金融服務(wù)投資咨詢合同協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（委托方）：甲方姓名：甲方身份證號(hào)：甲方地址：甲方聯(lián)系方式：甲方電子郵箱：乙方（受托方）：乙方名稱：乙方統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：乙方法定代表人：乙方地址：乙方聯(lián)系方式：乙方電子郵箱：一、總則1.合同背景鑒于甲方有進(jìn)行金融投資的需求，乙方具備專業(yè)的金融服務(wù)投資咨詢能力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議，以規(guī)范雙方在金融服務(wù)投資咨詢方面的權(quán)利和義務(wù)。2.定義與解釋2.1本合同中所稱的“投資咨詢服務(wù)”，是指乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，為甲方提供的有關(guān)金融投資產(chǎn)品、市場(chǎng)行情、投資策略等方面的建議和信息。2.2“保密信息”是指雙方在本合同履行過(guò)程中所知曉的涉及對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、個(gè)人隱私等信息。2.3“工作日”是指除法定節(jié)假日和休息日以外的正常工作日。二、服務(wù)內(nèi)容1.投資咨詢服務(wù)范圍1.1乙方為甲方提供的投資咨詢服務(wù)包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯等金融產(chǎn)品的投資建議。1.2乙方將根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)狀況，為甲方制定個(gè)性化的投資方案，并提供相應(yīng)的投資建議。1.3乙方將及時(shí)向甲方提供金融市場(chǎng)的行情分析、投資熱點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)提示等信息。2.服務(wù)方式2.1乙方將通過(guò)以下方式為甲方提供投資咨詢服務(wù)：定期向甲方發(fā)送投資咨詢報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括市場(chǎng)行情分析、投資建議等。為甲方提供在線咨詢服務(wù)，解答甲方在投資過(guò)程中遇到的問(wèn)題。根據(jù)甲方的需求，為甲方安排專業(yè)的投資顧問(wèn)進(jìn)行面對(duì)面的咨詢服務(wù)。2.2乙方將根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方的需求，適時(shí)調(diào)整服務(wù)方式。3.服務(wù)時(shí)間3.1乙方為甲方提供投資咨詢服務(wù)的時(shí)間為每周一至周五的上午9:00至下午5:00，法定節(jié)假日除外。3.2如遇特殊情況，乙方需要調(diào)整服務(wù)時(shí)間，將提前通知甲方。三、雙方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方的權(quán)利和義務(wù)1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本合同的約定為其提供投資咨詢服務(wù)。1.2甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的投資咨詢服務(wù)提出意見(jiàn)和建議。1.3甲方應(yīng)按照本合同的約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。1.4甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況，以便乙方為其提供合適的投資咨詢服務(wù)。1.5甲方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)金融投資的法律法規(guī)和政策，不得從事違法違規(guī)的投資活動(dòng)。1.6甲方應(yīng)保守乙方提供的投資咨詢信息的秘密，不得向第三方泄露。2.乙方的權(quán)利和義務(wù)2.1乙方有權(quán)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)狀況，為甲方制定投資方案和提供投資建議。2.2乙方有權(quán)按照本合同的約定向甲方收取服務(wù)費(fèi)用。2.3乙方應(yīng)按照誠(chéng)實(shí)信用的原則，為甲方提供專業(yè)、客觀、準(zhǔn)確的投資咨詢服務(wù)。2.4乙方應(yīng)保守甲方的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況的秘密，不得向第三方泄露。2.5乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提供金融市場(chǎng)的行情分析、投資熱點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)提示等信息。2.6乙方應(yīng)根據(jù)甲方的需求，為甲方安排專業(yè)的投資顧問(wèn)進(jìn)行咨詢服務(wù)。2.7乙方不得向甲方承諾投資收益，不得代甲方進(jìn)行投資操作。四、服務(wù)費(fèi)用及支付方式1.服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)1.1乙方為甲方提供投資咨詢服務(wù)的費(fèi)用按照以下標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算：服務(wù)費(fèi)用=甲方投資本金×服務(wù)費(fèi)率服務(wù)費(fèi)率根據(jù)甲方的投資金額和服務(wù)期限確定，具體費(fèi)率見(jiàn)附件二：費(fèi)用明細(xì)清單。