shè)單位分別向幾個單位發(fā)包的，由各承包單位負(fù)責(zé)收集、整理其承包

工程的全部文件。

5.6.14施工文件應(yīng)以單位工程為單元，對過程形成的文件實施質(zhì)量管理。

5.6.15應(yīng)負(fù)責(zé)收集、整理施工中已實施的設(shè)計更改及閉環(huán)文件和質(zhì)量驗收不符合項及整改閉

環(huán)文件，經(jīng)監(jiān)理單位審查后，移交建設(shè)單位。

5.6.16應(yīng)按國家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定，收集、整理合同范圍內(nèi)施工形成的檔案，經(jīng)項目技術(shù)負(fù)責(zé)

人審核后移交本單位檔案部門歸檔。所有由施工單位負(fù)責(zé)提交的文件必須在機(jī)組完成168小

時滿負(fù)荷試運(yùn)后45天內(nèi)，按要求整理、裝訂、裝盒，并編制移交清冊后，向建設(shè)單位檔案部

門辦理移交手續(xù)。

5.7調(diào)試單位職責(zé)

5.7.1負(fù)責(zé)提交所承擔(dān)的試驗項目調(diào)試方案、措施、調(diào)試報告及性能試驗報告等文件。

5.7.2負(fù)責(zé)提交分系統(tǒng)調(diào)試和整套試運(yùn)階段的調(diào)試驗評表和簽證單。

5.7.3負(fù)責(zé)提交調(diào)試過程中設(shè)備缺陷處理記錄。

5.7.4負(fù)責(zé)提交調(diào)試過程中變更設(shè)計資料及調(diào)試工作總結(jié)。

5.7.5負(fù)責(zé)將機(jī)組整套啟動試運(yùn)及系統(tǒng)調(diào)試文件按有關(guān)要求進(jìn)行整理、裝盒。編制移交清冊,

在機(jī)組完成168小時滿負(fù)荷試運(yùn)后45天內(nèi)移交建設(shè)單位檔案部門。

5.8質(zhì)監(jiān)單位（質(zhì)量監(jiān)督站）職責(zé)

5.8.1負(fù)責(zé)提交工程各階段中心站和電廠質(zhì)監(jiān)站在工程質(zhì)量監(jiān)督檢查工作中形成的各類監(jiān)督

文件。包括：質(zhì)量監(jiān)督的質(zhì)監(jiān)計劃、評價報告、監(jiān)查記錄、紀(jì)要、報告、呈報、總結(jié)和結(jié)論

意見等質(zhì)監(jiān)活動文件；對工程參建單位不合格項的糾正措施，關(guān)閉文件情況驗證文件；設(shè)備

的監(jiān)造周報、報告等。

5.8.2負(fù)責(zé)提交《火電、送變電工程重點項目質(zhì)量監(jiān)督檢查典型大綱》以及《火電工程質(zhì)量

監(jiān)督站質(zhì)量監(jiān)督檢查典型大綱（試行）》所規(guī)定的文件材料。

5.8.3按有關(guān)要求進(jìn)行整理、裝盒。編制移交清冊，在機(jī)組完成168小時滿負(fù)荷試運(yùn)后45天

內(nèi)移交建設(shè)單位檔案部門。

5.9設(shè)備廠家職責(zé)

5.9.1編制移交清冊，在設(shè)備開箱驗收前移交建設(shè)單位檔案部門，

7

?同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

5.9.2在設(shè)備到貨時，必須同時提供裝箱單、產(chǎn)品質(zhì)量證明書、合格證、說明書、試驗報告、

檢測報告、商檢記錄、特殊產(chǎn)品準(zhǔn)銷證等文件材料四套及至少四套設(shè)備圖紙（合同中對施工、

生產(chǎn)所需資料另有規(guī)定的除外）。

6工作程序及要求

6.1項目文件工作程序：項目文件形成一項目文件積累、收集一項目文件整理一項目

文件歸檔（附件2：圖1）。

6.2項目文件形成、積累、收集工作

6.2.1建立《項目文件控制程序》,對項目文件的編寫、評審、批準(zhǔn)、發(fā)布、修改、分發(fā)、

作廢、銷毀、保管以及外來項目文件的管理等作出具體規(guī)定，以確保項目文件內(nèi)容的適用性、

版次的有效性。

6.2.2項目部門必須指定專人（兼職檔案員）建立本部門項目文件管理臺帳，對項目文件實

施跟蹤管理，負(fù)責(zé)本部門項目文件的收集、整理、移交、歸檔工作。

6.3歸檔范圍

竣工資料是竣工驗收的關(guān)鍵，是工程達(dá)標(biāo)投產(chǎn)和創(chuàng)精品的重要保證。依據(jù)國家、電力系統(tǒng)和

同煤電力公司的有關(guān)文件的規(guī)定，結(jié)合工程實際編制竣工資料的歸檔范圍（不限于以下各項內(nèi)

容，本節(jié)中尚未列出的單位或部門的歸檔范圍應(yīng)依據(jù)合同和DL/T241-2012《火電建設(shè)項目

文件收集及檔案整理規(guī)范》所列內(nèi)容歸檔）?？⒐べY料的排列順序可按下列內(nèi)容順序進(jìn)行排列。

6.3.1工程前期依據(jù)性文件

工程前期依據(jù)性文件及設(shè)計基礎(chǔ)資料和勘測報告等不在本細(xì)則范圍。

6.3.2.每個單位工程共同的部分（凡涉及工程強(qiáng)制性條文的文件必須有執(zhí)行情況內(nèi)容）

6.3.2.1工程概況：（工程簡介、工程范圍、設(shè)計與設(shè)備主要特點、主要尺寸、主要工程量、

主要設(shè)計變更、主要施工方案［包括質(zhì)量控制和安全控制］、開、竣工日期、施工大事記）。

6.3.2.2開工、停工、復(fù)工報告。

6.3..2.3圖紙會審、技術(shù)要求、技術(shù)交底。

6.3.2.4專業(yè)施工組織設(shè)計、施工技術(shù)措施、作業(yè)指導(dǎo)書、質(zhì)量檢驗計劃。

6.3.2.5安裝記錄、試驗報告、驗評記錄和分部試運(yùn)及調(diào)整記錄。

6.3.2.6事故及缺陷處理報告（其中包括施工質(zhì)量事故、設(shè)備缺陷處理和修補(bǔ)的會議紀(jì)要）。

6.3.2.7工程監(jiān)理文件（監(jiān)理單位對單位工程施工過程中發(fā)出的關(guān)于工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度

