特種設(shè)備使用單位風(fēng)險管控清單

2023年5月

目錄

1鍋爐安全風(fēng)險管控清單

2壓力容器安全風(fēng)險管控清單

3氣瓶充裝安全風(fēng)險管控清單

4壓力管道安全風(fēng)險管控清單

5電梯安全風(fēng)險管控清單

6起重機(jī)械安全風(fēng)險管控清單

7客運索道安全風(fēng)險管控清單

8大型游樂設(shè)施安全風(fēng)險管控清單

9場車安全風(fēng)險管控清單

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鍋爐安全風(fēng)險管控清單

第一條為建立并落實鍋爐使用單位安全主體責(zé)任的長效機(jī)

制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位

實際情況，制定本清單。

第二條本單位風(fēng)險管控清單按照鍋爐使用中存在可能導(dǎo)致

事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理和環(huán)境

上的缺陷4個類別及動態(tài)風(fēng)險進(jìn)行劃分。

第三條人員類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員；

（二）作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件；

（三）未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育

培訓(xùn)；

（四）作業(yè)人員未遵守操作規(guī)程進(jìn)行作業(yè)或到崗值守情況

不符合要求.

第四條管理類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；

（二）未按規(guī)定建立鍋爐使用安全節(jié)能管理制度；

（三）未按規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（四）未按規(guī)定及時辦理使用登記和變更登記；

（五）未按規(guī)定制定應(yīng)急預(yù)案并定期演練；

（六）鍋爐停爐期間未按規(guī)定對鍋爐及水處理設(shè)備進(jìn)行停

爐保養(yǎng)。

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第五條設(shè)備類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）選用國家明令禁止或淘汰的鍋爐產(chǎn)品；

（二）未按規(guī)定調(diào)試、檢查和啟動鍋爐；

（三）鍋爐膨脹異常；

（四）鍋爐本體（含輔機(jī)附件）和鍋爐范圍內(nèi)管道出現(xiàn)異

常等情況；

（五）未按規(guī)定進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)、自行檢查和定期檢驗0

第六條安全附件、儀表和安全保護(hù)裝置類風(fēng)險至少包括以

下內(nèi)容：

（一）安全閥、壓力表、液位計、溫度測量裝等未按規(guī)定

定期試驗、校驗或校準(zhǔn)；

（二）壓力、液位、溫度測量裝置示值誤差不正常；

（三）水位、壓力、溫度、點火程序控制、熄火保護(hù)等聯(lián)

鎖保護(hù)裝置的設(shè)置不符合要求.

第六條環(huán)境類風(fēng)險至少包括以下內(nèi)容：

鍋爐操作空I同、鍋爐安置環(huán)境、安全警示標(biāo)志等存在不符

合要求的情況；

第七條熱水鍋爐、有機(jī)熱載體鍋爐的風(fēng)險還包括以下內(nèi)

容：

（一）熱水鍋爐系統(tǒng)、有機(jī)熱載體鍋爐系統(tǒng)不符合要求；

（-）自動補(bǔ)給水裝置、循環(huán)泵停泵聯(lián)鎖裝置不符合要

求;

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（三）膨脹罐、閃蒸罐、冷凝液罐等不符合要求。

第八條D級鍋爐風(fēng)險還包括以下內(nèi)容：

（一）未對作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)；

（二）未開展定期自行檢查，未對安全附件定期維護(hù)；

（三）擅自對鍋爐進(jìn)行改造；

（四）鍋爐使用年限超過8年。

第九條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴

舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。

第十條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《鍋爐安全風(fēng)險管控清

單》（例表見附錄B1）,當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)發(fā)生變化時，需對清單及

時進(jìn)行調(diào)整。

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壓力容器安全風(fēng)險管控清單

第一條為建立并落實壓力容器使用安全主體責(zé)任的長效機(jī)

制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位

實際情況，制定本清單。

第二條本單位風(fēng)險管控清單按照壓力容器使用中存在可能

導(dǎo)致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理和

環(huán)境上的缺陷等4個類別進(jìn)行劃分。

第三條人員類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員或者未

按規(guī)定持有相應(yīng)證件；

（-）未按有關(guān)規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全

教育培訓(xùn)并考核合格；

（三）壓力容器作業(yè)人員未到崗值守。

第四條管理類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；

（二）未按有關(guān)規(guī)定制定管理制度、操作規(guī)程或者未按規(guī)

定執(zhí)行的；

（三）未按有關(guān)規(guī)定建立壓力容器安全技術(shù)檔案；

（四）未按有關(guān)規(guī)定建立健全相關(guān)記錄檔案；

（五）未按有關(guān)規(guī)定及時辦理使用登記；

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（六）未按有關(guān)規(guī)定開展應(yīng)急救援演練；