1.2如甲方需要乙方提供額外的服務(wù)或咨詢，乙方將根據(jù)實(shí)際情況另行收取費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)雙方另行協(xié)商確定。2.支付方式及時(shí)間2.1甲方應(yīng)按照以下方式和時(shí)間向乙方支付服務(wù)費(fèi)用：支付方式：[具體支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、支付等]支付時(shí)間：甲方應(yīng)在本合同簽訂后的[具體時(shí)間]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付首月的服務(wù)費(fèi)用；此后，甲方應(yīng)在每月的[具體日期]日前，向乙方支付當(dāng)月的服務(wù)費(fèi)用。3.發(fā)票開(kāi)具3.1乙方應(yīng)在收到甲方支付的服務(wù)費(fèi)用后，及時(shí)為甲方開(kāi)具正規(guī)的發(fā)票。3.2發(fā)票的內(nèi)容應(yīng)與本合同約定的服務(wù)內(nèi)容相符，發(fā)票的金額應(yīng)與甲方實(shí)際支付的服務(wù)費(fèi)用一致。五、保密條款1.保密信息的定義1.1雙方確認(rèn)，在本合同履行過(guò)程中，一方（“披露方”）向另一方（“接收方”）披露的與本合同相關(guān)的所有信息，包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息、財(cái)務(wù)信息等，均為保密信息。1.2保密信息的范圍還包括雙方在討論、協(xié)商、履行本合同過(guò)程中所涉及的任何信息，無(wú)論該信息是以口頭、書(shū)面、電子或其他形式披露的。2.保密期限2.1本合同的保密期限為自本合同生效之日起至本合同終止之日后的[具體年限]年。2.2在保密期限內(nèi)，接收方應(yīng)采取合理的保密措施，防止保密信息的泄露。3.違約責(zé)任3.1若一方違反本保密條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金的金額為[具體金額]元。3.2若因一方違反本保密條款給對(duì)方造成損失的，違約方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償范圍包括但不限于對(duì)方的直接損失、間接損失以及對(duì)方為維護(hù)自身合法權(quán)益所支付的合理費(fèi)用。六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬1.1雙方確認(rèn)，在本合同履行過(guò)程中，乙方為甲方提供的投資咨詢報(bào)告、投資方案等文件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。1.2甲方僅有權(quán)在本合同約定的范圍內(nèi)使用乙方提供的上述文件，不得將其用于其他任何目的。2.許可使用2.1乙方授予甲方在本合同約定的服務(wù)期限內(nèi)，非獨(dú)家、不可轉(zhuǎn)讓的許可，允許甲方使用乙方提供的投資咨詢報(bào)告、投資方案等文件。2.2甲方不得對(duì)乙方提供的文件進(jìn)行修改、復(fù)制、傳播或用于其他未經(jīng)授權(quán)的用途。若甲方需要對(duì)文件進(jìn)行修改或使用于其他用途，應(yīng)事先獲得乙方的書(shū)面同意。七、風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)聲明1.投資風(fēng)險(xiǎn)提示1.1甲方應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到金融投資具有風(fēng)險(xiǎn)性，投資收益并非固定且存在損失的可能。1.2乙方將根據(jù)市場(chǎng)情況和專業(yè)知識(shí)為甲方提供投資建議，但并不能保證投資收益，也不能免除投資風(fēng)險(xiǎn)。1.3甲方應(yīng)根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，謹(jǐn)慎做出投資決策。2.免責(zé)聲明的范圍2.1乙方對(duì)因不可抗力、市場(chǎng)波動(dòng)、政策變化等因素導(dǎo)致的投資損失不承擔(dān)責(zé)任。2.2乙方對(duì)甲方因自身原因?qū)е碌耐顿Y損失不承擔(dān)責(zé)任，如甲方未按照乙方的投資建議進(jìn)行操作、甲方違反國(guó)家有關(guān)金融投資的法律法規(guī)和政策等。2.3乙方對(duì)因第三方原因?qū)е碌耐顿Y損失不承擔(dān)責(zé)任，如金融機(jī)構(gòu)的違規(guī)操作、交易系統(tǒng)故障等。八、違約責(zé)任1.甲方的違約責(zé)任1.1若甲方未按照本合同的約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一天，應(yīng)按照未支付金額的[具體比例]向乙方支付違約金。1.2若甲方違反本合同的約定，泄露乙方的保密信息或侵犯乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)按照本合同的約定向乙方支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.乙方的違約責(zé)任2.1若乙方未按照本合同的約定為甲方提供投資咨詢服務(wù)，應(yīng)按照甲方已支付的服務(wù)費(fèi)用的[具體比例]向甲方支付違約金。