的監(jiān)理文件）。

6.3.2.8工程重大問題的技術(shù)資料及處理文件（含工程遺留問題）。

8

?同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

6.3.2.9工程中間交接驗收證書。

6.3.2.10單位工程材料質(zhì)保書和試驗報告。

6.3.2.11設(shè)計修改變更與材料代用單、工程聯(lián)系單（按施工圖卷冊匯總表、設(shè)計院修改

通知單匯總表、建設(shè)單位變更設(shè)計單匯總表、施工單位變更設(shè)計單匯總表的順序排列）。

6.3.2.12竣工報告、竣工交接簽證、工程驗收報告、工程總結(jié)。

6.3.2.13工程照片：主要指各施工節(jié)點、重要工序、隱蔽工程、工程亮點和重要活動

等。

6.3.3各單位工程的特殊部分（凡涉及工程強(qiáng)制性條文的文件必須有執(zhí)行情況內(nèi)容）

6.3.3.1土建、水工施工文件

a）工程質(zhì)量驗評記錄：

?單位工程質(zhì)量驗評表

?單位工程觀感質(zhì)量驗評表

?單位工程質(zhì)量驗評主要技術(shù)資料檢查表

?分部工程質(zhì)量驗收表

?分項工程質(zhì)量驗收表

?檢驗批工程質(zhì)量驗收表

?隱蔽工程驗收記錄（包括地基驗槽、砂中鋼筋、地下碎、地下防水、防腐）

?中間驗收簽證

b）施工技術(shù)記錄：

?施工測量記錄：廠區(qū)平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)的設(shè)置及復(fù)測記錄；建（構(gòu)）筑物主軸線

及高程控制測量放線記錄；主廠房、煙囪、汽機(jī)基礎(chǔ)、空冷柱、鍋爐基礎(chǔ)以及設(shè)計要求的建、

構(gòu)筑物等的沉降觀測記錄、水準(zhǔn)點、控制樁校核、檢測記錄。

?建（構(gòu)）筑物地基審底（即審查、交底）記錄。

?地基處理文件包括（工程地質(zhì)報告、地基處理方案、地基處理施工單位資質(zhì)文件、地

基驗槽記錄、地基處理記錄、地基處理測試報告、地基處理效果分析與評價）

?佐澆筑及養(yǎng)護(hù)測溫記錄（包括大體積碎溫控措施和測溫記錄、溫控計算）

?鋼筋施工技術(shù)記錄（包括預(yù)應(yīng)力鋼筋的冷拉及張拉記錄）

?稅生產(chǎn)記錄

?鋼結(jié)構(gòu)施工技術(shù)記錄

?煙囪施工記錄（單獨(dú)工程）

?預(yù)應(yīng)力校管施工技術(shù)記錄（包括皇底及基礎(chǔ)工程驗收記錄）

9

?同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

?鋼筋材質(zhì)

