證券市場基本法律法規(guī)-10月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷1單選題（共100題，共100分）(1.)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣（江南博哥）或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()%A.70%B.75%C.80%D.85%正確答案：D參考解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。(2.)證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是()。A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告B.監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項(xiàng)會議只能有特定層級人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會議D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門正確答案：C參考解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會議。(3.)以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的是()。①確定合規(guī)管理目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)、合規(guī)考核及風(fēng)險隱患報告、責(zé)任追究等問題②審慎評估公司合規(guī)經(jīng)營管理行為對證券市場的影響③證券公司應(yīng)結(jié)合本公司實(shí)際經(jīng)營情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實(shí)加強(qiáng)對各項(xiàng)經(jīng)營活動的合規(guī)管理④證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)意識和職業(yè)道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：C參考解析：證券公司合規(guī)管理基本制度。審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響為證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。(4.)證券公司應(yīng)當(dāng)()計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度正確答案：A參考解析：本題考查證券公司計算擔(dān)保物與債務(wù)比例的周期，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。(5.)下列關(guān)于證券公司信息隔離墻制度的說法錯誤的是()。A.證券公司信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開信息（統(tǒng)稱“敏感信息”）的不當(dāng)流動和使用而采取的一系列管理措施B.證券公司應(yīng)當(dāng)將信息隔離墻制度納入公司內(nèi)部控制機(jī)制，采取有效措施，健全業(yè)務(wù)管理流程，加強(qiáng)對工作人員的培訓(xùn)和教育，對違規(guī)泄漏和使用敏感信息的行為進(jìn)行責(zé)任追究C.證券公司進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新或協(xié)同開展業(yè)務(wù)合作，應(yīng)當(dāng)事先評估是否可能存在敏感信息不當(dāng)流動和使用的風(fēng)險，建立或完善信息隔離墻管理措施D.證券公司無需定期評價信息隔離墻制度的有效性，不必隨時調(diào)整和完善正確答案：D參考解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期評價信息隔離墻制度的有效性，并根據(jù)情況的變化及時調(diào)整和完善。(6.)協(xié)會組織保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試，協(xié)會將相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果予以公示，所提供材料應(yīng)當(dāng)至少包括()項(xiàng)可視為充足。A.2B.3C.4D.5正確答案：C參考解析：專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，所在保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具書面說明并提供驗(yàn)證其專業(yè)能力水平的充足材料，且其應(yīng)在最近六個月內(nèi)完成保薦業(yè)務(wù)相關(guān)培訓(xùn)90學(xué)時。協(xié)會將相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果予以公示。所提供材料包括任意四項(xiàng)可視為充足。(7.)依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為()。A.公司成立日B.董事會報送登記申請日C.公司開始營業(yè)日D.發(fā)起人認(rèn)足股份日正確答案：A參考解析：依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。(8.)下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是()。A.《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》D.《證券公司內(nèi)部控制指引》正確答案：D參考解析：本題考查證券市場法律法規(guī)體系。其中，《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》均屬于法律法規(guī)體系中的部門規(guī)章，《證券公司內(nèi)部控制指引》屬于證券市場的規(guī)范性文件。(9.)證券公司應(yīng)當(dāng)()向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)報告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。A.按年度B.每兩年C.按月D.按季度正確答案：A參考解析：本題考查反洗錢工作的境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)按年度向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)報告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。(10.)發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以()萬元以上()萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.10；100B.10；200C.20；100D.20；200正確答案：D參考解析：發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)。(11.)以下關(guān)于證券公司治理的基本要求說法錯誤的是()。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分，不得侵犯客戶的合法權(quán)益B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息C.不得侵犯客戶合法權(quán)益D.建立完備的內(nèi)部控制體系正確答案：B參考解析：本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B為證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。(12.)1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同一市場最多可以申請開立()個A股賬戶、()個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之夕卜，證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。A.3；3B.1；1C.2；2D.5；5正確答案：A參考解析：1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同一市場最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之外，證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。(13.)自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有()年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2正確答案：D參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。第二類專業(yè)投資者同時符合下列條件的自然人：（1）金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；（2）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。(14.)在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷份額，均需在各網(wǎng)點(diǎn)所在地()備案。A.中國人民銀行B.省級人民政府C.省級發(fā)展改革部門D.省級財政廳正確答案：C參考解析：本題考查證監(jiān)部門對公司債券發(fā)行與承銷的監(jiān)管。在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷份額，均需在各網(wǎng)點(diǎn)所在地省級發(fā)展改革部門備案。(15.)為進(jìn)一步落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場對提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場基礎(chǔ)制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于()年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制。