上市公司信息披露違法責任考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在評估考生對上市公司信息披露違法責任的了解程度，包括對相關法律法規(guī)的掌握、違法行為的識別以及法律責任的理解，以提高考生在證券市場監(jiān)管和合規(guī)管理方面的專業(yè)素養(yǎng)。

一、單項選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個選項中，只有一項是符合題目要求的）

1.上市公司信息披露違法行為的法律責任主要包括（）。

A.責令改正

B.罰款

C.撤銷證券從業(yè)資格

D.以上都是（）

2.下列哪項不屬于上市公司信息披露義務人？（）

A.公司董事

B.公司監(jiān)事

C.公司高級管理人員

D.公司股東（）

3.上市公司信息披露違法行為的認定標準是（）。

A.信息披露不真實

B.信息披露不及時

C.信息披露不完整

D.以上都是（）

4.上市公司信息披露違法行為的法律責任由（）負責追究。

A.證監(jiān)會

B.公安機關

C.檢察院

D.以上都是（）

5.上市公司信息披露違法行為的直接責任人是指（）。

A.公司董事

B.公司監(jiān)事

C.公司高級管理人員

D.以上都是（）

6.上市公司信息披露違法行為的法律責任包括（）。

A.賠償責任

B.行政責任

C.刑事責任

D.以上都是（）

7.上市公司信息披露違法行為的行政處罰包括（）。

A.罰款

B.沒收違法所得

C.停止上市

D.以上都是（）

8.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不真實的表現(xiàn)形式有（）。

A.編造虛假信息

B.誤導性陳述

C.對重要信息隱瞞

D.以上都是（）

9.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不及時的表現(xiàn)形式有（）。

A.未按規(guī)定時間披露

B.信息披露內容不完整

C.信息披露不真實

D.以上都是（）

10.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不完整的表現(xiàn)形式有（）。

A.信息披露內容遺漏

B.信息披露方式不適當

C.信息披露不真實

D.以上都是（）

11.上市公司信息披露違法行為中，信息披露誤導性陳述的表現(xiàn)形式有（）。

A.故意夸大事實

B.故意隱瞞事實

C.故意誤導投資者

D.以上都是（）

12.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不真實的表現(xiàn)形式有（）。

A.編造虛假信息

B.誤導性陳述

C.對重要信息隱瞞

D.以上都是（）

13.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不及時的表現(xiàn)形式有（）。

A.未按規(guī)定時間披露

B.信息披露內容不完整

C.信息披露不真實

D.以上都是（）

14.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不完整的表現(xiàn)形式有（）。

A.信息披露內容遺漏

B.信息披露方式不適當

C.信息披露不真實

D.以上都是（）

15.上市公司信息披露違法行為中，信息披露誤導性陳述的表現(xiàn)形式有（）。

A.故意夸大事實

B.故意隱瞞事實

C.故意誤導投資者

D.以上都是（）

16.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不真實的表現(xiàn)形式有（）。

A.編造虛假信息

B.誤導性陳述

C.對重要信息隱瞞

D.以上都是（）

17.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不及時的表現(xiàn)形式有（）。

A.未按規(guī)定時間披露

B.信息披露內容不完整

C.信息披露不真實

D.以上都是（）

18.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不完整的表現(xiàn)形式有（）。

A.信息披露內容遺漏

B.信息披露方式不適當

C.信息披露不真實

D.以上都是（）

19.上市公司信息披露違法行為中，信息披露誤導性陳述的表現(xiàn)形式有（）。

A.故意夸大事實

B.故意隱瞞事實

C.故意誤導投資者

D.以上都是（）

20.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不真實的表現(xiàn)形式有（）。

A.編造虛假信息

B.誤導性陳述

C.對重要信息隱瞞

D.以上都是（）

21.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不及時的表現(xiàn)形式有（）。

A.未按規(guī)定時間披露

B.信息披露內容不完整

C.信息披露不真實

D.以上都是（）

22.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不完整的表現(xiàn)形式有（）。

A.信息披露內容遺漏

B.信息披露方式不適當

C.信息披露不真實

D.以上都是（）

23.上市公司信息披露違法行為中，信息披露誤導性陳述的表現(xiàn)形式有（）。

A.故意夸大事實

B.故意隱瞞事實

C.故意誤導投資者

D.以上都是（）

24.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不真實的表現(xiàn)形式有（）。

A.編造虛假信息

B.誤導性陳述

C.對重要信息隱瞞

D.以上都是（）

25.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不及時的表現(xiàn)形式有（）。

A.未按規(guī)定時間披露

B.信息披露內容不完整

C.信息披露不真實

D.以上都是（）

26.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不完整的表現(xiàn)形式有（）。

A.信息披露內容遺漏

B.信息披露方式不適當

C.信息披露不真實

D.以上都是（）

27.上市公司信息披露違法行為中，信息披露誤導性陳述的表現(xiàn)形式有（）。

A.故意夸大事實

B.故意隱瞞事實

C.故意誤導投資者

D.以上都是（）

28.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不真實的表現(xiàn)形式有（）。

A.編造虛假信息

B.誤導性陳述

C.對重要信息隱瞞

D.以上都是（）

29.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不及時的表現(xiàn)形式有（）。