?碎試塊

?結(jié)構(gòu)吊裝記錄

?排水系統(tǒng)灌水通水試驗記錄

?給水、采暖系統(tǒng)試壓記錄

?蓄水構(gòu)筑物滿水記錄

?空調(diào)調(diào)試記錄

?抗?jié)B試驗報告

C）施工試驗報告：（見證取樣檢測報告及見證記錄）

?用于承重結(jié)構(gòu)的混凝土試塊

?用于承重墻體的砌筑砂漿試塊

?用于承重結(jié)構(gòu)的鋼筋及連接接頭試件

?用于承重墻的磚和混凝土小型砌塊

?用于拌制混凝土和砌筑漿的水泥

?用于承重結(jié)構(gòu)的混凝土中使用的摻加劑

?地下、屋面、廁浴間使用的防水材料

?國家規(guī)定必須實行見證取樣和送檢的其他試塊、試件和材料

-回填土的干容重或壓實系數(shù)試驗報告

?鋼筋焊接接頭試驗報告

?預(yù)埋件T型接頭試驗報告

?按國內(nèi)規(guī)范施工的鋼結(jié)構(gòu)摩擦面的抗滑移系數(shù)及大六角頭高強(qiáng)螺栓連接副扭矩系數(shù)試

驗或扭剪型高強(qiáng)螺栓的緊固軸力試驗報告

d）不合格及重大質(zhì)量問題處理記錄和分析、結(jié)論性文件；施工質(zhì)量事故、設(shè)備缺陷處理

和修補(bǔ)記錄與簽證。

e）原材料、成品、半成品、設(shè)備、出廠合格證及試驗報告：

?鋼筋跟蹤管理臺帳和試驗報告；鋼筋跟蹤管理臺帳包括：編號、廠家名稱、到貨日期、

數(shù)量、規(guī)格、出廠證件編號、復(fù)試報告編號、客觀質(zhì)量描述、領(lǐng)用單位、領(lǐng)用數(shù)量、加工和

焊接情況、使用部位及數(shù)量、存在問題及處理情況等。

.焊條、焊劑、出廠證件；焊工資格證件及焊前試驗報告，實物抽樣試驗報告。

?磚、砌塊出廠合格證和試驗報告。

?防水材料出廠合格證和試驗報告。

10

?同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

?構(gòu)件及管子出廠合格證和試驗報告。

?砂、石試驗報告。

?按照相關(guān)規(guī)程、規(guī)范應(yīng)該歸檔有關(guān)報告。

?水泥、碎試塊文件：水泥出廠合格證、試驗報告及現(xiàn)場復(fù)試報告；碎試塊試驗報告；

水泥、碎跟蹤管理記錄包括：水泥廠家名稱、規(guī)格、數(shù)量、到貨日期、出廠證件編號，碎配

合比試驗報告、碎試塊試驗報告及碎綜合評定記錄，每批碎配合比及澆灌場所等。

?特種材料出廠合格證、試驗報告。

?材料跟蹤記錄（主體工程使用的鋼筋、水泥、混凝土及其添加劑、防水工程使用的防水

材料、鋼結(jié)構(gòu)高強(qiáng)螺栓等產(chǎn)品的跟蹤管理記錄）。

f）其他文件。

6.3.3.2安裝工程鍋爐專業(yè)（除灰、燃料參照執(zhí)行）

a）工程質(zhì)量驗評記錄：

?單位工程質(zhì)量檢驗評定表

?分部、分項工程質(zhì)量檢驗評定表

?檢驗批工程質(zhì)量驗收表

?隱蔽工程質(zhì)量驗收簽證

?停工待檢點質(zhì)量驗收簽證

?嚴(yán)密性試驗合格簽證

?水壓試驗合格簽證

?蠕脹測量原始記錄

?中間驗收交接簽證

b）安裝技術(shù)記錄：

-大型設(shè)備基礎(chǔ)沉降觀測記錄

?鍋爐鋼架安裝技術(shù)記錄

?安全閥校驗記錄

?電機(jī)靠背輪找中心記錄

?安裝過程中其它施工技術(shù)記錄（按設(shè)備廠家的技術(shù)、要求，要形成的記錄及其他記錄）

c）試驗報告：

?焊接及熱處理檢驗文件

?主輔機(jī)測振試驗報告

?主輔機(jī)超速試驗報告

11

?同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

-系統(tǒng)調(diào)試及分部試運(yùn)試驗報告

-結(jié)構(gòu)高強(qiáng)螺栓試驗報告

?按照相關(guān)規(guī)程、規(guī)范應(yīng)該歸檔有關(guān)報告

d）不合格項目及重大質(zhì)量問題處理報告（含質(zhì)監(jiān)中心站主持的各階段，質(zhì)量監(jiān)督檢查中

提出問題的處理報告；施工質(zhì)量事故、設(shè)備缺陷處理和修補(bǔ)記錄與簽證）。

e）原材料、半產(chǎn)品、設(shè)備出廠合格證和試驗報告以及材料跟蹤記錄：

?鋼材出廠合格證和試驗報告

?設(shè)備出廠合格證和試驗報告

?焊條出廠合格證和試驗報告

?保溫材料出廠合格證和試驗報告

?按照相關(guān)規(guī)程、規(guī)范應(yīng)該后檔有關(guān)報告

?材料跟蹤記錄（鍋爐鋼結(jié)構(gòu)高強(qiáng)螺栓，鍋爐鋼結(jié)構(gòu)油漆、合金鋼零部件、爐墻耐火及

保溫材料、鍋爐水壓試驗項防腐材料、鍋爐酸洗材料、主要鍋爐輔機(jī)的軸承、易損件、滑潤

油）

f）其它文件。

6.3.3.3汽機(jī)專業(yè)

