證券市場基本法律法規(guī)-2月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷4單選題（共100題，共100分）(1.)證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他（江南博哥）證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元正確答案：D參考解析：本題考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元(2.)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()%A.70%B.75%C.80%D.85%正確答案：D參考解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。(3.)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：本題考查參與保薦工作的保薦代表人數(shù)量。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。(4.)()是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺賬D.客戶信用證券賬戶正確答案：A參考解析：本題考查客戶信用資金臺賬的概念，勿與其他的概念相混淆?？蛻粜庞觅Y金臺賬是指客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。(5.)中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容為()。①中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利②中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利③中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟④存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請調(diào)解A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：考查存托憑證的投資者保護(hù)，①②③④均正確。(6.)質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易的異常情況包括但不限于()。①證券公司質(zhì)押專用證券賬戶質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行②證券公司被暫?；蚪K止報(bào)價(jià)回購式證券交易權(quán)限③證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序④質(zhì)押券中的證券到期A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購式證券的異常情況處理。異常情況一般包括以下幾種情形：①證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；②證券公司被暫?；蚪K止報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)權(quán)限的；③證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序的；④客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；⑤質(zhì)押券中的債券到期的。(7.)財(cái)務(wù)顧問及財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)()，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責(zé)令改正等監(jiān)管措施。①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的②未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的③在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的④未依法履行督導(dǎo)義務(wù)的A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問及財(cái)務(wù)顧問主辦人的法律責(zé)任，①②③④均正確。(8.)我國證券市場法律法規(guī)體系，是以()為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》正確答案：A參考解析：本題考查證券市場法律法規(guī)體系。我國證券市場法律法規(guī)體系，是以《證券法》為核心的。(9.)任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關(guān)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的說法正確的是()。①正直誠實(shí)、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)②具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力③證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案④證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④正確答案：A參考解析：考查對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求。任職資格方面，《證券法》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí)、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。(10.)實(shí)現(xiàn)利潤未達(dá)到預(yù)測金額()，中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%正確答案：C參考解析：實(shí)現(xiàn)利潤未達(dá)到預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。(11.)按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量()％以上，且在該證券連續(xù)()個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量()％以上的，應(yīng)予立案追訴。①10②20③30④40A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③正確答案：D參考解析：本題考查《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的，應(yīng)予立案追訴。(12.)證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括()。①證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)③提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)④不得參與媒體證券節(jié)目A.①②③B.①②C.①③④D.③④正確答案：A參考解析：考查證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的具體要求，④應(yīng)該為規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。(13.)發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以()萬元以上()萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.10；100B.10；200C.20；100D.20；200正確答案：D參考解析：發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)。(14.)1個(gè)投資者只能申請開立1個(gè)一碼通賬戶，1個(gè)投資者在同一市場最多可以申請開立()個(gè)A股賬戶、()個(gè)封閉式基金賬戶，只能申請開立1個(gè)信用賬戶、1個(gè)B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時(shí)，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之夕卜，證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開立滬市及深市雙邊A股賬戶。A.3；3B.1；1C.2；2D.5；5正確答案：A參考解析：1個(gè)投資者只能申請開立1個(gè)一碼通賬戶，1個(gè)投資者在同一市場最多可以申請開立3個(gè)A股賬戶、3個(gè)封閉式基金賬戶，只能申請開立1個(gè)信用賬戶、1個(gè)B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時(shí)，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之外，證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開立滬市及深市雙邊A股賬戶。(15.)下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是()。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個(gè)人的權(quán)利和義務(wù)D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)正確答案：A參考解析：本題考查法和法律規(guī)范的概念。社會生活是不斷變化的，是動態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變，選項(xiàng)A正確。