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XX、公司安全風(fēng)險分級管控工作制度

目錄

第一章安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系..............1

第二章安全風(fēng)險分級管控工作例會制度..............6

第三章安全風(fēng)險分級管控宣傳教育培訓(xùn)制度..........7

第四章安全風(fēng)險分級管控辨識范圍和辨識方法確定制度9

第五章安全風(fēng)險分級管控工作流程制度.............12

第六章安全風(fēng)險分級管控年度辨識評估制度.......12

第七章安全風(fēng)險分級管控專項辨識工作制度.......15

第八章安全風(fēng)險分級管控辨識評估結(jié)果應(yīng)用制度.??.17

第九章安全風(fēng)險分級管控制度......................18

第十章重大安全風(fēng)險管控工作方案制定制度.......19

第十一章重大安全風(fēng)險公告制度....................19

第十二章重大安全風(fēng)險區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限管理制度..20

第十三章安全風(fēng)險分級管控定期檢查分析工作制度?.22

第十四章安全風(fēng)險分級管控信息化管理制度.......23

笫卜五章安全風(fēng)險分級管控資料檔案管理制度.....23

第十六章安全風(fēng)險分級管控責(zé)任追究和獎懲制度.???24

第一章安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系

一、總體要求

按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的

原則進(jìn)行安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。結(jié)合各部門實(shí)際情

況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的

風(fēng)險管控模式。

二、工作目標(biāo)

根據(jù)《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法（試

行）》關(guān)于安全風(fēng)險分級管控的要求，開展年度辨識評估和

專項辨識評估，并通過建立風(fēng)險管控體系做到有效遏制建設(shè)

事故發(fā)生，保障公司員工建設(shè)財產(chǎn)安全。

三、基本原則

堅持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實(shí)施、持

續(xù)改進(jìn)”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的

主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任及三級責(zé)任。

四、安全風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

成立以總經(jīng)理、黨總支書記為組長的安全風(fēng)險分級管控

領(lǐng)導(dǎo)小組。

組長：XXX

副組長:XXX

成員：XXX

安全監(jiān)察處、生產(chǎn)技術(shù)部、經(jīng)營管理部、綜合辦公室、

各隊組正職

五、安全風(fēng)險分級管控工作機(jī)構(gòu)

1

（一）管理部門

安全監(jiān)察處作為安全風(fēng)險分級管控的管理部門，設(shè)立專

職工作小組。

組長：X

副組長：X

成員：X

（二）專業(yè)部門

為切實(shí)管控住瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運(yùn)輸系

統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的安全風(fēng)險，礦成立4個安全風(fēng)

險管控專業(yè)組。

1、瓦斯、自然發(fā)火、煤塵管控專業(yè)組

組長：X

副組長：X

牽頭部門：X

2、防治水、地質(zhì)災(zāi)害管控專業(yè)組

組長：X

副組長：X

牽頭部門：生產(chǎn)技術(shù)部（地測）

3、頂板管控專業(yè)組

組長：X

副組長：X

牽頭科室：生產(chǎn)技術(shù)部（采煤、掘進(jìn)）

4、提升運(yùn)輸管控專業(yè)組

組長：X

2

副組長：X

牽頭科室：X

六、安全風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和工作機(jī)構(gòu)人員風(fēng)險管

控職責(zé)

（-）總經(jīng)理是安全風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，對安全

風(fēng)險管控工作全面負(fù)責(zé)，確定安全風(fēng)險分級管控體系組織機(jī)

構(gòu)，明確各職能部門的職責(zé)、權(quán)限。主持制定安全風(fēng)險分級

管控方針、目標(biāo)，組織年度安全風(fēng)險辨識和事故后的專項辨

識，建立安全風(fēng)險分級管控制度。

（二）黨總支書記主持礦黨總支丁作，并按照“黨政同

責(zé)，一崗雙責(zé)”要求，黨總支書記與總經(jīng)理在安全風(fēng)險分級

管控工作中負(fù)有同樣職責(zé)。重點(diǎn)負(fù)責(zé)對“安全風(fēng)險分級管控”

培訓(xùn)、宣傳、干部職責(zé)落實(shí)等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（三）生產(chǎn)副總經(jīng)理重點(diǎn)負(fù)責(zé)采煤、掘開及調(diào)度系統(tǒng)的

安全風(fēng)險，并進(jìn)行有效管控。

（四）機(jī)電副總經(jīng)理重點(diǎn)負(fù)責(zé)容易導(dǎo)致電氣事故和提

升、運(yùn)輸事故的安全風(fēng)險，并進(jìn)行有效管控。

（五）總工程師協(xié)助總經(jīng)理負(fù)責(zé)全面技術(shù)管理、科技創(chuàng)

新、技術(shù)改造、安全技措、生產(chǎn)設(shè)計、水文地質(zhì)、測量測繪、

資源管理工作；重點(diǎn)負(fù)責(zé)“一通三防”、地測防治水方面的

安全風(fēng)險，并進(jìn)行有效管控。

（六）安全監(jiān)察處長協(xié)助總經(jīng)理負(fù)責(zé)全面安全風(fēng)險分級

管控工作落實(shí)情況監(jiān)察，以及公司安全風(fēng)險分級管控工作的

具體組織、落實(shí)和考核。

3

（七）經(jīng)營副總經(jīng)理重點(diǎn)負(fù)責(zé)選煤系統(tǒng)的安全風(fēng)險管控

工作，重點(diǎn)辨識評估容易導(dǎo)致儲裝運(yùn)、滑坡、火災(zāi)、瓦斯事

故的安全風(fēng)險，并進(jìn)行有效管控。

（A）人力副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)后勤系統(tǒng)的安全風(fēng)險管控

工作，重點(diǎn)辨識評估容易導(dǎo)致交通事故、觸電事故、食品安

全事故、地面火災(zāi)等事故的安全風(fēng)險，并進(jìn)行有效管控；組

織安全風(fēng)險分級管控的培訓(xùn)教育工作。

（九）總經(jīng)理助理兼通風(fēng)區(qū)長，配合總工程師進(jìn)行“一

通三防”系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作，具體負(fù)責(zé)礦井通風(fēng)

系統(tǒng)、瓦斯治理、煤層自燃發(fā)火防治、綜合防塵的具體風(fēng)險

管控。

（十）環(huán)保副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)環(huán)保節(jié)能方面的安全風(fēng)險

分級管控工作，并進(jìn)行有效管控。

（十一）機(jī)電副總師負(fù)責(zé)協(xié)助機(jī)電副總經(jīng)理，開展對機(jī)

電專業(yè)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作。對管理范圍內(nèi)的重

大安全風(fēng)險跟蹤落實(shí)，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

（十二）安全副總師負(fù)責(zé)協(xié)助安全監(jiān)察處長，對各專業(yè)

安全風(fēng)險分級管控工作開展、重大安全風(fēng)險跟蹤落實(shí)、分管

領(lǐng)導(dǎo)旬度檢查落實(shí)、領(lǐng)導(dǎo)跟帶班制度落實(shí)情況進(jìn)行督查、監(jiān)