（七）未按有關(guān)規(guī)定建立實施移動式壓力容器充裝質(zhì)量追

溯信息系統(tǒng)。

第五條設(shè)備類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）使用不符合要求或使用國家明令禁止的壓力容器；

（-）壓力容器超額定參數(shù)運行；

（三）未按規(guī)定要求開展自行檢查與維護(hù)保養(yǎng)；

（四）未按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求申報并接受檢驗；

（五）使用存在故障或異常情況的壓力容器；

（六）使用安全附件及保護(hù)裝置不符合要求的壓力容器；

（七）對檢查檢驗發(fā)現(xiàn)的問題未及時進(jìn)行處理；

（A）其他可能導(dǎo)致風(fēng)險隱患的情況。

第六條環(huán)境類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）壓力容器的安全距離、安全防護(hù)措施不符合有關(guān)規(guī)

定；

（二）移動式壓力容器裝卸作業(yè)環(huán)境不符合要求。

第七條其他來自政府監(jiān)督部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴

舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。

本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力容器安全風(fēng)險管控清單》

（例表見附錄B2）,當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)發(fā)生變化時，需對清單及時進(jìn)

行調(diào)整。

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氣瓶充裝風(fēng)險管控清單

第一條為建立并落實氣瓶充裝安全主體責(zé)任的長效機(jī)制，

建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際

情況，制定本清單。.

第二條本單位風(fēng)險管控清單按照氣瓶充裝中存在可能導(dǎo)致

事故發(fā)生的人的不安全行為、管理的缺陷、設(shè)備的不安全狀態(tài)

和環(huán)境的缺陷等4個類別進(jìn)行劃分。

第三條人員類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員或者未

按規(guī)定持有相應(yīng)證件；

（二）未按有關(guān)規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全

教育培訓(xùn)并考核合格。

第四條管理類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；

（二）未按有關(guān)規(guī)定制定管理制度、操作規(guī)程或者未按規(guī)

定執(zhí)行的；

（三）未按有關(guān)規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（四）未按有關(guān)規(guī)定建立健全相關(guān)記錄檔案；

（五）未按有關(guān)規(guī)定及時辦理使用登記；

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（六）未按有關(guān)規(guī)定開展應(yīng)急救援演練；

（七）未按有關(guān)規(guī)定建立實施氣瓶充裝質(zhì)量追溯信息系

統(tǒng)。

第五條設(shè)備類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）使用不符合要求或使用國家明令禁止的特種設(shè)備；

（-）氣瓶錯充、超額定參數(shù)充裝和使用；

（三）未按規(guī)定要求開展氣瓶自行檢查與維護(hù)保養(yǎng)；

（四）未按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求申報并接受檢驗；

（五）使用存在故障或異常情況的特種設(shè)備；

（六）使用安全附件及保護(hù)裝置不符合要求的特種設(shè)備；

（七）對檢查檢驗發(fā)現(xiàn)的問題未及時進(jìn)行處理；

（A）其他可能導(dǎo)致風(fēng)險隱患的情況。

第六條環(huán)境類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）充裝設(shè)備、設(shè)施的安全距離、安全防護(hù)措施不符合

有關(guān)規(guī)定；

（二）氣瓶充裝作業(yè)環(huán)境不符合要求；

（三）移動式壓力容器卸載作業(yè)環(huán)境不符合要求。

第七條其他來自政府監(jiān)督部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴

舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。

第八條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《氣瓶充裝安全風(fēng)險管

控清單》（例表見附錄B3）,當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)發(fā)生變化時，需對清

單及時進(jìn)行調(diào)整。

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壓力管道安全風(fēng)險管控清單

第一條為建立并落實壓力管道使用安全主體責(zé)任的長效機(jī)

制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位

實際情況，制定本清單。

第二條本單位風(fēng)險管控清單按照壓力管道使用中存在可能

導(dǎo)致事故發(fā)生的壓力管道不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理

和環(huán)境上的缺陷等4個類別進(jìn)行劃分。

第三條人員類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定配備安全管理人員，未按規(guī)定持有相

應(yīng)證件；

（-）未按有關(guān)規(guī)定對安全管理人員和操作人員開展安全

教育培訓(xùn)并考核合格。

第四條管理類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；

（二）未按有關(guān)規(guī)定制定管理制度、操作規(guī)程或者未按規(guī)

定執(zhí)行的；

（三）未按有關(guān)規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（四）未按有關(guān)規(guī)定建立健全相關(guān)記錄檔案；

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（五）未按有關(guān)規(guī)定及時辦理使用登記；

