期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在評(píng)估考生對(duì)期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)相關(guān)知識(shí)的掌握程度，包括誠(chéng)信體系的基本原則、建設(shè)目標(biāo)、實(shí)施措施及考核標(biāo)準(zhǔn)等。通過(guò)考核，檢驗(yàn)考生是否具備期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的基本素養(yǎng)和實(shí)際操作能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)的核心是（）

A.監(jiān)管制度

B.法規(guī)體系

C.誠(chéng)信文化

D.市場(chǎng)主體

2.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)的首要任務(wù)是（）

A.建立健全法規(guī)制度

B.加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管

C.落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任

D.強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督

3.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的（）進(jìn)行嚴(yán)格審查，確?？蛻粜畔⒌恼鎸?shí)性和準(zhǔn)確性。

A.身份證明

B.資金來(lái)源

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.以上都是

4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的（）進(jìn)行審查，確保其符合相關(guān)條件。

A.誠(chéng)信記錄

B.資質(zhì)證明

C.業(yè)務(wù)能力

D.以上都是

5.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，行業(yè)協(xié)會(huì)的作用是（）

A.制定行業(yè)自律規(guī)則

B.組織行業(yè)培訓(xùn)

C.提供誠(chéng)信評(píng)價(jià)服務(wù)

D.以上都是

6.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系的評(píng)價(jià)對(duì)象是（）

A.期貨公司

B.會(huì)員單位

C.客戶

D.以上都是

7.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系的評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括（）

A.誠(chéng)信記錄

B.業(yè)務(wù)能力

C.法規(guī)遵守情況

D.以上都是

8.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，信息披露的要求是（）

A.及時(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.以上都是

9.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)員工的誠(chéng)信教育。

A.誠(chéng)信考核

B.誠(chéng)信培訓(xùn)

C.誠(chéng)信獎(jiǎng)懲

D.以上都是

10.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的（）監(jiān)督。

A.誠(chéng)信記錄

B.業(yè)務(wù)能力

C.法規(guī)遵守情況

D.以上都是

11.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)（）的監(jiān)督檢查。

A.期貨公司

B.會(huì)員單位

C.客戶

D.以上都是

12.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，社會(huì)公眾的參與方式是（）

A.提出建議

B.進(jìn)行監(jiān)督

C.參與評(píng)價(jià)

D.以上都是

13.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，誠(chéng)信評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用包括（）

A.評(píng)級(jí)

B.信用等級(jí)

C.市場(chǎng)準(zhǔn)入

D.以上都是

14.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，誠(chéng)信評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的職責(zé)是（）

A.收集誠(chéng)信信息

B.進(jìn)行評(píng)價(jià)

C.公布評(píng)價(jià)結(jié)果

D.以上都是

15.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，誠(chéng)信文化建設(shè)的重點(diǎn)是（）

A.誠(chéng)信教育

B.誠(chéng)信宣傳

C.誠(chéng)信氛圍營(yíng)造

D.以上都是

16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻糍Y金安全。

A.存款管理制度

B.資金清算制度

C.資金風(fēng)險(xiǎn)管理

D.以上都是

17.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)（）的監(jiān)督檢查。

A.期貨公司

B.會(huì)員單位

C.客戶

D.以上都是

18.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的（）監(jiān)督。

A.誠(chéng)信記錄

B.業(yè)務(wù)能力

C.法規(guī)遵守情況

D.以上都是

19.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的（）進(jìn)行嚴(yán)格審查，確?？蛻粜畔⒌恼鎸?shí)性和準(zhǔn)確性。

A.身份證明

B.資金來(lái)源

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.以上都是

20.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的（）進(jìn)行審查，確保其符合相關(guān)條件。

A.誠(chéng)信記錄

B.資質(zhì)證明

C.業(yè)務(wù)能力

D.以上都是

21.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，信息披露的要求是（）

A.及時(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.以上都是

22.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)員工的誠(chéng)信教育。

A.誠(chéng)信考核

B.誠(chéng)信培訓(xùn)

C.誠(chéng)信獎(jiǎng)懲

D.以上都是

23.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，行業(yè)協(xié)會(huì)的作用是（）

A.制定行業(yè)自律規(guī)則

B.組織行業(yè)培訓(xùn)

C.提供誠(chéng)信評(píng)價(jià)服務(wù)

D.以上都是

24.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系的評(píng)價(jià)對(duì)象是（）

A.期貨公司

B.會(huì)員單位

C.客戶

D.以上都是

25.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系的評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括（）

