建筑工程招投標(biāo)理論基礎(chǔ)分析綜述1.1招投標(biāo)含義與目的建設(shè)工程招投標(biāo)指的是項(xiàng)目招標(biāo)人依照一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，邀請(qǐng)有意向的投標(biāo)人參照招標(biāo)文件的有關(guān)實(shí)質(zhì)性要求，通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)選定項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位，以及重要設(shè)備材料等貨物供應(yīng)商，并和其簽訂合同的經(jīng)濟(jì)法律過(guò)程REF_Ref69600076\r\h[1]。目前中國(guó)常用的招標(biāo)投標(biāo)管理的法律依據(jù)為《招標(biāo)投標(biāo)法》與《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》。建設(shè)工程招投標(biāo)的目的在于：為建設(shè)工程項(xiàng)目通過(guò)良性競(jìng)爭(zhēng)選出最適合的勘察設(shè)計(jì)、工程施工、設(shè)備供應(yīng)與安裝、裝修裝飾、工程監(jiān)理或工程總承包單位，縮短工期，減少開(kāi)支，提高效率。建設(shè)工程招投標(biāo)的特點(diǎn)為：競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程及交易施行全公開(kāi)全透明；對(duì)各參與投標(biāo)單位進(jìn)行優(yōu)勝劣汰的評(píng)選，杜絕壟斷現(xiàn)象，使投資效益達(dá)到最佳；通過(guò)科學(xué)、合理和規(guī)范的運(yùn)作程序結(jié)合嚴(yán)格的監(jiān)管制度來(lái)確保交易的公平與公正。我國(guó)的評(píng)標(biāo)原則：公平、公開(kāi)、公正、誠(chéng)實(shí)信用。1.2招標(biāo)形式的分類根據(jù)不同競(jìng)爭(zhēng)程度與范圍可將建筑工程招標(biāo)形式分為邀請(qǐng)招標(biāo)和公開(kāi)招標(biāo)。邀請(qǐng)招標(biāo)又叫有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，招標(biāo)人不在面向全社會(huì)的公共平臺(tái)上發(fā)布招標(biāo)信息，而是向指定的三個(gè)及以上符合要求的投標(biāo)人發(fā)送投標(biāo)邀請(qǐng)函，邀請(qǐng)他們來(lái)參與本次項(xiàng)目的投標(biāo)，投標(biāo)人需要有相應(yīng)的資質(zhì)以及良好的項(xiàng)目執(zhí)行能力及信譽(yù)。邀請(qǐng)招標(biāo)減少了競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度，大大縮短了招標(biāo)時(shí)間周期，招標(biāo)所花費(fèi)用較少，但可能會(huì)對(duì)一些擅長(zhǎng)于在技術(shù)上和報(bào)價(jià)上下功夫的但未被邀請(qǐng)參與的投標(biāo)人有所不利。公開(kāi)招標(biāo)就是招標(biāo)方利用指定的招投標(biāo)平臺(tái)將本項(xiàng)目面向全社會(huì)招標(biāo)的消息傳遞出去的一種方式，前來(lái)投標(biāo)的對(duì)象是未知的，招標(biāo)人從符合要求的投標(biāo)人中擇優(yōu)選擇合適中標(biāo)人，屬于無(wú)限制競(jìng)爭(zhēng)。它的一個(gè)特點(diǎn)是招標(biāo)方的選擇范圍較大，有利于遏制壟斷，實(shí)現(xiàn)公平的競(jìng)爭(zhēng)格局REF_Ref69600076\r\h[1]。但是公開(kāi)招標(biāo)也存在缺陷，由于公開(kāi)招標(biāo)是面向全社會(huì)進(jìn)行招標(biāo)，這會(huì)有“魚(yú)目混珠”的現(xiàn)象產(chǎn)生，一些不完全符合要求的公司也會(huì)前來(lái)投標(biāo)，加大了招標(biāo)人的工作量與成本，但結(jié)果可能并不一定達(dá)到預(yù)期效果。因此，對(duì)于我國(guó)現(xiàn)有情況來(lái)說(shuō)，為實(shí)現(xiàn)更加公平的市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)和采購(gòu)，最適合的方法為公開(kāi)招標(biāo)為主，邀請(qǐng)招標(biāo)為輔。