（六）未按有關(guān)規(guī)定開展應(yīng)急救援演練。

第五條設(shè)備類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）使用不符合要求的壓力管道；

（二）壓力管道超額定參數(shù)運行；

（三）未按規(guī)定要求開展自行檢查與維護(hù)保養(yǎng)；

（四）未按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求申報并接受檢驗；

（五）使用存在故障或異常情況的壓力管道；

（六）使用安全附件及保護(hù)裝置不符合要求的壓力管道；

（七）對檢查檢驗發(fā)現(xiàn)的問題未及時進(jìn)行處理；

（八）其他可能導(dǎo)致風(fēng)險隱患的情況。

第六條環(huán)境類風(fēng)險至少包括壓力管道的安全距離、安全防

護(hù)措施不符合有關(guān)規(guī)定。

第七條其他來自政府監(jiān)督部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴

舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。

第八條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力管道安全風(fēng)險管

控清單》（例表見附錄B4）,當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)發(fā)生變化時，需對清

單及時進(jìn)行調(diào)整。

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電梯安全風(fēng)險管控清單

第一條為建立并落實電梯使用安全主體責(zé)任的長效機(jī)制，

建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際

情況，制定本清單。

第二條本單位風(fēng)險管控清單按照電梯使用中存在可能導(dǎo)致

事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理和環(huán)境

上的缺陷4個類別及動態(tài)風(fēng)險進(jìn)行劃分。

第三條人員類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員；

（二）作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件；

（三）未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育

培訓(xùn)；

（四）作業(yè)人員未遵守操作規(guī)程進(jìn)行作業(yè)或到崗值守情況

不符合要求。

第四條管理類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）采購國家命令禁止或淘汰的電梯產(chǎn)品；

（二）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；

（三）未按規(guī)定建立未建立電梯使用安全管理制度；

（四）未按規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

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（五）未按規(guī)定及時辦理使用登記和變更登記；

（四）未按規(guī)定制定應(yīng)急預(yù)案并定期演練；

（五）電梯維護(hù)保養(yǎng)單位未按規(guī)定取得相應(yīng)的許可資質(zhì)。

第五條設(shè)備類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）選用國家命令禁止或淘汰的電梯產(chǎn)品；

（二）未按有關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范或合同約定進(jìn)行

維護(hù)保養(yǎng)；

（三）機(jī)房、通道（通道門）、手動緊急操作裝置和應(yīng)急

救援程序是否符合安全技術(shù)規(guī)范的要求；

（四）未按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的要求安排定期檢驗或自行

檢測。

第六條安全附件和安全保護(hù)裝置類風(fēng)險至少包括以下內(nèi)

容：

（一）轎廂內(nèi)報警裝置、對講系統(tǒng)和轎門防撞擊保護(hù)裝置

是否有效；

（-）自動扶梯和自動人行道急停開關(guān)是否有效，且有清

晰的永久性標(biāo)識。

第七條環(huán)境類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）電梯運行環(huán)境存在不符合安全技術(shù)規(guī)范要求的情

況。

（-）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置警示標(biāo)志或說明；

（三）電梯使用場所是否在易腐蝕、易燃易爆或人員密集

場所;

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第八條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴

舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。

第九條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《電梯安全風(fēng)險管控清

單》（例表見附錄B5）,當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)發(fā)生變化時，需對清單及

時進(jìn)行調(diào)整。

起重機(jī)械安全風(fēng)險管控清單

第一條為建立并落實起重機(jī)械械使用安全主體責(zé)任的長效

機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單

位實際情況，制定本清單。

第二條本單位風(fēng)險管控清單按照起重機(jī)械使用中存在可能

導(dǎo)致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理環(huán)

和境上的缺陷等4個類別及動態(tài)風(fēng)險進(jìn)行劃分。

第三條人員類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員或者未

按規(guī)定持有相應(yīng)證件；

（-）作業(yè)人員未按規(guī)定持有相應(yīng)證件；

（三）未按有關(guān)規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全

教育和技能培訓(xùn)；

（四）未嚴(yán)格遵循操作規(guī)程進(jìn)行起重作業(yè)。

第四條管理類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；

（-）未按有關(guān)規(guī)定制定操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)行操作

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規(guī)程;

（三）未按有關(guān)規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（四）未按規(guī)定進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)保養(yǎng)和自行檢查，未對登

高作業(yè)進(jìn)行管理；

（五）未按有關(guān)規(guī)定及時辦理使用登記和變更登記；

（六）未按有關(guān)規(guī)定開展應(yīng)急救援演練。

第五條設(shè)備類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按要求使用符合要求的起重機(jī)械或使用國家明令