a）工程質(zhì)量驗評記錄：

?單位工程質(zhì)量檢驗評定表

?分部、分項工程質(zhì)量檢驗評定表

?檢驗批工程質(zhì)量驗收表

?隱蔽工程質(zhì)量驗收簽證

?停工待檢點質(zhì)量驗收簽證

?嚴(yán)密性試驗合格簽證

?水壓試驗合格簽證

?蠕脹測量原始記錄

?中間驗收交接簽證

b）安裝技術(shù)記錄：

?大型設(shè)備基礎(chǔ)沉降觀測記錄

?主要軸線測量記錄（含水淮量）

?焊接及熱處理記錄

?轉(zhuǎn)子靠背輪找中心記錄

12

?同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

?轉(zhuǎn)子動平衡檢測記錄及測振記錄

?汽輪發(fā)電機(jī)通流間隙、軸封間隙、軸瓦間隙、軸瓦緊力調(diào)整記錄

?輔機(jī)靠背輪找中心記錄

?安裝過程中其它施工技術(shù)記錄（設(shè)備廠家要求的施工安裝記錄）

C）施工試驗報告：

?焊接、熱處理檢驗文件

?主、輔機(jī)測振試驗報告

?主、輔機(jī)超速試驗報告

?系統(tǒng)調(diào)試及分部運(yùn)轉(zhuǎn)試驗報告

?系統(tǒng)聯(lián)鎖、程序控制、自動調(diào)整調(diào)試報告

?油質(zhì)試驗報告

?水質(zhì)試驗報告

?行車試驗報告

?嚴(yán)密性試驗報告

?按照相關(guān)規(guī)程、規(guī)范應(yīng)該歸檔有關(guān)報告

d）不合格項目及重大質(zhì)量問題處理報告（含質(zhì)監(jiān)中心站主持的各階段質(zhì)量監(jiān)督檢查中提

出問題的處理報告；施工質(zhì)量事故、設(shè)備缺陷處理和修補(bǔ)記錄與簽證）

e）原材料、半成品、設(shè)備出廠合格證、試驗報告以及材料跟蹤記錄：

?鋼材出廠合格證和試驗報告

?設(shè)備出廠合格證和試驗報告

?焊條出廠合格證和試驗報告

?保溫材料出廠合格證和試驗報告

?按照相關(guān)規(guī)程、規(guī)范應(yīng)該婦檔有關(guān)報告

?材料跟蹤記錄（汽機(jī)本體演滑油、液壓油、主要輔機(jī)的軸承、易損件、輔機(jī)潤滑油、汽

機(jī)本體保溫材料，容器內(nèi)部防腐漆；高溫高壓或合金鋼管子、管件、閥門、法蘭密封材料、

流量孔板、主要支吊架彈簧，管道保溫材料、管道防腐材料）

f）其它文件。

6.3.3.4電氣（含通訊）專業(yè)：

a）工程質(zhì)量驗評記錄：

?單位工程質(zhì)量檢驗評定表

?單位工程資料核查項目表

13

?同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

-分部、分項工程質(zhì)量檢驗評定表

?檢驗批工程質(zhì)量驗收表

?隱蔽工程質(zhì)量驗收簽證

?停工待檢點質(zhì)量驗收簽證

?絕緣試驗合格簽證

?單位工程設(shè)計變更及材料代用通知單登記表

?施工用量具、測量儀表登記表

?中間驗收交接簽證

b）安裝技術(shù)記錄：

?繼電保護(hù)動作值整定記錄

?變壓器吊芯檢查與電機(jī)、變壓器干燥記錄

?儀表、保護(hù)、自動控制裝置校驗記錄

?電纜敷設(shè)記錄（包括接口位置、路途、代用）和原始安裝記錄

?安裝過程中其它施工記錄

C）施工試驗報告：

?系統(tǒng)調(diào)試及分部運(yùn)轉(zhuǎn)試驗報告

?油質(zhì)試驗報告

?設(shè)備及電纜絕緣電阻、交流阻抗、吸收比測試報告

?定子水壓、風(fēng)壓試驗報告

?繼電保護(hù)聯(lián)鎖及模擬試驗報告

?按照相關(guān)規(guī)程、規(guī)范應(yīng)該歸檔有關(guān)報告

d）不合格項目及重大問題處理報告（含質(zhì)監(jiān)中心站主持的各階段質(zhì)量監(jiān)督檢查中提出問

題的處理報告：施工質(zhì)量事故、設(shè)備缺陷處理和修補(bǔ)記錄與簽證）

e）原材料、半成品、設(shè)備出廠合格證、試驗報告及材料跟蹤記錄：

?單位工程設(shè)備、材料出廠試驗報告及合格證登記表

?原材料、半成品、設(shè)備出廠合格證和試驗報告

?電纜、電纜橋架屏蔽電纜、專用電纜出廠合格證和試驗報告

?材料跟蹤記錄（變壓器油、六氟化硫氣體、動力電纜、電纜頭制作材料、電纜防火材料、

電纜溝防火封堵材料、接地工程使用的材料等）

f）其它

6.3.3.5熱控專業(yè)

14

?同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

a）工程質(zhì)量驗評記錄：

?單位工程質(zhì)量檢驗評定表

?分部分項工程質(zhì)量檢驗評定表

?檢驗批工程質(zhì)量驗收表

?隱蔽工程質(zhì)量驗收簽證

?停工待檢點質(zhì)量驗收簽證

?嚴(yán)密性試驗驗收簽證

?中間驗收交接簽證

b）施工技術(shù)記錄

各種變送器、元件（含設(shè)備予埋，安裝測量裝置）安裝校驗記錄；

?工藝系統(tǒng)報警定值記錄

?系統(tǒng)聯(lián)鎖及全廠保護(hù)動作值整定記錄

?安裝過程中其它施工技術(shù)記錄

c）試驗報告

?系統(tǒng)調(diào)試及分部運(yùn)轉(zhuǎn)試驗報告

?系統(tǒng)聯(lián)鎖、程序控制、自動調(diào)整試驗報告

?全廠保護(hù)調(diào)試報告

d）不合格項目及重大質(zhì)量問題處理報告（含質(zhì)監(jiān)中心站主持的各階段質(zhì)量監(jiān)督檢查中提

出問題的處理報告：施工質(zhì)量事故、設(shè)備缺陷處理和修補(bǔ)的記錄與簽證）

e）原材料、半成品、設(shè)備出廠合格證、試驗報告及材料跟蹤記錄：

?設(shè)備出廠合格證和試驗報告

?開關(guān)柜、動力箱、電子柜及其內(nèi)模件，附件出廠合格證和試驗報告

?材料跟蹤記錄（合金鋼管子、管件閥門、法蘭密封材料、控制電纜、主要熱控元件）

f）其它文件

6.3.3.6化學(xué)專業(yè)（水處理及制氫設(shè)備和系統(tǒng)）

a）工程質(zhì)量驗評記錄：

?單位工程質(zhì)量檢驗評定表

?分部、分項質(zhì)量檢驗評定表

?檢驗批工程質(zhì)量驗收表

?隱蔽工程質(zhì)量驗收簽證

?停工待檢點質(zhì)量驗收簽證

15

?同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

-嚴(yán)密性試驗合格簽證

?水壓試驗合格簽證

?中間驗收交接簽證

b）施工技術(shù)記錄：

?焊接記錄

?輔機(jī)靠背輪找中心記錄

?安裝過程中其他施工技術(shù)記錄

?按照《電力建設(shè)施工及驗收技術(shù)規(guī)范》相關(guān)內(nèi)容完善施工技術(shù)記錄

c）施工試驗報告：

?焊接檢驗文件

?系統(tǒng)調(diào)試及分部運(yùn)轉(zhuǎn)報告

?系統(tǒng)聯(lián)鎖、程序控制、自動調(diào)整調(diào)試報告

■油質(zhì)試驗報告

?水質(zhì)試驗報告

?行車試驗報告

?化學(xué)監(jiān)督記錄和分析報告

d）不合格項目及重大質(zhì)量問題處理報告（含質(zhì)監(jiān)中心站主持的各階段質(zhì)量監(jiān)督檢查中提

出問題的處理報告：含施工質(zhì)量事故、設(shè)備缺陷處理和修補(bǔ)記錄與簽證）

e）原材料、半成品、設(shè)備出廠合格證和試驗報告，材料跟蹤記錄：

?鋼材出廠合格證和試驗報告

?設(shè)備出廠合格證和試驗報告

?焊條出廠合格證和試驗報告

?保溫材料出廠合格證和試驗報告

?材料跟蹤記錄（樹脂等水處理填充材料和添加劑）

f）其他文件

6.3.3.7暖通專業(yè)