1.3招投標(biāo)的程序招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)主要過(guò)程有：圖2-1招投標(biāo)流程前期準(zhǔn)備工作確定招標(biāo)形式。根據(jù)相關(guān)的法律規(guī)定，國(guó)務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部認(rèn)定的國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目、區(qū)域性重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、國(guó)有資金投資或控制的項(xiàng)目必須以公開(kāi)招標(biāo)的方式進(jìn)行。此外，對(duì)于那些對(duì)技術(shù)有特殊要求，且比較復(fù)雜，只有極少的承包商能夠承擔(dān)的；為防止國(guó)家秘密泄露，保護(hù)國(guó)家安全，可以采取招標(biāo)方式但是又不能夠公開(kāi)招標(biāo)的；因地理位置原因不能公開(kāi)招標(biāo)的若公開(kāi)招標(biāo)成本相對(duì)過(guò)大，不劃算的；以及法規(guī)不允許采取公開(kāi)招標(biāo)的建設(shè)項(xiàng)目，獲得批準(zhǔn)之后允許采用邀請(qǐng)招標(biāo)REF_Ref69600076\r\h[1]。發(fā)布招標(biāo)信息。招標(biāo)人需要在指定平臺(tái)對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行備案，根據(jù)備案中寫(xiě)明的招標(biāo)方式發(fā)布公開(kāi)的招標(biāo)信息或向指定投標(biāo)人發(fā)送投標(biāo)邀請(qǐng)函。資格審査對(duì)前來(lái)響應(yīng)的投標(biāo)人進(jìn)行資格審查目的在于剔除資格條件不適合承擔(dān)本工程的投標(biāo)人，避免后續(xù)可能因?yàn)槠髽I(yè)資質(zhì)或其他原因投標(biāo)人退出競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致廢標(biāo)，招標(biāo)人不得不重新招標(biāo)的問(wèn)題產(chǎn)生，減少采購(gòu)成本，使招標(biāo)更具效率。通常情況下，投標(biāo)人應(yīng)該向招標(biāo)人報(bào)送符合其要求的投標(biāo)文件，便于后期對(duì)其資格進(jìn)行審查REF_Ref69600076\r\h[1]。資格審查分為資格預(yù)審和資格后審。在投標(biāo)流程正式開(kāi)始前對(duì)潛在投標(biāo)者的專業(yè)能力、業(yè)務(wù)績(jī)效、公司背景等方面進(jìn)行審核被稱為資格預(yù)審。若招標(biāo)單位要進(jìn)行資格預(yù)審，則須在招標(biāo)公告中寫(xiě)明需要的文件內(nèi)容和要求，以便潛在投標(biāo)者準(zhǔn)備，讓后續(xù)投標(biāo)活動(dòng)得以順利開(kāi)展。在開(kāi)標(biāo)后評(píng)標(biāo)前進(jìn)行資格審查是資格后審，面向的是已經(jīng)提交投標(biāo)文件的準(zhǔn)投標(biāo)人，對(duì)這些準(zhǔn)投標(biāo)人進(jìn)行相應(yīng)內(nèi)容的審查，通過(guò)審查的投標(biāo)人方可進(jìn)入評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)。通過(guò)了資格預(yù)審的潛在投標(biāo)者，通常不需要資格后審REF_Ref69600076\r\h[1]招標(biāo)文件的編制根據(jù)規(guī)定，資格審查的內(nèi)容及要求必須在招標(biāo)文件中寫(xiě)明，內(nèi)容可包括：招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)參數(shù)、報(bào)價(jià)限制、合同條款等。招標(biāo)文件是整個(gè)招投標(biāo)流程中最重要的內(nèi)容之一，它決定了整個(gè)項(xiàng)目能否順利開(kāi)展，也是投標(biāo)單位編制投標(biāo)文件的基礎(chǔ)。投標(biāo)投標(biāo)人在公開(kāi)招標(biāo)平臺(tái)看到招標(biāo)信息或收到投標(biāo)邀請(qǐng)函后，根據(jù)項(xiàng)目要求與自身實(shí)際情況整理相應(yīng)的資料，制定合適的投標(biāo)策略，按照招標(biāo)文件內(nèi)容和工程量清單編制投標(biāo)文件。