A.誠(chéng)信記錄

B.業(yè)務(wù)能力

C.法規(guī)遵守情況

D.以上都是

26.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，誠(chéng)信評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的職責(zé)是（）

A.收集誠(chéng)信信息

B.進(jìn)行評(píng)價(jià)

C.公布評(píng)價(jià)結(jié)果

D.以上都是

27.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，誠(chéng)信文化建設(shè)的重點(diǎn)是（）

A.誠(chéng)信教育

B.誠(chéng)信宣傳

C.誠(chéng)信氛圍營(yíng)造

D.以上都是

28.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻糍Y金安全。

A.存款管理制度

B.資金清算制度

C.資金風(fēng)險(xiǎn)管理

D.以上都是

29.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)（）的監(jiān)督檢查。

A.期貨公司

B.會(huì)員單位

C.客戶

D.以上都是

30.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的（）監(jiān)督。

A.誠(chéng)信記錄

B.業(yè)務(wù)能力

C.法規(guī)遵守情況

D.以上都是

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)的目標(biāo)包括（）

A.提高市場(chǎng)透明度

B.降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.保障投資者權(quán)益

D.促進(jìn)市場(chǎng)公平

2.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取哪些措施來(lái)加強(qiáng)內(nèi)部控制？（）

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)

C.加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育

D.提高信息技術(shù)水平

3.期貨交易所誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系的主要功能包括（）

A.識(shí)別和防范風(fēng)險(xiǎn)

B.促進(jìn)市場(chǎng)自律

C.提升市場(chǎng)形象

D.完善市場(chǎng)監(jiān)管

4.誠(chéng)信評(píng)價(jià)結(jié)果在期貨市場(chǎng)中的運(yùn)用方式有（）

A.信用評(píng)級(jí)

B.市場(chǎng)準(zhǔn)入限制

C.交易限制

D.信息披露要求

5.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信文化建設(shè)的主要內(nèi)容包括（）

A.誠(chéng)信理念教育

B.誠(chéng)信制度規(guī)范

C.誠(chéng)信行為引導(dǎo)

D.誠(chéng)信環(huán)境營(yíng)造

6.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何加強(qiáng)客戶服務(wù)？（）

A.提供專業(yè)咨詢服務(wù)

B.保障客戶隱私

C.及時(shí)處理客戶投訴

D.建立客戶回訪制度

7.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，行業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）

A.制定行業(yè)自律規(guī)則

B.組織行業(yè)培訓(xùn)

C.開展誠(chéng)信評(píng)價(jià)

D.提供行業(yè)咨詢服務(wù)

8.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理？（）

A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.采取有效風(fēng)險(xiǎn)控制措施

D.及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況

9.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）

A.公平公正

B.客觀透明

C.科學(xué)合理

D.及時(shí)有效

10.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何保障客戶資金安全？（）

A.實(shí)行客戶資金分賬管理

B.加強(qiáng)資金賬戶安全管理

C.定期進(jìn)行資金審計(jì)

D.保障客戶資金使用的知情權(quán)

11.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，監(jiān)管部門的職責(zé)包括（）

A.制定相關(guān)法規(guī)政策

B.加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管

C.推動(dòng)誠(chéng)信文化建設(shè)

D.提供誠(chéng)信評(píng)價(jià)服務(wù)

12.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何提升自身誠(chéng)信水平？（）

A.加強(qiáng)內(nèi)部管理

B.誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)

C.遵守法律法規(guī)

D.積極參與誠(chéng)信評(píng)價(jià)

13.誠(chéng)信評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括（）

A.收集和整理誠(chéng)信信息

B.進(jìn)行誠(chéng)信評(píng)價(jià)

C.公布評(píng)價(jià)結(jié)果

D.提供誠(chéng)信評(píng)價(jià)咨詢服務(wù)

14.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)如何發(fā)揮作用？（）

A.制定行業(yè)自律規(guī)則

B.組織行業(yè)培訓(xùn)

C.開展誠(chéng)信評(píng)價(jià)

D.推動(dòng)行業(yè)自律

15.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何提高員工職業(yè)道德？（）

A.加強(qiáng)職業(yè)道德教育

B.建立職業(yè)道德考核制度

C.提供職業(yè)道德培訓(xùn)

D.營(yíng)造良好的企業(yè)文化

16.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，客戶應(yīng)當(dāng)具備的誠(chéng)信意識(shí)包括（）

A.客觀評(píng)價(jià)市場(chǎng)