a）工程質(zhì)量驗評記錄：

?單位工程質(zhì)量檢驗評定表

?分部、分項工程質(zhì)量檢驗評定表

?檢驗批工程質(zhì)量驗收表

?單位工程質(zhì)量驗評主要技術(shù)資料檢查表

16

?同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

?隱蔽工程質(zhì)量驗收記錄

?嚴(yán)密性試驗合格簽證

?水壓試驗合格簽證

?中間驗收交接簽證

b）施工技術(shù)記錄：

?主要軸線測量記錄（含水準(zhǔn)測量）

?焊接記錄

?靠背輪找中心記錄

?安裝過程中其它施工技術(shù)記錄

c）試驗報告：

?系統(tǒng)調(diào)試及分部運(yùn)轉(zhuǎn)試驗報告

?系統(tǒng)聯(lián)鎖、程序控制、自動調(diào)整調(diào)試報告

d）不合格項目及重大質(zhì)量問題處理報告（含質(zhì)監(jiān)中心站主持的各階段質(zhì)量監(jiān)督檢查中提

出問題的處理報告：含施工質(zhì)量事故、設(shè)備缺陷處理和修補(bǔ)記錄與簽證）

e）原材料、半成品、設(shè)備出廠合格證和試驗報告及材料跟蹤記錄：

?鋼材出廠合格證和試驗報告

?設(shè)備出廠合格證和試驗報告

?焊條出廠合格證和試驗報告

?保溫材料出廠合格證試驗報告

?材料跟蹤記錄

f）其它文件

6.3.3.8消防專業(yè)

a）工程質(zhì)量驗評記錄：

?單位工程質(zhì)量檢驗評定表

?分部、分項工程質(zhì)量檢驗評定表

?檢驗批工程質(zhì)量驗收表

?隱蔽工程質(zhì)量驗收簽證

?停工待檢點質(zhì)量驗收簽證

?嚴(yán)密性試驗簽證

?中間驗收簽證

b）施工技術(shù)記錄：

17

?同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

-接地電阻測試記錄

?探測器安裝記錄

?噴頭安裝記錄

?濕式報警閥及消火栓安裝記錄

?輔機(jī)靠背輪找中心記錄

?安裝過程中其它施工技術(shù)記錄

C）試驗報告：

?系統(tǒng)調(diào)試及分部運(yùn)轉(zhuǎn)、試驗簽證

?系統(tǒng)聯(lián)鎖、程序控制、自動調(diào)整試驗報告

d）不合格項目及重大質(zhì)量問題處理報告（含質(zhì)監(jiān)中心站主持的各階段質(zhì)量監(jiān)督檢查中提

出問題的處理報告：含施工質(zhì)量事故、設(shè)備缺陷處理和修補(bǔ)記錄與簽證）

e）原材料、半成品、設(shè)備出廠合格證、試驗報告及材料跟蹤記錄：

?設(shè)備經(jīng)銷證明

?廠家生產(chǎn)許可證

?鋼材出廠合格證和試驗報告

?設(shè)備出廠合格證和試驗、檢測報告

?焊條出廠合格證和試驗報告

?消防部門專項驗收合格證書

?材料跟蹤記錄（滅火劑，“泡沫、干粉”）

?按照相關(guān)規(guī)程、規(guī)范應(yīng)該歸檔有關(guān)報告

f）其它文件：

?安裝單位資質(zhì)證

?消防驗收合格證

g）其它

6.3.3.9焊接專業(yè)

a）焊接工程一覽表

b）受監(jiān)部件使用的焊接材料質(zhì)量證件

c）焊工技術(shù)考核登記表，金屬試驗室資質(zhì)和檢驗人員資質(zhì)一覽表（復(fù)印件）

d）主蒸汽，再熱蒸汽系統(tǒng)｛熱段、冷段）、汽輪機(jī)導(dǎo)汽管和主給水系統(tǒng)等管道的焊接，

熱處理和檢驗記錄圖，所有管道焊接檢驗記錄圖

e）鍋爐受熱面管子和鍋爐一次門內(nèi)本體管道的焊接、熱處理檢驗記錄、圖表、探傷底

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?同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

片、檢驗報告等

f）光譜分析報告、無損、金相、硬度檢測報告（含底片）

g）焊接作業(yè)指導(dǎo)書、焊接施工組織設(shè)計及技術(shù)措施、焊接技術(shù)方案（含金屬監(jiān)督部分）

h）焊接工藝評定書（復(fù)印件）

i）焊口質(zhì)量缺陷處理記錄

j）焊接工程質(zhì)量驗評記錄（機(jī)、爐、電氣、熱工及其它）

k）焊接工程照片（典型照片10張以上）

1）焊接材料合格證及材料跟蹤記錄（焊條、焊絲、氨氣、焊劑）

m）其它文件

6.3.3.10調(diào)試項目（各專業(yè)）

a）調(diào)試大綱及試驗方案措施

b）調(diào)試報告

c）調(diào)試過程中設(shè)備缺陷處理記錄

d）調(diào)整試運(yùn)質(zhì)量驗評表

e）調(diào)試總結(jié)

f）調(diào)試過程中變更設(shè)計資料

6.3.3.11監(jiān)理文件：

?監(jiān)理單位營業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)證書（復(fù)印件加蓋公章）

?總監(jiān)理工程師任命通知書

?監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)置通知書

?監(jiān)理工程師資質(zhì)證書（復(fù)印件加蓋公章）

?監(jiān)理工程師變更通知書

?監(jiān)理單位貫標(biāo)認(rèn)證文件

?監(jiān)理人員到位情況一覽表

?監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細(xì)則

■初步設(shè)計監(jiān)理文件；施工圖設(shè)計監(jiān)理文件；［（設(shè)計成品（圖紙、文件）確認(rèn)單及設(shè)

