2025年上市公司控股權(quán)轉(zhuǎn)移風控條款指南?本合同共二部分組成，僅供學習使用，第一部分如下：第一條定義與解釋1.2"過渡期"指自本協(xié)議簽署之日至交割完成之日的期間，具體為______年______月______日至______年______月______日。1.3"重大不利變化"包括但不限于目標公司凈資產(chǎn)減少超過______%、主營業(yè)務(wù)收入同比下降______%、涉及金額超過______萬元的未決訴訟或行政處罰。第二條交易結(jié)構(gòu)2.1轉(zhuǎn)讓方同意向受讓方轉(zhuǎn)讓其持有的目標公司______%股權(quán)，對應(yīng)注冊資本為______萬元。2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓總價款為人民幣______億元（大寫：__________________），采用分期支付方式：（1）首期款：本協(xié)議生效后______個工作日內(nèi)支付______%；（2）第二期款：完成工商變更登記后______個工作日內(nèi)支付______%；（3）尾款：審計基準日后______個工作日內(nèi)按調(diào)整后價格結(jié)算。第三條先決條件3.1本次交易需經(jīng)目標公司股東大會以特別決議批準，且反對票比例不超過______%。3.2受讓方應(yīng)于______年______月______日前取得___________________________（監(jiān)管機構(gòu)名稱）的核準文件。3.3目標公司不存在未披露的對外擔保，或有負債總額不超過______萬元。第四條信息披露4.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提供近______年經(jīng)審計的財務(wù)報表及最近一期未經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)截止日為______年______月______日。4.2披露文件應(yīng)包括但不限于：（1）全部銀行賬戶清單及余額證明；（2）知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明文件；（3）重大合同履行情況說明；（4）員工社保及公積金繳納憑證。第五條交割程序5.1雙方應(yīng)于滿足先決條件后______個工作日內(nèi)共同向市場監(jiān)督管理部門提交變更登記申請。5.2交割文件包括：（1）股東會決議原件______份；（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓憑證；（3）資金監(jiān)管協(xié)議；（4）___________________________（其他必要文件）。第六條過渡期安排6.1過渡期內(nèi)目標公司不得進行下列行為：（1）處置賬面凈值超過______萬元的資產(chǎn)；（2）新增單筆超過______萬元的借款；（3）修改公司章程核心條款。6.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)每周向受讓方報送現(xiàn)金流量表及重大事項報告。第七條價格調(diào)整機制7.1以______年______月______日為審計基準日，若經(jīng)具備證券期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的凈資產(chǎn)值較基準值偏差超過±______%，則按下列公式調(diào)整總對價：調(diào)整金額=（審計凈資產(chǎn)值基準凈資產(chǎn)值）×______%。7.2價格調(diào)整爭議應(yīng)提交___________________________（仲裁機構(gòu)名稱）仲裁解決。第八條陳述與保證8.1轉(zhuǎn)讓方保證其持有的目標公司股權(quán)不存在質(zhì)押、凍結(jié)等權(quán)利限制，且已取得___________________________（權(quán)利人名稱）的書面同意。8.2受讓方保證其用于支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的資金符合反洗錢監(jiān)管要求，資金來源說明文件見附件______。第九條違約責任9.1任何一方遲延履行主要義務(wù)超過______日的，守約方有權(quán)解除協(xié)議并要求支付相當于總價款______%的違約金。9.2若因轉(zhuǎn)讓方披露不實導(dǎo)致受讓方損失的，賠償范圍包括直接損失及可預(yù)見的間接損失，最高不超過總價款的______%。第十條公司治理10.1交割完成后______日內(nèi)改組董事會，新董事會由______名成員組成，其中______名由受讓方委派。