管，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

（十三）通風(fēng)副總師負(fù)責(zé)協(xié)助總工程師、通風(fēng)區(qū)長，開

展對一通三防專業(yè)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作，具體負(fù)

責(zé)相關(guān)專項辨識報告編制、對一通三防范圍內(nèi)的重大安全風(fēng)

險跟蹤落實(shí)，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

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（十四）地測副總師負(fù)責(zé)協(xié)助總工程師，開展對一水文

地質(zhì)、測量測繪、資源管理工作范圍的安全風(fēng)險分級管控工

作，具體負(fù)責(zé)相關(guān)專項辨識報告編制、對地測防治水范圍內(nèi)

的重大安全風(fēng)險跟蹤落實(shí)，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

（十五）安全監(jiān)察處負(fù)責(zé)建立礦井安全風(fēng)險分級管控機(jī)

制；組織事故的調(diào)查、分析、處理；負(fù)責(zé)礦井日常安全監(jiān)督

檢查；組織礦井安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)；負(fù)責(zé)建立礦井全員

安全檔案；組織年度危險源辨識評估。

風(fēng)險管控專職工作小組負(fù)責(zé)組織制訂XX、公司安全風(fēng)險

分級管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門

對各單位安全風(fēng)險管控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。

（十六）生產(chǎn)技術(shù)部具體負(fù)責(zé)采煤、掘開、調(diào)度系統(tǒng)地

測防治水系統(tǒng)的安全風(fēng)險管控工作，重點(diǎn)辨識評估容易導(dǎo)致

采煤、掘開、調(diào)度系統(tǒng)、地質(zhì)災(zāi)害、井巷貫通、水災(zāi)事故等

出現(xiàn)事故的安全風(fēng)險，并進(jìn)行有效管控。

（十七）經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)選煤系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控

工作，對管理范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作跟蹤落實(shí)，確保管

控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

（十九）機(jī)電隊負(fù)責(zé)礦井供電、提升、通風(fēng)、壓風(fēng)、排

水等系統(tǒng)的危險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。

（二十）通風(fēng)隊負(fù)責(zé)礦井通風(fēng)設(shè)施管理、瓦斯檢測、自

燃發(fā)火治理、分管范圍內(nèi)防塵、火工品管理等危險源辨識評

估和安全風(fēng)險分級管控工作。

（二十一）采煤隊負(fù)責(zé)礦井采煤危險源辨識評估和安全

5

風(fēng)險分級管控工作。

（二十二）掘進(jìn)隊負(fù)責(zé)礦井巷道掘進(jìn)危險源辨識評估和

安全風(fēng)險分級管控工作。

（二十三）工程隊負(fù)責(zé)礦井工程施工、巷道修復(fù)的危險

源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。

（二十四）運(yùn)輸隊負(fù)責(zé)礦井輔助運(yùn)輸、軌道鋪設(shè)等危險

源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。

（二十五）防治水隊負(fù)責(zé)礦井防治水專業(yè)的危險源辨識

評估和安全風(fēng)險分級管控工作。

（二十六）選煤廠負(fù)責(zé)礦井原煤儲裝運(yùn)、洗選加工、煤

泥水處理等危險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。

（二十七）綜合辦公室：負(fù)責(zé)組織本單位的危險源辨識

評估和安全風(fēng)險分級管控工作。

（二十八）各單位通用職責(zé)：負(fù)責(zé)識別本單位危險源辨

識、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級管控，識別本單位適用的法律、法

規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，制定實(shí)施本單位培訓(xùn)計劃，做好文件

和記錄的管理。有帶班入井任務(wù)領(lǐng)導(dǎo)必須嚴(yán)格執(zhí)行公司領(lǐng)導(dǎo)

帶班制度，要跟蹤落實(shí)重大安全風(fēng)險管控措施執(zhí)行情況，發(fā)

現(xiàn)問題及時整改。

第二章安全風(fēng)險分級管控工作例會制度

為了進(jìn)一步搞好安全生產(chǎn)工作，強(qiáng)化安全生產(chǎn)意識，全

面貫徹落實(shí)安全風(fēng)險分級管控相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情

況，特制定本制度。

一、安全風(fēng)險分級管控工作例會與每月總經(jīng)理安全辦公

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會合并召開。

二、參會人員為公司正隊級以上領(lǐng)導(dǎo)及要求參會的相關(guān)

人員。

三、工作例會內(nèi)容：

（一）總結(jié)上月重大安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情況，提出

現(xiàn)場存在的安全隱患問題及相應(yīng)管控措施調(diào)整；

（二）分析上月重大安全風(fēng)險管控措施未整改落實(shí)的原

因；

（三）布置本月安全生產(chǎn)動態(tài)和形式，及時調(diào)整重大安

全風(fēng)險管控工作重心；

（四）組織對安全風(fēng)險分級管控相關(guān)法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，

傳達(dá)上級部門有關(guān)的文件和指令。

（五）其它有關(guān)安全風(fēng)險分級管控方面的事項。

四、工作例會做出的決議、工作部署或工作安排，必須

由各分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，按要求進(jìn)行落實(shí)到相關(guān)責(zé)任人。

五、安全監(jiān)察處必須及時督促、檢查各部門、隊組對會

議決議的事項落實(shí)及完成情況。

第三章安全風(fēng)險分級管控宣傳教育培訓(xùn)制度

一、培訓(xùn)基本要求

（一）安全風(fēng)險管控宣傳教育培訓(xùn)是對在職全體從業(yè)人

員的教育和培訓(xùn)，主要包括年度和專項安全風(fēng)險辨識結(jié)果、

重大安全風(fēng)險管控措施、風(fēng)險源的辨識、風(fēng)險評估方法、崗

位規(guī)范、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施等內(nèi)容。

（二）風(fēng)險管控宣傳教育培訓(xùn)遵循統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，礦、科、

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隊班組“三級”分級負(fù)責(zé)的責(zé)任體系和“以人為本、教育為

先、立足長遠(yuǎn)、注重實(shí)效”的理念，建立員工培訓(xùn)的長效機(jī)

制和激勵機(jī)制。

（三）風(fēng)險管控宣傳教育培訓(xùn)堅持“干什么、學(xué)什么,

缺什么，補(bǔ)什么”的原則，按照“理論、實(shí)踐I、考核”為

一體的“三元制”培訓(xùn)模式，來開展各項風(fēng)險管控培訓(xùn)工作。

（四）鼓勵安全風(fēng)險辨識評估人員采取自學(xué)、參加培訓(xùn)

