期貨從業(yè)人員資格考試模擬題2024單項選擇題1.期貨市場的基本功能之一是（）。A.消滅風(fēng)險B.規(guī)避風(fēng)險C.減少風(fēng)險D.套期保值答案：B解析：期貨市場具有規(guī)避風(fēng)險和價格發(fā)現(xiàn)兩大基本功能。風(fēng)險只能規(guī)避、分散和轉(zhuǎn)移，而不能消滅，所以A選項錯誤；減少風(fēng)險表述不準(zhǔn)確，C選項不合適；套期保值是企業(yè)利用期貨市場規(guī)避風(fēng)險的一種手段，并非期貨市場的基本功能表述，D選項不正確。2.目前我國期貨市場上市交易的以下期貨品種中，（）是化工類期貨品種。A.白糖B.天然橡膠C.大豆D.銅答案：B解析：白糖和大豆屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨品種，A、C選項不符合；銅屬于金屬期貨品種，D選項錯誤；天然橡膠是化工類期貨品種，B選項正確。3.以下關(guān)于期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化作用的說法，不正確的是（）。A.便利了期貨合約的連續(xù)買賣B.使期貨合約具有很強的市場流動性C.增加了交易成本D.簡化了交易過程答案：C解析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化便利了期貨合約的連續(xù)買賣，簡化了交易過程，使期貨合約具有很強的市場流動性，降低了交易成本，而不是增加交易成本，所以C選項說法不正確。4.期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過（）的方式了結(jié)的。A.實物交割B.對沖平倉C.現(xiàn)金交割D.期轉(zhuǎn)現(xiàn)答案：B解析：在期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約都是通過對沖平倉的方式了結(jié)的，只有極少數(shù)合約會進行實物交割或現(xiàn)金交割等。期轉(zhuǎn)現(xiàn)是指持有方向相反的同一月份合約的會員（客戶）協(xié)商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約按雙方商定的期貨價格由交易所代為平倉，同時按雙方協(xié)議價格與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉單進行交換的行為，并非主要的了結(jié)方式。所以B選項正確。5.下列關(guān)于期貨交易所性質(zhì)的表述，正確的是（）。A.期貨交易所是政府機關(guān)B.期貨交易所是盈利性法人C.期貨交易所是公益性組織D.期貨交易所是自律性組織答案：D解析：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，它是一種自律性組織，并非政府機關(guān)，A選項錯誤；期貨交易所不以盈利為目的，B選項錯誤；它雖然具有一定的公共服務(wù)屬性，但準(zhǔn)確來說是自律性組織，C選項表述不準(zhǔn)確，D選項正確。6.我國期貨交易所會員資格獲得方式不包括（）。A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人身份加入B.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入D.由期貨監(jiān)管部門特批加入答案：D解析：我國期貨交易所會員資格獲得方式有：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人身份加入；接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入；依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入等。并沒有由期貨監(jiān)管部門特批加入這種方式，所以D選項符合題意。7.以下不屬于期貨公司職能的是（）。A.對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風(fēng)險B.為客戶提供期貨市場信息C.擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募sD.充當(dāng)客戶的交易顧問答案：C解析：期貨公司的職能包括對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風(fēng)險；為客戶提供期貨市場信息；充當(dāng)客戶的交易顧問等。期貨公司并不擔(dān)保客戶的交易履約，而是由期貨交易所的保證金制度等保障交易的履約，C選項不屬于期貨公司職能。8.（）是指交易雙方以約定的幣種、金額、匯率，在未來某一約定的日期交割的外匯交易。A.外匯遠(yuǎn)期交易B.外匯期貨交易C.外匯掉期交易D.