第十一條競業(yè)禁止11.1轉(zhuǎn)讓方及其關(guān)聯(lián)方在交割后______年內(nèi)不得在___________________________（地域范圍）從事與目標公司主營業(yè)務(wù)構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)。11.2違反本條約定應(yīng)支付相當于最近會計年度目標公司凈利潤______%的違約金。第十二條知識產(chǎn)權(quán)12.1目標公司現(xiàn)存的所有知識產(chǎn)權(quán)清單詳見附件______，轉(zhuǎn)讓方確保權(quán)屬清晰且無潛在糾紛。12.2對于正在申請的專利（清單見附件______），受讓方有權(quán)選擇是否繼續(xù)維持申請。第十三條員工安置13.1保持現(xiàn)有勞動合同繼續(xù)履行至少______個月，不得單方解除與高級管理人員、核心技術(shù)人員勞動合同。13.2目標公司應(yīng)在交割后______日內(nèi)補繳歷史欠繳社保費用，具體金額以___________________________（社保機構(gòu)）出具的核定通知為準。第十四條稅務(wù)承擔14.1因本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的所得稅由___________________________方依法承擔。14.2印花稅及其他交易稅費按法律規(guī)定由雙方各自承擔。第十五條不可抗力15.1因___________________________（列舉具體不可抗力情形）導(dǎo)致遲延履行的，受影響方可中止履行并及時通知對方。15.2不可抗力持續(xù)超過______日的，任何一方有權(quán)終止協(xié)議。第十六條保密義務(wù)16.1保密期限自本協(xié)議簽署之日起算______年，涵蓋交易細節(jié)、客戶名單、技術(shù)資料等商業(yè)秘密。16.2經(jīng)要求應(yīng)返還或銷毀所有載有保密信息的文件及電子存儲介質(zhì)。第十七條通知與送達17.1各方指定聯(lián)系地址：轉(zhuǎn)讓方：___________________________（詳細地址）受讓方：___________________________（詳細地址）17.2采取書面形式送達，包括但不限于EMS快遞、公證送達等方式。第十八條法律適用與爭議解決18.1本協(xié)議適用中華人民共和國法律，特別排除___________________________（其他地區(qū)）法律適用。18.2爭議應(yīng)提交___________________________（仲裁委員會名稱）按其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地為___________________________（城市名稱）。第十九條其他條款19.1本協(xié)議正本一式______份，各方各執(zhí)______份，其余用于辦理審批登記手續(xù)。19.2附件清單：附件一：目標公司資產(chǎn)明細表附件二：重大合同清單附件三：知識產(chǎn)權(quán)清單附件四：___________________________19.3未盡事宜由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第二十條第三方定義與分類20.1"第三方"指根據(jù)交易需要介入的下列主體：（1）___________________________（如財務(wù)顧問、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)）；（2）___________________________（如銀行、信托公司等資金托管方）；（3）___________________________（如政府監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會等公權(quán)機構(gòu)）；（4）___________________________（其他類型第三方，需具體列明）。20.2第三方介入需以書面補充協(xié)議確認其身份、職責及權(quán)限范圍，補充協(xié)議應(yīng)作為本協(xié)議附件______。第二十一條第三方權(quán)利與義務(wù)21.1中介機構(gòu)權(quán)利：（1）要求轉(zhuǎn)讓方與受讓方提供完成受托事項所需的全部資料；（2）按______標準收取服務(wù)費用，支付方式為___________________________；（3）對因委托方提供虛假信息導(dǎo)致的損失享有追償權(quán)。21.2資金托管方義務(wù)：（1）在___________________________（銀行名稱）開設(shè)共管賬戶，賬戶監(jiān)管規(guī)則見附件______；（2）僅憑雙方共同簽署的放款指令進行資金劃轉(zhuǎn)；（3）每______個工作日向雙方發(fā)送賬戶余額及交易流水對賬單。