B.合理預(yù)期收益

C.誠(chéng)信參與交易

D.維護(hù)市場(chǎng)秩序

17.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何加強(qiáng)信息披露？（）

A.定期披露公司信息

B.重大事項(xiàng)及時(shí)披露

C.確保信息披露的真實(shí)性

D.提高信息披露的透明度

18.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，誠(chéng)信文化建設(shè)的途徑包括（）

A.開展誠(chéng)信宣傳教育

B.建立誠(chéng)信評(píng)價(jià)機(jī)制

C.強(qiáng)化誠(chéng)信考核獎(jiǎng)懲

D.營(yíng)造誠(chéng)信市場(chǎng)環(huán)境

19.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何加強(qiáng)與客戶的溝通？（）

A.建立客戶溝通渠道

B.定期向客戶通報(bào)市場(chǎng)信息

C.及時(shí)回應(yīng)客戶關(guān)切

D.提升客戶滿意度

20.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，社會(huì)公眾的參與方式包括（）

A.提出意見和建議

B.監(jiān)督市場(chǎng)行為

C.參與誠(chéng)信評(píng)價(jià)

D.維護(hù)自身權(quán)益

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)應(yīng)遵循的原則包括_______、_______、_______等。

2.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)的首要任務(wù)是_______。

3.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全_______制度，加強(qiáng)對(duì)員工的誠(chéng)信教育。

4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的_______進(jìn)行審查，確保其符合相關(guān)條件。

5.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系的主要評(píng)價(jià)內(nèi)容包括_______、_______、_______等。

6.誠(chéng)信評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)通過(guò)_______、_______等方式向市場(chǎng)公布。

7.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的_______進(jìn)行嚴(yán)格審查，確?？蛻粜畔⒌恼鎸?shí)性和準(zhǔn)確性。

8.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的_______監(jiān)督。

9.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)_______的監(jiān)督檢查。

10.誠(chéng)信文化建設(shè)的主要內(nèi)容包括_______、_______、_______等。

11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全_______制度，確?？蛻糍Y金安全。

12.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，誠(chéng)信評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的職責(zé)是_______、_______、_______。

13.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，社會(huì)公眾的參與方式是_______、_______、_______。

14.誠(chéng)信評(píng)價(jià)結(jié)果在期貨市場(chǎng)中的運(yùn)用方式包括_______、_______、_______等。

15.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何加強(qiáng)內(nèi)部控制？通過(guò)_______、_______、_______等措施。

16.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)_______、_______、_______。

17.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理？通過(guò)_______、_______、_______等措施。

18.誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系應(yīng)當(dāng)遵循的原則有_______、_______、_______。

19.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何提升自身誠(chéng)信水平？通過(guò)_______、_______、_______等措施。

20.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，誠(chéng)信文化建設(shè)的重點(diǎn)是_______、_______、_______。

21.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何加強(qiáng)客戶服務(wù)？通過(guò)_______、_______、_______等措施。

22.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，客戶的誠(chéng)信意識(shí)包括_______、_______、_______。

23.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何加強(qiáng)信息披露？通過(guò)_______、_______、_______等措施。

24.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，誠(chéng)信評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用包括_______、_______、_______。

25.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)是一個(gè)_______、_______、_______的過(guò)程。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)的主要目的是為了提高市場(chǎng)效率。（）

2.期貨公司對(duì)客戶的資金來(lái)源審查是無(wú)關(guān)緊要的。（）

3.期貨交易所會(huì)員的誠(chéng)信記錄是公開的。（）

4.誠(chéng)信評(píng)價(jià)結(jié)果只能用于會(huì)員單位的評(píng)級(jí)。（）

5.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，客戶不需要承擔(dān)任何誠(chéng)信責(zé)任。（）

6.期貨公司員工的誠(chéng)信考核結(jié)果不需要向公眾披露。（）

7.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系應(yīng)當(dāng)對(duì)所有市場(chǎng)參與者進(jìn)行評(píng)價(jià)。（）

8.期貨交易所可以自行制定會(huì)員的誠(chéng)信評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。（）

9.誠(chéng)信文化建設(shè)主要依賴于監(jiān)管部門的推動(dòng)。（）

10.期貨公司對(duì)客戶信息的保密是誠(chéng)信體系建設(shè)的一部分。（）

11.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督作用可以替代監(jiān)管部門的監(jiān)管。（）

12.期貨公司可以不參與誠(chéng)信評(píng)價(jià)，但需要遵守誠(chéng)信評(píng)價(jià)結(jié)果。（）

13.誠(chéng)信評(píng)價(jià)結(jié)果可以作為期貨公司業(yè)務(wù)拓展的依據(jù)。（）

14.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，社會(huì)公眾的監(jiān)督作用是多余的。（）