外匯期權(quán)交易答案：A解析：外匯遠(yuǎn)期交易是指交易雙方以約定的幣種、金額、匯率，在未來某一約定的日期交割的外匯交易；外匯期貨交易是指買賣雙方在期貨交易所通過買賣外匯期貨合約，承諾在未來某一特定日期以協(xié)議價格交割某種有標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量的外匯的交易形式；外匯掉期交易是指將幣種相同、金額相同但方向相反、交割期限不同的兩筆或兩筆以上的外匯交易結(jié)合在一起進行的交易；外匯期權(quán)交易是指交易雙方在規(guī)定的期間按商定的條件和一定的匯率，就將來是否購買或出售某種外匯的選擇權(quán)進行買賣的交易。所以A選項正確。9.某投資者買入一份執(zhí)行價格為1050元的看漲期權(quán)，權(quán)利金為20元，同時賣出一份執(zhí)行價格為1080元的看漲期權(quán)，權(quán)利金為15元。假如合約到期時，標(biāo)的資產(chǎn)價格為1100元。該投資者的損益為（）元。A.30B.25C.35D.20答案：B解析：對于買入執(zhí)行價格為1050元的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價格為1100元時，該期權(quán)會被執(zhí)行，投資者的收益為1100105020=30元；對于賣出執(zhí)行價格為1080元的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價格為1100元時，該期權(quán)會被對方執(zhí)行，投資者的損失為1100108015=5元。所以該投資者的總損益為305=25元，B選項正確。10.滬深300股指期貨合約的最小變動價位是（）點。A.0.1B.0.2C.0.5D.1答案：B解析：滬深300股指期貨合約的最小變動價位是0.2點，所以B選項正確。11.期貨市場上套期保值的效果主要是由（）決定的。A.現(xiàn)貨價格的變動程度B.期貨價格的變動程度C.基差的變動程度D.交易保證金水平答案：C解析：基差是指某一特定地點某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格與相同商品或資產(chǎn)的某一特定期貨合約價格間的價差。套期保值的效果主要是由基差的變動程度決定的，基差走弱或走強會影響套期保值的盈虧情況?，F(xiàn)貨價格和期貨價格的變動程度最終通過基差的變化來影響套期保值效果，A、B選項不準(zhǔn)確；交易保證金水平與套期保值效果無關(guān)，D選項錯誤。所以C選項正確。12.某大豆種植者在5月份開始種植大豆，并預(yù)計在11月份將收獲的大豆在市場上出售，預(yù)期大豆產(chǎn)量為80噸。為規(guī)避大豆價格波動的風(fēng)險，該種植者決定進行套期保值操作，正確的做法應(yīng)是（）。A.買入80噸11月份到期的大豆期貨合約B.賣出80噸11月份到期的大豆期貨合約C.買入80噸5月份到期的大豆期貨合約D.賣出80噸5月份到期的大豆期貨合約答案：B解析：該大豆種植者預(yù)計未來會有大豆出售，擔(dān)心大豆價格下跌帶來損失，應(yīng)進行賣出套期保值，即賣出與預(yù)計產(chǎn)量相當(dāng)?shù)?、相?yīng)月份到期的期貨合約。所以應(yīng)該賣出80噸11月份到期的大豆期貨合約，B選項正確。13.套利者關(guān)心和研究的只是（）。A.單一合約的價格B.單一合約的漲跌C.不同合約之間的價差D.不同合約的絕對價格答案：C解析：套利是指利用相關(guān)市場或相關(guān)合約之間的價差變化，在相關(guān)市場或相關(guān)合約上進行交易方向相反的交易，以期價差發(fā)生有利變化而獲利的交易行為。所以套利者關(guān)心和研究的只是不同合約之間的價差，而不是單一合約的價格、漲跌或絕對價格，C選項正確。14.某套利者在1月15日同時賣出3月份并買入7月份小麥期貨合約，價格分別為488美分/蒲式耳和506美分/蒲式耳。假設(shè)到了2月15日，3月份和7月份合約價格變?yōu)?95美分/蒲式耳和515美分/蒲式耳，則平倉后3月份合約、7月份合約及套利結(jié)果的盈虧情況分別是（）。A.盈利7美分/蒲式耳，盈利9美分/蒲式耳，盈利16美分/蒲式耳B.虧損7美分/蒲式耳，盈利9美分/蒲式耳，盈利2美分/蒲式耳C.盈利7美分/蒲式耳，虧損9美分/蒲式耳，虧損2美分/蒲式耳D.虧損7美分/蒲式耳，虧損9美分/蒲式耳，虧損16美分/蒲式耳答案：B解析：對于3月份合約，賣出價格為488美分/蒲式耳，平倉買入價格為495美分/蒲式耳，虧損495488=7美分/蒲式耳；對于7月份合約，買入價格為506美分/蒲式耳，平倉賣出價格為515美分/蒲式耳，盈利515506=9美分/蒲式耳；套利結(jié)果為97=2美分/蒲式耳，盈利2美分/蒲式耳。所以B選項正確。15.關(guān)于期貨投機與套期保值交易，描述正確的是（）。A.期貨投機交易以轉(zhuǎn)移期貨價格風(fēng)險為目的B.期貨投機交易以較少資金獲取較大利潤為目的C.