21.3監(jiān)管機構(gòu)權(quán)限：（1）要求交易方補充提交___________________________（文件類型）；（2）對不符合___________________________（法規(guī)名稱）的交易行為行使否決權(quán)；（3）調(diào)取目標公司______年內(nèi)的全部審計底稿。第二十二條第三方介入程序22.1引入第三方需經(jīng)雙方書面同意，同意函應(yīng)明確：（1）第三方服務(wù)期限自______年______月______日至______年______月______日；（2）第三方工作成果驗收標準為___________________________；（3）第三方過失導(dǎo)致?lián)p失的賠償責任上限為______萬元。22.2第三方人員進入目標公司現(xiàn)場調(diào)查的，應(yīng)提前______日提交人員名單及調(diào)查范圍清單，并經(jīng)___________________________（指定對接人）簽字確認。第二十三條信息披露擴展23.1向第三方披露的信息范圍包括：（1）目標公司______年內(nèi)未公開的稅務(wù)申報資料；（2）實際控制人關(guān)聯(lián)交易明細表（截至______年______月______日）；（3）___________________________（其他敏感信息）。23.2第三方對獲知的信息負有較合同第十六條更嚴格的保密義務(wù)，保密期延長至______年，且不得將信息用于與本協(xié)議無關(guān)的任何用途。第二十四條費用與支付調(diào)整24.1第三方服務(wù)費用承擔方式：（1）財務(wù)顧問費由___________________________方承擔，金額為交易總價的______%；（2）法律盡調(diào)費由雙方按______:______比例分擔；（3）資金托管費從共管賬戶中優(yōu)先扣除。24.2受讓方應(yīng)于第三方出具___________________________（如合規(guī)意見書、評估報告）后______個工作日內(nèi)支付對應(yīng)階段款項。第二十五條第三方責任限制25.1中介機構(gòu)僅對工作范圍內(nèi)的___________________________（具體事項）承擔過錯責任，免責情形包括：（1）依賴委托方提供的虛假資料作出的專業(yè)判斷；（2）不可抗力導(dǎo)致的文件交付延誤；（3）___________________________（其他免責事由）。25.2資金托管方不對下列情況負責：（1）共管賬戶因司法凍結(jié)導(dǎo)致的資金滯留；（2）雙方對放款指令真實性爭議引發(fā)的支付中止；（3）銀行系統(tǒng)故障造成的______小時以內(nèi)的劃轉(zhuǎn)延遲。第二十六條爭議解決擴展26.1涉及第三方的爭議優(yōu)先通過___________________________（如專家調(diào)解委員會）進行專業(yè)調(diào)解，調(diào)解期限不超過______日。26.2第三方有權(quán)作為獨立主體加入仲裁程序，仲裁庭組成人數(shù)增加至______人，其中______名由第三方推薦。第二十七條合同銜接條款27.1原協(xié)議第九條違約金計算基數(shù)增加第三方直接損失部分，計算公式調(diào)整為：違約金=協(xié)議約定金額+第三方索賠額的______%。27.2原協(xié)議第五條交割文件增加：（1）___________________________（第三方出具的交易合規(guī)證明）；（2）___________________________（資金托管方簽署的賬戶清算確認書）。第二十八條第三方退出機制28.1第三方可提前終止服務(wù)的條件：（1）委托方累計______次未按時提供必要工作條件；（2）委托方擅自將第三方工作成果用于___________________________（禁用用途）；（3）發(fā)生不可抗力導(dǎo)致服務(wù)目的無法實現(xiàn)。28.2退出時應(yīng)完成下列交接：（1）向委托方移交全部工作底稿及過程文件，清單經(jīng)___________________________（監(jiān)交方）確認；（2）銷毀所有含有保密信息的臨時副本；（3）出具服務(wù)終止確認書。第二十九條第三方文件效力29.1___________________________（如會計師事務(wù)所）出具的報告存在重大瑕疵的，雙方有權(quán)在______日內(nèi)要求重新出具，費用由過錯方承擔。第三十條簽署頁轉(zhuǎn)讓方：名稱：___________________________地址：___________________________法定代表人/授權(quán)代表：___________________________簽署日期：______年______月______