2019-2025年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試試卷B卷附答案

單選題（共1500題）1、A公司當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率為75%,已知當(dāng)年的銷售利潤(rùn)率為25%,資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2,那么杠桿比率為（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C2、有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場(chǎng)B.中小板市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺(tái)市場(chǎng)【答案】A3、下列關(guān)于特殊類型基金說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.避險(xiǎn)策略基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)B.MOM產(chǎn)品的母管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任因委托而免除C.目前我國(guó)暫無(wú)傘形基金D.養(yǎng)老目標(biāo)基金應(yīng)當(dāng)采用基金中基金形式或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式運(yùn)作【答案】B4、下列屬于目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債品種的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、下列關(guān)于影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素中行業(yè)因素的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.首先需要列出該行業(yè)所有的企業(yè)，重點(diǎn)考察其中的未上市公司B.其次需要研究各家公司所占的市場(chǎng)份額及變化趨勢(shì)、該行業(yè)中企業(yè)總家數(shù)的變化趨勢(shì)等C.技術(shù)及其他因素的變化有可能終結(jié)某些行業(yè)的發(fā)展D.這是考察某個(gè)行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化時(shí)業(yè)績(jī)的穩(wěn)定性【答案】A6、我國(guó)基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A7、下列機(jī)構(gòu)中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的有（）。A.①④B.①②③④C.①②D.②④【答案】B8、（）是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務(wù)。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券保薦業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券做市交易業(yè)務(wù)【答案】D9、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的（）A.使用權(quán)B.所有權(quán)C.物權(quán)D.債權(quán)【答案】B10、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。A.一年盈利B.連續(xù)兩年盈利C.連續(xù)三年盈利D.連續(xù)五年盈利【答案】C11、（2019年真題）證券公司為與特定交易對(duì)手在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】B12、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格造成影響的途徑包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B13、以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系，說(shuō)法正確的是（）。A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任B.兩者均需承擔(dān)投資回報(bào)責(zé)任C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要【答案】D14、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)（）的主管部門。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C15、以下各項(xiàng)中，不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】A16、下列屬于股票性質(zhì)的有（）。A.①④B.②③C.①③⑤D.②④⑤【答案】A17、（）因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)適用于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C18、以下正確描述了貨幣政策一般傳導(dǎo)過(guò)程的是()。A.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)B.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具C.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)D.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)【答案】D19、（2020年真題）每個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D20、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是()。A.委托與受托的關(guān)系B.相互制衡的關(guān)系C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系D.管理與被管理的關(guān)系【答案】B21、債券按信用狀況可以分為（）和（）。A.國(guó)債地方政府債B.利率債信用債C.企業(yè)債政府債D.普通公司債可轉(zhuǎn)換公司債【答案】B22、（）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.股指期貨業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】D23、（2019年真題）證券交易所的主要職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A24、有義務(wù)在報(bào)價(jià)范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易，并維持市場(chǎng)流動(dòng)性的參與者是（）。A.債券持有人B.金融入方C.雙邊報(bào)價(jià)商D.金融出方【答案】C25、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、下列中屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A27、從市場(chǎng)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。A.買賣價(jià)差法B.換手率C.沖擊成本D.流動(dòng)性覆蓋率【答案】D28、境外上市外資股包括（）。A.②③④B.①②③C.②④⑤D.②③⑤【答案】A29、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債分銷時(shí)，要完成承銷商和分銷認(rèn)購(gòu)人的過(guò)戶程序，需要填制債券發(fā)行分銷過(guò)戶指令一覽表，以下要滿足分銷過(guò)戶指令一覽表要求的是（）。A.僅需要填寫分銷價(jià)格和數(shù)量B.需要填寫分銷價(jià)格、數(shù)量和加蓋公章C.需要填寫分銷價(jià)格和數(shù)量，加蓋公章和預(yù)留印章D.需要填寫分銷價(jià)格和數(shù)量；加蓋預(yù)留印章；填寫分銷密押【答案】D30、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A31、根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關(guān)于其主要內(nèi)容正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、關(guān)于利率期貨下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A33、（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司B.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心C.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】B34、現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全面的風(fēng)險(xiǎn)管理，以企業(yè)的股東價(jià)值和社會(huì)價(jià)值增長(zhǎng)為總體目標(biāo)，從（）等多個(gè)層面，對(duì)金融機(jī)構(gòu)所有的風(fēng)險(xiǎn)因子、所有的業(yè)務(wù)線路和產(chǎn)品、所有的分支機(jī)構(gòu)和所有的人員和完整的經(jīng)營(yíng)過(guò)程進(jìn)行的管理過(guò)程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C35、利用各國(guó)金融市場(chǎng)上利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】B36、（2019年真題）已完成股權(quán)分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是（）。A.人民幣普通股B.國(guó)有法人持股C.境內(nèi)上市外資股D.境外上市外資股【答案】B37、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金B(yǎng).公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。C.公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立D.公司型基金的基金投資者是公司全體高管【答案】D38、下列關(guān)于契約型基金與公司型基金的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C39、與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在（）A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A40、1774年，世界上第一個(gè)投資基金誕生于（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.瑞士D.荷蘭【答案】D41、（2019年真題）《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場(chǎng)外交易的股票C.