開(kāi)標(biāo)開(kāi)標(biāo)環(huán)節(jié)在投標(biāo)人截止遞交投標(biāo)文件的當(dāng)天進(jìn)行，防止投標(biāo)文件被更改。開(kāi)標(biāo)的時(shí)間及地點(diǎn)不得隨意更改，若需要更改應(yīng)確保每位參與方都知曉，避免因?yàn)檎袠?biāo)方未通知到位導(dǎo)致后續(xù)開(kāi)標(biāo)及評(píng)標(biāo)無(wú)法順利進(jìn)行。招標(biāo)方或者其代理機(jī)構(gòu)主持開(kāi)標(biāo)活動(dòng)，全部的投標(biāo)單位都應(yīng)該到場(chǎng)，聽(tīng)取公開(kāi)的評(píng)標(biāo)辦法。唱標(biāo)工作要根據(jù)標(biāo)書(shū)的提交順序進(jìn)行，唱標(biāo)的內(nèi)容包括合格標(biāo)書(shū)投標(biāo)單位的稱呼、報(bào)價(jià)、工程質(zhì)量保證、施工工期預(yù)計(jì)、關(guān)鍵材料的使用標(biāo)準(zhǔn)以及其它應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充的信息。評(píng)標(biāo)評(píng)審小組根據(jù)招標(biāo)文件中的規(guī)定以及設(shè)置的評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)所有合格的投標(biāo)文件進(jìn)行綜合的對(duì)比分析和打分的過(guò)程。評(píng)標(biāo)過(guò)程必須按公平、公開(kāi)、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則進(jìn)行，任何一方不得違背。評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)是整個(gè)招標(biāo)過(guò)程中最重要的一個(gè)步驟，它的結(jié)果關(guān)系到招標(biāo)人能否采購(gòu)到滿足要求的投標(biāo)方案、投標(biāo)人能否中標(biāo)并且簽署合理合同、評(píng)標(biāo)專家的專業(yè)性與誠(chéng)信度是否可信。定標(biāo)評(píng)標(biāo)結(jié)束后，評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果綜合得分從高到低列出1-3名中標(biāo)候選人，招標(biāo)人從候選名單中選取最終中標(biāo)人。確定中標(biāo)單位后，招標(biāo)人需向中標(biāo)單位發(fā)送中標(biāo)通知書(shū)，向其他參與投標(biāo)的單位發(fā)送未中標(biāo)通知書(shū)告知結(jié)果。招標(biāo)單位與中標(biāo)單位根據(jù)招標(biāo)文件與投標(biāo)文件中規(guī)定的內(nèi)容和要求進(jìn)行商議并簽訂書(shū)面合同，中標(biāo)單位須履行合約中的內(nèi)容與規(guī)定，準(zhǔn)時(shí)開(kāi)工按時(shí)完工，保證施工質(zhì)量。1.4國(guó)外招投標(biāo)模式英國(guó)：作為最早實(shí)行招投標(biāo)制度的國(guó)家，英國(guó)政府設(shè)立了專門(mén)的商務(wù)辦公室作為政府采購(gòu)的官方機(jī)構(gòu)。由于大多政府采購(gòu)內(nèi)容較為專業(yè)并且涉及到一些保密內(nèi)容，商務(wù)辦公室可以起到監(jiān)督管理采購(gòu)行為以及制定采購(gòu)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。英國(guó)招標(biāo)采購(gòu)的原則是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)“物有所值”的采購(gòu)。招標(biāo)評(píng)審小組是由招標(biāo)單位的相關(guān)人員以及招標(biāo)代理單位人員（若有）組成，由他們決定最終的中標(biāo)結(jié)果。由于招標(biāo)代理單位的專業(yè)性與權(quán)威性，它可以在招標(biāo)單位人員與其他多數(shù)評(píng)審組人員意見(jiàn)不同時(shí)，有權(quán)去除招標(biāo)單位的意見(jiàn)與打分。若是較為復(fù)雜的招標(biāo)項(xiàng)目，評(píng)審小組可以請(qǐng)相關(guān)行業(yè)的專家參與評(píng)審。