套期保值交易在現(xiàn)貨與期貨市場上同時運作D.套期保值者在期貨市場上的交易頻率遠(yuǎn)高于期貨投機者答案：B解析：期貨投機交易是以獲取價差收益為目的，而不是轉(zhuǎn)移期貨價格風(fēng)險，A選項錯誤；期貨投機交易是利用期貨市場價格波動，以較少資金獲取較大利潤，B選項正確；套期保值交易是在現(xiàn)貨市場和期貨市場上進行方向相反的操作，并非同時運作，C選項不準(zhǔn)確；一般來說，期貨投機者在期貨市場上的交易頻率遠(yuǎn)高于套期保值者，D選項錯誤。16.在正向市場中，期貨價格與現(xiàn)貨價格的差額與（）有關(guān)。A.持倉費B.交割品級C.交易時間D.交易地點答案：A解析：在正向市場中，期貨價格高于現(xiàn)貨價格，基差為負(fù)值，期貨價格與現(xiàn)貨價格的差額主要與持倉費有關(guān)。持倉費是指為擁有或保留某種商品、資產(chǎn)等而支付的倉儲費、保險費和利息等費用總和。交割品級、交易時間、交易地點等雖然也會對期貨價格和現(xiàn)貨價格產(chǎn)生一定影響，但不是期貨價格與現(xiàn)貨價格差額的主要決定因素，A選項正確。17.期貨市場技術(shù)分析中，（）是重要的人氣指標(biāo)，它是指一段時間內(nèi)（一般以天為單位）里買入合約的總手?jǐn)?shù)或賣出合約的總手?jǐn)?shù)。A.價格B.成交量C.持倉量D.價差答案：B解析：成交量是指一段時間內(nèi)（一般以天為單位）里買入合約的總手?jǐn)?shù)或賣出合約的總手?jǐn)?shù)，它是重要的人氣指標(biāo)。價格是期貨合約的交易價格；持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量；價差是指相關(guān)期貨合約之間的價格差。所以B選項正確。18.波浪理論認(rèn)為，一個完整的價格周期要經(jīng)過（）個過程，其中，上升周期由（）個上升過程（上升浪）和（）個下降調(diào)整過程（調(diào)整浪）組成。A.8；5；3B.8；3；5C.5；3；2D.5；2；3答案：A解析：波浪理論認(rèn)為，一個完整的價格周期要經(jīng)過8個過程，其中上升周期由5個上升過程（上升浪）和3個下降調(diào)整過程（調(diào)整浪）組成，下降周期同樣也由5個下降過程和3個上升調(diào)整過程組成。所以A選項正確。19.移動平均線的英文縮寫是（）。A.MACDB.RSIC.MAD.KDJ答案：C解析：MACD是指數(shù)平滑異同移動平均線；RSI是相對強弱指標(biāo)；MA是移動平均線的英文縮寫；KDJ是隨機指標(biāo)。所以C選項正確。20.當(dāng)移動平均線從下降逐漸轉(zhuǎn)為水平且略向上方抬頭，而價格從移動平均線下方向上方突破時，是（）信號。A.賣出B.買入C.觀望D.盤整答案：B解析：當(dāng)移動平均線從下降逐漸轉(zhuǎn)為水平且略向上方抬頭，而價格從移動平均線下方向上方突破時，是買入信號。這表明市場趨勢可能由下跌轉(zhuǎn)為上漲，價格有進一步上升的潛力，B選項正確。21.下列關(guān)于期貨交易所風(fēng)險控制制度的說法，不正確的是（）。A.期貨交易所可以根據(jù)不同期貨合約的具體情況，分別確定每一品種每一月份合約的限倉數(shù)額B.大戶報告制度是指當(dāng)會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達(dá)到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上（含本數(shù)）時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等C.期貨交易所可以規(guī)定，當(dāng)某期貨合約交易出現(xiàn)異常情況時，交易所可以采取調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)等措施D.期貨交易所對會員和客戶持倉實行雙向計算，即分別計算多頭持倉和空頭持倉，而不是合并計算答案：D解析：期貨交易所對會員和客戶持倉實行合并計算，而不是雙向分別計算，D選項說法不正確。A、B、C選項關(guān)于期貨交易所限倉制度、大戶報告制度和風(fēng)險應(yīng)對措施的描述都是正確的。22.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：B解析：期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：依據(jù)客戶的要求支付可用資金；為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。所以B選項正確。23.中國期貨業(yè)協(xié)會的成立時間是（）。A.2000年12月B.2001年12月C.2002年12月D.2003年12月答案：A解析：中國期貨業(yè)協(xié)會成立于2000年12月，是全國期貨行業(yè)自律性組織，為非營利性的社會團體法人。