A.2017B.2018C.2019D.2020正確答案：C參考解析：本題考查科創(chuàng)板的設(shè)立時間，科創(chuàng)板于2019年設(shè)立。(16.)下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是()。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個人的權(quán)利和義務(wù)D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)正確答案：A參考解析：本題考查法和法律規(guī)范的概念。社會生活是不斷變化的，是動態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變，選項(xiàng)A正確。法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指個人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)，選項(xiàng)C、選項(xiàng)D錯誤。(17.)公司可以回購股份的情形不包含()。A.減少公司注冊資本B.與持有本公司股份的其他公司合并C.將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券D.某股東撤資正確答案：D參考解析：本題考查公司股份回購。撤資不屬于法定可以回購股份的情形。(18.)根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動不包括()。A.代理投資人從事證券、期貨買賣B.向投資人承諾證券、期貨投資收益C.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨D.為投資人提供專業(yè)咨詢服務(wù)正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券、期貨買賣；②向投資人承諾證券、期貨投資收益；③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。(19.)下列關(guān)于委托指令的說法錯誤的是()。A.客戶委托指令成交與否以成交即時回報為準(zhǔn)B.證券公司接受客戶對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單C.客戶對有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢D.客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對該委托結(jié)果無異議正確答案：A參考解析：本題考查委托指令?？蛻粑兄噶畛山慌c否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時回報僅供參考。(20.)證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，則()是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營業(yè)務(wù)部門C.董事會D.分支機(jī)構(gòu)正確答案：A參考解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。(21.)下列關(guān)于委托指令的說法，錯誤的是()。A.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)B.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施C.客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托仍視為有效委托D.證券公司接受客戶委托指令時，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失，由客戶承擔(dān)正確答案：C參考解析：本題考查委托指令?？蛻粼谶M(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效委托指令。如客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托。(22.)以下關(guān)于發(fā)行人募集資金的表述哪一項(xiàng)是錯誤的()。A.發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)存放于募集資金專項(xiàng)賬戶，該賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議C.發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.暫時閑置的募集資金不得用于其他投資正確答案：D參考解析：本題考查向不特定合格投資者公開發(fā)行業(yè)務(wù)。發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，暫時閑置的募集資金可以投資于安全性高、流動性好、可以保障投資本金安全的理財產(chǎn)品。(23.)按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯誤的是()。A.證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得對證券公司虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資B.未經(jīng)批準(zhǔn)，證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得委托他人管理證券公司股權(quán)C.應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，準(zhǔn)確識別關(guān)聯(lián)方，嚴(yán)格落實(shí)關(guān)聯(lián)交易審批制度和信息披露制度D.證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人可以要求證券公司為其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保正確答案：D參考解析：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。選項(xiàng)D，證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得違規(guī)要求證券公司為其或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保，或者強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。(24.)下列關(guān)于劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素說法，錯誤的是()。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級B.投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)無需進(jìn)行特別風(fēng)險警示C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當(dāng)性匹配意見D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級不得低于行業(yè)協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險

等級正確答案：B參考解析：本題考查劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素。經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到以書面形式進(jìn)行特別風(fēng)險警示。(25.)下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是()。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股正確答案：B參考解析：本題考查滬港通和深港通的相關(guān)概念。香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票屬于深港通。(26.)關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯誤的是()。A.以經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時存檔檢查D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查正確答案：B參考解析：考查證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求。證券分析師可以將已經(jīng)在公司證券研究報告發(fā)布平臺上統(tǒng)一發(fā)布過的證券研究報告，通過在公司報備后的微信群、微信公眾號、微博、云共享平臺、郵箱等其他形式提供給客戶并進(jìn)行解讀。(27.)下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金存管制度的表述錯誤的是()。A.客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供交易結(jié)算資金存取、證券交易、清算、交收等服務(wù)C.客戶交易結(jié)算資金三方存管D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在指定商業(yè)銀行開立客戶資金匯總賬戶，用于存放客戶資金正確答案：B參考解析：本題考查客戶交易結(jié)算資金問題。證券公司不再向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)，只提供客戶證券交易、清算、交收等服務(wù)。(28.)資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過()人。A.100B.200C.300D.400正確答案：B參考解析：本題考查資產(chǎn)支持證券的發(fā)行，資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過200人。(29.)下列有關(guān)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，說法錯誤的是()。A.