禁止的起重機(jī)械；

（-）未按實際情況選擇適合使用條件要求的起重機(jī)械；

（三）未按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求安排定期檢驗；

（四）橋、粱架等主要受力構(gòu)件發(fā)生明顯的腐蝕、裂紋、

塑性變形等；

（五）其他可能導(dǎo)致風(fēng)險隱患的情況。

第六條安全保護(hù)裝置風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）上限位裝置、斷錯相保護(hù)、制動器、行程限位、漏

電保護(hù)器等安全保護(hù)裝置的故障及缺損；

（-）急停開關(guān)功能缺失。

第七條環(huán)境類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）作業(yè)區(qū)域內(nèi)未有極端狀況如高海拔、危險品、極端

天氣等；

（二）作業(yè)區(qū)域內(nèi)地面承載力未滿足要求；未有影響安全

作業(yè)的障礙物；相應(yīng)的滅火措施未完備；

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（三）起重機(jī)械的的作業(yè)區(qū)域內(nèi)未有必要的安全標(biāo)識或說

明；

第八條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴

舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。

第九條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《起重機(jī)械安全風(fēng)險管

控清單》（例表見附錄B6）,當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)發(fā)生變化時，需對清

單及時進(jìn)行調(diào)整。

客運索道安全風(fēng)險管控清單

第一條為建立并落實客運索道使用單位安全主體責(zé)任的長

效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本

單位實際情況，制定本清單。

第二條本單位風(fēng)險管控清單按照客運索道使用中存在可能

導(dǎo)致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理和

環(huán)境上的缺陷4個類別及動態(tài)風(fēng)險進(jìn)行劃分。

第三條人員類風(fēng)險至少包括以下內(nèi)容：

（一）未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員；

（—）作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件；

（三）未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育

培訓(xùn)；

（四）作業(yè)人員未遵守操作規(guī)程進(jìn)行作業(yè)或到崗值守情況

不符合要求。

第四條管理類風(fēng)險至少包括以下內(nèi)容：

（一）采購國家明令淘汰和已經(jīng)報廢的客運索道產(chǎn)品；

（二）未按規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；

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（三）未按規(guī)定制定管理制度、操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)

行的；

（四）未按規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（五）未按規(guī)定及時辦理使用登記和變更登記；

（六）未按規(guī)定制定應(yīng)急預(yù)案并定期演練。

第五條設(shè)備類風(fēng)險至少包括以下內(nèi)容：

（一）選用國家明令淘汰和已經(jīng)報廢的客運索道產(chǎn)品；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行試運行和例行安全檢查；

（三）未按規(guī)定進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)、自行檢查和定期檢驗。

第六條安全附件、安全保護(hù)裝置和相關(guān)附屬設(shè)施類風(fēng)險至

少包括以下內(nèi)容：

（一）未將安全使用說明、安全注意事項、警示標(biāo)志和乘

客須知置于易于為乘客注意的顯著位置；

（二）安全保護(hù)裝置不齊全或失效；

（三）緊急驅(qū)動裝置、避雷設(shè)施、風(fēng)速風(fēng)向儀、通訊設(shè)施、

救護(hù)設(shè)備及專用救援通道、安全通道、消防設(shè)施、隔離欄桿和

活動門欄、站臺防滑設(shè)施等相關(guān)附屬設(shè)施未配備或不能正常使

用。

第七條環(huán)境類風(fēng)險至少包括以下內(nèi)容：

（一）客運索道線路和站址建在下列地區(qū)：山地風(fēng)口，并

與主導(dǎo)風(fēng)向正交的地段上；

（-）客運索道線路與平行和交叉設(shè)施位置關(guān)系不符合相

關(guān)規(guī)定要求；

（三）有雪崩、滑坡、塌方、溶洞、風(fēng)暴、海嘯、洪水、

火災(zāi)等危及索道安全的地區(qū)，未經(jīng)過主管部門批準(zhǔn)并采取預(yù)防

17

措施的；

（四）客運索道存在運行過程中，設(shè)備與巖石、樹木碰撞

的風(fēng)險。

第八條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴

舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。

第九條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《客運索道安全風(fēng)險管

控清單》（例表見附錄B7）,當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)發(fā)生變化時，需對清

單及時進(jìn)行調(diào)整。

大型游樂設(shè)施安全風(fēng)險管控清單

第一條為建立并落實大型游樂設(shè)施使用單位安全主體責(zé)任

的長效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)

合本單位實際情況，制定本清單。

第二條本單位風(fēng)險管控清單按照大型游樂設(shè)施使用中存在

可能導(dǎo)致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管

理和環(huán)境上的缺陷4個類別及動態(tài)風(fēng)險進(jìn)行劃分。

第三條人員類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員或者未按規(guī)