法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指個(gè)人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)，選項(xiàng)C、選項(xiàng)D錯(cuò)誤。(16.)根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動不包括()。A.代理投資人從事證券、期貨買賣B.向投資人承諾證券、期貨投資收益C.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨D.為投資人提供專業(yè)咨詢服務(wù)正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券、期貨買賣；②向投資人承諾證券、期貨投資收益；③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。(17.)證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，則()是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營業(yè)務(wù)部門C.董事會D.分支機(jī)構(gòu)正確答案：A參考解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。(18.)公司持申請文件向()申請核準(zhǔn)公開發(fā)行。A.全國股份轉(zhuǎn)讓中心B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會正確答案：D參考解析：公司持申請文件向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)。(19.)我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》在2017年進(jìn)行了()修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次正確答案：C參考解析：我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》于2017年進(jìn)行了第四次修訂。(20.)下列關(guān)于違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法錯(cuò)誤的是()。A.中國證監(jiān)會可以對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等相關(guān)監(jiān)管措施B.非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不論情節(jié)嚴(yán)重與否，都應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)C.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害債券持有人權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關(guān)信息納入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫D.發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)依法對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任正確答案：B參考解析：中國證監(jiān)會可以對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等相關(guān)監(jiān)管措施；非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會可以對發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依照《證券法》第一百九十七條予以處罰；發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害債券持有人權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關(guān)信息納入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫；發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)依法對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。(21.)當(dāng)保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時(shí)，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在()個(gè)月到()個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24正確答案：B參考解析：當(dāng)保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時(shí)，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個(gè)月到36個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。(22.)關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法正確的是()。A.以實(shí)物出資，需要評估作價(jià)的，只能由全體合伙人委托法定評估機(jī)構(gòu)評估B.合伙人不可以勞務(wù)出資C.合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由一半以上合伙人協(xié)商確定D.合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定正確答案：D參考解析：本題考查合伙人的出資方式。合伙人以實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機(jī)構(gòu)評估。合伙人以勞務(wù)出資的，其評估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。(23.)下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會、監(jiān)事會、高級管理層和相關(guān)部門的反洗錢職責(zé)B.證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模以及洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度C.證券公司總部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對其分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢工作需要，建立和完善相關(guān)信息系統(tǒng)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時(shí)優(yōu)化升級正確答案：C參考解析：本題考查反洗錢工作的基本要求。選項(xiàng)C，證券公司及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)，總部應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督管理。(24.)關(guān)于資產(chǎn)證券化，下列說法正確的是()。①資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動②基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)?；A(chǔ)資產(chǎn)只能是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)③原始權(quán)益人，是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體④管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④正確答案：D參考解析：本題考查資產(chǎn)證券化的相關(guān)概念。基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)?；A(chǔ)資產(chǎn)可以是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)，也可以是多項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)構(gòu)成的資產(chǎn)組合。(25.)合格境外投資者的托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。①安全保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)②辦理合格境外投資者的有關(guān)交易清算、交收、結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)③監(jiān)督合格境外投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時(shí)向中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局報(bào)告A.①③B.②③C.①②D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查合格境外投資者的境內(nèi)證券投資活動。托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)；辦理合格境外投資者的有關(guān)交易清算、交收、結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；監(jiān)督合格境外投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投齊指令違法、違規(guī)的，及時(shí)向中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局報(bào)告。