所以A選項正確。24.下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。A.客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令B.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易C.期貨公司向客戶收取的保證金，可用于為公司的債務(wù)提供擔(dān)保D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易答案：C解析：期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除規(guī)定情形外嚴(yán)禁挪作他用，更不能用于為公司的債務(wù)提供擔(dān)保，C選項表述錯誤。A、B、D選項關(guān)于交易指令下達(dá)方式、期貨公司操作規(guī)范和客戶賬戶管理的描述都是正確的。25.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。所以B選項正確。多項選擇題1.期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用主要包括（）。A.提供分散、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟B.為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考依據(jù)C.促進本國經(jīng)濟的國際化D.有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善答案：ABCD解析：期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用包括：提供分散、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟，企業(yè)可以通過期貨市場進行套期保值來規(guī)避價格波動風(fēng)險；期貨價格具有預(yù)期性、連續(xù)性和公開性等特點，能為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考依據(jù)；隨著期貨市場的國際化發(fā)展，促進了本國經(jīng)濟的國際化；期貨市場是市場經(jīng)濟體系的重要組成部分，有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善。所以ABCD選項均正確。2.商品期貨主要包括（）。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨B.金屬期貨C.能源化工期貨D.外匯期貨答案：ABC解析：商品期貨主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源化工期貨。外匯期貨屬于金融期貨的范疇，D選項不符合題意。所以ABC選項正確。3.期貨合約的主要條款包括（）。A.合約名稱B.交易單位/合約價值C.報價單位D.最小變動價位答案：ABCD解析：期貨合約的主要條款包括合約名稱、交易單位/合約價值、報價單位、最小變動價位、每日價格最大波動限制、合約交割月份（或合約月份）、交易時間、最后交易日、交割日期、交割等級、交割地點、交易手續(xù)費、交割方式、交易代碼等。所以ABCD選項均正確。4.期貨交易的基本特征包括（）。A.合約標(biāo)準(zhǔn)化B.交易集中化C.雙向交易和對沖機制D.杠桿機制答案：ABCD解析：期貨交易的基本特征有合約標(biāo)準(zhǔn)化，使得交易更加規(guī)范和便捷；交易集中化，在期貨交易所內(nèi)進行集中交易；雙向交易和對沖機制，交易者既可以買入建倉，也可以賣出建倉，并且絕大多數(shù)合約通過對沖平倉了結(jié)；杠桿機制，通過繳納少量保證金就可以控制較大價值的合約，提高資金使用效率。所以ABCD選項均正確。5.期貨交易所的職能有（）。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計合約、安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D.制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則答案：ABCD解析：期貨交易所的職能包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，為期貨交易提供硬件和軟件支持；設(shè)計合約、安排合約上市，確保上市合約符合市場需求和監(jiān)管要求；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割，保障交易的順利進行和合約的履行；制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則，維護市場秩序。