定持有相應(yīng)證件；

（二）未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育

培訓(xùn)；

（三）未嚴(yán)格遵循操作規(guī)程進(jìn)行作業(yè)。

第四條管理類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

18

（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；

（-）未按有關(guān)規(guī)定制定操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)行操作

規(guī)程；

（三）未按有關(guān)規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（四）未按有關(guān)規(guī)定建立健全相關(guān)記錄檔案；

（五）未按有關(guān)規(guī)定及時辦理使用登記；

（六）未按有關(guān)規(guī)定開展應(yīng)急救援演練。

第五條設(shè)備類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按要求使用符合要求的大型游樂設(shè)施或使用國家

明令禁止的大型游樂設(shè)施；

（二）大型游樂設(shè)施未經(jīng)檢驗合格，并在有效期內(nèi)；

（三）大型游樂設(shè)施未依據(jù)使用說明書進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)；

（四）超設(shè)計使用年限的大型游樂設(shè)施未經(jīng)安全評估，并

檢驗合格（使用管理規(guī)定）；

（五）其他可能導(dǎo)致風(fēng)險隱患的情況。

第六條安全附件和安全保護(hù)裝置類風(fēng)險至少包括以下內(nèi)

容：

（一）大型游樂設(shè)施的安全保護(hù)裝置、附屬設(shè)施是否齊全、

有效；；

（二）未排查大游樂設(shè)施主要受力結(jié)構(gòu)件、驅(qū)動系統(tǒng)、控

制系統(tǒng)、乘人設(shè)施等重點部位的缺損。

第七條環(huán)境類風(fēng)險至少包括以下內(nèi)容：

19

（一）大型游樂設(shè)施使用場所為易發(fā)生滑坡、泥石流等自

然災(zāi)害的區(qū)域；

（-）大型游樂設(shè)施未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置警示標(biāo)志或說明；

（三）大型游樂設(shè)施運行存在不符合安全距離等要求的情

況。

第八條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴

舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。

第九條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《大型游樂設(shè)施安全風(fēng)

險管控清單》（例表見附錄B8）,當(dāng)大型游樂設(shè)施類別、型號

等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)產(chǎn)生變化時，需對清單及時進(jìn)行

調(diào)整。

場車安全風(fēng)險管控清單

第一條為建立并落實場車使用安全主體責(zé)任的長效機(jī)制，

建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際

情況，制定本清單。

第二條本單位風(fēng)險管控清單按照場車使用中存在可能導(dǎo)致

事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理和環(huán)境

上的缺陷等4個類別及動態(tài)風(fēng)險進(jìn)行劃分。

第三條人員類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員或者未

按規(guī)定持有相應(yīng)證件；

（-）未按有關(guān)規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全

教育培訓(xùn)。

20

第四條管理類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；

（二）未按有關(guān)規(guī)定制定操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)行操作

規(guī)程；

（三）未按有關(guān)規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（四）未按有關(guān)規(guī)定建立健全相關(guān)記錄檔案；

（五）未按有關(guān)規(guī)定及時辦理使用登記和變更登記；

（六）未按有關(guān)規(guī)定開展應(yīng)急救援演練。

第五條設(shè)備類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按要求使用符合要求的特種設(shè)備或使用國家明令

禁止的場車；

（二）未按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求安排首次檢驗、定期檢

驗，設(shè)備超期為未檢驗；

（三）未按實際情況選擇，適合使用條件要求的場車；

（四）車輛設(shè)備存在故障、失效等，車輛制動系統(tǒng)、轉(zhuǎn)向

系統(tǒng)、行駛系統(tǒng)、傳動系統(tǒng)照明系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、電氣系統(tǒng)、

操縱系統(tǒng)、液壓系統(tǒng)失效或缺陷、駕駛室門鎖及玻璃等部件缺

損、貨叉缺陷、安全監(jiān)控裝置失效、視頻監(jiān)控裝置失效；

（六）其他可能導(dǎo)致風(fēng)險隱患的情況。

第六條安全保護(hù)和防護(hù)裝置風(fēng)險至少包括以下內(nèi)容：

（一）未按要求設(shè)置安全保護(hù)和防護(hù)裝置、安全監(jiān)控裝置

失效、視頻監(jiān)控裝置等

（二）安全保護(hù)和防護(hù)裝置、安全監(jiān)控裝置、視頻監(jiān)控裝

置等失靈或失效。

21

第七條環(huán)境類風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）觀光車輛的行駛路線不符合要求；

