海城市建筑工程公司等4家企業(yè)股份制改造項目

法人治理結構設計報告北大縱橫管理咨詢公司二零零一年十月導讀：法人治理結構的原理法人治理結構的原理各機構的議事程序各機構的職權各公司的治理結構設計附錄國有企業(yè)改制體現(xiàn)的是一種制度的變遷產權關系模糊

政企不分政資不分組織管理機制混亂企業(yè)內部權責不明原有企業(yè)制度的特征適應社會主義市場經濟需要產權清晰責任明確政企分開管理科學現(xiàn)代企業(yè)制度的特征制度的變遷制度體現(xiàn)企業(yè)法人制度有限責任制度科學的組織管理制度國有企業(yè)股份制改造是將原國有企業(yè)轉變?yōu)楣局破髽I(yè)，本質上是對財產制度的改造國家為單一產權主體傳統(tǒng)的國有企業(yè)財產制度企業(yè)財產原始所有權通過改制企業(yè)法人財產制度股權權利責法人財產股東是公司的投資者和組成人員，公司制度的核心是保護股東的合法權益股東出資公司制企業(yè)中不同的機構對公司的財產擁有不同的權利與義務股東會：全體股東公司的負債所有者權益公司的總資產董事會：全體董事所有權（剩余追索權）法人財產所有權經營者：總經理經營控制權保障其增值公司制企業(yè)采用權力機構、管理機構和監(jiān)督機構相互監(jiān)督、相互制約的法人治理結構股東會董事會全體股東董事長和董事高層執(zhí)行官總經理及經營班子公司最高權力機構聘任監(jiān)事會監(jiān)事選舉并授權行使監(jiān)督權最高決策和領導機構公司常設監(jiān)督機構公司執(zhí)行機構使出資者、經營管理者、員工的積極性得以調動，行為受到約束，利益得到保證，達到"出資者放心、經營者精心、員工用心"的效果。行使所有權選舉產生行使法人財產權行使經營控制權規(guī)范的企業(yè)組織制度激勵、約束、制衡的機制導讀：各機構的職權法人治理結構的原理各機構的議事程序各機構的職權各公司的治理結構設計附錄股東會是公司最高權力機關，公司的一切重大事項，須經股東會作出決議股東的生產管理參與權主要通過參加股東會的表決來實現(xiàn)。股東會是股東表達其意志和利益要求的主要場所。股東的權力：1）剩余索取權2）投票權3）選舉權4）起訴權5）知情權6）監(jiān)察權股東會的權力經營方針和投資計劃決定權；選舉和更換董事、監(jiān)事權；審批董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事報告權；審批公司年度財務預算、決算方案權；審批公司的利潤分配方案和彌補虧損方案權；對公司增加或者減少注冊資本作出決議權；對外轉讓出資的決議權；對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項的決議權；對公司章程的修議權。股東會應具備的基本特征：采用長期眼光，關注主要目標，擁有超然的態(tài)度，遠距離監(jiān)督公司業(yè)績由全體股東組成；非累積投票制；同股同權例行年會：一年一次必須召開的股東會特別會議：兩次年會之間不定期召開的股東會董事會是公司法人組織的領導和管理機構董事會由股東會選舉產生，作為公司的法人代表全權負責公司經營董事會的權力①負責召集股東會，并向股東會報告工作；②執(zhí)行股東會的決議；③決定公司的經營計劃和投資方案；④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；⑥制訂公司增加或者減少注冊資本的方案；⑦擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；⑧決定公司內部機構的設置；⑨聘任或者解聘公司總經理，根據(jù)總經理的提名，聘任或者解聘公司副經理、財務負責人，決定其報酬事項；⑩制定公司的基本管理制度。"董事會應具備的基本特征：采用中期眼光，擬定具體戰(zhàn)略和業(yè)務目標，對公司業(yè)績進行近距離定期監(jiān)督，只管目標執(zhí)行，不管經營過程董事會議事一人一票制總經理是負責并控制公司及其分支機構各生產部門或其它業(yè)務單位的高級職員與董事會為委托代理關系，對董事會負責總經理的權力（1）主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議；（2）組織實施公司年度經營計劃和投資方案；（3）擬訂公司內部管理機構設置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規(guī)章；（6）提請聘任或者解聘公司副經理，財務負責人；（7）聘任或者解聘除應由董事會聘任或者解聘以外的負責管理人員；（8）公司章程和董事會授予的其他職權。經理列席董事會會議。總經理應具備的基本特征：采用中短期眼光，根據(jù)工作實際情況，擬出各種管理方案，管理公司資源，負責具體日常決策和提高業(yè)務績效詳細設置見組織結構設計監(jiān)事會又稱監(jiān)察人，是對董事會執(zhí)行業(yè)務活動實行監(jiān)督的機關監(jiān)事會是股東會的代表機構，對股東會負責監(jiān)事會的權力①檢查公司財務；②對董事、經理執(zhí)行公司職務時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督；③當董事和經理的行為損害公司的利益時，要求董事和經理予以改正；④提議召開臨時股東會；⑤公司章程規(guī)定的其他職權。監(jiān)事列席董事會會議。監(jiān)事會應具備的基本特征：采用長期眼光，不定期檢查公司財務和經營業(yè)務，宏觀監(jiān)督，不干預公司日常經營事務監(jiān)事會組成：股東會選舉兩名，職工代表一名董事長、總經理和財務負責人不得兼任公司的監(jiān)事導讀：各機構的議事程序法人治理結構的原理各機構的議事程序各機構的職權各公司的治理結構設計附錄股東會為非常設機關，可召開定期和臨時兩種會議討論決定公司的重大事務和重大決策問題定期會議定期會議臨時會議臨時會議臨時會議一年一次不定期1月10日1月10日1月中旬為建筑施工企業(yè)季節(jié)交替中，年度工程決算結束，新的年度計劃可以出臺。每年一度的定期股東會議定于每年1月10日召開董事會集體通過決議或董事會簽署書面同意書后由董事會召開；由法定的持有一定數(shù)目股權的股東召開；法院根據(jù)自己的動議或有關董事、股東的申請發(fā)布指令召開。代表1／4以上表決權的股東，1／3以上的董事或者監(jiān)事，可以提議召開臨時會議股東會的召開由董事會或監(jiān)事會召集