金融機(jī)構(gòu)代理銷售其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)符合金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的資質(zhì)條件未經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，任何非金融機(jī)構(gòu)和個人不得代理銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運(yùn)作、分離定價特征的資金池業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資寧產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對期限錯配的流動性風(fēng)險管理，金融監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)制定流動性風(fēng)險管理規(guī)定C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品，并明確股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出安排D.未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出日不得早于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日正確答案：D參考解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出日不得晚于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日。(30.)A基金份額登記機(jī)構(gòu)篡改了基金份額登記數(shù)據(jù)，被責(zé)令改正，處()萬元罰款。A.5B.14C.150D.200正確答案：B參考解析：本題考查《證券投資金法》的處罰規(guī)定?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處10萬元以上100萬元以下罰款。(31.)公司持申請文件向()申請核準(zhǔn)公開發(fā)行。A.全國股份轉(zhuǎn)讓中心B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會正確答案：D參考解析：公司持申請文件向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)。(32.)我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》在2017年進(jìn)行了()修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次正確答案：C參考解析：我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》于2017年進(jìn)行了第四次修訂。(33.)下列選項(xiàng)中，可以作為普通合伙人的是()。A.國有獨(dú)資公司B.國有企業(yè)C.自然人D.上市公司正確答案：C參考解析：為保護(hù)國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國有獨(dú)資公司、國有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。(34.)上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)()通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上正確答案：B參考解析：上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。(35.)下列關(guān)于違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法錯誤的是()。A.中國證監(jiān)會可以對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告等相關(guān)監(jiān)管措施B.非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不論情節(jié)嚴(yán)重與否，都應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)C.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害債券持有人權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關(guān)信息納入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫D.發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)依法對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任正確答案：B參考解析：中國證監(jiān)會可以對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告等相關(guān)監(jiān)管措施；非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會可以對發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依照《證券法》第一百九十七條予以處罰；發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害債券持有人權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關(guān)信息納入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫；發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)依法對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。(36.)有關(guān)公司法律責(zé)任的說法，錯誤的是()。A.虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正B.對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款C.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款D.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對股東處以3萬元以上30萬元以下的罰款正確答案：D參考解析：本題考查公司法律責(zé)任。虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。(37.)下列文件中，不屬于與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的是()。A.《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》B.《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》C.《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機(jī)構(gòu)類第2號》D.《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》正確答案：A參考解析：本題考查與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件。選項(xiàng)A屬于與證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則。(38.)金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向()輝.告。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.中國人民銀行D.財政部正確答案：C參考解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向中國人民銀行報告。(39.)證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求，對業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于()年。A.2B.3C.4D.5正確答案：D參考解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求。對業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。(40.)當(dāng)保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在()個月到()個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24正確答案：B參考解析：當(dāng)保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個月到36個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。(41.)依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開戶后()個月內(nèi)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于上述情形發(fā)生后()個交易曰內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結(jié)算有權(quán)注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。A.6；30B.6；15C.12；30D.12；15正確答案：B參考解析：依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開戶后6個月內(nèi)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個交易日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結(jié)算有權(quán)注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。(42.)關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法正確的是()。