或外出學(xué)習(xí)、研討等各種方式提高自己的業(yè)務(wù)技能。

二、安全和業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)管理

（一）采用“集中辦班二五活動、事故案例教育、

安全演講、知識競賽等各種靈活多樣的培訓(xùn)方式，不斷提高

員工的風(fēng)險辨識能力、安全技術(shù)素質(zhì)和操作技能，促進(jìn)礦井

安全建設(shè)。

（二）風(fēng)險管控管理培訓(xùn)考核評估管理

1、職工學(xué)校牽頭，負(fù)責(zé)落實(shí)入井和地面關(guān)鍵崗位人員

風(fēng)險管控培訓(xùn)工作，培訓(xùn)內(nèi)容要包括年度和專項安全風(fēng)險辨

識評估結(jié)果以及本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施。

2、安全監(jiān)察處每年年底前組織參與安全風(fēng)險辨識評估

工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)；集團(tuán)公司組織

的學(xué)習(xí)按照要求派人參加學(xué)習(xí)。

3、對各部門的考核采取日常監(jiān)督、月度考核和年度考

評的方式進(jìn)行。風(fēng)險管控管理培訓(xùn)評估考核的主要內(nèi)容：

（1）風(fēng)險管控管理培訓(xùn)制度建設(shè)及執(zhí)行情況；

（2）風(fēng)險管控管理培訓(xùn)計劃編制及完成情況。

8

（3）員工培訓(xùn)效果及培訓(xùn)內(nèi)容的掌握情況。

（4）專項培訓(xùn)以該項活動文件規(guī)定的考核辦法執(zhí)行。

4、員工風(fēng)險預(yù)控管理培訓(xùn)效果評估

（1）員工風(fēng)險管控管理培訓(xùn)效果跟蹤評估工作由培訓(xùn)

部門歸口管理，各單位應(yīng)配合培訓(xùn)科做好培訓(xùn)效果評估工作。

（2）風(fēng)險管控管理培訓(xùn)效果評估根據(jù)風(fēng)險管控管理培

訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)目標(biāo)采用理論考核和實(shí)操兩種方法。

（3）理論考核采用現(xiàn)場測試方式進(jìn)行評估，衡量學(xué)員

通過風(fēng)險管控管理培訓(xùn)對所學(xué)知識、技能的把握和熟練程

度；實(shí)操評估采用現(xiàn)場操作、技能比武、手指口述等方式進(jìn)

行，評估培訓(xùn)對學(xué)員在實(shí)際工作中的行為所產(chǎn)生的影響，掌

握學(xué)員從培訓(xùn)項目中所學(xué)到的技能而知識轉(zhuǎn)化為實(shí)際工作

行為改進(jìn)的程度。

第四章安全風(fēng)險分級管控辨識范圍和辨識方法確定制度

一、適用范圍

本制度所指的安全風(fēng)險分級管控，是指XX、公司內(nèi)部為

保障安全建設(shè)自主組織開展的，對生產(chǎn)、管理各環(huán)節(jié)可能存

在或產(chǎn)生的危險、危害因素進(jìn)行超前辨識、分析、分級評估、

管理控制的活動。

二、辯識范圍

安全風(fēng)險辨識范圍包括礦井所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營活動

的區(qū)域和地點(diǎn)，按照采、掘、機(jī)、運(yùn)、通、地測防治水等專

業(yè)劃分，對全礦范圍內(nèi)具體作業(yè)場所、地點(diǎn)的關(guān)鍵時段、關(guān)

鍵區(qū)域、部位、關(guān)鍵單位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)安全風(fēng)險進(jìn)行

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摸排。采取有效措施，全方位、全過程辨識建設(shè)工藝、設(shè)備

設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)

險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。重點(diǎn)尹展

以下辨識：

（-）年度辨識

重點(diǎn)對礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提

升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全

風(fēng)險辨識。

（二）專項辨識

1、新水平、新采（盤）區(qū)、新丁作面設(shè)計前。

2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因

素等發(fā)生重大變化時。

3、啟封火區(qū)、排放瓦斯等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、

新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)工

復(fù)產(chǎn)前。

4、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患

或省內(nèi)發(fā)生重特大事故后。

三、總經(jīng)理應(yīng)定期對安全風(fēng)險評估制度、管理程序、方

式方法、監(jiān)控措施的實(shí)際運(yùn)行效果進(jìn)行分析和評價，并根據(jù)

上級新要求和實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。

四、風(fēng)險評估方法

按照集團(tuán)公司統(tǒng)一安排，采用作業(yè)條件危險性分析評價

法（I）二LEC）對找出的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行安全風(fēng)險評估，明確管控

10

的重點(diǎn)。安全風(fēng)險評估采用D=LEC公式計算風(fēng)險分值（單位：分）,

其中：

D-作業(yè)地點(diǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等存在的安全風(fēng)險

L一事故發(fā)生的可能性

E—人員接觸危險環(huán)境的頻率

C-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

表1：L值的確定

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生可能性（L）

10完全可能

6相當(dāng)可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設(shè)想

0.2極不可能

0.1實(shí)際不可能

表2：E值的確定

分?jǐn)?shù)值人員接觸危險環(huán)境的頻率（E）

10連續(xù)接觸

6每天工作時間接觸

3每周一次接觸

2每月一次接觸

1每年幾次接觸

11

0.5非常罕見的接觸

表3：C值的確定

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

10010人以上死亡

403-9人死亡

151-2人死亡

7危重工傷

3傷殘

1輕傷

表4：風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險分級等級D（值）危險程度

紅色風(fēng)險重大D（值）三320極其危險，必須高度關(guān)注、重點(diǎn)防控

橙色風(fēng)險較大320>D（值）三160高度危險，應(yīng)采取嚴(yán)密防控措施

黃色風(fēng)險一般160>D（值）工70一般危險，應(yīng)采取有效防控措施

藍(lán)色風(fēng)險低70>D（值）危險，需嚴(yán)格按章正規(guī)操作

第五章安全風(fēng)險分級管控工作流程制度

（一）安全風(fēng)險辨識

L風(fēng)險點(diǎn)排查、應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、

易于管理、范圍清晰的原則，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)

和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。

2.組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)辨識，形成風(fēng)險點(diǎn)

臺帳，包括風(fēng)險點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)

險等內(nèi)容的基本信息。

3.按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作

業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)排查。

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4.對風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)存在的危險源進(jìn)行辨識，辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險

點(diǎn)內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不

同環(huán)境帶來的影響。

（二）安全風(fēng)險評估

1.各專業(yè)組負(fù)責(zé)組織專家和技術(shù)人員對危險源進(jìn)行定

性、定量評估，確定風(fēng)險等級。

2.安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、

一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

3.對評估的重大風(fēng)險要編制重大安全風(fēng)險清單，由總經(jīng)

理組織制定、實(shí)施。

4.依據(jù)安全風(fēng)險類別和等級建立煤礦安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，

繪制四色安全風(fēng)險空間分布圖。

5.以下情形為重大安全風(fēng)險：

（1）違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的。

（2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故,

或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的

條件依然存在的。

（3）涉及重大危險源的。

（4）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員

在10人以上的。

（5）風(fēng)險評估確定為重大風(fēng)險的。

（三）制定管控措施

1.風(fēng)險控制措施類別包括工程技術(shù)措施、安全管理措

施、人員培訓(xùn)措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施。

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2.在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：可行性、安全性、可