已上市交易的債券D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【答案】B42、（2020年真題）下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Delta值為正B.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Rho值為正D.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正【答案】B43、信用類衍生品包含信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋合約，信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證，信用聯(lián)結(jié)票據(jù)和（）。A.外匯掉期B.場(chǎng)內(nèi)國(guó)債期貨C.信用違約互換D.利率互換產(chǎn)品【答案】C44、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（）。A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算【答案】B45、我國(guó)記賬式國(guó)債的特點(diǎn)是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、債券與股票的不同之處包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A47、貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A48、《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》中所標(biāo)“證券業(yè)務(wù)”是指證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、下列選項(xiàng)中屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D50、證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過(guò)凈資本的（），在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C51、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問(wèn)世以后，短短三十余年的時(shí)間里，獲得了迅猛發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來(lái)好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A52、股票價(jià)值的主要構(gòu)成有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B53、關(guān)于利率期貨，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A54、若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或下跌，兩種頭寸的盈虧情況是（）。A.盈虧恰好抵銷B.盈大于虧C.盈小于虧D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析【答案】A55、從事證券、投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得（）的業(yè)務(wù)許可。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A56、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B57、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的修if和實(shí)施是（）完善保薦制度的重要舉措。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】C58、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)的原則是（）。A.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先，機(jī)構(gòu)優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先【答案】B59、證券交易通常都必須遵循（）。A.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則B.時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則C.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則D.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則【答案】A60、1999年7月，()的提出，標(biāo)志著我國(guó)股票市場(chǎng)改變以往投資分散化格局、以機(jī)構(gòu)投資者構(gòu)成投資主體的主要成分和基本資金來(lái)源的改革正式啟動(dòng)。A.個(gè)人投資者概念B.機(jī)構(gòu)投資者概念C.戰(zhàn)略投資者概念D.管理型投資者概念【答案】C61、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)中，說(shuō)法有誤的是（）。A.從形式上看，政府債券是一種有價(jià)證券，具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券是進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券本身無(wú)面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段【答案】C62、與現(xiàn)券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A63、金融市場(chǎng)是以（）為交易對(duì)象。A.實(shí)物資產(chǎn)B.貨幣資產(chǎn)C.金融資產(chǎn)D.無(wú)形資產(chǎn)【答案】C64、以下不屬于巴塞爾委員會(huì)總結(jié)的引入中央交易對(duì)手優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.減少了交易對(duì)手暴露和操作風(fēng)險(xiǎn)B.提高了交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)管理水平和擔(dān)保品管理的有效性C.提高了衍生品市場(chǎng)的透明度D.—定能阻止發(fā)生金融危機(jī)【答案】D65、根據(jù)衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類,金融衍生工具可以劃分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B66、與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點(diǎn)有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C68、黨的十八大以來(lái)，我國(guó)金融體系不斷完善，改革開放的進(jìn)一步深化提高A.①②B.②③C.②③④D.①③④【答案】D69、一般情況下，下面屬于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件是（）A.①B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C70、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由（）出其驗(yàn)資報(bào)告。A.評(píng)估師事務(wù)所B.保薦機(jī)構(gòu)C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.律師事務(wù)所【答案】C71、通常，期限在1年以下（含1年）的國(guó)債為（）。A.附息式國(guó)債B.貼現(xiàn)式國(guó)債C.流通國(guó)債D.記賬式國(guó)債【答案】B72、我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易的競(jìng)價(jià)原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B73、從交易品種上看，人民幣利率互換浮動(dòng)段參考利率的選取不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.7天回購(gòu)定盤利率C.一年期定期存款利率D.深圳銀行間同業(yè)拆放利率【答案】D74、競(jìng)價(jià)的結(jié)果不包括（）。A.全部成交B.繼續(xù)成交C.部分成交D.不成交【答案】B75、由于流動(dòng)性溢價(jià)的存在，在流動(dòng)性偏好理論中，如果預(yù)期利率上升，其利率期限結(jié)構(gòu)是（）傾斜的。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A76、（2020年真題）下列關(guān)于金融市場(chǎng)功能的說(shuō)法，正確的是（）A.金融資產(chǎn)有社會(huì)價(jià)值，其價(jià)值是對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流的要求權(quán)B.金融市場(chǎng)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能C.花費(fèi)一定的時(shí)間來(lái)定位交易對(duì)手一般視為顯性成本D.金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)虛擬資本形成【答案】B77、1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于()。A.倫敦證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.芝加哥期貨交易所【答案】D78、中央銀行主要通過(guò)()途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D79、根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券（）。A.②③④B.①②③④C.①②D.①③④【答案】C81、（2020年真題）影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素是（）A.宏觀經(jīng)濟(jì)B.行業(yè)或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)C.市場(chǎng)波動(dòng)D.股利政策【答案】D82、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、下列關(guān)于債券交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.時(shí)間優(yōu)先是要求相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行自營(yíng)買賣C.