(26.)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，情節(jié)嚴(yán)重的，對其處罰措施包括()。①撤銷其證券從業(yè)資格②撤銷其任職資格③按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施A.①②B.②③C.③D.①②③正確答案：D參考解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。(27.)關(guān)于金融機(jī)構(gòu)對資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)行凈值化管理，以下說法正確的是()。①凈值生成應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，及時(shí)反映基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的收益和風(fēng)險(xiǎn)，由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核算并定期提供報(bào)告，由外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)確認(rèn)，被審計(jì)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露審計(jì)結(jié)果并同時(shí)報(bào)送金融管理部門②金融資產(chǎn)堅(jiān)持公允價(jià)值計(jì)量原則，鼓勵(lì)使用市值計(jì)量。符合條件的，可按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量③以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)凈值，應(yīng)當(dāng)采用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制手段，對金融資產(chǎn)凈值的公允性進(jìn)行評估。當(dāng)以攤余成本計(jì)量已不能真實(shí)公允反映金融資產(chǎn)凈值時(shí)，托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促金融機(jī)構(gòu)調(diào)整會計(jì)核算和估值方法④金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值的偏離度不得達(dá)到15%或以上，如果偏離15%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的10%，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④正確答案：B參考解析：在金融機(jī)構(gòu)對資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)行凈值化管理的注意義務(wù)。④10%和15%都應(yīng)該為5%。(28.)證券公司的年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)說明()。①報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理②信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理③信息技術(shù)安全管理④內(nèi)部審查意見⑤信息技術(shù)審計(jì)A.①②③B.③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)報(bào)送年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告，說明報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)安全管理、信息技術(shù)審計(jì)等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司提交報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(29.)對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)中不包括()。①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》③《證券登記結(jié)算管理辦法》④《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》A.①②③B.①②C.③④D.①②③④正確答案：C參考解析：考查證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的相關(guān)法律文件。包括：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等。(30.)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)該符合()。①雖然不具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力但已經(jīng)知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)②經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)③經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的和私募基金管理人④社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查合格投資者的條件資質(zhì)，合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)。(31.)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時(shí)()。①違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃②不得存在不適當(dāng)宣傳、誤導(dǎo)欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為③設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得違背利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的原則④開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利A.①②③B.②③④C.①②④D.③④正確答案：B參考解析：本題考查《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，不得違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。(32.)下列有關(guān)金融證券的描述，說法正確的是()。①金融債券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價(jià)證券②金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)③未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券④金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④正確答案：A參考解析：金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券。(33.)證券公司回訪客戶的內(nèi)容包括()。①確認(rèn)客戶身份②確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險(xiǎn)揭示文件并理解相關(guān)條款③確認(rèn)客戶開戶為其真實(shí)意愿④提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼⑤確認(rèn)客戶開戶方式A.②③④⑤B.①②③C.①②③⑤D.①②③④⑤正確答案：D參考解析：回訪內(nèi)容包括但不限于：①確認(rèn)客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限。②確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險(xiǎn)揭示文件并理解相關(guān)條款。③確認(rèn)客戶開戶為其真實(shí)意愿。④提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼。⑤確認(rèn)客戶開戶方式。(34.)以下屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為的是()。①同一價(jià)位或相近價(jià)位大量或頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易②大量或者頻繁進(jìn)行高賣低買交易③進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易④在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報(bào)A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查異常交易行為管理。上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，大量或者頻繁進(jìn)行高賣低買交易屬于正常交易。(35.)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括()。①協(xié)助辦理開戶手續(xù)②代理客戶簽訂協(xié)議③提供期貨行情信息、交易設(shè)施④有償提供內(nèi)部資料A.①②③B.①③C.①②③④D.①②正確答案：B參考解析：本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。