計院回復(fù)單，設(shè)計監(jiān)理對設(shè)計院的升版圖進(jìn)行確認(rèn)時，監(jiān)理意見欄內(nèi)必須對設(shè)計變更是否已

作升版處理應(yīng)有文字記錄，此確認(rèn)單應(yīng)成為竣工圖提資文件。］竣工圖監(jiān)督和審查整改意見

書；設(shè)計評估報告

?分包商資質(zhì)報審一覽表及報審匯總表

?施工圖設(shè)計交底與圖紙會審紀(jì)要，廠家設(shè)備交底會紀(jì)要

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?同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

-施工組織設(shè)計（方案）報審一覽表

?工程開工報審一覽表、工程停工、復(fù)工指令

?監(jiān)理部主持的工程會議紀(jì)要匯總

?監(jiān)理部與相關(guān)單位的來往文件，監(jiān)理工作聯(lián)系單，通知單及回復(fù)單

?質(zhì)量缺陷與事故處理文件、檢查試驗資料、工程項目施工質(zhì)量評估報告；質(zhì)量專題會

紀(jì)要匯總

?旁站監(jiān)理方案，旁站監(jiān)理記錄

?見證取樣記錄

?單位（單項）工程質(zhì)量評定一覽表

?建筑、安裝、調(diào)試工程四級驗收登記一覽表，調(diào)試質(zhì)量評估報告

?設(shè)備及系統(tǒng)代保管登記匯總表

?索賠及處理文件匯總表

?安、健、環(huán)管理文件

?竣工結(jié)算審核意見書

?監(jiān)理日志（總監(jiān)日志、監(jiān)理工程師日志、專業(yè)日志）

?監(jiān)理月報

?監(jiān)理工作總結(jié)、監(jiān)理任務(wù)終結(jié)簽證

?監(jiān)理聲像資料及監(jiān)理有關(guān)電子文件

6.3.3.12工程質(zhì)量監(jiān)督

?工程質(zhì)量監(jiān)督站機(jī)構(gòu)文件

?工程質(zhì)量監(jiān)督申報書

?工程質(zhì)監(jiān)站（質(zhì)監(jiān)聯(lián)絡(luò)組）土建工程各次質(zhì)量監(jiān)督檢查及閉環(huán)文件

?工程質(zhì)監(jiān)站（質(zhì)監(jiān)聯(lián)絡(luò)組）鍋爐專業(yè)各次質(zhì)量監(jiān)督檢查及閉環(huán)文件

?工程質(zhì)監(jiān)站（質(zhì)監(jiān)聯(lián)絡(luò)組）汽機(jī)專業(yè)各次質(zhì)量監(jiān)督檢查及閉環(huán)文件

?工程質(zhì)監(jiān)站（質(zhì)監(jiān)聯(lián)絡(luò)組）電氣專業(yè)各次質(zhì)量監(jiān)督檢查及閉環(huán)文件

?工程質(zhì)監(jiān)站（質(zhì)監(jiān)聯(lián)絡(luò)組）熱控質(zhì)量監(jiān)督檢查及閉環(huán)文件

?工程質(zhì)量監(jiān)督中心站土建階段各次質(zhì)監(jiān)檢查及閉環(huán)文件

?工程質(zhì)量監(jiān)督中心站鍋爐水壓試驗前質(zhì)量監(jiān)督檢查及閉環(huán)文件

?工程質(zhì)量監(jiān)督中心站汽機(jī)沖轉(zhuǎn)前質(zhì)量監(jiān)督檢查及閉環(huán)文件

?工程質(zhì)量監(jiān)督中心站廠用電受電前質(zhì)量監(jiān)督檢查及閉環(huán)文件

?工程質(zhì)量監(jiān)督中心站整套啟動前質(zhì)量監(jiān)督檢查及閉環(huán)文件

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?同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

?工程質(zhì)量監(jiān)督中心站整套啟動后質(zhì)量監(jiān)督檢查及閉環(huán)文件

?工程質(zhì)量監(jiān)督中心站質(zhì)監(jiān)工作情況匯總表

?電力建設(shè)工程土建試驗室資質(zhì)評審文件

?電力建設(shè)工程金屬試驗室資質(zhì)認(rèn)證文件

6.3.3.13設(shè)備文件

?主設(shè)備:指鍋爐、汽輪發(fā)電機(jī)組、6KV及以上變壓器、電抗器、高壓母線、斷路器、電

力電纜等.

?主要輔助設(shè)備系指那些發(fā)生了故障就能直接影響發(fā)電主要設(shè)備安全運(yùn)行的輔助設(shè)備。

如：吸送風(fēng)機(jī)、一、二次風(fēng)機(jī)、電（汽）動給水泵、空氣預(yù)熱器、鍋爐除塵器、空冷島設(shè)備、

凝結(jié)水泵、除氧器、高壓加熱器、單元機(jī)組旁路系統(tǒng)以及與上述設(shè)備配套的電動機(jī)、廠用變

壓器、廠用母線、6KV及以上隔離開關(guān)、互感器、蓄電池、燃料（煤、油）供應(yīng)系統(tǒng)、運(yùn)煤

機(jī)車、堆取料機(jī)、真空泵、除灰（渣）系統(tǒng)、水工設(shè)施、化水系統(tǒng)、機(jī)電爐自動控制用的計

算機(jī)和電氣、熱工的控制保護(hù)及信號系統(tǒng)等.