靠性，重點(diǎn)突出人的因素。

（四）編制安全風(fēng)險清單

在每一輪安全風(fēng)險辨識和評估后，編制包括全部風(fēng)險點(diǎn)

各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。

（五）落實(shí)分級管控責(zé)任

1.風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，

對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重

后果的作業(yè)活動應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。

2.上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，

并逐級落實(shí)具體措施。重大、較大安全風(fēng)險分別由礦長和礦

分管負(fù)責(zé)人直接監(jiān)管，相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室及風(fēng)險點(diǎn)

所在區(qū)隊總體管控，班組、崗位負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)的風(fēng)險管控;

一般安全安全風(fēng)險由區(qū)隊級監(jiān)管，班組、車間管控；低風(fēng)險

由班組或崗位管控或因風(fēng)險較小直接忽略。

3.風(fēng)險管控層級可進(jìn)行增加或合并。

第六章安全風(fēng)險分級管控年度辨識評估制度

一、每年年底前由總經(jīng)理組織，各分管系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)牽頭召

集相關(guān)業(yè)務(wù)部室及區(qū)隊負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度安全風(fēng)險辨識；

二、重點(diǎn)對煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板、提升運(yùn)輸

等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全風(fēng)險辨識；

三、安全監(jiān)察處牽頭，業(yè)務(wù)部門配合及時編制年度安全

風(fēng)險辨識評估報告，建立安全風(fēng)險清單，制定相應(yīng)的管控措

施；

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四、辨識評估結(jié)果要用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重

點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、

應(yīng)急救援預(yù)案。

第七章安全風(fēng)險分級管控專項辨識工作制度

一、新水平、新采（盤）區(qū)、新采煤工作面設(shè)計前，開

展1次專項辨識，辨識報告由總工程師組織，生產(chǎn)技術(shù)普編

制，各業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人審核認(rèn)可：

（一）專項辨識由總工程師牽頭，生產(chǎn)技術(shù)部組織機(jī)電、

通風(fēng)、運(yùn)輸、安全監(jiān)察處等業(yè)務(wù)部門、隊組進(jìn)行；

（二）重點(diǎn)辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的

安全風(fēng)險；

（三）補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)管控措

施；

（四）辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝

選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

二、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因

素等發(fā)生重大變化時，開展1次專項辨識，辨識報告由相關(guān)

業(yè)務(wù)部室編制，分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部室負(fù)責(zé)人審核通過：

（一）專項辨識由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，分管業(yè)務(wù)部門組織相

關(guān)人員進(jìn)行；

（二）重點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和

設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險；

（三）補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措

施;

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（四）辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)

規(guī)程、操作規(guī)程。

三、啟封火區(qū)、排放瓦斯、石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前,

新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以

上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，開展1次專項辨識，辨識報告由對口

業(yè)務(wù)部門編制，總工程師、業(yè)務(wù)部門和施工隊組負(fù)責(zé)人審核

通過：

（-）專項辨識由分管負(fù)責(zé)人牽頭，分管業(yè)務(wù)部門和施

工隊組進(jìn)行；

（二）重點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場

操作等方面存在的安全風(fēng)險；

（三）補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措

施；

（四）辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

4、本公司發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱

患或本省煤礦發(fā)生重特大事故后，開展1次針對性的專項辨

識，辨識報告由安全監(jiān)察處編制，總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)

部室負(fù)責(zé)人審核通過：

（一）專項辨識由總經(jīng)理組織，分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭召集相關(guān)

業(yè)務(wù)部門進(jìn)行；

（二）識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏

洞、盲區(qū)；

（三）補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措

施;

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（四）辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)

規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

第八章安全風(fēng)險分級管控辨識評估結(jié)果應(yīng)用制度

一、重大安全風(fēng)險（紅色）

（一）定義：發(fā)生事故將難以控制，會造成多人傷亡和

巨額財產(chǎn)損失，社會影響惡劣，需集團(tuán)公司、本礦等各級部

門制定嚴(yán)格的制度、措施，重點(diǎn)管控。

（二）管控責(zé)任人：重大安全風(fēng)險由總經(jīng)理監(jiān)管，重大

風(fēng)險管控措施由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施，各分管領(lǐng)導(dǎo)具體組織

管控。

（三）應(yīng)用：指導(dǎo)年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)、生產(chǎn)計劃、

作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

二、較大安全風(fēng)險（橙色）

（一）定義：發(fā)生事故較難控制，會造成多人傷害或發(fā)

生死亡事故，后果嚴(yán)重，需礦（公司）等各級部門嚴(yán)格執(zhí)行

相關(guān)規(guī)定要求，重點(diǎn)管控。

（二）管控責(zé)任人：較大安全風(fēng)險由公司分管領(lǐng)導(dǎo)直接

監(jiān)管、各專業(yè)副總協(xié)管，較大風(fēng)險管控措施由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)

組織實(shí)施，風(fēng)險點(diǎn)所在科室、隊組具體管控。

（三）應(yīng)用：用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、

操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件

三、一般安全風(fēng)險（黃色）

（一）定義：有發(fā)生嚴(yán)重傷害事故的風(fēng)險，需區(qū)隊、車

間等部門逐級落實(shí)措施、重點(diǎn)防控。

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（二）管控責(zé)任人：一般安全風(fēng)險由業(yè)務(wù)科室直接監(jiān)管,

嚴(yán)重風(fēng)險管控措施由業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人組織實(shí)施，風(fēng)險點(diǎn)所在

隊組具體管控。

（三）應(yīng)用：安全技術(shù)措施等技術(shù)文件

四、低安全風(fēng)險（藍(lán)色）

（一）定義：有發(fā)生傷害事故的風(fēng)險，需班組及崗位操

作人員加強(qiáng)防范、正規(guī)操作。

（二）管控責(zé)任人：一般風(fēng)險由隊組直接監(jiān)管，由班組

或崗位具體管控。

（三）應(yīng)用：安全技術(shù)措施等技術(shù)文件

第九章安全風(fēng)險分級管控制度

一、按照安全風(fēng)險評估結(jié)論可能造成的危害后果，將安

全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險

和低風(fēng)險四個等級。分別用“紅、橙、黃、藍(lán)"四種顏色標(biāo)

注警示。同時，及時關(guān)注風(fēng)險源的動態(tài)變化情況，隨時對警

示等級進(jìn)行變更。

二、各部門要根據(jù)安全風(fēng)險的特點(diǎn)和評估、分級結(jié)論，

從組織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面制定措施，通過隔離風(fēng)險

源、采取技術(shù)手段、實(shí)施個體防護(hù)、監(jiān)控設(shè)施等辦法，對風(fēng)

險源進(jìn)行有效管控，達(dá)到回避、降低和監(jiān)測風(fēng)險的目的。同

時對安全風(fēng)險分級、分層、分類、分專業(yè)進(jìn)行管理，逐一明

確管控層級（公司、隊組、班組、崗位），落實(shí)具體的責(zé)任

單位、責(zé)任人和具體的管控措施。

三、對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確匯

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報、處置程序。經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止作

業(yè)或停止運(yùn)行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險區(qū)域人員，并報告上一