美國(guó)：美國(guó)各政府都有專門(mén)負(fù)責(zé)政府采購(gòu)的機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍，本級(jí)政府投資項(xiàng)目或政府所需的貨物，都必須由政府采購(gòu)專門(mén)機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行，投資和采購(gòu)立項(xiàng)審批與招標(biāo)采購(gòu)的實(shí)施管理屬同一級(jí)政府[7]。美國(guó)采用采購(gòu)官員制推薦投標(biāo)人，由采購(gòu)官員評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)由采購(gòu)官員召集專家組成，專家是以技術(shù)支持的身份出現(xiàn)，可憑借自身在相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)對(duì)該項(xiàng)目提出自己的意見(jiàn)，但最后意見(jiàn)的采納與否由采購(gòu)官員決定，采購(gòu)官員承擔(dān)全部責(zé)任。此外，美國(guó)的專家?guī)熘贫纫呀?jīng)十分成熟完善，各招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、咨詢公司和政府采購(gòu)部門(mén)都設(shè)有自己的專家?guī)?，并且美?guó)限制非本國(guó)國(guó)籍的人員成為專家進(jìn)入專家?guī)靺⑴c評(píng)標(biāo)。法國(guó)：法國(guó)的招標(biāo)制度與其他國(guó)家有所不同，它將招標(biāo)分為拍賣式與詢價(jià)式。拍賣式招標(biāo)在滿足招標(biāo)人設(shè)定的各項(xiàng)投標(biāo)要求后，投標(biāo)人進(jìn)行報(bào)價(jià)，報(bào)價(jià)最低者為最終中標(biāo)人。詢價(jià)式招標(biāo)是法國(guó)主要的工程承發(fā)包方式，投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)人的要求提出自己的方案，這個(gè)方法比拍賣式更靈活，給招標(biāo)人選擇的空間也更大，它適用于較復(fù)雜的、規(guī)模較大的工程。世界銀行：世界銀行的項(xiàng)目在進(jìn)行招投標(biāo)活動(dòng)時(shí)遵循《世界銀行采購(gòu)指南》，其主要招標(biāo)方式為：國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)（ICB）、國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)（NCB）、有限國(guó)際招標(biāo)（LIB）。ICB和NCB可對(duì)應(yīng)國(guó)內(nèi)的公開(kāi)招標(biāo)，LIB可對(duì)應(yīng)為國(guó)內(nèi)的邀請(qǐng)招標(biāo)，ICB模式下可使用英文和中文兩種語(yǔ)言，若兩種文字不一致時(shí)以英文為準(zhǔn)，NCB模式則規(guī)定使用中文。世界銀行推行的招標(biāo)方式主要有三個(gè)基本觀點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)性和效益性是項(xiàng)目實(shí)施的必須條件；對(duì)所有會(huì)員國(guó)以及瑞士和臺(tái)灣的所有合格企業(yè)給予同等的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)；通過(guò)在招標(biāo)和簽署合同時(shí)采取優(yōu)惠措施鼓勵(lì)借款國(guó)發(fā)展本國(guó)制造商和承包商（評(píng)標(biāo)時(shí)借款國(guó)的承包商享有7.5%的優(yōu)惠）REF_Ref69598645\r\h[6]。當(dāng)投標(biāo)人數(shù)量小于三家時(shí)，世界銀行規(guī)定可繼續(xù)進(jìn)行開(kāi)標(biāo)與評(píng)標(biāo)，若來(lái)投標(biāo)的單位都未通過(guò)資格審查或不符合招標(biāo)文件中某些要求，此時(shí)招標(biāo)人可將其認(rèn)定為廢標(biāo)重新進(jìn)行招標(biāo)。和國(guó)內(nèi)可推薦1-3名中標(biāo)候選人不同的是，世行規(guī)定評(píng)標(biāo)委員會(huì)只能推薦1名中標(biāo)人，項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)結(jié)果決定權(quán)在招標(biāo)人手中，評(píng)標(biāo)委員會(huì)作為輔助人只提供相關(guān)意見(jiàn)而不參與最終決策，招標(biāo)人對(duì)最終結(jié)果負(fù)有責(zé)任。