A.以實(shí)物出資，需要評估作價的，只能由全體合伙人委托法定評估機(jī)構(gòu)評估B.合伙人不可以勞務(wù)出資C.合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由一半以上合伙人協(xié)商確定D.合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定正確答案：D參考解析：本題考查合伙人的出資方式。合伙人以實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機(jī)構(gòu)評估。合伙人以勞務(wù)出資的，其評估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。(43.)下列非交易過戶的情形中，不需要由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業(yè)務(wù)申請的是()。A.繼承B.捐贈C.離婚D.私募資產(chǎn)管理正確答案：A參考解析：本題考查考生對非交易過戶的理解。在非交易過戶中，繼承、法人資格喪失.所涉證券過戶的，由過入方作為申請人提交過戶業(yè)務(wù)申請；捐贈、離婚、私募資產(chǎn)管理所涉證券過戶的，由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業(yè)務(wù)申請。(44.)證券公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢和反恐怖融資審計機(jī)制，通過()等方式，審查反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度制定和執(zhí)行情況。A.內(nèi)部審計B.獨(dú)立審計C.政府審計D.內(nèi)部審計或者獨(dú)立審計正確答案：D參考解析：本題考查反洗錢審計要求。證券公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢和反恐怖融資審計機(jī)制，通過內(nèi)部審計或者獨(dú)立審計等方式，審查反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度制定和執(zhí)行情況。(45.)證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括下列選項(xiàng)中的()。A.公開B.有效C.公平D.公正正確答案：B參考解析：本題考查證券發(fā)行和交易的原則。證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的“三公”原則。(46.)下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會、監(jiān)事會、高級管理層和相關(guān)部門的反洗錢職責(zé)B.證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模以及洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度C.證券公司總部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對其分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢工作需要，建立和完善相關(guān)信息系統(tǒng)，并根據(jù)風(fēng)險狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時優(yōu)化升級正確答案：C參考解析：本題考查反洗錢工作的基本要求。選項(xiàng)C，證券公司及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)，總部應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督管理。(47.)以下不屬于第一類專業(yè)投資者的是()。A.私募基金管理人B.金融機(jī)構(gòu)高級管理人員C.QFIID.RQFII正確答案：B參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。第一類專業(yè)投資者不是自然人。(48.)基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，是基金財產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求，也是基金財產(chǎn)獨(dú)立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義，對證券投資基金活動具有的重要意義。下列選項(xiàng)中錯誤的是()。A.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于維護(hù)基金財產(chǎn)的獨(dú)立性B.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于保障基金財產(chǎn)的安全C.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益D.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率正確答案：C參考解析：基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益?；鹭敭a(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，是基金財產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求，也是基金財產(chǎn)獨(dú)立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對證券投資基金活動具有重要的意義，主要體現(xiàn)在：1.有利于維護(hù)基金財產(chǎn)的獨(dú)立性2.有利于保障基金財產(chǎn)的安全3.有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益4.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率(49.)下列關(guān)于公司股權(quán)的說法，錯誤的是()。A.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的，股東會回購股權(quán)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)B.因股權(quán)的自愿讓與或強(qiáng)制執(zhí)行產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書C.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格D.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，不用通知公司及全體股東正確答案：D參考解析：人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東。(50.)單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()下的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下正確答案：B參考解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。(51.)下列關(guān)于保薦代表人資格的說法中，錯誤的是()。A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識B.保薦代表人最近5年內(nèi)具備48個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷C.保薦代表人最近12個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)D.保薦代表人最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施正確答案：B參考解析：保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。(52.)下列關(guān)于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求的說法正確的是()。①客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年②交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年③同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按最短期限保存④其客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，證券公司應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求。同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按最長期限保存。(53.)《證券法》等法律法規(guī)均對財務(wù)顧問的法律責(zé)任進(jìn)行了規(guī)定，當(dāng)發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。①10②20③100④200A.①②B.①③C.②④D.①④正確答案：B參考解析：發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。(54.)證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交()等申請材料。①申請書②股東會（股東大會）或董事會關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件③股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本④負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考查對申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的記憶。