所以ABCD選項均正確。6.期貨公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.自營業(yè)務(wù)答案：ABC解析：期貨公司的主要業(yè)務(wù)包括期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，即接受客戶委托，代理客戶進行期貨交易；期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，為客戶提供期貨市場分析、投資建議等服務(wù)；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶委托，運用客戶資產(chǎn)進行投資管理。目前我國期貨公司不允許進行自營業(yè)務(wù)，D選項錯誤。所以ABC選項正確。7.外匯期貨交易與外匯遠(yuǎn)期交易的區(qū)別包括（）。A.交易場所不同B.合約標(biāo)準(zhǔn)化程度不同C.保證金制度不同D.結(jié)算方式不同答案：ABCD解析：外匯期貨交易在期貨交易所內(nèi)進行，外匯遠(yuǎn)期交易一般是在場外進行，交易場所不同，A選項正確；外匯期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的，外匯遠(yuǎn)期合約是根據(jù)雙方協(xié)商確定的，合約標(biāo)準(zhǔn)化程度不同，B選項正確；外匯期貨交易實行保證金制度，外匯遠(yuǎn)期交易是否收取保證金由雙方協(xié)商，保證金制度不同，C選項正確；外匯期貨交易每日進行無負(fù)債結(jié)算，外匯遠(yuǎn)期交易是到期一次性結(jié)算，結(jié)算方式不同，D選項正確。8.期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為（）。A.商品期權(quán)B.金融期權(quán)C.美式期權(quán)D.歐式期權(quán)答案：AB解析：期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為商品期權(quán)和金融期權(quán)；按照行權(quán)時間不同，可以分為美式期權(quán)和歐式期權(quán)。所以AB選項正確。9.以下關(guān)于股指期貨套期保值的說法，正確的有（）。A.賣出套期保值是為了回避股票市場價格下跌的風(fēng)險B.買入套期保值是為了回避股票市場價格上漲的風(fēng)險C.完全套期保值是指期貨市場和現(xiàn)貨市場盈虧完全相抵，實現(xiàn)零風(fēng)險D.股指期貨套期保值的效果主要取決于基差的變化答案：ABCD解析：賣出套期保值是持有股票組合的投資者擔(dān)心股票市場價格下跌，通過賣出股指期貨合約來規(guī)避風(fēng)險，A選項正確；買入套期保值是投資者預(yù)計未來要買入股票，擔(dān)心股票市場價格上漲，通過買入股指期貨合約來鎖定成本，B選項正確；完全套期保值是指期貨市場和現(xiàn)貨市場盈虧完全相抵，實現(xiàn)零風(fēng)險，但在實際中很難達(dá)到；股指期貨套期保值的效果主要取決于基差的變化，基差的變動會影響套期保值的盈虧情況，D選項正確。10.套利的作用包括（）。A.有助于價格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮B.促進交易的流暢化和價格的理性化C.有助于市場流動性的提高D.承擔(dān)價格變動的風(fēng)險答案：ABC解析：套利的作用包括有助于價格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮，通過套利交易使相關(guān)市場或合約的價格關(guān)系趨于合理；促進交易的流暢化和價格的理性化，減少市場價格的不合理波動；有助于市場流動性的提高，增加市場的交易量。套利者是利用價差變動獲利，而不是承擔(dān)價格變動的風(fēng)險，D選項錯誤。所以ABC選項正確。11.期貨投機與套期保值的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.交易目的不同B.交易方式不同C.交易風(fēng)險不同D.交易對象不同答案：ABC解析：期貨投機的目的是獲取價差收益，套期保值的目的是規(guī)避價格風(fēng)險，交易目的不同，A選項正確；期貨投機是單向交易，套期保值是在現(xiàn)貨和期貨市場進行反向操作，交易方式不同，B選項正確；期貨投機承擔(dān)較大的價格波動風(fēng)險，套期保值主要是轉(zhuǎn)移風(fēng)險，交易風(fēng)險不同，C選項正確；期貨投機和套期保值的交易對象都是期貨合約，交易對象相同，D選項錯誤。所以ABC選項正確。12.在正向市場中，不同交割月份合約之間價差擴大的主要表現(xiàn)形式有（）。A.近期月份合約價格上漲幅度大于遠(yuǎn)期月份合約B.近期月份合約價格下跌幅度小于遠(yuǎn)期月份合約C.