（二）使用環(huán)境不符、標(biāo)志不完善；

（三）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置警示標(biāo)志或說明；

（四）在易燃易爆等危險區(qū)域作業(yè)，裝載運輸易燃易爆、

劇毒等危險品或熔融金屬、炙熱金屬等特殊物品。

第八條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴

舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。

第九條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《場車安全風(fēng)險管控清

單》（例表見附錄B9）,當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)發(fā)生變化時，需對清單及

時進(jìn)行調(diào)整。

22

23

附錄Bl鍋爐安全風(fēng)險管控清單

序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注

1.建立特種設(shè)備安全管理人員與作業(yè)

未按規(guī)定配備安全管理人員和

1人員管理制度；月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

作業(yè)人員

2.按規(guī)定配備相關(guān)人員。

配備具有相應(yīng)職責(zé)資肢的作業(yè)人員，

2作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件周排查安全總監(jiān)

人員加強(qiáng)資格證的換證管理

未按規(guī)定對安全管理人員和作

3按規(guī)定開展安全培訓(xùn)教育周排查安全總監(jiān)

業(yè)人員開展安全教育培訓(xùn)

作業(yè)人員違章作業(yè)或到崗值守檢查鍋爐作業(yè)人員到慣值守情況，糾

4日管控安全員

情況不符合要求正和制止違章作業(yè)行為

根據(jù)使用的特種設(shè)備種類和數(shù)量，設(shè)

5未按規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

置專門的安全管理機(jī)構(gòu)。

1.制定鍋爐安全管理機(jī)構(gòu)和相關(guān)人

員崗位職責(zé)：

2.制定《鍋爐安全總監(jiān)職責(zé)》《鍋爐

未建立鍋爐使用安全節(jié)能管理

6安全員守則》《鍋爐安全H管控、周排周排查安全總監(jiān)

制度

管理查、月調(diào)度管理制度》：

3.按《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》建立

鍋爐使用安全和節(jié)能管理制度。

1.建立鍋爐安全技術(shù)檔案管理制度，

明確檔案內(nèi)容及管理翌求：

7未建立安全技術(shù)檔案周排杳安全總監(jiān)

2.按規(guī)定逐臺建立安全技術(shù)檔案并及

時更新安全技術(shù)檔案。

24

序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注

L建立使用管理制度和規(guī)程，明確相

未按規(guī)定辦理使用登記、變更登關(guān)內(nèi)容及安全管理要求：

8周排查安全總監(jiān)

記及停用、報廢等手續(xù)2.按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及

停用、報廢手續(xù)。

未按規(guī)定制定鍋爐界故應(yīng)急專制定鍋爐事故應(yīng)急專項預(yù)案并每年至

9月調(diào)度主要負(fù)貢人

項預(yù)案并定期演練少開展1次演練

1.制定并落實鍋爐停爐期間的鍋爐、

鍋爐停爐期間未按規(guī)定對鍋爐水處理設(shè)備保養(yǎng)措施：

10周排查安全總監(jiān)

及水處理設(shè)備進(jìn)行停爐保養(yǎng)2.加強(qiáng)鍋爐管理人員、操作人員、維

護(hù)保養(yǎng)人員的相美專業(yè)培訓(xùn)。

選用國家明令禁止或湖汰的鍋建立采購管理制度，明確采購、驗收

11月調(diào)度主要負(fù)貢人

爐產(chǎn)品要求

1.制定調(diào)試方案，調(diào)試過程中的技

術(shù)、安全保障措施，規(guī)定進(jìn)行調(diào)試并

12未按規(guī)定調(diào)試、檢杳和自動鍋爐i己；周排查安全總監(jiān)

2.按屣作規(guī)程進(jìn)行啟動前檢查和啟動

鍋爐本體

及鍋爐范闈程序。

內(nèi)管道

膨脹示值有異常時，分析原因并采取

13鍋爐膨脹異常日管控安全員

相應(yīng)的處置措施

受壓部件及管接頭等部位出現(xiàn)開展巡回檢查，發(fā)現(xiàn)異常，按規(guī)定進(jìn)

14口管控安全員

變形、泄漏、腐蝕等異常情況行報告和處理

25

序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注

管道、閥門、分汽（水、油）缸開展巡回檢查，發(fā)現(xiàn)異常，按規(guī)定進(jìn)