新版章節(jié)練習(xí)，考前壓卷，完整優(yōu)質(zhì)題庫+考生筆記分享，實(shí)時(shí)更新，軟件，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。(36.)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，()對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.當(dāng)?shù)刎?cái)政部門D.期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A參考解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。(37.)關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的相關(guān)規(guī)定中，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.開放式私募產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計(jì)入優(yōu)先級份額）C.權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1，發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者D.分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得直接或者間接對優(yōu)先級份額認(rèn)購者提供保本保收益安排正確答案：A參考解析：資產(chǎn)管理產(chǎn)品的分級要求。公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級。(38.)法律關(guān)系客體是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指向的對象，是法律關(guān)系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定利益的法律形式。下列選項(xiàng)中，不屬于法律關(guān)系客體的是()。A.物B.人身、人格C.組織D.行為正確答案：C參考解析：組織是法律關(guān)系主體。(39.)按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法錯(cuò)誤的是()。A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員正確答案：B參考解析：本題考查證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。(40.)A證券公司未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向顧客提供交易的確認(rèn)文件。這屬于()。A.損害客戶利益的行為B.虛假陳述或信息誤導(dǎo)行為C.操縱證券市場D.內(nèi)幕信息交易正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，該行為屬于損害顧客利益的行為。(41.)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在投資者繳款截止日后()工作日（交易日）內(nèi)公告?zhèn)l(fā)行結(jié)果。A.1個(gè)B.3個(gè)C.5個(gè)D.10個(gè)正確答案：A參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在投資者繳款截止日后1個(gè)工作日（交易日）內(nèi)公告?zhèn)l(fā)行結(jié)果。公告內(nèi)容包括但不限于本期債券的實(shí)際發(fā)行規(guī)模、價(jià)格等信息(42.)關(guān)于證券評級業(yè)務(wù)的原則，以下說法正確的是()。①證券評級機(jī)構(gòu)及其人員及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序②評級標(biāo)準(zhǔn)或者工作程序有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露③制定科學(xué)的評級方法、和完善的質(zhì)量控制制度④遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，恪盡職守，審慎分析，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券評級業(yè)務(wù)的原則。證券評級機(jī)構(gòu)及其人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評級標(biāo)準(zhǔn)或者工作程序有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。證券評級機(jī)構(gòu)及其人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)的評級方法、完善的質(zhì)量控制制度，遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，恪盡職守，審慎分析，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。(43.)下列屬于證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)的是()。①主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則②積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動③在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性④積極配合合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的工作，認(rèn)真聽取并落實(shí)合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見⑤發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)?！胺e極配合合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的工作，認(rèn)真聽取并落實(shí)合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見”為各單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)。(44.)募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有()行為公開推介或者變相公開推介。①公開出版資料②面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真③海報(bào)、戶外廣告④電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考查私募基金推介的相關(guān)知識。募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有以下行為公開推介或者變相公開推介：公開出版資料；面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；海報(bào)、戶外廣告；電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；未設(shè)置特定對象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報(bào)告會、分析會；未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。(45.)融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含()。①在交易所上市交易超過3個(gè)月。但科創(chuàng)板與實(shí)施注冊制的創(chuàng)業(yè)板股票上市首日即可成為標(biāo)的證券②融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元③股東人數(shù)不少于4000人④在最近3個(gè)月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%;波動幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上⑤股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革⑥股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示A.①②③④⑤⑥B.③④⑤⑥C.①④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤正確答案：A參考解析：標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①在交易所上市交易超過3個(gè)月。但科創(chuàng)板與實(shí)施注冊制的創(chuàng)業(yè)板股票上市首日即可成為標(biāo)的證券。②融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。③股東人數(shù)不少于4000人。④在最近3個(gè)月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%;波動幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上。⑤股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。⑥股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警7K。⑦交易所規(guī)定的其他條件。(46.)