近期月份合約價格上漲幅度小于遠(yuǎn)期月份合約D.近期月份合約價格下跌幅度大于遠(yuǎn)期月份合約答案：AB解析：在正向市場中，遠(yuǎn)期合約價格高于近期合約價格。當(dāng)近期月份合約價格上漲幅度大于遠(yuǎn)期月份合約，或者近期月份合約價格下跌幅度小于遠(yuǎn)期月份合約時，不同交割月份合約之間價差會擴大。C、D選項會使價差縮小。所以AB選項正確。13.期貨市場技術(shù)分析方法一般包括（）。A.形態(tài)分析B.波浪理論C.技術(shù)指標(biāo)分析D.江恩理論答案：ABCD解析：期貨市場技術(shù)分析方法一般包括形態(tài)分析，如頭肩頂、頭肩底等形態(tài)；波浪理論，用于分析價格波動的規(guī)律；技術(shù)指標(biāo)分析，如移動平均線、MACD等指標(biāo)；江恩理論，包括江恩時間法則、江恩價格法則等。所以ABCD選項均正確。14.下列關(guān)于移動平均線的說法，正確的有（）。A.移動平均線能夠追蹤價格的趨勢B.移動平均線具有滯后性C.不同周期的移動平均線組合可以用于判斷行情走勢D.短期移動平均線比長期移動平均線更能反映價格的短期波動答案：ABCD解析：移動平均線是通過計算一定時期內(nèi)價格的平均值來平滑價格波動，能夠追蹤價格的趨勢，A選項正確；由于它是對過去價格的平均計算，所以具有滯后性，B選項正確；不同周期的移動平均線組合，如短期、中期、長期移動平均線的交叉情況等可以用于判斷行情走勢，C選項正確；短期移動平均線計算的時間周期短，更能反映價格的短期波動，D選項正確。15.期貨交易所常用的風(fēng)險管理制度包括（）。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.持倉限額制度D.大戶報告制度答案：ABCD解析：期貨交易所常用的風(fēng)險管理制度包括保證金制度，要求交易者繳納一定比例的保證金以確保合約的履行；漲跌停板制度，限制合約每日價格的最大波動幅度；持倉限額制度，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制；大戶報告制度，當(dāng)會員或客戶持倉達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時需向交易所報告相關(guān)情況。所以ABCD選項均正確。16.期貨公司的風(fēng)險管理制度包括（）。A.建立以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控體系B.嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度C.建立內(nèi)部風(fēng)險控制機制D.加強對從業(yè)人員的管理，提高業(yè)務(wù)運作能力答案：ABCD解析：期貨公司的風(fēng)險管理制度包括建立以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控體系，確保公司的財務(wù)穩(wěn)健；嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度，保障客戶資金安全和交易的正常進行；建立內(nèi)部風(fēng)險控制機制，對業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險點進行監(jiān)控和管理；加強對從業(yè)人員的管理，提高業(yè)務(wù)運作能力，減少人為失誤帶來的風(fēng)險。所以ABCD選項均正確。17.中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)包括（）。A.教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施C.監(jiān)督、檢查會員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流答案：ABCD解析：中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策；制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施；監(jiān)督、檢查會員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流等。所以ABCD選項均正確。18.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司有（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的答案：ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司有接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的；從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)等行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以ABCD選項均正確。