概述與適用范圍本程序闡述了廈航維修系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定和程序。本程序適用于飛機(jī)維修工程部各部（含分維修地點(diǎn)）、福州分公司機(jī)務(wù)部。程序?qū)傩浴鯟CAR121■CCAR145航線■CCAR145定檢/部件依據(jù)文件《維修管理手冊(cè)》“風(fēng)險(xiǎn)管理”?！逗娇瞻踩芾硎謨?cè)》“風(fēng)險(xiǎn)管理方案”?！逗娇瞻脖９芾眢w系（SeMS手冊(cè)）》“風(fēng)險(xiǎn)管理子體系”術(shù)語和定義危險(xiǎn)源：有可能導(dǎo)致人員受到傷害、疾病或死亡，或者系統(tǒng)、設(shè)備或財(cái)產(chǎn)遭破壞或受損，或者環(huán)境受到破壞的任何現(xiàn)存的或潛在的狀況。風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致潛在后果預(yù)計(jì)的可能性和嚴(yán)重性的綜合。危害：可能導(dǎo)致危險(xiǎn)或嚴(yán)重后果（但未發(fā)生）的某種狀態(tài)或行為。衍生風(fēng)險(xiǎn)：作為風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果無意中帶來的新風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理：安全管理體系內(nèi)的一個(gè)正式過程，由系統(tǒng)和工作分析、危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制組成。風(fēng)險(xiǎn)管理過程處于提供產(chǎn)品或服務(wù)的過程中，不是一個(gè)獨(dú)立的或特殊的過程。要求所需的人員崗位安全總監(jiān)。質(zhì)量部主管、安全處經(jīng)理、安全工程師、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家。各單位主管、SAG、安全聯(lián)絡(luò)員、分維修地點(diǎn)質(zhì)量代表、飛機(jī)維修工程部員工。職責(zé)安全總監(jiān)、安全處：安全總監(jiān)負(fù)責(zé)指導(dǎo)安全處完成以下工作：組織制定飛機(jī)維修工程部的風(fēng)險(xiǎn)管理方案；對(duì)各單位風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督；建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家?guī)?；組織對(duì)跨部的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理；對(duì)收集到的各類安全信息、數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，識(shí)別危險(xiǎn)源；對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大危險(xiǎn)源直接向飛機(jī)維修工程部責(zé)任經(jīng)理報(bào)告。各單位主管：各單位主管為本單位風(fēng)險(xiǎn)管理第一責(zé)任人；負(fù)責(zé)組織本單位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。各單位SAG、分維修地點(diǎn)質(zhì)量代表：組織本單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家，開展內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理工作。SAG聯(lián)絡(luò)員：協(xié)助SAG組長，組織和落實(shí)內(nèi)部安全管理工作；負(fù)責(zé)組織和聯(lián)絡(luò)本單位SAG成員、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家，發(fā)布安全工作要求。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家：協(xié)助責(zé)任單位主管、安全處和SAG完成風(fēng)險(xiǎn)管理工作。飛機(jī)維修工程部員工：主動(dòng)查找辯識(shí)和報(bào)告生產(chǎn)運(yùn)行過程中的危險(xiǎn)源；嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是使部門危險(xiǎn)源能得到全面、充分的辨識(shí)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)合理的分析和評(píng)價(jià)，以制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)降至并保持在可接受的水平或其以下。風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括系統(tǒng)和工作分析、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)管理與安全管理體系其他組成部分的關(guān)系：風(fēng)險(xiǎn)管理啟動(dòng)時(shí)機(jī)周期型風(fēng)險(xiǎn)管理開展定期的系統(tǒng)工作分析，每年一次；開展定期的危險(xiǎn)源識(shí)別工作，每年一次；信息驅(qū)動(dòng)型風(fēng)險(xiǎn)管理上級(jí)通報(bào)不安全信息時(shí)；發(fā)生不安全事件時(shí)；安全運(yùn)行檢查、內(nèi)部審核、第三方審核、員工報(bào)告、持續(xù)監(jiān)控、管理評(píng)審等發(fā)現(xiàn)安全隱患或不合格項(xiàng)時(shí)；安全、安保相關(guān)事件或安全違規(guī)出現(xiàn)增長趨勢(shì)時(shí)等；安保威脅評(píng)估后認(rèn)為必要時(shí)。安全保證認(rèn)為必要時(shí)。