15日管控安全員

存在振動、變形、泄漏行報告和處理

按規(guī)定制定維護(hù)保養(yǎng)制度和定期自行

未按規(guī)定進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)和自行

16檢查制度，組織開展維護(hù)保養(yǎng)和定期日管控安全員

檢查

門行檢查并做好相應(yīng)記錄

1.制定定期檢驗、監(jiān)督檢驗計劃并組

織實施，落實定期檢驗、監(jiān)督檢驗的

未按規(guī)定進(jìn)行定期檢驗、監(jiān)督檢后續(xù)整改工作：

17月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

驗2.成套裝置中的鍋爐和A級高壓以

上電站鍋爐因檢修原因不能按期進(jìn)行

內(nèi)部檢瞼時.督促落實相關(guān)監(jiān)控措施-

控制式安全閥控制系統(tǒng)未定期1.制定安全附件定期試驗、校驗、維

18試驗、安全閥未定期校驗、安全護(hù)保養(yǎng)管理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行；周排查安全總監(jiān)

閥未進(jìn)行定期排放試驗2.落實專人定期開展校驗或試驗。

L制定安全附件定期試驗、校驗、維

壓力表未按規(guī)定進(jìn)行檢定或者

19安全附件和護(hù)保養(yǎng)管理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行；周排查安全總監(jiān)

安全保護(hù)裝校準(zhǔn)

2.落實專人定期開展送檢或檢查。

置

同一系統(tǒng)內(nèi)相同位苴的各壓力開展巡回檢查，發(fā)現(xiàn)異常，按規(guī)定進(jìn)

20F1管控安全員

表示值存在誤差行報告和處理

1.明確遠(yuǎn)程水位測量裝置.只讀式水

水（液）位表的水（液）位顯示

21位表檢修、驗收、維護(hù)保養(yǎng)、水位計日管控安全員

不清晰

沖洗等要求：

26

序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注

遠(yuǎn)程水（液）位測量裝置與就地2.定期對水位計進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)、更換、

22周排查安全總監(jiān)

水（液）位表未校定沖洗、校對等。

溫度測量裝置未按規(guī)定校驗或

23周排查安全總監(jiān)

者校準(zhǔn)

落實專人定期開展送檢或檢查

24溫度測量裝置示值誤差不正常日管控安全員

水位、壓力、溫度、點火程序控1.對安全保護(hù)裝置進(jìn)行調(diào)試、驗收；

25制、熄火保護(hù)等聯(lián)鎖保護(hù)裝置的2、對安全保護(hù)裝置定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)周排查安全總監(jiān)

設(shè)置不符合要求和試驗并作出記錄。

1.制定鍋爐房安全管理制度，明確鍋

爐房管理的要求；

鍋爐周圍的安全通道、照明、防2.鍋爐房維修、改造時應(yīng)滿足GB

火、防雷、防風(fēng)、防雨、防凍、50041《鍋爐房設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)》、GB50016

26環(huán)境因素周排查安全總監(jiān)

防腐設(shè)施以及警示標(biāo)志的設(shè)置《建筑設(shè)計防火規(guī)范》等規(guī)定，并形

不符合要求成驗收記錄?

3.按規(guī)定設(shè)電警示標(biāo)志,禁止非鍋爐

作業(yè)人員隨意進(jìn)入鍋爐房。

按規(guī)定進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)、檢查和試驗，

27自動補(bǔ)給水裝置不符合要求周排查安全總監(jiān)

熱水鍋爐發(fā)現(xiàn)異常，按規(guī)定進(jìn)行報告和處理

專項循環(huán)泵停泵聯(lián)鎖裝宜不符合要按規(guī)定進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)、檢查和試驗，

28日管控安全員

求發(fā)現(xiàn)異常，按規(guī)定進(jìn)行報告和處理

有機(jī)熱載體有機(jī)熱載體未按規(guī)定進(jìn)行檢驗

29定期對有機(jī)熱載體按規(guī)定取樣檢驗周排查安全總監(jiān)

鍋爐專項或檢驗不符合要求

27

序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注

膨脹罐、閃蒸罐、冷凝液罐不符按規(guī)定進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)、檢查和試驗，

30日管控安全員

合要求發(fā)現(xiàn)異常，按規(guī)定進(jìn)行報告和處理

定期對鍋爐操作人員進(jìn)行安全操作、

31未對作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)周排查安全總監(jiān)

安全管理和應(yīng)急處置等進(jìn)行培訓(xùn)

未開展定期自行檢查，未對安全

32按規(guī)定進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)和定期自行檢查周排查安全總監(jiān)

附件定期維護(hù)

D級鍋爐專項

發(fā)現(xiàn)擅自改造立即停止運行，做進(jìn)一

33擅自對鍋爐進(jìn)行改造周排查安全總監(jiān)

步處理

34超設(shè)計壽命使用使用年限不得超過8年月調(diào)度主要負(fù)貢人

政府監(jiān)督、通

35發(fā)現(xiàn)不合格項記錄,整改。周排查安全總監(jiān)