15.期貨公司可以不建立內(nèi)部控制制度，只要遵守相關(guān)法規(guī)即可。（）

16.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)保密，不得向外界透露。（）

17.期貨公司客戶的投資經(jīng)驗(yàn)是誠(chéng)信評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)之一。（）

18.期貨交易所對(duì)會(huì)員的誠(chéng)信審查只需要關(guān)注其業(yè)務(wù)能力。（）

19.期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)中，誠(chéng)信文化建設(shè)的重點(diǎn)是加強(qiáng)法律法規(guī)的執(zhí)行。（）

20.期貨公司可以通過(guò)提高信息技術(shù)水平來(lái)加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)的重要性及其對(duì)市場(chǎng)健康發(fā)展的積極作用。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析期貨市場(chǎng)中存在的誠(chéng)信問(wèn)題，并提出相應(yīng)的解決方案。

3.針對(duì)期貨市場(chǎng)誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建，論述如何確保評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀公正和權(quán)威性。

4.請(qǐng)?zhí)接懭绾瓮ㄟ^(guò)加強(qiáng)誠(chéng)信文化建設(shè)，提升期貨市場(chǎng)參與者的誠(chéng)信意識(shí)和行為規(guī)范。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

某期貨公司因內(nèi)部管理不善，導(dǎo)致客戶資金被挪用，引發(fā)了一系列法律糾紛和社會(huì)輿論。請(qǐng)分析該案例中期貨公司違反了期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系的哪些方面，并提出改進(jìn)措施以防止類似事件再次發(fā)生。

2.案例題：

某知名期貨交易所因未能及時(shí)公開會(huì)員的誠(chéng)信評(píng)價(jià)結(jié)果，導(dǎo)致市場(chǎng)參與者對(duì)評(píng)價(jià)體系的公正性和權(quán)威性產(chǎn)生質(zhì)疑。請(qǐng)分析該案例中期貨交易所的做法對(duì)市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)的負(fù)面影響，并提出改進(jìn)建議。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.A

3.D

4.D

5.D

6.D

7.D

8.D

9.D

10.D

11.D

12.D

13.D

14.D

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

21.D

22.D

23.D

24.D

25.D

二、多選題

1.A,B,C,D

2.A,B,C,D

3.A,B,C,D

4.A,B,C,D

5.A,B,C,D

6.A,B,C,D

7.A,B,C,D

8.A,B,C,D

9.A,B,C,D

10.A,B,C,D

11.A,B,C,D

12.A,B,C,D

13.A,B,C,D

14.A,B,C,D

15.A,B,C,D

16.A,B,C,D

17.A,B,C,D

18.A,B,C,D

19.A,B,C,D

20.A,B,C,D

三、填空題

1.公平公正、客觀透明、科學(xué)合理

2.建立健全法規(guī)制度

3.誠(chéng)信考核、誠(chéng)信培訓(xùn)、誠(chéng)信獎(jiǎng)懲

4.誠(chéng)信記錄

5.誠(chéng)信記錄、業(yè)務(wù)能力、法規(guī)遵守情況

6.評(píng)級(jí)、信用等級(jí)

7.身份證明

8.誠(chéng)信記錄

9.期貨公司、會(huì)員單位、客戶

10.誠(chéng)信理念教育、誠(chéng)信制度規(guī)范、誠(chéng)信氛圍營(yíng)造

11.存款管理制度、資金清算制度、資金風(fēng)險(xiǎn)管理

12.收集和整理誠(chéng)信信息、進(jìn)行評(píng)價(jià)、公布評(píng)價(jià)結(jié)果

13.提出建議、進(jìn)行監(jiān)督、參與評(píng)價(jià)

14.信用評(píng)級(jí)、市場(chǎng)準(zhǔn)入限制、交易限制

15.建立健全內(nèi)部控制制度、定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)、加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育

16.制定行業(yè)自律規(guī)則、組織行業(yè)培訓(xùn)、開展誠(chéng)信評(píng)價(jià)、提供行業(yè)咨詢服務(wù)

17.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、采取有效風(fēng)險(xiǎn)控制措施

18.公平公正、客觀透明、科學(xué)合理

19.加強(qiáng)內(nèi)部管理、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、遵守法律法規(guī)

20.誠(chéng)信教育、誠(chéng)信宣傳、誠(chéng)信氛圍營(yíng)造

21.提供專業(yè)咨詢服務(wù)、保障客戶隱私、及時(shí)處理客戶投訴、建立客戶回訪制度

22.客觀評(píng)價(jià)市場(chǎng)、合理預(yù)期收益、誠(chéng)信參與交