世行項(xiàng)目招標(biāo)的評(píng)標(biāo)方法是最低投標(biāo)價(jià)法，即對(duì)滿足招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性要求的投標(biāo)，按照招標(biāo)文件規(guī)定的調(diào)整方法將投標(biāo)報(bào)價(jià)的偏差作必要的價(jià)格調(diào)整，以評(píng)標(biāo)價(jià)最低者為中標(biāo)人。此方法的評(píng)價(jià)指標(biāo)考慮內(nèi)容較多，將投標(biāo)價(jià)的高低作為評(píng)標(biāo)價(jià)計(jì)算的基數(shù)，也將影響工程進(jìn)度、質(zhì)量等偏差因素折算成貨幣考慮進(jìn)去，所以在評(píng)標(biāo)過(guò)程中對(duì)人力和物力的投入都相對(duì)其他幾個(gè)評(píng)標(biāo)方法較大，但是此方法更具有科學(xué)性，已有許多國(guó)家采用此辦法。日本：與其他國(guó)家不同的是，日本通常按照建設(shè)工程投資額的不同來(lái)選擇不同的招標(biāo)方式。一般競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)適用于統(tǒng)一投資額大于24.3億日元或者一些政府工程，公開(kāi)型指名競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)適用于投資額在24.3億~1億日元之間的工程，通常指名競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)適用于投資額在1億~250萬(wàn)日元之間的工程，隨意契約適用于投資額小于250萬(wàn)日元的工程。參與投標(biāo)的建筑工程單位首先必須具備建設(shè)業(yè)許可、業(yè)務(wù)范圍審查結(jié)果通知書(shū)和納稅證明書(shū)，否則無(wú)法申請(qǐng)投標(biāo)。招標(biāo)方需對(duì)所有申請(qǐng)參與投標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行資格審查，常用的方法為綜合點(diǎn)數(shù)法（綜合點(diǎn)數(shù)=企業(yè)經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)評(píng)價(jià)點(diǎn)數(shù)+成績(jī)?cè)u(píng)價(jià)點(diǎn)數(shù)）。企業(yè)經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)評(píng)價(jià)考察的方面有：資產(chǎn)情況、經(jīng)營(yíng)能力及規(guī)模、信用等級(jí)、施工質(zhì)量、員工福利保障等，有特定的公式對(duì)考察內(nèi)容進(jìn)行數(shù)值轉(zhuǎn)換并計(jì)算。成績(jī)?cè)u(píng)價(jià)點(diǎn)數(shù)=工程成績(jī)?cè)u(píng)價(jià)點(diǎn)數(shù)+ISO認(rèn)證取得點(diǎn)數(shù)+優(yōu)良工程表彰點(diǎn)數(shù)+雇傭殘疾人狀況點(diǎn)數(shù)—被指明停止投標(biāo)和施工的經(jīng)歷和天數(shù)點(diǎn)數(shù)。根據(jù)綜合點(diǎn)數(shù)給建筑企業(yè)按照綜合點(diǎn)數(shù)和不同專業(yè)劃分A、B、C、D四個(gè)等級(jí)，不同等級(jí)的企業(yè)所能承包的承包額也不同，例如建筑工程的A級(jí)有資格參加投資額為3億日元以上的建筑工程投標(biāo)；土木工程A級(jí)則可參加投標(biāo)的投資額為8000萬(wàn)日元以上的土木工程REF_Ref69599671\r\h[3]?？偨Y(jié)：英國(guó)作為最早采用招投標(biāo)制度的國(guó)家，它開(kāi)啟了新的采購(gòu)的新時(shí)代，為今后的招投標(biāo)制度的發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)。美國(guó)的專家?guī)熘贫纫呀?jīng)非常成熟，它對(duì)專家的分類以及要求也非常嚴(yán)格，對(duì)國(guó)家項(xiàng)目的保密性做的非常好，同時(shí)專家若有不誠(chéng)信行為對(duì)其的懲罰措施也很嚴(yán)厲。這種嚴(yán)格的審查制度與誠(chéng)信