證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（1）申請書；（2）股東會（股東大會）或董事會關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件；（3）股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本；（4）負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件；（5）證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收報告；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。(55.)下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是()。①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥對發(fā)行公司債券作出決議A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥正確答案：B參考解析：本題考查有限責(zé)任公司股東會的職權(quán)。其中，①③④⑥屬于股東會職權(quán)，而②⑤屬于董事會職權(quán)，因此應(yīng)選B。(56.)關(guān)于資產(chǎn)證券化，下列說法正確的是()。①資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動②基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)。基礎(chǔ)資產(chǎn)只能是單項(xiàng)財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)③原始權(quán)益人，是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計劃轉(zhuǎn)移其擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體④管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項(xiàng)計劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④正確答案：D參考解析：本題考查資產(chǎn)證券化的相關(guān)概念。基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)?；A(chǔ)資產(chǎn)可以是單項(xiàng)財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)，也可以是多項(xiàng)財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)構(gòu)成的資產(chǎn)組合。(57.)證券公司違反《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對其采取()等行政監(jiān)管措施。①責(zé)令改正②暫停業(yè)務(wù)③拘留直接負(fù)責(zé)人員④出具警示函⑤責(zé)令定期報告A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司信息技術(shù)安全。證券公司違反《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對其采取責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)、出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。(58.)合格境外投資者的托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。①安全保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)②辦理合格境外投資者的有關(guān)交易清算、交收、結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)③監(jiān)督合格境外投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局報告A.①③B.②③C.①②D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查合格境外投資者的境內(nèi)證券投資活動。托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)；辦理合格境外投資者的有關(guān)交易清算、交收、結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；監(jiān)督合格境外投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投齊指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局報告。(59.)我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，內(nèi)容包括()。①公司的獨(dú)立人格②分公司和子公司的法律地位③有限責(zé)任公司注冊資本制度④證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查《公司法》的框架。前三項(xiàng)都是《公司法》的內(nèi)容，最后一項(xiàng)是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的內(nèi)容。(60.)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情況有()。①嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的③從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券市場禁入措施。①②③④都屬于可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情況。(61.)以下情形中屬于剛性兌付的是()。①金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購等代為承擔(dān)風(fēng)險的承諾②資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益③采取滾動發(fā)行等方式，使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益④資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付A.①②④B.①③C.②③D.①②③④正確答案：D參考解析：剛性兌付的具體表現(xiàn)。①②③④都屬于剛性兌付。(62.)融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有()。①合法合規(guī)性原則②集中管理原則③分散管理原則④業(yè)務(wù)隔離原則⑤了解客戶原則A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②④⑤D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則1.合法合規(guī)性原則2.集中管理原則3.業(yè)務(wù)隔離原則4.了解客戶原則(63.)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的()等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。①基本情況②業(yè)務(wù)范圍③財務(wù)狀況④違約記錄A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券金融公司在了解客戶及信用評估時需要考查哪些方面，除①②③④還包括風(fēng)險控制能力。(64.)運(yùn)用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)，以下說法正確的是()。①非金融機(jī)構(gòu)不得借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營或者變相開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)②金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用人工智能技術(shù)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守意見有關(guān)投資者適當(dāng)性、投資范圍、信息披露、風(fēng)險隔離等一般性規(guī)定，不得借助人工智能業(yè)務(wù)夸大宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導(dǎo)投資者③金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向金融監(jiān)督管理部門報備人工智能模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯，為投資者單獨(dú)設(shè)立智能管理賬戶，充分提示人工智能算法的固有缺陷和使用風(fēng)險，明晰交易流程，強(qiáng)化留痕管理，嚴(yán)格監(jiān)控智能管理賬戶的交易頭寸、風(fēng)險限額、交易種類、價格權(quán)限等。金融機(jī)構(gòu)因違法違規(guī)或者管理不當(dāng)造成投資者損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)損害賠償責(zé)任④金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同產(chǎn)品投資策略研發(fā)對應(yīng)的人工智能算法或者程序化交易，避免算法同質(zhì)化加劇投資行為的順周期性，并針對由此可能引發(fā)的市場波動風(fēng)險制定應(yīng)對預(yù)案⑤因算法同質(zhì)化、編程設(shè)計錯誤、對數(shù)據(jù)利用深度不夠等人工智能算法模型缺陷或者系統(tǒng)異常，導(dǎo)致羊群效應(yīng)、影響金融市場穩(wěn)定運(yùn)行的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即終止人工智能業(yè)務(wù)A.①②③⑤B.①②③④C.①③④⑤D.②③④⑤正確答案：B參考解析：人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)的注意事項(xiàng)。因算法同質(zhì)化、編程設(shè)計錯誤、對數(shù)據(jù)利用深度不夠等人工智能算法模型缺陷或者系統(tǒng)異常，導(dǎo)致羊群效應(yīng)、影響金融市場穩(wěn)定運(yùn)行的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取人工干預(yù)措施，強(qiáng)制調(diào)整或者終止人工智能業(yè)務(wù)。