級管理部門和單位值班人員，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢

后再進(jìn)行評估；存在中等可控風(fēng)險的，必須通知崗位人員，

同時明確整改措施、落實(shí)復(fù)查驗收責(zé)任；存在可控風(fēng)險的，

采取預(yù)防性措施直接“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。

第十章重大安全風(fēng)險管控工作方案制定制度

一、重大安全風(fēng)險管控措施由總經(jīng)理組織分管領(lǐng)導(dǎo)、相

關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人實(shí)施；各業(yè)務(wù)部門按照系統(tǒng)主導(dǎo)的原則，

對本部門排查的安全風(fēng)險、評估分級情況及管控措施進(jìn)行匯

總、審核并上報安全監(jiān)察處；

二、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人根據(jù)排查出的安全風(fēng)險，逐一明

確管控層級，落實(shí)具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和具體的管控措

施，通過隔離風(fēng)險源、采取科學(xué)手段、實(shí)施個體防護(hù)、監(jiān)控

設(shè)施等辦法，對風(fēng)險源進(jìn)行有效管控。

三、安全風(fēng)險根據(jù)各作業(yè)場所變化，管控措施到位，有

時逐步消除，有時也發(fā)生變化，各業(yè)務(wù)部門要及時關(guān)注風(fēng)險

源的動態(tài)變化情況，隨時重新變更、分級，采取針對性管控

措施。

第十一章重大安全風(fēng)險公告制度

一、在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告

存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。

二、地面每個重要崗位必須懸掛安全風(fēng)險公示牌，公示

牌必須懸掛在顯著位置，確保每個人都能看到。公示牌內(nèi)容

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完善，明確相關(guān)的要求及管控措施。

三、制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可

能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報

告方式等內(nèi)容。

四、所有公示牌必須保證全部到位，損壞的必須及時更

換。

五、安全監(jiān)察處負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。

第十二章重大安全風(fēng)險區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限管理制度

一、根據(jù)《煤礦安全規(guī)程》、《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基

本要求及評分辦法》以及上級各項相關(guān)規(guī)定，結(jié)合礦井地質(zhì)

狀況、生產(chǎn)規(guī)模、采掘工藝、瓦斯賦存情況、重大災(zāi)害因素

分布情況和礦井辨識評估的重大安全風(fēng)險等，劃定重大安全

風(fēng)險區(qū)域，并對比區(qū)域內(nèi)的作業(yè)人數(shù)上限及相關(guān)要求進(jìn)行明

確。

二、重大安全風(fēng)險區(qū)域范圍及實(shí)施責(zé)任主體：

（一）采掘工作面范圍內(nèi)，由所施工隊組負(fù)責(zé)實(shí)施，區(qū)

域范圍為工作面入口前后20米范圍以內(nèi)至工作面；

（二）主要巷道區(qū)段劃定為重大風(fēng)險區(qū)域的，由相應(yīng)作

業(yè)隊組負(fù)責(zé)實(shí)施，區(qū)域范圍為作業(yè)區(qū)域前后50米范圍。

（三）公共區(qū)段劃定為重大風(fēng)險區(qū)域的，由標(biāo)化區(qū)域責(zé)

任部門、隊組負(fù)責(zé)實(shí)施，區(qū)域為標(biāo)化劃定區(qū)域范圍。

三、管控時間：

（一）采煤工作面管控時間由安裝開始日期至工作面回

米結(jié)束。

20

（二）掘進(jìn)工作面管控時間由巷道開口至貫通、到位停

掘時止。

（三）臨時作業(yè)區(qū)段由開工日期至工程驗收完畢時止。

（四）公共區(qū)域為日常管控。

四、作業(yè)人數(shù)上限：

（一）采煤工作面重大風(fēng)險管控區(qū)域不超過45人；

（二）掘進(jìn)工作面重大風(fēng)險管控區(qū)域不超過20人；

（三）公共區(qū)段重大風(fēng)險管控區(qū)域不超過190人。

五、管控措施：

（一）重點(diǎn)管控區(qū)域由總經(jīng)理直接監(jiān)管，其他分管領(lǐng)導(dǎo)

負(fù)責(zé)管控，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)跟蹤落實(shí)，責(zé)任隊組、崗位負(fù)責(zé)

具體實(shí)施。

（二）安全監(jiān)察處負(fù)責(zé)建立《重大風(fēng)險管控跟蹤落實(shí)臺

帳》，并對重大風(fēng)險區(qū)域人數(shù)上限、責(zé)任部門、現(xiàn)場責(zé)任人

在區(qū)域邊界進(jìn)行公示。

（三）調(diào)度室根據(jù)人員定位系統(tǒng)嚴(yán)格控制重大安全風(fēng)險

區(qū)域人數(shù)不能超過規(guī)定的作業(yè)人數(shù)上限，其他人員因工作安

排需要進(jìn)入重大安全風(fēng)險區(qū)域時，必須在重大安全風(fēng)險區(qū)域

劃定范圍外提前通過電話與調(diào)度室聯(lián)系，征得調(diào)度室同意后

方可進(jìn)入，嚴(yán)禁私自進(jìn)入重大全風(fēng)險區(qū)域，否則嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)

任追究。

（四）生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)重大風(fēng)險管控情況調(diào)整生產(chǎn)計

劃、掘進(jìn)計劃，并具體提出施工要求。

（五）其他職能部門現(xiàn)場檢查過程中要根據(jù)安全技術(shù)措

21

施要求進(jìn)行現(xiàn)場檢查，監(jiān)管重大安全風(fēng)險管控措施現(xiàn)場落實(shí)

情況及重大安全風(fēng)險區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限是否符合要求。

（七）嚴(yán)格執(zhí)行煤公司領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)

險管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

六、相關(guān)要求及說明：

（一）上級部門檢查人員、外單位參觀學(xué)習(xí)人員、科室

集中幫扶指導(dǎo)、礦內(nèi)安全檢查人員及發(fā)生異常情況搶險救災(zāi)

人員、交接班期間人數(shù)不作為統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)。

（二）重大安全風(fēng)險區(qū)域每人每分鐘供給風(fēng)量不得少于

4m3o

（三）施工單位是落實(shí)重大安全風(fēng)險區(qū)域管控措施及控

制作業(yè)人員上限的責(zé)任主體，嚴(yán)格按照規(guī)定合理組織人員，

把單班作業(yè)人員數(shù)量控制在劃定重大風(fēng)險區(qū)域作業(yè)人員上

限范圍內(nèi)，調(diào)度室負(fù)責(zé)監(jiān)督、落實(shí)。

第十三章安全風(fēng)險分級管控定期檢查分析工作制度

一、總經(jīng)理每月工作例會前對上月安全風(fēng)險管控措施落

實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)

的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合專項安全風(fēng)險辨識評后結(jié)

果，布置當(dāng)月安全風(fēng)險管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工。

二、分管領(lǐng)導(dǎo)每旬組織專題會議對分管范圍內(nèi)月度安全

風(fēng)險管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落

實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。有關(guān)業(yè)務(wù)部室具體組織開展，