2.2若乙方違反本合同的約定，泄露甲方的保密信息或侵犯甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)按照本合同的約定向甲方支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.違約金的計(jì)算與支付3.1違約金的計(jì)算方式按照本合同的約定執(zhí)行，違約金的金額不足以彌補(bǔ)對(duì)方損失的，違約方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.2違約方應(yīng)在收到對(duì)方的書(shū)面通知后的[具體天數(shù)]天內(nèi)，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。若違約方未按時(shí)支付違約金，每逾期一天，應(yīng)按照違約金金額的[具體比例]向?qū)Ψ街Ц稖{金。九、協(xié)議的變更與解除1.協(xié)議變更的條件與程序1.1本合同的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書(shū)面協(xié)商一致，并簽署相關(guān)的變更或補(bǔ)充協(xié)議。1.2若因法律法規(guī)的變化或市場(chǎng)情況的變化，導(dǎo)致本合同的部分條款無(wú)法履行或需要進(jìn)行調(diào)整，雙方應(yīng)按照公平、合理的原則進(jìn)行協(xié)商，尋求解決方案。2.協(xié)議解除的情形2.1若一方違反本合同的約定，另一方有權(quán)解除本合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.2若因不可抗力等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的原因，導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或部分無(wú)法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決；若協(xié)商不成，任何一方均可解除本合同，且雙方互不承擔(dān)責(zé)任。3.協(xié)議解除的后果3.1本合同解除后，雙方應(yīng)停止履行本合同約定的義務(wù)，但不影響雙方在本合同解除前已經(jīng)產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。3.2若因一方違約導(dǎo)致本合同解除，違約方應(yīng)按照本合同的約定向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.3若本合同解除是由于不可抗力等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的原因?qū)е碌?，雙方應(yīng)按照公平、合理的原則分擔(dān)已經(jīng)產(chǎn)生的費(fèi)用和損失。十、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議的解決方式1.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用[具體法律]法律。1.2雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.仲裁或訴訟的地點(diǎn)選擇2.1若雙方選擇仲裁解決爭(zhēng)議，仲裁地點(diǎn)為[具體仲裁地點(diǎn)]。2.2若雙方選擇訴訟解決爭(zhēng)議，訴訟地點(diǎn)為[具體訴訟地點(diǎn)]。十一、通知與送達(dá)1.通知的方式1.1本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)出，包括但不限于信函、傳真、郵件等。1.2通知的送達(dá)地址以本合同開(kāi)頭所列的雙方聯(lián)系地址為準(zhǔn)。若一方變更聯(lián)系地址，應(yīng)提前[具體天數(shù)]天書(shū)面通知對(duì)方，否則，通知按照原地址送達(dá)的，視為已送達(dá)。2.送達(dá)的認(rèn)定2.1通知以信函方式發(fā)出的，以掛號(hào)信或特快專遞的簽收日期為送達(dá)日期；通知以傳真方式發(fā)出的，以傳真發(fā)送成功的日期為送達(dá)日期；通知以郵件方式發(fā)出的，以郵件發(fā)送成功的日期為送達(dá)日期。2.2若一方拒絕簽收通知，視為通知已送達(dá)。十二、其他條款1.法律適用1.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用[具體法律]法律。1.2如本合同中的任何條款與現(xiàn)行法律法規(guī)相抵觸，應(yīng)以現(xiàn)行法律法規(guī)為準(zhǔn)，但不影響本合同其他條款的效力。2.合同的完整性2.1本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于金融服務(wù)投資咨詢的完整協(xié)議，取代之前雙方之間的任何口頭或書(shū)面協(xié)議。2.2本合同的附件是本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。若本合同的條款與附件的內(nèi)容存在沖突，以本合同的條款為準(zhǔn)。3.可分割性3.1若本合同中的任何條款被認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響本合同其他條款的效力。3.2雙方應(yīng)盡力協(xié)商修改被認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行的條款，使其符合雙方的意愿和本合同的目的。十三、附件本合同包括以下附件：1.附件一：服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明