債券交易的競(jìng)價(jià)原則包括價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券【答案】B84、個(gè)人投資者的特點(diǎn)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A85、在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊(cè)制方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要承擔(dān)的職責(zé)有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A86、我國(guó)證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系A(chǔ).信托B.擔(dān)保C.債券D.股權(quán)【答案】A87、要確定一個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B88、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.私募基金子公司不得從事與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以盈利為目的管理閑置資金C.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低的證券D.私募基金子公司管理閑置資金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保證流動(dòng)性的原則【答案】B89、按照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)＜2018—2020年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法>的通知》下面關(guān)于2018年至2020年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B90、金融期貨主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A91、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以VaR為核心，其主要優(yōu)勢(shì)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A92、中央政府發(fā)行債券被視為（）。A.高風(fēng)險(xiǎn)債券B.低風(fēng)險(xiǎn)債券C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券D.—般風(fēng)險(xiǎn)債券【答案】C93、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)的是()。A.波及范圍廣B.干擾程度淺C.作用機(jī)制復(fù)雜D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大【答案】B94、關(guān)于清算與交收，下列說(shuō)法正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A95、按照《中華人民共和國(guó)慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹(jǐn)慎D.有效【答案】C96、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合：長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A97、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過(guò)本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】A98、根據(jù)優(yōu)先股股東按照確定的股息率分配股息后，是否有權(quán)同普通股股東一起參加剩余稅后利潤(rùn)分配，可將優(yōu)先股分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股D.可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股【答案】C99、公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】A100、在企業(yè)債券再度發(fā)展期階段，我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D101、股票發(fā)行監(jiān)管制度包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】B102、關(guān)于港股通的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.投資者參與港股通交易，不得通過(guò)低價(jià)大額買入申報(bào)等方式惡意占用額度，影響額度控制B.上交所證券交易服務(wù)公司對(duì)港股通交易每日額度的使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并在其指定網(wǎng)站公布額度使用情況C.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)滬市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。港股通交易以人民幣報(bào)價(jià)，投資者以港幣交收D.上交所證券交易服務(wù)公司通過(guò)其指定網(wǎng)站公布港股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出港股通股票的生效時(shí)間以上交所公布的時(shí)間為準(zhǔn)【答案】C103、港幣的主要發(fā)鈔行是（）。A.①③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C104、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》履行的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅲ、Ⅳ、【答案】C105、下列屬于我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具特點(diǎn)的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B106、下列有關(guān)金融期權(quán)的說(shuō)法,正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C107、()是指專為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.中小板市場(chǎng)D.第四板市場(chǎng)【答案】B108、（2021年真題）下列關(guān)于國(guó)家股，法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C109、下列關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本B.股票代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價(jià)證券，其本身沒(méi)有價(jià)值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進(jìn)行【答案】D110、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B111、債券利息的支付方式不包括（）。A.息票方式B.折扣利息C.本息分離方式D.本息合一方式【答案】C112、我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B113、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B114、全球金融危機(jī)嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定，并殃及實(shí)體經(jīng)濟(jì)，使世界各國(guó)央行意識(shí)到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無(wú)法解決系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注。關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管的研究，下面說(shuō)法正確的是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架C.僅對(duì)銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管D.影子銀行的興起對(duì)宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點(diǎn)沒(méi)有影響【答案】B115、以下金融機(jī)構(gòu)屬于機(jī)構(gòu)投資者的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D116、（）是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的總括反應(yīng)。A.現(xiàn)金流量表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.利潤(rùn)表D.所有者權(quán)益變動(dòng)表【答案】B117、依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。?A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】A118、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D119、滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列（）條件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A120、按照驅(qū)動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A121、貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所采取的措施，其最終目標(biāo)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A122、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.指數(shù)計(jì)算采用派許加權(quán)法B.自由流通量是計(jì)算滬深300指數(shù)時(shí)使用的一個(gè)重要指標(biāo)C.其成分股原則上每三個(gè)月調(diào)整一次D.基點(diǎn)為1000點(diǎn)【答案】C123、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主流定義為（）。A.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性B.風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性C.風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的損失D.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離【答案】D124、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將（）等用貨幣估價(jià)出資，還可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資(法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C125、（2021年真題）下列不屬于我國(guó)國(guó)際債券品種的是（??）