對分管范圍內(nèi)每旬安全風(fēng)險管控重點(diǎn)實(shí)施情況的檢查分析

結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，各部門要認(rèn)真記錄會議內(nèi)容，并寫出旬檢查

22

分析報告，以書面形式上報安全監(jiān)察處備案。

三、調(diào)度室牽頭完善我公司領(lǐng)導(dǎo)帶班制度并嚴(yán)格執(zhí)行，

公司領(lǐng)導(dǎo)跟帶班期間，要跟蹤落實(shí)重大安全風(fēng)險管控措施執(zhí)

行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改并留有記錄。調(diào)度室做好相

關(guān)資料保管備查工作，安全監(jiān)察處跟蹤整改落實(shí)情）兄。

第十四章安全風(fēng)險分級管控信息化管理制度

一、各部門指定一名專人負(fù)責(zé)本專業(yè)安全風(fēng)險分級管控

相關(guān)信息錄入工作。

二、按照安全風(fēng)險分級管控的相關(guān)要求利用信息化平臺

開展丁作，實(shí)現(xiàn)對安全風(fēng)險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報

等全過程的信息化管理。

三、系統(tǒng)運(yùn)行過程中，各部門要按照安全風(fēng)險分級管控

職責(zé)認(rèn)真組織分工，對照安全風(fēng)險管控的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)逐級落

實(shí)，對系統(tǒng)存在的問題及時提出整改意見和建議報安全監(jiān)察

處，由安仝監(jiān)察處積極與集團(tuán)公司、廠家協(xié)調(diào)進(jìn)一步整改完

善。

四、由安全監(jiān)察處聯(lián)絡(luò)專業(yè)人員對系統(tǒng)操作進(jìn)行專項培

訓(xùn)。

五、各部門專職人員必須及時、有效上傳相應(yīng)信息數(shù)據(jù)。

六、安全監(jiān)察處負(fù)責(zé)系統(tǒng)日常運(yùn)維及信息上報工作。

第十五章安全風(fēng)險分級管控資料檔案管理制度

一、安全監(jiān)察處設(shè)置專人全面負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控相

關(guān)資料的收集、管理、存檔。

二、各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，

23

必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定和

XX、公司相關(guān)規(guī)定制度要求。

三、安全監(jiān)察處應(yīng)建立安全風(fēng)險評估專項檔案，各類評

估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰評

估、誰簽字、誰負(fù)責(zé)，根據(jù)實(shí)際需要確定保存期限，存檔備

查。

第十六章安全風(fēng)險分級管控責(zé)任追究和獎懲制度

一、總經(jīng)理組織對年度安全風(fēng)險辨識評估，辨識過程中

對存在弄虛作假走過場、不認(rèn)真的分管領(lǐng)導(dǎo)考核1000元，考

核責(zé)任部室負(fù)責(zé)人500元。

二、未按規(guī)定及時開展專項辨識的，扣分管領(lǐng)導(dǎo)1000元;

分管領(lǐng)導(dǎo)每旬未及時進(jìn)行月度安全風(fēng)險管控重點(diǎn)實(shí)施情況

檢查的或敷衍應(yīng)付的，考核分管領(lǐng)導(dǎo)每人500元；

三、安全監(jiān)察處未對分級管控文件進(jìn)行信息化管理，未

及時上傳下達(dá)分級管控信息，考核責(zé)任人300元。

四、未在井口或井下重大安全風(fēng)險區(qū)域顯著位置設(shè)置公

告警示牌、未對安全風(fēng)險辨識評估工作的人員進(jìn)行技術(shù)培

訓(xùn)、每出現(xiàn)一項扣相關(guān)責(zé)任人500元。

五、未依據(jù)重大安全風(fēng)險清單及管控措施進(jìn)行作業(yè)規(guī)

程，應(yīng)急預(yù)案、災(zāi)害預(yù)防與處理計劃等技術(shù)資料進(jìn)行修改完

善的，扣相關(guān)部室負(fù)責(zé)人300元。

六、未嚴(yán)格按照管控措施進(jìn)行落實(shí)的相關(guān)責(zé)任人每次罰

款500元。

七、年度和專項辨識出的重大安全風(fēng)險管控措施未執(zhí)行

24

到現(xiàn)場，導(dǎo)致管控措施失效或造成重大隱患的相關(guān)單位，考

核隊組單位正職500元，責(zé)任人1000元。

風(fēng)險分級管控制度

1、目的

為辨識公司范圍內(nèi)影響安全的危險有害因素、評價其風(fēng)險程度，確定重大風(fēng)

險，明確管控層級，并對其進(jìn)行有效的控制，達(dá)到降低風(fēng)險，杜絕或減少各種隱

患，降低生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。特制定本制度。

2、使用范圍

適用于公司所有生產(chǎn)現(xiàn)場、辦公現(xiàn)場及生產(chǎn)經(jīng)營場所內(nèi)危險有害因素的辨識，

風(fēng)險管控的方法和控制措施的要求。

3、職責(zé)

3.1主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控工作。

3.2總經(jīng)理負(fù)責(zé)廠區(qū)風(fēng)險分級管控工作、負(fù)責(zé)審核危險有害因素辨識和風(fēng)險評

價結(jié)果。

3.3安全科長負(fù)責(zé)組織分管范圍內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控工作。

3.4各部門、車間負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織各自單元的風(fēng)險評價和風(fēng)險點(diǎn)管控，風(fēng)險公

示和培訓(xùn)工作。

3.5從業(yè)人員應(yīng)參與本崗位風(fēng)險評價，實(shí)施風(fēng)險點(diǎn)管控。

4、工作要求

4.1首先成立由主要負(fù)責(zé)人為組長的風(fēng)險管控個組，做到全員參與風(fēng)險評價。

4.2風(fēng)險管控小組組成原則

4.2.1公司級風(fēng)險評價小組：

組長：高國啟

副組長：黃城昆

25

組員：部門、車間負(fù)責(zé)人；安全、生產(chǎn)、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各職能部

門負(fù)責(zé)人和各類專業(yè)技術(shù)人員及崗位人員。

具體事務(wù)由公司安全管理人員負(fù)責(zé)。

4.2.2車間級風(fēng)險評價小組：

組長：車間主任

成員：班組長、崗位員工代表

4.3評價小組成立以后，對危險有害因素辨識，風(fēng)險評價和風(fēng)險控制進(jìn)行策劃,

制定管理程序。

4.4實(shí)施全員培訓(xùn)

按照風(fēng)險分級管控培訓(xùn)計戈IJ,由安全科組織各科室及專業(yè)管理部門，部門內(nèi)開展

的分層次、分階段培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握危險源辨識、風(fēng)險評價的方法，保留培訓(xùn)記錄。

4.5編寫體系文件

公司及各部門、專業(yè)科室分別編制危險源辨識、風(fēng)險評價作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險點(diǎn)

清單、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢

查表分析（SCL）評價記錄、風(fēng)險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等有關(guān)記錄文件。