(65.)在證券行業(yè)文化組織層建設(shè)中，會對證券公司的經(jīng)營發(fā)展和工作人員的行為產(chǎn)生直接或間接影響的手段包括()。①在公司發(fā)展中融合文化理念②建立良好的組織關(guān)系、交互模式③確立良好的工作氛圍④加強(qiáng)聲譽(yù)約束A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券行業(yè)文化建設(shè)的組織層建設(shè)。在公司發(fā)展中融合文化理念，建立良好的組織關(guān)系、交互模式和工作氛圍，會對證券公司的經(jīng)營發(fā)展和工作人員的行為產(chǎn)生直接或間接的影響。(66.)欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構(gòu)成要件有()。①主體。本罪的犯罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體②主觀方面。在主觀上只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪③客體。本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理秩序以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益④客觀方面。行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為。行為人必須實(shí)施了發(fā)行證券的行為。行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件發(fā)行證券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到“數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)”A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構(gòu)成要件。①②③④均屬于欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構(gòu)成要件。(67.)證券公司風(fēng)險處置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主體包括()。①律師事務(wù)所②會計師事務(wù)所③證券監(jiān)管部門④地方政府A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查證券公司風(fēng)險處置措施中的行政清理的相關(guān)規(guī)定。證券監(jiān)管部門做出撤銷證券公司的決定，并按照規(guī)定程序選擇律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立行政清理組，對該證券公司進(jìn)行行政清理。行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結(jié)果，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定。(68.)根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌()情形之一，應(yīng)予立案追訴。①獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的②造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的③致使交易價格和交易量異常波動的④獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的⑤造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的A.①②③B.③④⑤C.①②D.④⑤正確答案：A參考解析：本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的；（2）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的；（3）致使交易價格和交易量異常波動的；（4）其他造成嚴(yán)重后果的情形。(69.)證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，除現(xiàn)金外，保證金可以證券充抵。對于可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值進(jìn)行折算。下列關(guān)于折算率說法正確的是()。①上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%②交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%③證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過95%④被實(shí)施風(fēng)險警示、暫停上市、進(jìn)入退市整理期的證券，靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負(fù)數(shù)的A股股票，以及權(quán)證的折算率為〇⑤其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查證券公司向客戶提供融資融券業(yè)務(wù)時保證金和擔(dān)保物管理的相關(guān)規(guī)定。①②③④⑤均正確。(70.)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則有()。①堅持嚴(yán)控風(fēng)險的底線思維。把防范和化解資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險放到更加重要的位置，減少存量風(fēng)險，嚴(yán)防增量風(fēng)險②堅持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)。既充分發(fā)揮資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)功能，切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)投融資需求，又嚴(yán)格規(guī)范引導(dǎo)，避免資金脫實(shí)向虛在金融體系內(nèi)部自我循環(huán)，防止產(chǎn)品過于復(fù)雜，加劇風(fēng)險跨行業(yè)、跨市場、跨區(qū)域傳遞③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念。實(shí)現(xiàn)對各類機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全面、統(tǒng)一覆蓋，采取有效監(jiān)管措施，加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)④堅持有的放矢的問題導(dǎo)向。重點(diǎn)針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的多層嵌套、杠桿不清、套利嚴(yán)重、投機(jī)頻繁等問題，設(shè)定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制，同時對金融創(chuàng)新堅持趨利避害、一分為二，留出發(fā)展空間⑤堅持積極穩(wěn)妥審慎推進(jìn)。正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定關(guān)系，堅持防范風(fēng)險與有序規(guī)范相結(jié)合，在下決心處置風(fēng)險的同時，充分考慮市場承受能力，合理設(shè)置過渡期，把握好工作的次序、節(jié)奏、力度，加強(qiáng)市場溝通，有效引導(dǎo)市場預(yù)期A.③④⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則。①②③④⑤都屬于金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則。(71.)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，正確的是()。①證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金②證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)③證券公司可以根據(jù)實(shí)際情況將客戶托管在公司的證券挪用④證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查證券公司治理的基本要求的有關(guān)規(guī)定。證券公司不得侵犯客戶的合法權(quán)益，不得挪用客戶托管在公司的證券。(72.)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，情節(jié)嚴(yán)重的，對其處罰措施包括()。①撤銷其證券從業(yè)資格②撤銷其任職資格③按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施A.①②B.②③C.③D.①②③正確答案：D參考解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。(73.)下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是()。①公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告②公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于45日內(nèi)在報紙上公告③債權(quán)人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保④債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保A.①③B.①④C.②③D.②④正確答案：B參考解析：本題考查公司增資、減資程序。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告；債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保。選項(xiàng)B正確。(74.)