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.次級(jí)債券【答案】D126、（）是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融（借）入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。A.融資交易B.融券交易C.證券交易D.信用交易【答案】A127、（2021年真題）國(guó)際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B128、因?yàn)閭I資的籌資數(shù)額巨大，所以對(duì)發(fā)行主體的資信評(píng)級(jí)是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D129、下列有關(guān)我國(guó)記賬式國(guó)債的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B130、下面（）屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D131、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B132、深圳證券交易所選取成分股時(shí)，需結(jié)合考慮的因素不包括()。A.公司近年來(lái)的財(cái)務(wù)狀況B.公司發(fā)展前景C.公司的規(guī)模D.公司的地區(qū)【答案】C133、資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場(chǎng)直接進(jìn)行，則屬于（）。A.直接融資B.上市融資C.發(fā)債融資D.間接融資【答案】A134、有關(guān)金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同B.交易的監(jiān)管程度不同C.金融期貨交易可協(xié)商確定，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容是標(biāo)準(zhǔn)化交易D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同【答案】C135、（）是指國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計(jì)價(jià)的債券。A.歐洲債券B.武士債券C.國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券D.熊貓債券【答案】C136、以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的絕對(duì)指標(biāo)是（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)【答案】A137、美國(guó)全美期貨業(yè)協(xié)會(huì)要求，對(duì)于（）等，期貨經(jīng)紀(jì)商除了要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書外，還要再簽署一份附加風(fēng)險(xiǎn)揭示書。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D138、甲公司公開發(fā)行股票5億股，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量最少為（）家。A.5B.10C.20D.30【答案】C139、中國(guó)資本市場(chǎng)首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，于2016年12月12日由（）發(fā)布，這是投資者保護(hù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度，其核心理念就是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】B140、按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終報(bào)告）》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過(guò)程中的銷售行為不包括（）。A.對(duì)投資者做出收益承諾B.向顧客提供投資建議C.管理個(gè)人投資組合D.推薦公開發(fā)行的證券【答案】A141、在我國(guó)，當(dāng)公司破產(chǎn)清算或解散清算時(shí)，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般按照下列順序（）。A.清償公司債務(wù)；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；支付清算費(fèi)用B.支付清算費(fèi)用；支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；繳納所欠稅款；清償公司債務(wù)C.支付清算費(fèi)用；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；清償公司債務(wù)D.清償公司債務(wù)；支付清算費(fèi)用；支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；繳納所欠稅款【答案】B142、下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。A.期貨交易是實(shí)實(shí)在在的商品交易B.國(guó)債的遠(yuǎn)期交易不允許在場(chǎng)外或私下里進(jìn)行C.國(guó)債遠(yuǎn)期交易到交割日時(shí)，買賣雙方一般是要按照事先確定好的價(jià)格進(jìn)行錢券交收D.遠(yuǎn)期交易亦稱杠桿交易【答案】C143、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】A144、為增強(qiáng)滬深300指數(shù)的透明性和可預(yù)期性，滬深300指數(shù)還設(shè)置（）只備選名單。A.10B.15C.20D.25【答案】B145、資產(chǎn)證券化的參與主體有（）。A.①②③④⑦B.①②③④⑥⑦C.①②④⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】D146、中證指數(shù)有限公司是由（）。A.上海證券交易所出資成立B.深圳證券交易所出資成立C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立【答案】C147、我國(guó)目前金融市場(chǎng)的監(jiān)管架構(gòu)是（）。A.一行兩會(huì)B.一行三會(huì)C.一委一行兩會(huì)D.一委一行三會(huì)【答案】C148、關(guān)于新型貨幣政策工具的說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B149、按照《公司法》規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A.公司股本超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為10%以上B.公司股本超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為10%以上【答案】A150、融券交易也是一種（）。A.賣空交易B.買入交易C.置換交易D.融資交易【答案】A151、影響債券利率的因素主要有()。Ⅰ．借貸資金市場(chǎng)利率水平Ⅱ．籌資者的資信Ⅲ．流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．債券期限長(zhǎng)短A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B152、下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競(jìng)標(biāo)時(shí)間，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D153、股票是一種（）風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品。A.局B.中局C.低D.中低【答案】A154、國(guó)社?；鹁惩馔顿Y限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D155、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A156、關(guān)于金融期權(quán)下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，即對(duì)任何一方而言，都既有要求對(duì)方履約的權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)。B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無(wú)擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)C.從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說(shuō)，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是有限的【答案】D157、下列屬于涉及我國(guó)股票發(fā)行制度范疇的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B158、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過(guò)程中反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】B159、道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用（）來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。A.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法B.簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法C.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法D.修正股價(jià)平均數(shù)法【答案】D160、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于非證券金融市場(chǎng)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D161、按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以行使的職權(quán)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A162、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資主體，以下（）不屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)。A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長(zhǎng)B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A163、一般而言，政府債券所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A164、（2018年真題）債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B165、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。