根據(jù)中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會和外匯局發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)是指依法發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益證券，主要包括國債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債券、企業(yè)債券、國際機(jī)構(gòu)債券等，其他債權(quán)類資產(chǎn)被認(rèn)定為標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合的條件包括()。①等分化，可交易。以簿記建檔或招標(biāo)方式非公開發(fā)行，發(fā)行與存續(xù)期間有2個(gè)（含）以上合格投資者，以票面金額或其整數(shù)倍作為最小交易單位，具有標(biāo)準(zhǔn)化的交易合同文本②信息披露充分。發(fā)行文件對信息披露方式、內(nèi)容、頻率等具體安排有明確約定，信息披露責(zé)任主體確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)③集中登記，獨(dú)立托管。在人民銀行和金融監(jiān)督管理部門認(rèn)可的債券市場登記托管機(jī)構(gòu)集中登記、獨(dú)立托管④公允定價(jià)，流動性機(jī)制完善。采用詢價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)、競價(jià)撮合等交易方式，有做市機(jī)構(gòu)、承銷商等積極提供做市、估值等服務(wù)⑤在銀行間市場、證券交易所市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易市場交易⑥銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具，銀行業(yè)信貸資產(chǎn)登記流轉(zhuǎn)中心有限公司的信貸資產(chǎn)流轉(zhuǎn)和收益權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)產(chǎn)品，北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃是標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥正確答案：A參考解析：標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合的條件。銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具，銀行業(yè)信貸資產(chǎn)登記流轉(zhuǎn)中心有限公司的信貸資產(chǎn)流轉(zhuǎn)和收益權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)產(chǎn)品，北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃，中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證，上海保險(xiǎn)交易所股份有限公司的債權(quán)投資計(jì)劃、資產(chǎn)支持計(jì)劃，以及其他未同時(shí)符合本規(guī)則第二條所列條件的為單一企業(yè)提供債權(quán)融資的各類金融產(chǎn)品，是非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)。(47.)根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為有()。①代理委托人從事證券投資②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失③買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券④法律、行政法規(guī)禁止的其他行為A.①②③B.①②③④C.②③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定。根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資；②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；③買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券；④法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。(48.)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，下列選項(xiàng)中屬于證券公司為客戶開立證券賬戶應(yīng)符合規(guī)定的有()。①嚴(yán)格審查②及時(shí)備案③禁止提供給他人A.①②③B.①③C.②④D.①④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司為客戶開立證券賬戶應(yīng)符合嚴(yán)格審查、及時(shí)備案、禁止提供給他人的規(guī)定。(49.)在投資者準(zhǔn)入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，自然人投資者應(yīng)符合的準(zhǔn)入要求為()。①財(cái)務(wù)狀況②專業(yè)知識③投資資質(zhì)④投資經(jīng)驗(yàn)A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在投資者準(zhǔn)入方面對自然人投資者的要求。(50.)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金存儲、使用、監(jiān)管和責(zé)任追究的內(nèi)部制度，明確募集資金使用的()。①分級審批權(quán)限②決策程序③風(fēng)險(xiǎn)防控措施④信息披露要求A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查向不特定合格投資者公開發(fā)行業(yè)務(wù)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金存儲、使用、監(jiān)管和責(zé)任追究的內(nèi)部制度，明確募集資金使用的分級審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)防控措施和信息披露要求。(51.)針對公募基金，證券公司應(yīng)當(dāng)履行()義務(wù)，持續(xù)為投資人提供信息服務(wù)。①定期向投資人主動提供基金保有情況信息②提供有效途徑供投資人實(shí)時(shí)查詢其所持基金的基本信息③按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，做好有關(guān)信息傳遞工作，向投資人及時(shí)提供對其投資決策有重大影響的信息④及時(shí)告知投資人其認(rèn)購的基金名稱以及基金份額的確認(rèn)日期、確認(rèn)份額和金額等信息A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查針對公募基金證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)為投資人提供的信息服務(wù)。正確選項(xiàng)是D。針對公募基金，證券公司應(yīng)當(dāng)履行如下持續(xù)為投資人提供信息服務(wù)：①及時(shí)告知投資人其認(rèn)購、申購、贖回的基金名稱以及基金份額的確認(rèn)曰期、確認(rèn)份額和金額等信息；②提供有效途徑供投資人實(shí)時(shí)查詢其所持基金的基本信息；③定期向投資人主動提供基金保有情況信息；④按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，做好有關(guān)信息傳遞工作，向投資人及時(shí)提供對其投資決策有重大影響的信息；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。(52.)下列關(guān)于委托指令的無效及撤銷的說法中，正確的是()。①客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托③證券公司接受客戶委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)④客戶在委托有效期內(nèi)對未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價(jià)格隨時(shí)波動及成交回報(bào)速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時(shí)客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查委托指令的無效及撤銷，①②③④均正確。(53.)下列說法正確的是()。①證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目（證券市場投資除外）②證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除③證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)④證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過度激勵(lì)A(yù).①②③B.②③④C.①②④D.③④正確答案：C參考解析：本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項(xiàng)監(jiān)管要求。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(54.)下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是()。①公司名稱和住所②公司經(jīng)營范圍③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本④股東的姓名或者名稱第一章證券市場基本法律法規(guī)IS⑤股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間⑥公司的法定代表人⑦監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦正確答案：A參考解析：本題考查有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司的法定代表人；股東會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本與監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則屬于股份有限公司章程的應(yīng)當(dāng)載明事項(xiàng)。