企業(yè)法律風(fēng)險的識別防范與化解一、對企業(yè)法律風(fēng)險的認識

（二）引發(fā)法律風(fēng)險的原因：1、外部原因和內(nèi)部原因:外部原因包括外部法律環(huán)境變化的影響，立法不完備，行政及司法機關(guān)執(zhí)法不嚴、不公正，合同對方惡意違約、欺詐等。內(nèi)部原因是法律風(fēng)險最主要的原因，如企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者及員工法律意識淡薄，防范法律風(fēng)險的意識不強，對社會法律大環(huán)境認知不足，在經(jīng)營決策中不考慮法律因素，存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經(jīng)營，沒有建立法律風(fēng)險防范機制等。外部原因和內(nèi)部原因:外部原因包括外部法律環(huán)境變化的影響，立法不完備，行政及司法機關(guān)執(zhí)法不嚴、不公正，合同對方惡意違約、欺詐等。內(nèi)部原因是法律風(fēng)險最主要的原因，如企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者及員工法律意識淡薄，防范法律風(fēng)險的意識不強，對社會法律大環(huán)境認知不足，在經(jīng)營決策中不考慮法律因素，存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經(jīng)營，沒有建立法律風(fēng)險防范機制等。一、對企業(yè)法律風(fēng)險的認識

（三）企業(yè)實施法律風(fēng)險管理的必要性：首先是參與市場競爭的客觀需要。企業(yè)在參與市場競爭過程中，面臨眾多的風(fēng)險，其中大部分風(fēng)險同時潛存法律風(fēng)險，可能帶來法律責(zé)任的承擔。要提高市場競爭力，就必須管理法律風(fēng)險。其次是企業(yè)實現(xiàn)科學(xué)和諧發(fā)展的現(xiàn)實需要。當前，企業(yè)要保持快速、健康、穩(wěn)定發(fā)展，就必須要對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理中的各種法律風(fēng)險進行有效的識別、評估、控制、化解。反過來說，如果不重視法律風(fēng)險管理，則發(fā)展成果可能有很大一部分將成為承擔法律責(zé)任的“犧牲品”。因此，必須構(gòu)建并創(chuàng)新法律風(fēng)險管理機制，努力為科學(xué)和諧發(fā)展提供法律保障。二、企業(yè)法律風(fēng)險管理

（二）構(gòu)建體系1、組織體系：董事長、總經(jīng)理各業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)各業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)人員法律顧問、外部律師法律事務(wù)機構(gòu)、律師所總法律顧問組織體系示意圖二、企業(yè)法律風(fēng)險管理

（二）構(gòu)建體系3、專業(yè)管理體系：企業(yè)法律風(fēng)險管理建立在各專業(yè)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)上，各業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，各級的業(yè)務(wù)主管部門，為法律風(fēng)險所依存事項的主管和控制部門，自然也是法律風(fēng)險管理的第一道防線，承擔啟動法律風(fēng)險控制機制、與法律事務(wù)機構(gòu)共同管理法律風(fēng)險職責(zé)。二、企業(yè)法律風(fēng)險管理

（三）識別風(fēng)險1、收集法律風(fēng)險信息：①外部法律風(fēng)險信息②內(nèi)部法律風(fēng)險信息二、企業(yè)法律風(fēng)險管理

（三）識別風(fēng)險2、分析、識別、評估企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險：②識別歸類《風(fēng)險識別一覽表》見下頁風(fēng)險識別一覽表二、企業(yè)法律風(fēng)險管理

（三）識別風(fēng)險2、分析、識別、評估企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險：③進行評估風(fēng)險評估表樣風(fēng)險種類風(fēng)險程度風(fēng)險管理責(zé)任部門（單位）風(fēng)險控制部門（單位）風(fēng)險控制目標三、企業(yè)法律風(fēng)險化解實例及其經(jīng)驗教訓(xùn)例一：華宸公司訴北京運海公司、開灤連帶支付240萬元欠款建設(shè)工程合同糾紛案。本案經(jīng)驗教訓(xùn)：1、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，各部門通力合作是勝訴的保證；2、檔案資料保管齊全是勝訴的基礎(chǔ)；3、周密的法律分析和證據(jù)的合理運用是勝訴的前提；4、提出司法鑒定對勝訴起到了轉(zhuǎn)折作用；5、堅持將兩證過戶到北京開灤賓館名下，擺脫了運海公司的要挾；6、款項支付關(guān)系清晰，避免被認為有付款義務(wù)；7、合同關(guān)系模糊是開灤與運海公司項目合作中的不足之處；8、工作人員直接參與工程的管理與結(jié)算，卻沒有取得運海公司的書面授權(quán)；9、施工過程中開灤作為一方簽署會議記要的方式欠妥。本案的啟示經(jīng)驗教訓(xùn)：（一）果斷及時采取措施是勝訴的關(guān)鍵；（二）發(fā)生航空證券盜賣集團公司國債及侵占客戶保證金的原因分析。一是由于投資者購買的國債雖記于投資者名下，但統(tǒng)一托管在證券公司席位上。二是以航空證券公司保定營業(yè)部總經(jīng)理為首的犯罪團伙攜巨款潛逃，造成航空證券公司的結(jié)算資金虧空。三是本次國債業(yè)務(wù)不幸遭遇了雖屬國有性質(zhì)但缺失誠信的航空證券公司。