下列選項(xiàng)中，能夠影響流動(dòng)性強(qiáng)弱的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D166、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、IV【答案】C167、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金份額的登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效。其主要職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D168、債券貼現(xiàn)率是投資者對(duì)該債券要求的最低回報(bào)率，也稱為必要回報(bào)率。債券必要報(bào)酬率為（）之和。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B169、下列選項(xiàng)中。不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。A.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定C.適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行【答案】C170、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債實(shí)行場(chǎng)外分銷時(shí)，國(guó)債認(rèn)購(gòu)款的支付時(shí)間為（）。A.辦理過(guò)戶的前一交易日B.辦理過(guò)戶交易日當(dāng)日C.辦理過(guò)戶交易日后一日D.買賣雙方可自由協(xié)商確定【答案】D171、給出有關(guān)（）的數(shù)據(jù),可以計(jì)算出基金份額凈值。A.③④B.②③C.①②D.①④【答案】B172、按照證券類機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)類型分類，信用風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自但不限于以下（）業(yè)務(wù)。A.①②③B.①②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C173、地方政府債券可以分為（）和（）。A.一般債券；普通債券B.一般債券；收入債券C.普通債券；特種債券D.專項(xiàng)債券；收入債券【答案】B174、在我國(guó)，證券發(fā)行核準(zhǔn)制是指（）提出發(fā)行申請(qǐng)，（）推薦，（）審核，最終經(jīng)（）批準(zhǔn)后發(fā)行。?A.保薦機(jī)構(gòu)；證券發(fā)行人；發(fā)行審核委會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券發(fā)行人；保薦機(jī)構(gòu)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)；發(fā)行審核委員會(huì)C.證券發(fā)行人；保薦機(jī)構(gòu)；發(fā)行審核委負(fù)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券發(fā)行人；發(fā)行審核委員會(huì)；保薦機(jī)構(gòu)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C175、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行（）。A.①②B.①④C.①③④D.③【答案】B176、證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B177、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】C178、（2020年真題）關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)備金的比例越低，銀行的存款派生能力就越強(qiáng)B.存款貨幣創(chuàng)造過(guò)程中的漏出因素會(huì)使貨幣乘數(shù)變大C.理論上貨幣乘數(shù)可以簡(jiǎn)單地表示為法定存款準(zhǔn)備金率的倒數(shù)D.提高法定存款準(zhǔn)備金率會(huì)直接改變貨幣乘數(shù)【答案】B179、下列關(guān)于我國(guó)基金資產(chǎn)估值原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是().A.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用不可觀察輸入值B.有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的,應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。C.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持估值技術(shù)確定公允價(jià)值D.估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值【答案】A180、關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有().A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D181、將金融期權(quán)劃分為外匯期權(quán)、利率期權(quán)和股權(quán)類期權(quán)是按（）的不同劃分的。A.投資者的買賣行為B.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)C.合約履行時(shí)間D.選擇權(quán)性質(zhì)【答案】B182、首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）。A.發(fā)行依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在三年以上的股份有限公司B.最近一期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20％C.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元或者最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元D.發(fā)行人最近三年的實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更【答案】C183、選擇性貨幣政策工具主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A184、（）應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A.年度報(bào)告B.月度報(bào)告C.季度報(bào)告D.備案報(bào)告【答案】A185、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說(shuō)法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一種D.轉(zhuǎn)讓債券意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移【答案】B186、（）是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】D187、根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反映程度，可以將證券市場(chǎng)分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D188、下列不屬于貨幣市場(chǎng)的有（）。A.股票市場(chǎng)B.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)D.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)【答案】A189、證券交易所的法定代表人是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事長(zhǎng)C.監(jiān)事長(zhǎng)D.總經(jīng)理【答案】B190、收益保證型產(chǎn)品可進(jìn)一步細(xì)分為（）產(chǎn)品。A.保本型產(chǎn)品和保證最高收益型B.盈利型產(chǎn)品和保證最低收益型C.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型D.保本型產(chǎn)品和盈利型【答案】C191、下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展B.主要針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)C.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)D.依靠地緣優(yōu)勢(shì)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平【答案】A192、下列關(guān)于國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行與承銷的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)B.國(guó)家發(fā)改委會(huì)同財(cái)政部對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核C.國(guó)家開放銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理D.中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)與人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的人民幣賬戶和人民幣跨境支付進(jìn)行管理【答案】C193、證券投資基金是一種（）集合投資方式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C194、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織架構(gòu)，充分考慮（），制定有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃。A.公司戰(zhàn)略發(fā)展B.收益來(lái)源結(jié)構(gòu)C.壓力測(cè)試結(jié)果D.風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源結(jié)構(gòu)【答案】C195、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，可以用于分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B196、下列關(guān)于資本的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.資本是金融機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須注入的資金B(yǎng).