(55.)債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生可能影響償債能力或投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，并說明事項(xiàng)的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事項(xiàng)包括()。①企業(yè)未能清償?shù)狡趥鶆?wù)或進(jìn)行債務(wù)重組②企業(yè)涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，受到刑事處罰、重大行政處罰或行政監(jiān)管措施、市場自律組織作出的債券業(yè)務(wù)相關(guān)的處分，或者存在嚴(yán)重失信行為③企業(yè)法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施，或者存在嚴(yán)重失信行為④企業(yè)涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)⑤企業(yè)出現(xiàn)可能影響其償債能力的資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)的情況A.①②③④⑤B.②④⑤C.①③④D.②③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定。①②③④⑤均為前款所稱重大事項(xiàng)。(56.)薪酬與提名委員會的主要職責(zé)有()。①對董事、高級管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行審議并提出意見②對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進(jìn)行審議③對需董事會審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估④對董事、高級管理人員進(jìn)行考核并提出建議A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查薪酬與提名委員會的主要職責(zé)。對需董事會審議的重大決策風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案進(jìn)行評估并提出意見是風(fēng)險(xiǎn)控制委員會的主要職責(zé)。(57.)資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過()人。A.100B.200C.300D.400正確答案：B參考解析：本題考查資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過200人。(58.)張三持有A證券公司超過5%的股權(quán)且未經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)被罰款()。A.10萬元B.50萬元C.100萬元D.無罰款規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。正確答案：D參考解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中信息披露要求。任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。(59.)下列有關(guān)有限責(zé)任公司經(jīng)理的表述中，不正確的是()。A.經(jīng)理直接對股東會負(fù)責(zé)B.經(jīng)理主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議C.經(jīng)理制定公司的具體規(guī)章D.經(jīng)理提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人正確答案：A參考解析：本題考查《公司法》中有關(guān)有限責(zé)任公司經(jīng)理的職權(quán)。經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，而不是直接對股東大會負(fù)責(zé)。(60.)下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的說法錯(cuò)誤的是()。A.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場公布首次評級報(bào)告、定期和不定期跟蹤評級B.在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報(bào)告C.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時(shí)向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報(bào)告D.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊，供公眾查閱正確答案：B參考解析：本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報(bào)告。(61.)下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政撤銷”措施，表述錯(cuò)誤的是()。A.安置過程中相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證客戶證券交易的正常進(jìn)行B.在行政清理時(shí)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)C.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可D.證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司正確答案：B參考解析：本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的行政撤銷的相關(guān)規(guī)定。安置過程中相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證客戶證券交易的正常進(jìn)行；被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。(62.)下列選項(xiàng)中，不屬于基金合同當(dāng)事人的是()。A.基金份額持有人B.基金管理人C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金托管人正確答案：C參考解析：基金合同當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。(63.)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等具體而言，()是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度。A.項(xiàng)目管理制度B.客戶交易結(jié)算資金集中管理制度C.高級管理人員分工制度D.交易記錄保存制度正確答案：B參考解析：本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。項(xiàng)目管理制度和高級管理人員分工制度屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。新版章節(jié)練習(xí)，考前壓卷，完整優(yōu)質(zhì)題庫+考生筆記分享，實(shí)時(shí)更新，軟件，，交易記錄保存制度屬于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。(64.)交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過()個(gè)月。A.3B.4C.5D.6正確答案：D參考解析：本題考查融資融券期限?！叭谫Y融券交易實(shí)施細(xì)則”規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過6個(gè)月。(65.)下列有關(guān)公司的說法，正確的是()。A.公司不是法人B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國《公司法》適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和無限責(zé)任公司D.公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任正確答案：B參考解析：本題考查公司的定義,公司是指以營利為目的，由1個(gè)或者特定人數(shù)的股東投資組建的企業(yè)法人，股東以其投資額為限對公司負(fù)責(zé)，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任。我國《公司法》適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司。(66.)證券公司()的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確定流動性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨(dú)立、有效地開展流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工作。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.經(jīng)理層正確答案：D參考解析：本題考查證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨(dú)立、有效地開展流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工作；確保流動性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風(fēng)險(xiǎn)的識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制；充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。