19.期貨公司首席風(fēng)險官不得有下列（）行為。A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動C.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告D.利用職務(wù)之便牟取私利答案：ABCD解析：期貨公司首席風(fēng)險官不得擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動；不得對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；不得利用職務(wù)之便牟取私利。所以ABCD選項均正確。20.客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。A.書面B.電話C.互聯(lián)網(wǎng)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式答案：ABCD解析：客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。所以ABCD選項均正確。判斷是非題1.期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指在期貨市場上通過公開、公平、公正、高效、競爭的期貨交易運行機制，形成具有真實性、預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性價格的過程。（）答案：正確解析：期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能正是通過上述特點的交易運行機制，形成具有真實性、預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性價格的過程，為生產(chǎn)經(jīng)營者等提供價格參考。2.目前，我國鄭州商品交易所上市交易的期貨品種有棉花、白糖、PTA等。（）答案：正確解析：鄭州商品交易所上市交易的期貨品種包括棉花、白糖、PTA等多種農(nóng)產(chǎn)品和化工品期貨。3.期貨合約的交易時間是固定的，每個交易所都有自己的交易時間規(guī)定。（）答案：正確解析：不同的期貨交易所會根據(jù)自身情況規(guī)定期貨合約的交易時間，且交易時間是固定的，以保證交易的有序進行。4.期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進行，不允許場外交易。（）答案：正確解析：期貨交易具有集中化的特點，必須在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行，不允許場外交易，以保障交易的公平、公正和規(guī)范。5.期貨交易所實行自律管理，不需要接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。（）答案：錯誤解析：期貨交易所雖然實行自律管理，但必須接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理，中國證監(jiān)會對期貨交易所的設(shè)立、變更、終止等重大事項以及日常運營等進行監(jiān)管，確保期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。6.期貨公司是期貨市場的中介機構(gòu)，它可以代理客戶進行期貨交易，也可以為客戶提供投資咨詢等服務(wù)。（）答案：正確解析：期貨公司的主要業(yè)務(wù)包括期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，即代理客戶進行期貨交易，同時也可以開展期貨投資咨詢等服務(wù)，為客戶提供市場分析和投資建議等。7.外匯期貨交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化的外匯期貨合約，而外匯遠(yuǎn)期交易的對象是非標(biāo)準(zhǔn)化的外匯遠(yuǎn)期合約。（）答案：正確解析：外匯期貨交易在期貨交易所進行，交易的是標(biāo)準(zhǔn)化的外匯期貨合約；外匯遠(yuǎn)期交易是場外交易，合約是根據(jù)雙方協(xié)商確定的，是非標(biāo)準(zhǔn)化的。8.期權(quán)買方支付權(quán)利金后，就獲得了在未來一定時間內(nèi)以約定價格買入或賣出一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利，同時也承擔(dān)必須履約的義務(wù)。（）答案：錯誤解析：期權(quán)買方支付權(quán)利金后，獲得了在未來一定時間內(nèi)以約定價格買入或賣出一定數(shù)量標(biāo)的物的