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生以下任一情形的時點(diǎn)后，原則上不超過兩個工作日（交易日）內(nèi)，履行《公司信用類債券信息披露管理辦法》第十八條規(guī)定的重大事項(xiàng)的信息披露義務(wù)。前列情形包括()。①董事會、監(jiān)事會或者其他有權(quán)決策機(jī)構(gòu)就該重大事項(xiàng)形成決議時②有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)簽署意向書或者協(xié)議時③董事、監(jiān)事、高級管理人員或者具有同等職責(zé)的人員知悉該重大事項(xiàng)發(fā)生時④收到相關(guān)主管部門關(guān)于重大事項(xiàng)的決定或通知時A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生以下任一情形的時點(diǎn)后，原則上不超過兩個工作日（交易日）內(nèi)，履行《公司信用類債券信息披露管理辦法》第十八條規(guī)定的重大事項(xiàng)的信息披露義務(wù)：①董事會、監(jiān)事會或者其他有權(quán)決策機(jī)構(gòu)就該重大事項(xiàng)形成決議時；②有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)簽署意向書或者協(xié)議時；③董事、監(jiān)事、高級管理人員或者具有同等職責(zé)的人員知悉該重大事項(xiàng)發(fā)生時；④收到相關(guān)主管部門關(guān)于重大事項(xiàng)的決定或通知時。重大事項(xiàng)出現(xiàn)泄露或市場傳聞的，企業(yè)也應(yīng)當(dāng)及時履行信息披露義務(wù)。(75.)證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，并對其有效性負(fù)責(zé)。交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于()等存在異常的情形。①客戶的身份和行為②交易的資金來源③交易的金額④交易的頻率和流向⑤交易的性質(zhì)A.①②③B.①②③④⑤C.①②③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報告。交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形。(76.)關(guān)于金融機(jī)構(gòu)對資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)行凈值化管理，以下說法正確的是()。①凈值生成應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定，及時反映基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的收益和風(fēng)險，由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核算并定期提供報告，由外部審計機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計確認(rèn)，被審計金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露審計結(jié)果并同時報送金融管理部門②金融資產(chǎn)堅持公允價值計量原則，鼓勵使用市值計量。符合條件的，可按照企業(yè)會計準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計量③以攤余成本計量金融資產(chǎn)凈值，應(yīng)當(dāng)采用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險控制手段，對金融資產(chǎn)凈值的公允性進(jìn)行評估。當(dāng)以攤余成本計量已不能真實(shí)公允反映金融資產(chǎn)凈值時，托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促金融機(jī)構(gòu)調(diào)整會計核算和估值方法④金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時金融資產(chǎn)的價值的偏離度不得達(dá)到15%或以上，如果偏離15%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的10%，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④正確答案：B參考解析：在金融機(jī)構(gòu)對資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)行凈值化管理的注意義務(wù)。④10%和15%都應(yīng)該為5%。(77.)證券公司的年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報告，應(yīng)當(dāng)說明()。①報告期內(nèi)信息技術(shù)治理②信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理③信息技術(shù)安全管理④內(nèi)部審查意見⑤信息技術(shù)審計A.①②③B.③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時報送年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報告，說明報告期內(nèi)信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理、信息技術(shù)安全管理、信息技術(shù)審計等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司提交報告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(78.)下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的說法正確的是()。①資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計劃權(quán)益的證明，可以依法繼承、交易轉(zhuǎn)讓，但是不能出質(zhì)②資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專項(xiàng)計劃資產(chǎn)，不得要求專項(xiàng)計劃回購資產(chǎn)支持證券③管理人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、公平地履行披露義務(wù)，所披露或者報送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏④年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告應(yīng)當(dāng)由管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③正確答案：B參考解析：資產(chǎn)支持證券的相關(guān)知識。資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計劃權(quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓，或出質(zhì)。(79.)按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是()。①不得將投資銀行類業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項(xiàng)目收入直接掛鉤②對投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于10年③在開展投資銀行類業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)在綜合評估項(xiàng)目成本的基礎(chǔ)上合理確定報價④不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務(wù)，或者以其他形式實(shí)施過度激勵A(yù).①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。對投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。(80.)信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任包括()。①信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改造，給予警告并處50萬元以上500萬元以下罰款②對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下罰款③發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致?lián)p失的，處50萬元以上500萬元以下罰款④信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改造，給予警告，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款A(yù).①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券法》第八十五條、一百九十六條、一百九十七條規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改造，給予警告并處50萬元以上500萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下罰款；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致?lián)p失的，處50萬元以上500萬元以下罰款；信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改造，給予警告，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。(81.)根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。①有2個以上合伙人；合伙人為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力②有書面合伙協(xié)議③有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資④有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④正確答案：B參考解析：合伙企業(yè)的設(shè)立條件。