5風(fēng)險識別評價

5.1風(fēng)險點(diǎn)確定

5.1.1風(fēng)險點(diǎn)劃分原則

對風(fēng)險點(diǎn)的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍

清晰的原則，可按照生產(chǎn)裝置、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進(jìn)行。

對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非

常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機(jī)組開、停車，檢維修，動火、受限空間

等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)進(jìn)行

重點(diǎn)考慮。

5.1.2風(fēng)險點(diǎn)排查

應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、

可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立《風(fēng)險點(diǎn)登記臺賬》（參見附錄

14.2）,為下一步進(jìn)行風(fēng)險分析做好準(zhǔn)備。

風(fēng)險點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述

26

幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。

6、危險有害因素辨識

6.1危險有害因素辨識和風(fēng)險評價的時機(jī)：每年至少對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行

一次系統(tǒng)評審或更新。非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開

展危險源辨識和風(fēng)險評價。

6.2危險與危險因素的分類

危險因素的分類方法，根據(jù)生產(chǎn)過程和傷害事故的國家標(biāo)準(zhǔn)不同，可有兩種分

類方法

（1）根據(jù)危害性質(zhì)分類的方法：

根據(jù)GB/T13861—2009《生產(chǎn)過程危險和危險因素分類與代碼》的規(guī)定，

將生產(chǎn)過程危險因素和危害因素分為四大類：“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境

因素”和“管理因素”

（2）根據(jù)事故類別和職業(yè)病類別的分類方法：導(dǎo)致《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)

準(zhǔn)》（GBT986）所列的20類事故發(fā)生的因素也認(rèn)為是危險有?害因素。20類事故

分別為：機(jī)械傷害、觸電、灼傷、高處墜落、容器爆炸、其他爆炸、物體打擊、

中毒和窒息、坍塌、放炮、火災(zāi)起重傷害、車輛傷害、其他傷害、火藥爆炸、淹

溺、透水、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、冒頂片幫。

6.3危險有害因素辨識范圍

（1）辨識范圍

公司的常規(guī)和非常規(guī)活動：所有進(jìn)入公司生產(chǎn)、作業(yè)、辦公場所人員（包括

合同方人員訪問者）的活動：工作場所設(shè)備、設(shè)施的投入及人的失誤、生產(chǎn)作業(yè)

的環(huán)境等辨別公司活動生產(chǎn)或服務(wù)中產(chǎn)生危險隱患的因素飛

（2）危險有害因素辨識可從不同的層面進(jìn)行。

（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段。

（2）常規(guī)和非常規(guī)活動：

a.生產(chǎn)工藝過程的危害因素辨識

b.典型的單元過程（操作）的危害因素辨識

c.主要裝置和設(shè)備的危害因素辨識

d.電氣設(shè)備的危險因素辨識

27

e.特種設(shè)備的危害因素辨識

f.特殊作業(yè)的危險因素辨識

g.危險化學(xué)品包裝物的危險因素辨識

h.作業(yè)環(huán)境的危險因素辨識

I.與手工操作有關(guān)的危害因素辨識

J.儲存過程的危害因素辨識

K.其他過程的危害因素辨識

（3）事故及潛在的緊急情況

（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動

（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程

（6）作業(yè)場所設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品

（7）丟棄、廢棄、拆除與處置

（8）企業(yè)周邊環(huán)境

（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等

6.4危險有害因素辨識

6.4.1主要通過詢問、交流、現(xiàn)場觀察、查閱資料、外部信息、相關(guān)方的意見、

設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)實(shí)施工作危害分析和安全檢查。

6.4.2公司危險有害因素沸識方法采用工作危害分析（JHA）和安仝檢查表法

（SCL）

（1）工作危險分析（川A）

作業(yè)危害分析（JHA）是對作業(yè)活動的每一步驟進(jìn)行分析，從而辨識潛在的危

害并做好安全措施。

作業(yè)危害分析的主要步驟是：

1）確定（或選擇）待分析的作業(yè)：

2）將作業(yè)劃分為一系列的步驟：

3）辨識每一步驟的潛在危害：

4）制定相應(yīng)的預(yù)防措施。

辨識之前列出作業(yè)活動清單

（2）安全檢查表法（SCL）

28

安全檢查表分析法是基于經(jīng)驗的方法，是分析人員對擬分析的對象列出一些

項目。識別一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隙患,

查出各層次的不安全因素，然后決定檢查項目，再以提問的方式把檢查項目按系

統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。

安全檢查分析表分析可用于對物質(zhì)、工藝流程、作業(yè)場所、裝置、設(shè)備或操

作規(guī)程的分析辨識之前列出各種清單（如設(shè)備設(shè)施/作業(yè)場所清單）

（3）危險辨識方法的選擇

分析對象方法備注

作業(yè)活動工作危害分析方法（3A）

設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所安全檢查表法（SCL）

安全檢查表法（SCL）

危險可操作性分析

工藝流程

（HAZ0P）（大型企業(yè)或危

險工藝采用）

周邊環(huán)境、氣候、地震及

安全檢查表法（SCL）

其他自然災(zāi)害

7風(fēng)險控制措施

依據(jù)DB37/T2882—2016規(guī)定的風(fēng)險控制措施類別和基本原則，并結(jié)合生產(chǎn)

特點(diǎn)分析制定風(fēng)險控制措施。

7.1風(fēng)險控制措施應(yīng)從工程技術(shù)（或工程控制）措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個

體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識別并評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足

以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。

7.2風(fēng)險控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營

運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證。

7.3設(shè)備設(shè)施類危險源的控制措施應(yīng)包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、

壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。

7.4作業(yè)活動類危險源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)

環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作'業(yè)人員素質(zhì)等方面。

7.5重大風(fēng)險控制措施應(yīng)符合下列要求

29

1）需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險，應(yīng)制定控制該類風(fēng)

險的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。

2）屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險，不需要通過工程技術(shù)措施，但

需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對

該種風(fēng)險的有效控制措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。

3）對于某些重大風(fēng)險，可同時采取1）和2）規(guī)定的措施。不同級別的風(fēng)險要結(jié)

合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險可以接受。

7.6風(fēng)險控制措施在實(shí)施前應(yīng)依據(jù)風(fēng)險控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行

組織評審：

——措施的可行性和有效性；

——是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；

一一是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素：

一一是否己選定最佳的解決方案。

8風(fēng)險評價

8.1風(fēng)險評價方法

公司風(fēng)險評價采用風(fēng)險矩陣法（LS）,針對辨識的危險源潛在的風(fēng)險進(jìn)行定

性、定量評價，并填寫工作危害分析評價記錄（參見表14.5.1或14.5.2）和安

仝檢查表分析評價記錄（參見表M.6.1或14.6.2）：

8.1.1風(fēng)險評價準(zhǔn)則

應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，具體包括：

1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)：

2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：

3）公司的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等：

4）公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等：

5）相關(guān)方的訴求等

在對風(fēng)險點(diǎn)和各類危險源進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方

面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合生產(chǎn)特點(diǎn)和自身實(shí)際，明確事故