(67.)證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，下列采取的行政監(jiān)管措施中不正確的是()。A.出具警示函B.責(zé)令定期報(bào)告C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選D.監(jiān)管談話正確答案：B參考解析：本題考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司反《證券司和證券投資金管理司規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。(68.)債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)披露半年度報(bào)告。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露半年度報(bào)告。(69.)發(fā)行人出現(xiàn)下列()情形，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重，對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。A.保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.股票公開發(fā)行當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符C.違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大D.違反精選層掛牌公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴(yán)重的正確答案：A參考解析：本題考查公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管措施和違規(guī)處分。BCD選項(xiàng)為發(fā)行人存在保薦代表人未能誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重，對保薦代表人采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分的情形。(70.)下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)錯(cuò)誤的是()A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)正確答案：D參考解析：本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的規(guī)定。公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會備案。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。(71.)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()年至()年的證券市場禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；3正確答案：B參考解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施。(72.)下列關(guān)于證券公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責(zé)的說法正確的是()A.董事會負(fù)責(zé)對經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，并對督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任B.經(jīng)理人員負(fù)責(zé)建立健全責(zé)任明確、程序清晰的組織結(jié)構(gòu)，對內(nèi)部控制不力及不及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷等承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.監(jiān)事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任D.經(jīng)理人員負(fù)責(zé)督促、檢查和評價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任正確答案：B參考解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制。董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責(zé)為：董事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，對證券公司財(cái)務(wù)情況和內(nèi)部控制建設(shè)及執(zhí)行情況實(shí)施必要的檢查，督促董事會、經(jīng)理人員及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷，并對督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任經(jīng)理人員負(fù)責(zé)建立健全責(zé)任明確、程序清晰的組織結(jié)構(gòu)，組織實(shí)施各類風(fēng)險(xiǎn)的識別與評估，建立健全有效的內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度，及時(shí)糾正內(nèi)部控制存在的缺陷和問題，并對內(nèi)部控制不力及不及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷等承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。(73.)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會計(jì)、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于()。A.2%B.5%C.10%D.20%正確答案：A參考解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任。證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。(74.)保薦代表人在()個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)()次以上，中國證監(jiān)會可以6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3正確答案：B參考解析：保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會可以6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。(75.)按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取責(zé)令改正，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣()分。A.5B.2C.3D.1正確答案：D參考解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法。按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取責(zé)令改正，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣1分。(76.)按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。下列說法中，錯(cuò)誤的是()。①程序法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系②實(shí)體法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系③主合同所對應(yīng)的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系④擔(dān)保合同所對應(yīng)的擔(dān)保法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系A(chǔ).①②B.③④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查法律關(guān)系的分類。按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。第一性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系，第二性法律關(guān)系是由第一性法律關(guān)系派生出來的、具有從屬地位的法律關(guān)系。比如，實(shí)體法律關(guān)系與程序法律關(guān)系，實(shí)體法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系，程序法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系；在債權(quán)、債務(wù)及擔(dān)保的法律關(guān)系中，主合同所對應(yīng)的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系，擔(dān)保合同所對應(yīng)的擔(dān)保法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系。(77.)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，()屬于禁止性行為。