設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有1.有2個以上合伙人；合伙人為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力2.有書面合伙協(xié)議3.有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資4.有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所(82.)公募基金宣傳推介材料不得存在()情形。①使用欲購從速、申購良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的表述②詆毀、貶低其他基金管理人的基金③夸大或者片面宣傳基金管理人過往的業(yè)績④使用個人推薦性文字A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查公募基金宣傳推介材料不得存在的情形。正確選項(xiàng)是D。①②③④都是公募基金宣傳推介材料不得存在的情形。(83.)在證券行業(yè)文化建設(shè)中，堅持可持續(xù)發(fā)展的具體內(nèi)容包括()。①切實(shí)把創(chuàng)新成為第一動力、協(xié)調(diào)成為內(nèi)生特點(diǎn)、綠色成為普遍形態(tài)、開放成為必由之路、共享成為根本目的，作為推動證券行業(yè)和公司高質(zhì)量發(fā)展的靶向目標(biāo)，全面貫徹新發(fā)展理念②重視人才、業(yè)務(wù)、公司、行業(yè)的長期健康發(fā)展，鼓勵構(gòu)建ESG（環(huán)境、社會、治理）治理架構(gòu)和治理機(jī)制，推動經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展③秉持良好的職業(yè)道德操守，打造過硬的專業(yè)聲譽(yù)，維護(hù)行業(yè)良性發(fā)展生態(tài)④堅守底線思維，筑牢風(fēng)險意識，堅持穩(wěn)中求進(jìn)，提高風(fēng)險識別、應(yīng)對和化解能力，以穩(wěn)健作為經(jīng)營底色和鮮明特質(zhì)A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查證券行業(yè)文化建設(shè)中堅持可持續(xù)發(fā)展的具體內(nèi)容。具體包含三方面內(nèi)容：一是切實(shí)把創(chuàng)新成為第一動力、協(xié)調(diào)成為內(nèi)生特點(diǎn)、綠色成為普遍形態(tài)、開放成為必由之路、共享成為根本目的，作為推動證券行業(yè)和公司高質(zhì)量發(fā)展的靶向目標(biāo)，全面貫徹新發(fā)展理念。二是重視人才、業(yè)務(wù)、公司、行業(yè)的長期健康發(fā)展，鼓勵構(gòu)建ESG（環(huán)境、社會、治理）治理架構(gòu)和治理機(jī)制，推動經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。三是堅守底線思維，筑牢風(fēng)險意識，堅持穩(wěn)中求進(jìn)，提高風(fēng)險識別、應(yīng)對和化解能力，以穩(wěn)健作為經(jīng)營底色和鮮明特質(zhì)。(84.)對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)中不包括()。①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》③《證券登記結(jié)算管理辦法》④《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》A.①②③B.①②C.③④D.①②③④正確答案：C參考解析：考查證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的相關(guān)法律文件。包括：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等。(85.)證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合下列要求()。①最近六個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定②證券公司可以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，也可采用股份代持的方式出資設(shè)立③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形④經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合的要求。其中證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司。(86.)中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為a（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大類11個級別，下列關(guān)于證券公司基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別的說法中正確的有()。①B類BB級及以上公司的評價計分應(yīng)當(dāng)高于90分②評價分低于60分的證券公司，定為D類公司③D級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級④被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司A.①③B.②④C.①④D.②③正確答案：B參考解析：本題考查基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。C級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級。B類BB級及以上公司的評價計分應(yīng)當(dāng)高于100分。(87.)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)該符合()。①雖然不具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力但已經(jīng)知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險②經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)③經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的和私募基金管理人④社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查合格投資者的條件資質(zhì)，合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險。(88.)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時()。①違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計劃②不得存在不適當(dāng)宣傳、誤導(dǎo)欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為③設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃，不得違背利益共享、風(fēng)險共擔(dān)、風(fēng)險與收益相匹配的原則④開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利A.①②③B.②③④C.①②④D.③④正確答案：B參考解析：本題考查《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，不得違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計劃。(89.)金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生需要及時報告的重大事件包括()。①證券公司或交易對手方破產(chǎn)的②證券公司被取消金融衍生品交易業(yè)務(wù)資格的③一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的④履約保證金或履約保障品價值低于預(yù)警閥值且未能在2個工作日內(nèi)補(bǔ)足的A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大事項(xiàng)的報告義務(wù)。重大事件包括但不限于以下情況：證券公司或交易對手方破產(chǎn)的；證券公司被取消金融衍生品交易業(yè)務(wù)資格的；一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的；履約保證金或履約保障品價值低于預(yù)警閥值且未能在2個工作日內(nèi)補(bǔ)足的，標(biāo)的產(chǎn)品集中度、波動率達(dá)到預(yù)警閥值，或者標(biāo)的產(chǎn)品因違反法律法規(guī)被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取暫停、終止上市等重大措施的；金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過1個工作日的；其他影響金融衍生品交易的重大情況。(90.)下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會的是()。①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥對發(fā)行公司債券作出決議⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查股份有限公司股東大會的職權(quán)。其中，①③④⑥⑦屬于股東大會職權(quán)，②⑤屬于董事會職權(quán)。(91.)主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員的()。①勤勉盡責(zé)意識②合規(guī)操作意識③風(fēng)險控制意識④保密意識A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查主辦券商管理方面業(yè)務(wù)規(guī)則。主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員的勤勉盡責(zé)意識、合規(guī)操作意識、風(fēng)險控制意識和保密意識。(92.)下列有關(guān)金融證券的描述，說法正確的是()。①金融債券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價證券②金融債券的投資風(fēng)