A.未按規(guī)定時間披露

B.信息披露內容不完整

C.信息披露不真實

D.以上都是（）

30.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不完整的表現(xiàn)形式有（）。

A.信息披露內容遺漏

B.信息披露方式不適當

C.信息披露不真實

D.以上都是（）

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項中，至少有一項是符合題目要求的）

1.上市公司信息披露違法行為的法律責任包括哪些？（）

A.行政處罰

B.民事賠償

C.刑事責任

D.市場禁入（）

2.下列哪些行為屬于上市公司信息披露不真實？（）

A.編造虛假信息

B.重大遺漏

C.誤導性陳述

D.未按規(guī)定披露（）

3.上市公司信息披露不及時可能包括哪些情形？（）

A.未按規(guī)定時間披露

B.披露內容不完整

C.披露方式不適當

D.披露信息不準確（）

4.上市公司信息披露義務人包括哪些人員？（）

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.其他信息披露義務人（）

5.上市公司信息披露違法行為的行政處罰措施有哪些？（）

A.警告

B.罰款

C.撤銷證券從業(yè)資格

D.市場禁入（）

6.上市公司信息披露違法行為可能涉及的違法行為主體有哪些？（）

A.公司董事

B.公司監(jiān)事

C.公司高級管理人員

D.外部審計機構（）

7.上市公司信息披露違法行為的法律責任承擔方式有哪些？（）

A.直接責任人的責任

B.間接責任人的責任

C.公司的責任

D.相關中介機構的責任（）

8.上市公司信息披露違法行為的法律責任追究程序包括哪些？（）

A.調查取證

B.行政處罰決定

C.行政復議

D.訴訟（）

9.上市公司信息披露違法行為可能涉及的違法行為類型有哪些？（）

A.信息披露不真實

B.信息披露不及時

C.信息披露不完整

D.信息披露誤導（）

10.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，民事賠償責任的構成要件有哪些？（）

A.違法行為

B.損害事實

C.因果關系

D.侵權責任能力（）

11.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，行政處罰的執(zhí)行程序包括哪些？（）

A.調查程序

B.處罰決定程序

C.執(zhí)行程序

D.撤銷程序（）

12.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不真實的表現(xiàn)形式有哪些？（）

A.編造虛假信息

B.重大遺漏

C.誤導性陳述

D.未按規(guī)定披露（）

13.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不及時的表現(xiàn)形式有哪些？（）

A.未按規(guī)定時間披露

B.披露內容不完整

C.披露方式不適當

D.披露信息不準確（）

14.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不完整的表現(xiàn)形式有哪些？（）

A.信息披露內容遺漏

B.信息披露方式不適當

C.信息披露不真實

D.信息披露不及時（）

15.上市公司信息披露違法行為中，信息披露誤導性陳述的表現(xiàn)形式有哪些？（）

A.故意夸大事實

B.故意隱瞞事實

C.故意誤導投資者

D.信息披露不及時（）

16.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，刑事責任承擔的條件有哪些？（）

A.嚴重違法行為

B.重大損害后果

C.明知故犯

D.嚴重社會危害性（）

17.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，市場禁入措施的適用對象有哪些？（）

A.直接責任人

B.間接責任人

C.公司

D.中介機構（）

18.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，民事賠償責任的承擔方式有哪些？（）

A.賠償損失

B.賠償利息

C.賠償精神損害撫慰金

D.賠償其他合理費用（）

19.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，行政處罰的執(zhí)行期限是多久？（）

A.6個月

B.12個月

C.18個月

D.24個月（）

20.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，行政復議的申請期限是多久？（）

A.60日

B.90日

C.120日

D.180日（）

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請將正確答案填到題目空白處）

1.上市公司信息披露違法行為的法律責任分為行政處罰、_______和_______。

2.上市公司信息披露義務人包括公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他_______。

3.上市公司信息披露違法行為的認定標準主要包括信息披露不真實、不完整和不_______。

4.上市公司信息披露違法行為的行政處罰由_______負責追究。

5.上市公司信息披露違法行為的直接責任人是公司的_______。

6.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，民事賠償責任是指_______。

7.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，行政處罰包括_______、沒收違法所得和_______。

8.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不真實的表現(xiàn)形式有_______、誤導性陳述和對重要信息隱瞞。

9.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不及時的表現(xiàn)形式有未按規(guī)定時間披露、_______和披露方式不適當。

10.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不完整的表現(xiàn)形式有_______、信息披露方式不適當和信息不真實。

11.上市公司信息披露違法行為的法律責任追究程序包括調查取證、_______、行政復議和訴訟。

12.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，刑事責任承擔的條件包括嚴重違法行為、_______和嚴重社會危害性。