（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定適用的風(fēng)險判定準(zhǔn)則（參

見14.8和14.9）,進(jìn)行風(fēng)險分析。

30

8.2風(fēng)險分級管控

8.2.1管控原則

1）風(fēng)險分析評價和風(fēng)險等級判定時，應(yīng)對每項控制措施進(jìn)行評審，確定可行性、

有效性。

2）存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實(shí)改進(jìn)措施，降低風(fēng)險。

3）上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級應(yīng)同時負(fù)責(zé)管控，逐級落實(shí)具體措施。

4）應(yīng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險的管控層級。

8.2.2確定風(fēng)險等級

依據(jù)風(fēng)險判定準(zhǔn)則確定風(fēng)險等級，風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則。風(fēng)

險按照從高到低分為5級：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1級或A級為

最高風(fēng)險，5級或E級為最低風(fēng)險。具體風(fēng)險分級及管控要求參照表1。

表1風(fēng)險分級及管控要求

風(fēng)險等

危險程度管控要求

級

極其危險

A級\1應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險己降至可接受或可

（不可容許風(fēng)

級容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。

險）

應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理。（公司或廠）級應(yīng)重點(diǎn)控制管理，

由各專業(yè)職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行

B級\2

高度危險中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、

級

指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降至可接受或

可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。

需要控制整改。部（處）室級（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，

負(fù)責(zé)危險源的管理，并負(fù)責(zé)控制管理，所屬車間具體落實(shí)；應(yīng)制

C級\3定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險；應(yīng)仔細(xì)測定并限定

顯著危險

級預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果相

關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價，確定傷害的可能性和是否需要

改進(jìn)的控制措施。

31

車間級應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險源的管理，并負(fù)責(zé)控制管理，

D級\4所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資

輕度危險

級效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來

確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

稍有危險員工應(yīng)引起注意，基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是

E級\5

（可忽略風(fēng)否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來謂定是否制定控制措施及保存記錄。

級

險）需要控制措施的納入風(fēng)險監(jiān)控。

8.3重大風(fēng)險判定

在風(fēng)險評價過程中也可以按照實(shí)際經(jīng)驗進(jìn)行風(fēng)險大小的判定和分級，當(dāng)出現(xiàn)

以下情況時，可直接判定為重大風(fēng)險：

一一違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的。

——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件易燃存在

的。

——根據(jù)GB18218評估為重大危險源的儲存場所和構(gòu)成重大危險源的危險化學(xué)

品罐區(qū)；

一一運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的。

及以上的；

及政運(yùn)行裝置區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人

——涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險化工工藝的：

——建設(shè)項目試生產(chǎn)和化工工裝置開停車過程；

一一根據(jù)GB30871確定的一級及以上動火作業(yè)、四級高處作業(yè)（h>30m和提級的

狀況）、受限空間作業(yè)、一級吊裝作業(yè)（M=100t）等；

一一易產(chǎn)生硫化氫的作業(yè)場所

9風(fēng)險分級管控實(shí)施

根據(jù)選擇的評價方法進(jìn)行風(fēng)險評價分級后，按照附錄13.8風(fēng)險等級對照表規(guī)

定的對應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙

黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)識，公司級負(fù)責(zé)管控重大風(fēng)險與較大風(fēng)險；車間級管控一股風(fēng)

險：班組級管控低風(fēng)險，實(shí)施分級管控。

32

10編制風(fēng)險分級管控清單

危險源辨識和風(fēng)險評價后，應(yīng)編制風(fēng)險分級管控清單（參見附錄13.7,包括

全部風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險信息），逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實(shí)現(xiàn)信

息有效傳遞。

11成果與應(yīng)用

11.1檔案記錄

公司、車間應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至

少應(yīng)包括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點(diǎn)登記臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價記錄，以及風(fēng)

險分級管控清單、危險源登記臺賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色、橙色風(fēng)險時,

其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

6.2風(fēng)險信息應(yīng)用

公司'IK應(yīng)結(jié)合風(fēng)險評價的結(jié)果將制定的風(fēng)險控制措施告知內(nèi)部員，和相關(guān)

方。對公司內(nèi)員工應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，掌握本崗位的風(fēng)

險點(diǎn)包含危險源的風(fēng)險等級、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息；對相關(guān)

方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險點(diǎn)位置、風(fēng)險等級和管控措施等。

12分級管控的效果與風(fēng)險信息的更新和持續(xù)改進(jìn)

12.1分級管控的效果

通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

——每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的

管控措施提高安全可靠性；

一一完善重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識；

一一涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；

——員工對所從事鹵位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步

提高；

——保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控能力得到加

強(qiáng)；

一一根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針

對性。

12.2風(fēng)險信息的更新和持續(xù)改進(jìn)

33

12.2.1對非常規(guī)活動及危險性作業(yè)實(shí)施前，應(yīng)及時識別危險、有害因素，排

查隱患；

12.2.2根據(jù)管控層級主管部門每年定期評審或檢查風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制

效果。

12.2.3在下列情形發(fā)生時及時進(jìn)行風(fēng)險評價：

1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

2)操作條件變化或工藝改變；

3)技術(shù)改造項目；

4)有對事件、事故或其他信息的新認(rèn)識；

5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

13依據(jù)

13.1《生產(chǎn)過程危險和危害因素分類與代碼》(GR/T13861-2009)

13.2《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》(GB6441-1986)

13.3《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(GB18218)

13.4《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則》(DB37/T2882-2016)

13.5《化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則》(DB37/T2971—2017)

34

14記錄表格

14.1風(fēng)險區(qū)域（單元）劃分登記表

（記錄受控號）單位：No：

序風(fēng)險區(qū)域可能導(dǎo)致的

區(qū)域位置所屬單位備注

號（單元）主要事故類型

填表人：審核人：審核日期：年月日

（此表是初步劃分風(fēng)險點(diǎn)時的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照GB6441

《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫。）

14.2風(fēng)險點(diǎn)登記臺賬

（記錄受控號）單位：No：

序風(fēng)險點(diǎn)名類可能導(dǎo)致的

區(qū)域位置所屬單位備注

號稱型主要事故類型

填表人：審核人：審核日期：年月日

（此表是初步劃分風(fēng)險點(diǎn)時的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照GB6441

《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫。）

14.3作業(yè)活動清單

（記錄受控號）單位：No：

序作業(yè)活動備

作業(yè)活動內(nèi)容肉位/地點(diǎn)實(shí)施單位活動頻率

號名稱注

35

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

（活動頻率：頻繁進(jìn)行、特定時間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）

14.4設(shè)備設(shè)施清單

（記錄受控號）單位：No：

位號/所在部是否特

序號設(shè)備名稱類別所屬單位備注

位種設(shè)備

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷

換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。

2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同

一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。

3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）

14.5工作危害分析評價表

14.5.1工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄

（記錄受控號）單位：崗位：風(fēng)險點(diǎn)（作

業(yè)活動）名稱：No：

危險源現(xiàn)有控制措施

作或潛在