資本管理是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的核心C.資本是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身?yè)碛械幕蛘呓枞氩⒕哂幸欢ㄊ褂闷谙薜馁Y金D.資本對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風(fēng)險(xiǎn)【答案】C197、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A198、（2019年真題）證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對(duì)接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。A.籌資與投資B.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)C.發(fā)行與回購(gòu)D.投資與并購(gòu)【答案】A199、下列關(guān)于直接融資和間接融資的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D200、—般來(lái)說(shuō)，公司的盈利水平和股票投資價(jià)值的關(guān)系是（）。A.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格上漲，兩者同時(shí)發(fā)生B.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格上漲，兩者不完全同時(shí)發(fā)生C.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格下降，兩者同時(shí)發(fā)生D.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格下降，兩者不完全同時(shí)發(fā)生【答案】B201、買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為（）。A.貨幣期權(quán)B.互換期權(quán)C.利率期權(quán)D.股票期權(quán)【答案】D202、無(wú)限售條件股份，是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D203、以下屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A204、若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或下跌，兩種頭寸的盈虧情況是（）。A.盈虧恰好抵銷B.盈大于虧C.盈小于虧D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析【答案】A205、在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》有以下（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D206、我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以()等股權(quán)融資作為突破口的。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A207、引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是（）。A.流動(dòng)性擠壓B.政治因素C.公司經(jīng)營(yíng)狀況的變化D.買賣雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換【答案】D208、（2019年真題）與其他債券相比，政府債券的特點(diǎn)是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D209、債券與股票的不同之處包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D210、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】A211、以下屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D212、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D213、下列關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法,正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D214、（）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期權(quán)D.互換【答案】D215、托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)和贖回價(jià)格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱基金管理人采用的估值原則和程序。當(dāng)對(duì)估值原則或程序有異議時(shí)，托管人有義務(wù)要求（）做出合理解釋，通過(guò)積極商討達(dá)成一致意見。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B216、不屬于倫敦外匯市場(chǎng)的特點(diǎn)的（）A.以外幣交易為主B.以居民交易為主C.以金融機(jī)構(gòu)批發(fā)性交易為主D.以外匯衍生品交易為主【答案】B217、（2021年真題）下列關(guān)于保薦制度的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C218、下列關(guān)于新中國(guó)成立以來(lái)金融市場(chǎng)發(fā)展中一些事件的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A.②③B.①④C.①③④D.①③【答案】C219、間接融資的特點(diǎn)不包括（）。A.資金獲得的間接性B.融資的相對(duì)集中性C.全部具有可逆性D.信譽(yù)的差異性較大【答案】D220、給出有關(guān)（）的數(shù)據(jù),可以計(jì)算出基金份額凈值。A.③④B.②③C.①②D.①④【答案】B221、反映一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)【答案】A222、下列屬于可以發(fā)行政策性金融債券的開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國(guó)進(jìn)出口銀行B.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.國(guó)家開發(fā)銀行D.郵政儲(chǔ)蓄銀行【答案】C223、中國(guó)人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D224、信用類衍生品包含信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋合約，信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證，信用聯(lián)結(jié)票據(jù)和（）。A.外匯掉期B.場(chǎng)內(nèi)國(guó)債期貨C.信用違約互換D.利率互換產(chǎn)品【答案】C225、下面關(guān)于對(duì)于公司制證券交易所的說(shuō)法不正確的是（）。A.是以有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營(yíng)公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員【答案】D226、K線理論、切線理論、波浪理論和循環(huán)周期理論是股票分析方法中的（）A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B227、（2018年真題）下列屬于消費(fèi)信用的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A228、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于（）年成立并召開第一次會(huì)員大會(huì)。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】A229、基金信息披露義務(wù)人不包括（）。A.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.基金托管人【答案】B230、（2020年真題）屬于金融期貨主要交易制度的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D231、我國(guó)金融行業(yè)已經(jīng)具備開放的有利條件不包括（）。A.我國(guó)已經(jīng)成為全球重要的銀行、保險(xiǎn)和資本市場(chǎng)B.我國(guó)的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升C.在保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管框架方面，“償一代”監(jiān)管制度全面實(shí)施D.采取了一系列保護(hù)投資者的舉措【答案】C232、下列關(guān)于衍生工具特征的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)B.變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方都存在特定關(guān)系C.不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D.在未來(lái)某一日期結(jié)算【答案】B233、匯率傳導(dǎo)機(jī)制中涉及的利率指（）。A.實(shí)際利率B.名義利率C.國(guó)際利率D.國(guó)內(nèi)利率【答案】A234、（）是指通過(guò)投資或購(gòu)買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在損失的一種策略性選擇。A.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移【答案】A235、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券的說(shuō)法正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C236、目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A237、證券交易所的組織形式分為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B238、私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的（）。A.50％B.30％C.20％D.10％【答案】C239、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B240、以下關(guān)于股票的性質(zhì)，說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D241、發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)對(duì)下列（）事項(xiàng)作出決議。