報、預(yù)警

36投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改，消除安全隱患。日管控安全員

37輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改日管控安全員

注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，鍋爐使用單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際情況

和具體要求，細(xì)化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。

28

附錄B2壓力容器安全風(fēng)險管控清單

序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注

1、建立特種設(shè)備安全管理人員與作業(yè)人員管

未按規(guī)定配置安

理制度：

1全管理人員、作業(yè)日管控安全員

2、定期檢查作業(yè)人員證件：

人員

3、現(xiàn)場檢查作業(yè)人員持證情況

未按規(guī)定定期開

1、建立人員安全培訓(xùn)制度：

2展安全培訓(xùn)，培訓(xùn)周排查安全總監(jiān)

2、定期對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)教育和考核

未覆蓋相關(guān)人員

人員

未按規(guī)定配備安

3全總監(jiān)、安全員、按規(guī)定配備相關(guān)人員

作業(yè)人員

1、定期組織直貫壓力容器有關(guān)法律法規(guī)、安月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

使用單位壓力容器

全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)；

4安全總監(jiān)、安全員

2、加強(qiáng)人員能力考核和建立人員激勵約束機(jī)

安全管理能力不足

制

未按規(guī)定辦理使

5用登記和按時申建立并嚴(yán)格執(zhí)行使用登記、定期檢驗管理制度

報檢驗

管理未按一機(jī)一檔建周排查安全總監(jiān)

立安全技術(shù)檔案：

6檔案文件內(nèi)容和健全安全管理技術(shù)檔案管理

保存期限不滿足

相關(guān)規(guī)定

29

序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注

未定期開展口常維

7定期開展日常維護(hù)保養(yǎng)，安全檢查

護(hù)保養(yǎng)，安全檢查

未建立壓力容器1.建立完善操作規(guī)程：

8

操作規(guī)程2.加強(qiáng)人員培訓(xùn)并組織實施周排查安全總監(jiān)

安全隙患未及時整

改或未按規(guī)定采取制定壓力容器隱患整改計戈U，明確監(jiān)控措施及

9

管理監(jiān)控措施使用存在責(zé)任人

隱患的壓力容器

未建立崗位責(zé)任、

隱患治理、應(yīng)急救

援等安全管理制根據(jù)單位實際情況,及時建.立健全各類安全管

10

度，制定操作規(guī)程理制度和操作規(guī)程

或相關(guān)制度不完

善

未及時辦理使用登

記、變更登記、停立即辦理使用登記、變更登記、停用、報廢（注月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

11

用、報廢（注銷）銷）等相關(guān)手續(xù)

等相關(guān)手續(xù)

未按規(guī)定開展壓力

容器年度檢查、定1.按規(guī)定開展壓力容器年度檢查，定期檢驗；

12期檢驗，辦理延期2.延期檢驗的壓力容器經(jīng)檢驗機(jī)構(gòu)確認(rèn)及使

檢驗的未采取有效用登記機(jī)構(gòu)備案后采取有效措施監(jiān)控使用

監(jiān)控

30

序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注

未落實壓力容器安

全事故報告義務(wù)，1.嚴(yán)格落實壓力容器安全事故報告制度；

13

未采取有效措施防2.及時采取有效措施防止事故擴(kuò)大

止事故擴(kuò)大

未對已報廢的壓力

1.加強(qiáng)對報廢的壓力容器管理,及時采取必要

容器去功能化處

措施消除使用功能；

14理，未對辦理停用

2.加強(qiáng)停用壓力容器管理，采取有效保護(hù)措

的壓力容器采取有

管理施，且設(shè)置停用標(biāo)志月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

效的保護(hù)措施

未建立壓力容器、

建立健全壓力容器、安全附件、作業(yè)人員臺賬，

15安全附件、作業(yè)人

并進(jìn)行動態(tài)管理

員臺賬

未建立壓力容器1、建立并完善壓力容器事故應(yīng)急專項預(yù)案：

16事故應(yīng)急專項預(yù)2、按技術(shù)規(guī)范要求定期開展應(yīng)急演練，并留

案；并定期演練存演練記錄

1、對新設(shè)備嚴(yán)格驗收要求：

本體，接口（閥門、2、制定運行、檢修規(guī)程，按規(guī)程處置：避免

17管路）部位、焊接疲勞運行；

接頭缺陷3、必要時，采取監(jiān)控、隔離、維修等安全措

設(shè)備日管控安全員

施，并做好預(yù)案，及時消除隱患

有膨脹要求的壓力

查明并消除受阻原因，確保按預(yù)定方向自由膨

18容器（如）膨脹受

脹

阻