變更型風(fēng)險(xiǎn)管理開始新的工作、項(xiàng)目以及重大活動(dòng)時(shí)；（如：新機(jī)型引進(jìn)、新航線等）人員、設(shè)備、工作程序或者環(huán)境發(fā)生變化時(shí)；存在任何與現(xiàn)行規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)存在差異的情況時(shí)；內(nèi)部變更，如：新系統(tǒng)建立或現(xiàn)有系統(tǒng)更改；產(chǎn)生新的作業(yè)或程序時(shí)；系統(tǒng)的組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)；新開航線、新技術(shù)的應(yīng)用等；外部變更，如：新的管理規(guī)定或運(yùn)行環(huán)境的變化等；系統(tǒng)和工作分析系統(tǒng)和工作分析通過主動(dòng)對(duì)組成系統(tǒng)的硬件、軟件、人員和環(huán)境及其相互之間的影響進(jìn)行系統(tǒng)和持續(xù)地分析，梳理系統(tǒng)的組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、工作流程、文件記錄及與相關(guān)單位間的業(yè)務(wù)接口等，從而識(shí)別系統(tǒng)和工作運(yùn)行中存在的主要安全質(zhì)量控制點(diǎn)和影響因素，確定各系統(tǒng)的主要工作及其相應(yīng)的工作流程，明確對(duì)各項(xiàng)工作的管理要求。系統(tǒng)和工作分析是一個(gè)持續(xù)完善的過程，是危險(xiǎn)源識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。分析范圍：將安全管理融入到飛機(jī)維修工程部的整個(gè)運(yùn)行體系內(nèi)，主要包括：零部件/器材、資源管理（工具/設(shè)備、人員與廠房設(shè)施）、技術(shù)數(shù)據(jù)、維護(hù)與檢查、質(zhì)量控制、培訓(xùn)、記錄管理、合同管理、飛機(jī)地面安保等；系統(tǒng)和工作分析層級(jí)應(yīng)至少開展至項(xiàng)目/班組級(jí)，以確保詳細(xì)到足以識(shí)別潛在危險(xiǎn)源的程度。啟動(dòng)時(shí)機(jī)：每年一次；系統(tǒng)、組織和產(chǎn)品的初始設(shè)計(jì)；新系統(tǒng)建立或現(xiàn)有系統(tǒng)更改，變更或產(chǎn)生新的作業(yè)或程序時(shí)；系統(tǒng)的組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)；內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)；安全保證認(rèn)為必要時(shí)。安保威脅評(píng)估認(rèn)為必要時(shí)或發(fā)生安保相關(guān)重大事件等。分析方法：系統(tǒng)和工作分析主要分為以下幾步：收集材料，包括能夠說明系統(tǒng)的各種手冊(cè)、程序、崗位說明書等；將生產(chǎn)/管理過程或活動(dòng)分解成二級(jí)或更細(xì)的子過程，直至最小活動(dòng)單元(說明:在實(shí)際分析過程中,建議活動(dòng)最多分解為4級(jí))；得出系統(tǒng)流程，包括各個(gè)子系統(tǒng)的流程；分析各個(gè)工作流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、困難環(huán)節(jié)和易出錯(cuò)環(huán)節(jié)。系統(tǒng)和工作分析時(shí)應(yīng)考慮以下方面：本系統(tǒng)與相關(guān)方的相互作用；5.3.1（a）中所述各領(lǐng)域的系統(tǒng)功能；為完成5.3.1(b)中功能所需人員的任務(wù)；生產(chǎn)運(yùn)行、維修系統(tǒng)中必要的人的因素；系統(tǒng)的硬件部分；系統(tǒng)的軟件部分；為系統(tǒng)運(yùn)行和使用提供指南的相關(guān)程序；外界環(huán)境；生產(chǎn)運(yùn)行環(huán)境；維修環(huán)境；外委的和購買的產(chǎn)品和服務(wù)；(b)-(j)各項(xiàng)的相互影響；有關(guān)系統(tǒng)、系統(tǒng)的相互影響、現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施內(nèi)容的預(yù)估。分析結(jié)果：各責(zé)任單位根據(jù)分析結(jié)果編制系統(tǒng)和工作分析文件，為維修單位各級(jí)運(yùn)行手冊(cè)、管理手冊(cè)、程序手冊(cè)、檢查單、人員崗位說明等的制定和完善打下基礎(chǔ)；系統(tǒng)和工作分析文件，一般包括“部門活動(dòng)統(tǒng)計(jì)表”、“崗位活動(dòng)統(tǒng)計(jì)表”、“作業(yè)分析表”以及工作流程圖等，也可直接填寫“危險(xiǎn)源辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表”、“危險(xiǎn)源基本信息表”。具體采用的記錄方式各單位可以根據(jù)生產(chǎn)/管理過程或活動(dòng)的復(fù)雜程度來定。危險(xiǎn)源識(shí)別危險(xiǎn)源識(shí)別是根據(jù)系統(tǒng)和工作分析結(jié)果以及安全保證提出的要求識(shí)別生產(chǎn)運(yùn)行過程中存在的危險(xiǎn)源、原因及其潛在后果的過程。危險(xiǎn)源識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。啟動(dòng)時(shí)機(jī)：每年一次；上級(jí)通報(bào)不安全信息時(shí)；發(fā)生不安全事件時(shí)；安全運(yùn)行檢查、內(nèi)部審核、第三方審核、員工報(bào)告、持續(xù)監(jiān)控、管理評(píng)審等發(fā)現(xiàn)安全隱患或不合格項(xiàng)時(shí)；開始新的工作、項(xiàng)目以及重大活動(dòng)時(shí)（如：新機(jī)型引進(jìn)、新航線等）；人員、設(shè)備、工作程序或者環(huán)境發(fā)生變化時(shí)；存在任何與現(xiàn)行規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)存在差異的情況時(shí)；安全、安保相關(guān)事件或安全違規(guī)出現(xiàn)增長趨勢(shì)時(shí)等；安保威脅評(píng)估后認(rèn)為必要時(shí)。