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D242、表示期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A243、（2021年真題）場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C244、下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)債說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C245、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的目標(biāo)債權(quán)人為（）。A.政策性銀行B.企業(yè)法人C.其他金融機(jī)構(gòu)D.其他商業(yè)銀行【答案】B246、下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B247、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，說(shuō)法正確的是（）。A.③④B.①C.①②D.①②③④【答案】C248、以下屬于技術(shù)分析法的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D249、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于消費(fèi)信用的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A250、關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有().A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D251、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D252、公開發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B253、上市公司增發(fā)的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合方式是通過(guò)向______詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格并按比例配售，同時(shí)網(wǎng)上對(duì)______定價(jià)發(fā)行。（）A.機(jī)構(gòu)投資者；戰(zhàn)略投資者B.公眾投資者；戰(zhàn)略投資者C.公眾投資者；機(jī)構(gòu)投資者D.機(jī)構(gòu)投資者；公眾投資者【答案】D254、直接融資的特點(diǎn)不包括以下（）。A.直接性B.分散性C.融資信譽(yù)有較大的差異性D.可逆性【答案】D255、目前通行的觀點(diǎn)，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是（）。A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)B.中間業(yè)務(wù)是源于會(huì)計(jì)準(zhǔn)則而生成的類別C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征【答案】A256、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的特征，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A257、一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)（）金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A258、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為（）。A.上一交易日最高價(jià)的±10%B.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%C.上一交易日最高價(jià)的±2%D.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%【答案】B259、雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣的證券的行為稱為（）A.即期交易B.現(xiàn)券交易C.遠(yuǎn)期交易D.回購(gòu)交易【答案】C260、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元。A.5；3B.2；3C.3；5D.3；2【答案】C261、下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì)，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②④D.①④【答案】A262、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備最近（）年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。A.5B.3C.2D.1【答案】C263、普通股股東的義務(wù)有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B264、（2020年真題）做市商通過(guò)（）向市場(chǎng)提供流動(dòng)性服務(wù)。A.發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)B.發(fā)布唯一報(bào)價(jià)C.發(fā)布證券交易的賣價(jià)D.發(fā)布證券交易的買價(jià)【答案】A265、下列關(guān)于股票價(jià)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ；Ⅱ；ⅢB.Ⅰ；ⅡC.Ⅲ；ⅣD.Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ【答案】B266、張某是S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理S公司購(gòu)買記名股票，在被購(gòu)買股票公司的股東名冊(cè)上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。A.S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某【答案】C267、關(guān)于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞作實(shí)質(zhì)性判斷B.不同于審批制、核準(zhǔn)制C.以信息披露為中心D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷【答案】A268、期權(quán)價(jià)格變化為0.05,期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化0.05,Gamma=（）。A.10B.20C.30D.60【答案】B269、（）有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)B.主板市場(chǎng)C.新三板市場(chǎng)D.中小板市場(chǎng)【答案】B270、為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的期貨品種是（）。A.利率期貨B.房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨C.股票價(jià)格指數(shù)期貨D.消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)期貨【答案】C271、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D272、可能影響上市公司未來(lái)收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D273、以下不屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D274、彌補(bǔ)赤字的手段有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D275、人民幣普通股票賬戶又稱為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D276、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B277、各種經(jīng)濟(jì)理論對(duì)貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制有不同的看法，歸納起來(lái)主要有（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A278、國(guó)債承銷團(tuán)成員于招標(biāo)日后（）個(gè)工作日內(nèi)繳納發(fā)行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A279、在（）下，發(fā)審委需要對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，既行使行政權(quán)力，又要作出商業(yè)判斷。A.保薦制B.審批制C.推薦制D.核準(zhǔn)制【答案】D280、以下關(guān)于股票的說(shuō)法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B281、下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券【答案】D282、金融風(fēng)險(xiǎn)的（）是指在風(fēng)險(xiǎn)事件未發(fā)生之前通過(guò)運(yùn)用一定的防范性措施，以防止損失的實(shí)際發(fā)生或?qū)p失控制在一定的可承受范圍之內(nèi)。A.預(yù)防B.規(guī)避C.補(bǔ)償D.管理【答案】A283、（）從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。A.證券公司B.機(jī)構(gòu)投資者C.私募基金D.公募基金【答案】B284、基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件?；鸷贤闹饕妒马?xiàng)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D285、股利政策，是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)所得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采?。ǎ┑确绞交仞伖蓶|的制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B286、以下說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A287、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D288、國(guó)外主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)有（）。A.①③⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B289、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A.不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化、債券組合證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化【答案】A290、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于（）。?A.已上市交易的股票B.可在場(chǎng)外交易的股票C.