13.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，市場禁入措施的適用對象包括_______、間接責任人和公司。

14.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，民事賠償責任的承擔方式包括賠償損失、賠償利息、_______和賠償其他合理費用。

15.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，行政處罰的執(zhí)行期限一般為_______。

16.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，行政復議的申請期限一般為_______。

17.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，行政訴訟的提起期限一般為_______。

18.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，民事賠償責任的訴訟時效一般為_______。

19.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，行政處罰的執(zhí)行應當遵循_______、公正和公開的原則。

20.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，民事賠償責任的承擔應當遵循_______、公正和公開的原則。

21.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，刑事責任承擔應當遵循_______、公正和公開的原則。

22.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，市場禁入措施的執(zhí)行應當遵循_______、公正和公開的原則。

23.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，民事賠償責任的計算應當遵循_______、公正和公開的原則。

24.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，行政處罰的撤銷應當遵循_______、公正和公開的原則。

25.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，行政復議的決定應當遵循_______、公正和公開的原則。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請在答題括號中畫√，錯誤的畫×）

1.上市公司信息披露違法行為中，所有違法行為人都需要承擔刑事責任。（）

2.上市公司信息披露違法行為的法律責任追究過程中，證監(jiān)會可以代替法院進行判決。（）

3.上市公司信息披露不真實，如果情節(jié)輕微，可以不承擔法律責任。（）

4.上市公司信息披露不及時，但未造成重大損失的，不承擔法律責任。（）

5.上市公司信息披露違法行為中，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員個人的責任由其本人承擔。（）

6.上市公司信息披露違法行為的行政處罰，當事人可以不經(jīng)過行政復議直接提起行政訴訟。（）

7.上市公司信息披露違法行為中，信息披露不真實、不及時和不完整的責任主體是相同的。（）

8.上市公司信息披露違法行為中，公司承擔責任后，可以直接追究相關責任人的責任。（）

9.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，民事賠償責任的承擔不適用于行政處罰。（）

10.上市公司信息披露違法行為中，行政處罰的決定書應當公開。（）

11.上市公司信息披露違法行為中，行政處罰的執(zhí)行期限不得少于6個月。（）

12.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，刑事責任承擔的前提是違法行為構成犯罪。（）

13.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，市場禁入措施的執(zhí)行期限不得超過5年。（）

14.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，民事賠償責任的訴訟時效為3年。（）

15.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，行政復議的決定具有最終效力。（）

16.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，行政處罰的執(zhí)行不得影響公司的正常經(jīng)營。（）

17.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，民事賠償責任的承擔應當與行政處罰并行不悖。（）

18.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，刑事責任承擔應當以行政處罰為基礎。（）

19.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，市場禁入措施適用于公司的高級管理人員和其他信息披露義務人。（）

20.上市公司信息披露違法行為的法律責任中，民事賠償責任的承擔應當根據(jù)受害人的損失情況來確定。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請簡述上市公司信息披露違法行為的種類及其法律責任。

2.結合實際案例，分析上市公司信息披露違法行為對社會和投資者的危害。

3.論述如何加強上市公司信息披露的監(jiān)管，以防范和減少信息披露違法行為的發(fā)生。

4.針對上市公司信息披露違法行為，提出相應的法律救濟措施和建議。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

某上市公司在披露年度報告時，未披露其關聯(lián)方交易情況，該關聯(lián)方交易涉及金額巨大。經(jīng)調查，該上市公司及相關責任人員的行為構成了信息披露違法行為。請分析該案例中上市公司及相關責任人員可能承擔的法律責任，并簡要說明證監(jiān)會可能采取的行政處罰措施。

2.案例題：

某上市公司在公告重大事項時，故意延遲披露，導致投資者在信息不對稱的情況下做出投資決策，造成投資者損失。經(jīng)調查，該上市公司的行為違反了《證券法》中關于信息披露及時性的規(guī)定。請分析該案例中上市公司的法律責任，以及可能對投資者采取的民事賠償措施。

標準答案

一、單項選擇題

1.D

2.D

3.D

4.A

5.D

6.D

7.D

8.D

9.A

10.A

11.D

12.D

13.A

14.A

15.D

16.D

17.D

18.A

19.D

20.A

21.B

22.A

23.D

24.A

25.D

26.A

27.B

28.C

29.D

30.D

二、多選題

1.A,B,C,D

2.A,B,C

3.A,B,C

4.A,B,C,D

5.A,B,C,D

6.A,B,C,D

7.A,B,C

8.A,B,C

9.A,B,C

10.A,B,C

11.A,B,C

12.A,B,C

13.A,B,C

14.A,B,C,D

15.A,B,C

16.A,B,C

17.A,B,C,D

18.A,B,C,D

19.A,B,C

20.A,B,C,D

三、填空題

1.行政處罰、民事賠償責任、刑事責任

2.