三、企業(yè)法律風(fēng)險化解實例及其經(jīng)驗教訓(xùn)例三：山西省清徐煤炭氣化總公司訴開灤集團公司、國各莊礦業(yè)公司買賣合同欠款糾紛案?！军c評】本案是由于國各莊礦業(yè)公司公章保管不善，馬曉忠使用公章與他人簽訂購銷合同拒不還款引發(fā)的案件，如按普通民事案件審理，國各莊礦業(yè)公司很可能承擔責(zé)任。經(jīng)過艱苦努力，以涉嫌經(jīng)濟犯罪為由申請轉(zhuǎn)作刑事案件處理，迫使原告撤訴，才使企業(yè)免遭重大經(jīng)濟損失。四、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風(fēng)險按國家法律法規(guī)制定企業(yè)的規(guī)章制度并嚴格執(zhí)行，這是依法治企的根本原則，也是防范企業(yè)法律風(fēng)險的根本保障。由于我國還處在不斷完善的社會主義市場經(jīng)濟體制階段，各級政府新法規(guī)的頒布、老法規(guī)條文的更改還是相當頻繁的。即使是成熟的市場經(jīng)濟國家，這樣的現(xiàn)象也是不可避免的。這就要求企業(yè)適應(yīng)新的法律環(huán)境。

四、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風(fēng)險（一）這兩部法規(guī)對企業(yè)的影響1、《勞動合同法》實施后，我國勞動合同法律制度發(fā)生的主要變

（1）加強用人單位和勞動者簽訂書面勞動合同的約束，明確不簽合同的后果（2）放寬簽訂無固定期限勞動合同條件(3)試用期法律規(guī)制更嚴格(4)有些勞動合同到期終止也要支付經(jīng)濟補償金(5)勞動合同不得隨意約定違約金(6)制定規(guī)章制度應(yīng)符合法定程序(7)規(guī)范勞務(wù)派遣用工方式(8)規(guī)范非全日制用工的用工方式(9)經(jīng)濟性裁員的規(guī)定更加科學(xué)規(guī)范(10)細化了單方解除勞動合同的條件和程序四、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風(fēng)險（二）轉(zhuǎn)變勞動用工觀念和意識

一是主體平等，用人單位和勞動者的法律地位是平等的，均依法享有權(quán)利，履行義務(wù)。二是依法用工，勞動用工管理必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，絕不能超越這個范圍和底線。用人單位不能把勞動者單純地當作被管理對象，要由對職工的行政管理，向法律地位平等下的依法管理轉(zhuǎn)變；要由對職工的行政處分，向依法、依合同（勞動合同、聘用聘任合同）、依規(guī)章制度追究違反勞動合同和規(guī)章制度的責(zé)任轉(zhuǎn)變，企業(yè)必須對處分職工的方式、手段進行調(diào)整，防范處分職工的風(fēng)險。三是創(chuàng)新，法律新規(guī)定賦予企業(yè)的新的管理手段，客觀上要求解決勞動用工管理領(lǐng)域出現(xiàn)的新問題，推進用工方式、聘用聘任、休息休假、工資分配、員工培訓(xùn)等的創(chuàng)新，適應(yīng)新形勢下企業(yè)改革發(fā)展的需要。四、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風(fēng)險（三）積極應(yīng)對，依法管理，提高勞動用工管理水平1、繼續(xù)深入學(xué)習(xí)、研究《勞動合同法》；2、全面檢查、清理、修改勞動用工管理制度，尤其是含有依《條例》處分職工內(nèi)容的規(guī)章制度；