已上市交易的債券D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【答案】B291、（2018年真題）證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)之外，還包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B292、2019年9月10日，國(guó)家外匯管理局對(duì)人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）和合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）的投資額度調(diào)整內(nèi)容不包括（）。A.取消合格境外機(jī)構(gòu)投資者額度限制時(shí)，RQFII試點(diǎn)國(guó)家和地區(qū)限制也一并取消B.取消對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）的投資額度限制C.明確對(duì)單家合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資額度進(jìn)行備案和審批D.取消對(duì)人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）的投資額度限制【答案】C293、關(guān)于股東的表決權(quán)，下列說(shuō)法正確的是（）A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D294、下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.依靠地域優(yōu)勢(shì)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平C.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.主要針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)?！敬鸢浮緾295、為落實(shí)“放管服”要求，激發(fā)市場(chǎng)活力，新《證券法》取消了相關(guān)行政許可，將會(huì)計(jì)事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式由（）。A.資格審批改為禁止從事B.資格審批改為備案C.備案改為資格審批D.備案改為禁止從事【答案】B296、優(yōu)先股對(duì)發(fā)行人的意義包括（）。A.享受利息稅前抵扣B.享有較為固定的收益C.避免決策權(quán)分散D.為公司籌集短期資金【答案】C297、沒(méi)有固定的交易場(chǎng)所的全球最大的外匯批發(fā)市場(chǎng)是（）。A.上海外匯市場(chǎng)B.倫敦外匯市場(chǎng)C.東京外匯市場(chǎng)D.紐約外匯市場(chǎng)【答案】B298、按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C299、我國(guó)首個(gè)實(shí)行注冊(cè)制的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是（）。A.科創(chuàng)板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.主板市場(chǎng)D.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A300、中央銀行與政府的關(guān)系主要體現(xiàn)在列于負(fù)債方的接受政府等機(jī)構(gòu)的存款，列于資產(chǎn)方的通過(guò)持有政府債券融資給政府和為國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金等項(xiàng)目，主要描述的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C301、下列關(guān)于債券成交的原則說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致B.這一程序必須遵循特殊的原則，即競(jìng)價(jià)原則C.競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是“三先”，即價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、認(rèn)購(gòu)優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券【答案】C302、（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級(jí)基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險(xiǎn)策略基金D.系列基金【答案】C303、（）策略是指金融機(jī)構(gòu)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性提取足夠的準(zhǔn)備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機(jī)構(gòu)仍然能夠正常運(yùn)行。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖【答案】A304、金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④⑤C.①②③④D.②③④【答案】C305、關(guān)于我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程，下列說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D306、按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行的職責(zé)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D307、在上海證券交易所集合競(jìng)價(jià)系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)（），上交所將對(duì)其實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D308、關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B309、（2021年真題）在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（??）。A.證券交易商B.信用合作社C.儲(chǔ)蓄銀行D.抵押貸款銀行【答案】A310、下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱謂正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D311、對(duì)于證券交易所監(jiān)事會(huì)人員表述，正確的是（）。A.①③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C312、證券金融公司借入次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)（）向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.事后B.在超過(guò)20%時(shí)C.在超過(guò)10%時(shí)D.事先【答案】D313、可參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B314、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是（）。A.維護(hù)證券市場(chǎng)良好秩序B.保護(hù)投資者利益C.保護(hù)證券市場(chǎng)的正當(dāng)交易D.滿足證券發(fā)行人籌集資金的需求【答案】B315、權(quán)證是一種（）類金融衍生產(chǎn)品。A.股權(quán)B.債權(quán)C.期權(quán)D.期貨【答案】C316、開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B317、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B318、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B319、國(guó)債承銷團(tuán)成員于招標(biāo)日后（）個(gè)工作日內(nèi)繳納發(fā)行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A320、在基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類：一類是在（）過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用；另一類是在（）過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用。A.基金申購(gòu)，基金贖回B.基金管理，基金托管C.基金銷售，基金管理D.基金交易，基金運(yùn)作【答案】C321、股票最基本的特征為（）。?A.流動(dòng)性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.參與性【答案】B322、有價(jià)證券的持有人可憑該證券取得()。Ⅰ．商品Ⅱ．貨幣Ⅲ．利息Ⅳ．股息A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.V【答案】D323、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)是（）。A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】C324、（）是指在正常的市場(chǎng)條件和給定的置信水平下，某一投資組合在給定的持有期間內(nèi)可能發(fā)生的最大損失。A.波動(dòng)率B.方差C.VaRD.期望【答案】C325、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的多種因素不包括（）。A.借貸資金市場(chǎng)利率水平B.資金使用方向C.市場(chǎng)利率變化D.債券的變現(xiàn)能力【答案】A326、（2020年真題）中央銀行是代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主體,（）。A.既可以發(fā)行股票，也可以發(fā)行債券B.不可以發(fā)行股票，但可以發(fā)行債券C.可以發(fā)行股票，但不可以發(fā)行債券D.既不可以發(fā)行股票，也不可以發(fā)行債券【答案】A327、關(guān)于消費(fèi)者信用控制的主要內(nèi)容，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.主要針對(duì)各種耐用消費(fèi)品的銷售融資B.規(guī)定了分期付款的最長(zhǎng)期限C.規(guī)定了分期付款第一次付款的最低金額D.以不動(dòng)產(chǎn)最為明顯【答案】D328、《證券投資基金法》對(duì)基金投資或者活動(dòng)作出了限制性規(guī)定，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D329、1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在（）資本市場(chǎng)上發(fā)行了武士債券。A.德國(guó)法蘭克福B.美國(guó)紐約C.日本東京D.英國(guó)倫敦【答案】C330、我國(guó)增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體