召開股東會會議，應當于會議召開7日前通知全體股東股東會會議由董事會或監(jiān)事會召集股東會的首次會議由出資最多的股東召集董事長主持董事會董事長因特殊原因不能履行職務時，由董事長指定的副董事長或者其他董事主持股東會會議的表決由股東按照出資比例行使表決權記名投票主持人宣布會議開始宣講待表決議案報告人贊成棄權反對分別累加股權贊成達到全部到會股權一半以上的一般議案為表決通過到會股權占全部股權的75%以上為有效會議。由主持人宣布議案通過，形成書面決議形成會議紀要，到會股東簽名股東會對公司增加或者減少注冊資本，分立、合并、解散或者變更公司形式作出決議以及修改公司章程的決議，為特別決議內容，必須經代表2／3以上表決權的股東通過特別決議董事會是公司法人組織的領導和管理機構，是公司經營決策和業(yè)務執(zhí)行機關，是公司對外進行生產經營活動的全權代表但每名董事每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任董事長董事會會議決議分為普通決議和特別決議。決議的通過方式采用一人一票的形式公司法人代表執(zhí)行董事董事會會議由董事長召集和主持；董事長因特殊原因不能履行職務時，由董事長指定副董事長或者其他董事召集和主持。1／3以上董事可以提議召開董事會會議導讀：各公司的治理結構設計法人治理結構的原理各機構的議事程序各機構的職權各公司的治理結構設計附錄海城市建筑工程有限公司規(guī)模較大、預計股東人數(shù)較多，應建立機構完備的法人治理結構股東會董事會董事長及4名董事總經理監(jiān)事會監(jiān)事長及2名監(jiān)事經營經理總工程師改制方案：主要經營者控股；高級管理人員持大股；員工參股。機構完備的法人治理結構海城建筑公司選舉和更換董事、監(jiān)事的程序出資額最大的股東出任董事長，召集并主持股東會會議董事、監(jiān)事的提名：全體股東無記名投票（每人提名董事2人）（每人提名監(jiān)事2人）集體唱票統(tǒng)計提名名單前六名為董事候選人前四名為監(jiān)視候選人董事、監(jiān)事的選舉：全體股東記名投票（每人投董事4名）（每人投監(jiān)事2名）集體唱票分別累加股權前4名為董事前3名為監(jiān)事3名監(jiān)事中股權最高者為監(jiān)事長，如果股權相同，則被選舉時股權最高者為監(jiān)事長建華房地產開發(fā)有限公司法人治理結構方案股東會執(zhí)行董事總經理改制方案：經營者絕對控股；少量人員參股根據(jù)《公司法》的規(guī)定，在公司規(guī)模較小時，可不設立董事會，只設執(zhí)行董事。另外，在公司規(guī)模小，股東人數(shù)少的情況下，可不設立監(jiān)事會，只設監(jiān)事一名。法人財產所有權法人財產代理權合而為一監(jiān)事悅達裝飾裝修有限公司法人治理結構方案股東會執(zhí)行董事總經理改制方案：經營者相對控股；少量人員參股根據(jù)《公司法》的規(guī)定，在公司規(guī)模較小時，可不設立董事會，只設執(zhí)行董事。另外，在公司規(guī)模小，股東人數(shù)少的情況下，可不設立監(jiān)事會，只設監(jiān)事一名。監(jiān)事導讀：附錄法人治理結構的原理各機構的議事程序各機構的職權各公司的治理結構設計附錄附錄一：海城建筑工程公司改制后股東會職責決定公司的經營方針和投資計劃；選舉和更換董事，決定有關董事的報酬事項；選舉和更換監(jiān)事，決定有關監(jiān)事的報酬事項；審議批準董事會的報告；審議批準監(jiān)事會的報告；