6.4收集時間

6.4.1項目文件應(yīng)與項目建設(shè)同步收集。

6.4.2前期階段、施工準(zhǔn)備階段、竣工驗收階段、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段等項目管理文件，可在文件

辦理完畢或階段性工作完成后及時收集。

6.4.3設(shè)備、儀器及物資文件，應(yīng)在開箱驗收后及時收集登記。

6.4.4施工、調(diào)試單位形成的各專業(yè)項目文件，責(zé)任單位應(yīng)在單位工程完工后及時收集。

6.4.5監(jiān)理（監(jiān)造）、設(shè)計等單位形成的項目文件，應(yīng)在工作完成后及時收集。

6.5收集份數(shù)

項目文件收集份數(shù)每臺機(jī)組一式四份（兩正兩副），電子版光盤三套。

7項目文件質(zhì)量與編制要求

7.1項目文件的鑒別

7.1.1對項目文件完整性、準(zhǔn)確性的鑒別

7.1.1.1項目文件歸檔前，必須將項目文件按項目內(nèi)容收集齊全、完整成套，以維護(hù)項目檔

案的完整性、準(zhǔn)確性。

7.1.1.2項目文件應(yīng)反映基建項目全過程活動的全部內(nèi)容和歷史面貌，既有原始依據(jù)性文件,

又有過程性和成果性文件。

21

?同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

7.1.1.3歸檔的項目文件必須能相互呼應(yīng)；前期文件和后期文件不能分離；依據(jù)性文件、方

案性文件和上報審批文件不能分家。

7.1.1.4項目文件必須同它所記載和反映的項口對象或項目過程一致；同一項目的不同介質(zhì)

相互間在內(nèi)容上必須協(xié)調(diào)一致。

7.L2項目文件屬性的鑒別

項目部門應(yīng)對項目文件的屬性進(jìn)行鑒別，正確區(qū)分項目文件、項目資料、政務(wù)文件。

7.1.3對項目文件保管期限的鑒別

應(yīng)根據(jù)項目文件保存價值的大小，確定文件的保管期限。

保管期限分為：永久和定期（30年和10年）。（可參照附件2進(jìn)行劃分）

7.2質(zhì)量要求

7.2.1項目文件應(yīng)齊全、完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，簽章手續(xù)完備；其內(nèi)容真實、可靠，與工程實

際相符合。

7.2.2項目文件應(yīng)為原件，因故無原件歸檔的合法性、依據(jù)性、憑證性等永久保存的文件，

提供單位應(yīng)在復(fù)制件上加蓋公章。

7.2.3項目文件應(yīng)字跡清楚項目文件應(yīng)字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，其載體、書寫及制

成材料應(yīng)符合GB/T22822的規(guī)定。

7.2.4竣工圖與實物相符.

7.2.5由分承包單位形成的文件，發(fā)包單位應(yīng)負(fù)責(zé)審核并簽字：由勞務(wù)分包形成的文件，發(fā)包

單位應(yīng)對形成文件承擔(dān)全部的質(zhì)量責(zé)任并簽字確認(rèn)，否則視為無效文件。

7.2.6用于記錄的專業(yè)施工與驗收表格式文件，應(yīng)符合現(xiàn)行電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的格式，沒有填寫

內(nèi)容的空白格應(yīng)劃線或加蓋〃以下空白〃章，以示閉環(huán)。

7.3項目文件編制

7.3.1項目竣工文件的編制應(yīng)隨工程動工，同步開始項目文件的形成；項目建設(shè)過程中項目

文件的積累、配套、編制、審核工作同步進(jìn)行；工程交工驗收時，項目竣工文件同步歸檔。

7.4施工文件的編制

7.4.1施工文件用表式及填寫

7.4.1.1質(zhì)量驗評和施工技術(shù)記錄表式應(yīng)符合《火電施工質(zhì)量檢驗及評定標(biāo)準(zhǔn)》要求，使用

統(tǒng)一表式。

7.4.1.2局部表格有未填滿處在表格內(nèi)劃對角斜線標(biāo)識空白（左下角到右上角），可在電腦中

處理，大面積表格空白欄，用“以下空白”，可在電腦中處理，要居中（如下圖示例）；不得

出現(xiàn)一頁紙上只有半頁表格的現(xiàn)象,要用空白格補(bǔ)齊。

22

同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

一

有內(nèi)容有內(nèi)容/有內(nèi)容

一

有內(nèi)容有內(nèi)容有內(nèi)容有內(nèi)容

以下空白

7.4.1.3單位工程質(zhì)量驗評匯總表中的分部工程、分部工程中的分項工程名稱、編號一定要

與后續(xù)表式中的名稱、編號一致。具體要求參見《火電工程施工質(zhì)量檢驗評定表填表說明與

示例》。

7.4.1.4施工中進(jìn)行跟蹤的項目，應(yīng)填寫“項目跟蹤記錄表”，且跟蹤記錄表與施工記錄表放

在一起，跟蹤記錄表在前施工記錄在后U

7.4.1.5隱蔽工程隱蔽前，要有隱蔽記錄并辦理簽證；簽證在前記錄在后。

7.4.1.6若一個“單位工程”多家單位施工，由檔案部門視具體情況劃分案卷編號，各施工

單位均應(yīng)視為一個獨(dú)立的“單位工程”立卷整理。

7.4.2施工技術(shù)總結(jié)的編制

7.4.2.1參建單位在合同項目完工后，應(yīng)編制施工技術(shù)總結(jié)。

7.4.2.2施工技術(shù)總結(jié)主要內(nèi)容：工程概況；施工管理（包括：施工組織機(jī)構(gòu)、主要設(shè)備及

工程量、施工計劃管理主要項目施工工期、里程碑進(jìn)度、施工大事記、施工總平面及機(jī)械布

置［總平面布置、主要吊裝機(jī)械布置、主要機(jī)械設(shè)備配備］、主要吊裝方案及交叉作業(yè)［發(fā)電機(jī)

定子運(yùn)輸與吊裝、主變壓器運(yùn)輸與就位、重大交叉作業(yè)］、力能供應(yīng)、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)