①內(nèi)幕交易②操縱市場③假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)④違反規(guī)定委托他人代為買賣證券A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為，①②③④均正確。(78.)薪酬與提名委員會的主要職責(zé)包括()。①對董事、高級管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行審議并提出意見，搜尋合格的董事和高級管理人員人選，對董事和高級管理人員人選的資格條件進(jìn)行審查并提出建議②對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見③按照規(guī)定或者根據(jù)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)④對董事、高級管理人員進(jìn)行考核并提出建議A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司治理中對董事會專門委員會的要求。董事會秘書負(fù)責(zé)股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。(79.)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)包括()。①依法募集資金②辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜③辦理產(chǎn)品登記備案或注冊手續(xù)④按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)，①②③④均正確。(80.)保薦機(jī)構(gòu)存在下列()情形的，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。①未按規(guī)定向全國股轉(zhuǎn)公司提交文件②未及時(shí)報(bào)告或履行信息披露義務(wù)③唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾審核工作④通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：保薦機(jī)構(gòu)存在下列情形之一的，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分：①未按規(guī)定向全國股轉(zhuǎn)公司提交文件；②未及時(shí)報(bào)告或履行信息披露義務(wù)；③向全國股轉(zhuǎn)公司出具的與保薦工作相關(guān)的文件或信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；④發(fā)行保薦書、股票在精選層掛牌推薦書等申請文件與信息披露資料存在矛盾，或者就同一事實(shí)表述不一致且存在實(shí)質(zhì)差異；⑤未有效執(zhí)行內(nèi)部控制、盡職調(diào)查、輔導(dǎo)、內(nèi)部核查、持續(xù)督導(dǎo)和工作底稿管理等制度；⑥保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；⑦唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件；⑧唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾審核工作；⑨通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益；⑩其他嚴(yán)重違反誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的情形。(81.)下列關(guān)于信息隔離墻管理要求說法正確的是()。①證券公司對研究部門及其研究人員的績效考評和激勵(lì)措施，不應(yīng)與保密側(cè)業(yè)務(wù)部門的業(yè)績掛鉤②保密側(cè)業(yè)務(wù)部門及其分管負(fù)責(zé)人應(yīng)參與對研究人員的考評③證券公司不應(yīng)允許證券自營、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研④證券公司與其子公司之間或不同子公司之間進(jìn)行業(yè)務(wù)往來的，應(yīng)當(dāng)參照《證券公司信息隔離墻制度指引》前述規(guī)定執(zhí)行A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③正確答案：B參考解析：本題考查信息隔離墻管理要求。保密側(cè)業(yè)務(wù)部門及其分管負(fù)責(zé)人不應(yīng)參與對研究人員的考評。(82.)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括()。①證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識②要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度③對客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理；對風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級審批。加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制④建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。④為管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。(83.)上市公司采取要約收購時(shí)不得存在以下哪些情形()。①縮短收購周期②降低收購價(jià)格③減少預(yù)定收購份數(shù)額④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，以上全部屬于要約收購時(shí)的禁止性行為。(84.)根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下情形()。①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏②違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例③預(yù)測基金投資業(yè)績，或者宣傳預(yù)期收益率④挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額⑤以高于成本的費(fèi)用銷售基金A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤正確答案：C參考解析：本題考查證券公司代銷公募基金的相關(guān)情形。不可以低于成本的費(fèi)用銷售基金。(85.)合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向()負(fù)責(zé)，由()考核。A.董事會；董事會B.監(jiān)事會；董事會C.監(jiān)事會；監(jiān)事會D.股東；控股股東正確答案：A參考解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé)，由董事會考核。(86.)證券行業(yè)文化建設(shè)不包括哪個(gè)層次()。A.行為層B.組織層C.風(fēng)險(xiǎn)層D.觀念層正確答案：C參考解析：本題考查證券行業(yè)文化建設(shè)層次。證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個(gè)層次：行為層、組織層和觀念層。(87.)兩種法律之間存在因果關(guān)系，這兩種法律之間的關(guān)系屬于()。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系橫向法律關(guān)系正確答案：C參考解析：按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。(88.)證券公司應(yīng)至少每()對流動性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A.1年B.半年C.2年D.3個(gè)月正確答案：A參考解析：本題考查證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求。證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。(89.)同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是，第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近()年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2正確答案：D參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。(90.)下列關(guān)于指定交易的說法，正確的是()。A.凡在上交所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上交所市場交易參與人，作為其證券交易的受托人B.每一個(gè)證券賬戶可以指定一個(gè)或多個(gè)交易參與人C.投資者變更指定交易的，可以自行撤銷申請D.指定交易撤銷后無法重新申辦指定交易正確答案：A參考解析：本題考查指定交易。每一個(gè)證券賬戶只能指定一個(gè)交易參與人（證券公司）。投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報(bào)撤銷指令。指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。(91.)保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)告。A.3B.5C.10D.15正確答案：B參考解析：本題考查保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)告，說明原因。(92.)公司公開發(fā)行股票的定價(jià)方式包括()。①與主承銷商自主協(xié)商②合格投資者網(wǎng)上競價(jià)③網(wǎng)下詢價(jià)④全國股權(quán)轉(zhuǎn)讓中心指導(dǎo)定價(jià)A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：公司公開發(fā)行股