審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；對公司增加和減少注冊資本作出決議；對發(fā)行公司債券作出決議；對公司股東以外的人轉讓出資作出決議；對公司合并、分立、解散和清算等事項作出決議；修改公司章程。附錄二：海城建筑工程公司改制后董事會職責負責召集股東大會，并向股東大會報告工作；制定公司的經營戰(zhàn)略、經營計劃和投資方案；制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；制定公司增加和減少注冊資本的方案；

擬訂公司合并、分立、解散的方案；決定公司內部管理機構的設置；或者解聘總經理，根據(jù)總經理提名，聘任或者解聘公司財務負責人，決定其報酬事項；制定公司的基本管理制度。附錄三：海城建筑工程公司改制后總經理職責1.

擬訂公司的總體經營目標及執(zhí)行計劃；2.

主持公司全面的經營管理工作，組織實施董事會決議；3.

擬訂和修正公司的組織結構設置，決定人員編制及任用資格；4.

決定公司內部的授權程度和責任中心；5.

擬訂公司的基本管理制度和具體規(guī)章；6.提請聘任或解聘公司部門經理（含部門副經理）及重要管理人員；7.

主持協(xié)調工作，處理公司內部重大緊急事件；8.

評估各部門工作績效，調整和修正有關部門的工作目標；9.

公司章程和董事會授予的其它任務。附錄四：海城建筑工程公司改制后監(jiān)事會職責檢查公司財務，并進行內部審計工作；對董事、總經理執(zhí)行公司職務時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督；當董事、總經理的行為損害公司的利益時，要求其予以糾正；提議召開臨時股東大會；公司章程規(guī)定的其它職權。謝謝！9、青少年是一個美好而又是一去不可再得的時期，是將來一切光明和幸福的開端。。4月-254月-25Monday,April14,202510、人的志向通常和他們的能力成正比例。19:17:5119:17:5119:174/14/20257:17:51PM11、夫學須志也，才須學也，非學無以廣才，非志無以成學。4月-2519:17:5119:17Apr-2514-Apr-2512、越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。19:17:5119:17:5119:17Monday,April14,202513、志不立，天下無可成之事。4月-254月-2519:17:5119:17:51April14,202514、古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有堅忍不拔之志。1