備、新材料應(yīng)用）；工程管理（質(zhì)量保證及環(huán)境保護(hù)體系、質(zhì)量管理、焊接管理、試驗管理、

安全管理、機(jī)械管理、設(shè)備材料管理、文件資料管理、培訓(xùn)管理）；經(jīng)營管理；勞動力管理（按

系統(tǒng)圖分列實耗工日、按年度分列安裝及建筑各工種實用勞動力統(tǒng)計、建筑實物工程量統(tǒng)計

等）；機(jī)組試運(yùn)（主要試運(yùn)考核指標(biāo)匯總、試運(yùn)發(fā)生的問題和采取措施）。

7.4.3其它施工文件的編制

項目竣工后，項目施工文件中應(yīng)附有：本工程所有驗收項目總數(shù)及項目清單明細(xì)、優(yōu)良

率、合格率統(tǒng)計；混凝土強(qiáng)度匯總材料；受監(jiān)焊口無損檢驗一次合格率統(tǒng)計及匯總材料。

7.4.3.1質(zhì)量監(jiān)督文件的編制

①質(zhì)量監(jiān)督檢查項目

23

?同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

a.質(zhì)量監(jiān)督中心站監(jiān)檢階段與項目：首次監(jiān)督檢查、地基處理監(jiān)督檢查、主廠房主題結(jié)

構(gòu)施工前監(jiān)督檢查、主廠房交付安裝前監(jiān)督檢查、鍋爐水壓試驗前監(jiān)督檢查、汽輪機(jī)

扣蓋前監(jiān)督檢查、廠用電系統(tǒng)受電前監(jiān)督檢查、建筑工程交付使用前監(jiān)督檢查、機(jī)組

整套啟動試運(yùn)前監(jiān)督檢查、機(jī)組商業(yè)運(yùn)行前監(jiān)督檢查等。

b.質(zhì)量監(jiān)督站監(jiān)檢項目包括：土建、鍋爐、保溫、汽機(jī)、管道安裝、電氣、熱控等部分。

②質(zhì)量監(jiān)督檢驗報告的編制

質(zhì)量監(jiān)督檢查結(jié)束后，應(yīng)按監(jiān)檢階段與內(nèi)容分別寫出質(zhì)量監(jiān)督檢驗報告。

7.4.3.2調(diào)試文件的編制

①項目調(diào)試文件應(yīng)包括整套啟動調(diào)試大綱、調(diào)試方案及措施、調(diào)試記錄、調(diào)試質(zhì)量驗評、調(diào)

試報告、調(diào)試過程中缺陷、故障分析記錄與事故處理意見、調(diào)試總結(jié)等文件。

②機(jī)組啟動調(diào)試的質(zhì)量檢驗評定應(yīng)執(zhí)行《火電工程調(diào)整試運(yùn)質(zhì)量檢驗及評定標(biāo)準(zhǔn)》（最新版

本），所用表式應(yīng)符合該標(biāo)準(zhǔn)要求。

③對《火電工程調(diào)整試運(yùn)質(zhì)量檢驗及評定標(biāo)準(zhǔn)》（最新版本）中尚未涉及的項目和不具體、

不完善的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，由項目建設(shè)單位負(fù)責(zé)與調(diào)試等單位，在現(xiàn)場依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)商制訂補(bǔ)

充，作為該建設(shè)項目質(zhì)量檢驗依據(jù)。

④項目調(diào)試文件按機(jī)組分系統(tǒng)調(diào)試、空負(fù)荷調(diào)試、帶負(fù)荷調(diào)試、168小時滿負(fù)荷試運(yùn)等階段

進(jìn)行編制。

7.4.3.3監(jiān)理文件的編制

①監(jiān)理文件所用表式必須符合《電力建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（DL/T5434）,特殊表式由監(jiān)理單

位提出報工程技術(shù)部審批后使用。

②監(jiān)理工作總結(jié)內(nèi)容應(yīng)包括工程概況、監(jiān)理概況、監(jiān)理重要紀(jì)要、監(jiān)理工程評估、安全文明

評估、監(jiān)理業(yè)績和存在問題以及建議等。

7.4.3.4竣工圖的編制

①項目竣工圖是項目建設(shè)最終情況的真實反映，是項目工程建成后維護(hù)、保養(yǎng)必不可少的憑

證和依據(jù)。因此，竣工圖必須準(zhǔn)確、清楚、完整，真實反映工程竣工驗收時的實際情況。

②竣工圖必須使用經(jīng)審查簽字的全新施工圖編制，不得使用未經(jīng)審查簽字、褪色、有污點的

施工圖編制。

③無設(shè)計變更的施工圖，竣工圖編制單位必須逐張審核，確認(rèn)與現(xiàn)場相符后按《電力工程竣

工圖文件編制規(guī)定》DL/T5229-2005,方可在原圖標(biāo)題欄正上方空白處或其它空白處加蓋、簽

署“竣工圖”章，蓋印材料應(yīng)用紅色印泥。

④設(shè)計單位編制竣工圖時，在圖號前應(yīng)該加“竣”字表示竣工階段，同時應(yīng)編制“竣工圖編

24

?同煤陽高低熱值煤熱電項目工程檔案管理辦法及實施細(xì)則

制總說明”（敘述竣工圖編制原則并包括各專業(yè)的竣工圖卷冊目錄）。對每冊修改圖紙，應(yīng)編

制分冊說明（包括修改內(nèi)容、修改原因、修改依據(jù)文件等）。

@凡四級圖有修改的，乂需要修改五級圖或清冊的，設(shè)計單位應(yīng)根據(jù)建設(shè)單位要求繼續(xù)修改

并編制相應(yīng)的竣工圖。

⑥凡有圖紙變更，應(yīng)重新繪制竣工圖。重繪圖按原圖編號，圖號前加注“竣”字，并在新圖

圖標(biāo)內(nèi)注明“竣工階段二

⑦監(jiān)理審查合格的竣工圖，監(jiān)理單位應(yīng)在竣工圖卷冊目錄上加蓋竣工圖審查章。

竣工圖審查章內(nèi)容與尺寸如下：

竣工圖審查章13

（監(jiān)理單位名稱）