識(shí)別范圍：應(yīng)覆蓋各生產(chǎn)運(yùn)行服務(wù)環(huán)節(jié)和外部提供的產(chǎn)品或服務(wù)所帶來的危險(xiǎn)源；確定危險(xiǎn)源的分析過程應(yīng)考慮系統(tǒng)的所有組成部分。識(shí)別方法：采取主動(dòng)、被動(dòng)的方法進(jìn)行信息收集、處理并開展危險(xiǎn)源辨識(shí)工作。主動(dòng)的方法是通過對(duì)組織活動(dòng)的分析積極地識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)，如下：不安全事件調(diào)查；安全運(yùn)行檢查；內(nèi)部審核、第三方審核、管理評(píng)審；自愿報(bào)告等。被動(dòng)的方法是對(duì)已經(jīng)發(fā)生的事件的反應(yīng)，如下：事故、事故征候報(bào)告；上級(jí)通報(bào)的不安全事件；強(qiáng)制報(bào)告等。在系統(tǒng)和工作分析的基礎(chǔ)上，將系統(tǒng)和工作分解為若干流程/工作單元，通過分析每一項(xiàng)最小活動(dòng)單元應(yīng)滿足的要求（至少包含業(yè)務(wù)要求和安全管理要求）,利用反推法確定不滿足這些要求時(shí)的行為或狀態(tài)，分析可能存在的危險(xiǎn)源；對(duì)工作流程/工作單元按工作順序進(jìn)行逐個(gè)環(huán)節(jié)的分析，從人員、工具設(shè)備、材料、管理規(guī)范和程序、環(huán)境場(chǎng)所等五個(gè)方面，充分考慮3種時(shí)態(tài)（即過去時(shí)、現(xiàn)在時(shí)、將來時(shí)）、3種狀態(tài)（即正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)）以及6個(gè)方面的因素（物理性危險(xiǎn)因素、化學(xué)性危險(xiǎn)因素、生物性危險(xiǎn)因素、心理生理危險(xiǎn)性因素、行為性危險(xiǎn)因素和其他危險(xiǎn)因素）來確定危險(xiǎn)源。在分析時(shí)應(yīng)考慮正常情況、異常情況和緊急情況等可能的危險(xiǎn)源；結(jié)合對(duì)安全保證過程中所收集的安全信息進(jìn)行分析，通過討論、調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、頭腦風(fēng)暴等方式，識(shí)別出對(duì)運(yùn)行安全產(chǎn)生影響的危險(xiǎn)源。識(shí)別結(jié)果各責(zé)任單位根據(jù)危險(xiǎn)源識(shí)別結(jié)果編制并動(dòng)態(tài)修訂危險(xiǎn)源清單，按記錄管理要求保存危險(xiǎn)源清單，以便進(jìn)一步分析評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)是通過對(duì)照定性和定量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)危險(xiǎn)源產(chǎn)生后果的可能性和嚴(yán)重性進(jìn)行評(píng)判，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和可接受程度。當(dāng)識(shí)別出危險(xiǎn)源后，應(yīng)立即進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析的原則：根據(jù)本系統(tǒng)和部門的運(yùn)行環(huán)境，通過討論、調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、頭腦風(fēng)暴等方式，界定后果嚴(yán)重性和發(fā)生可能性的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)盡量定量；應(yīng)對(duì)所辨識(shí)的危險(xiǎn)源進(jìn)行“根原因分析”，深入分析人員、設(shè)備、環(huán)境、管理方面的缺陷，以便于制定有效的控制措施。如果所辨識(shí)的危險(xiǎn)源已有風(fēng)險(xiǎn)控制措施，還應(yīng)分析現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性和剩余風(fēng)險(xiǎn)；有害后果包括人員設(shè)備傷害、航班正常性、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響、名譽(yù)損失等；風(fēng)險(xiǎn)的可接受程度主要從公司根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求、公司安全政策和安全目標(biāo)、公司的規(guī)定以及人們的普遍接受程度等方面來界定。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)飛機(jī)維修工程部采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，即：以后果的嚴(yán)重性級(jí)別和可能性級(jí)別為坐標(biāo)軸組成矩陣，對(duì)應(yīng)危險(xiǎn)源的嚴(yán)重性和可能性級(jí)別，在矩陣中得到該危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。后果嚴(yán)重性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)后果的嚴(yán)重性（程度）嚴(yán)重性等級(jí)界定標(biāo)準(zhǔn)（定性）災(zāi)難性的飛行事故、重大航空地面事故、重大航空器維修事故、空防事故以上。5特別嚴(yán)重的一般地面事故、食品安全事故、網(wǎng)絡(luò)信息安全事故、食品衛(wèi)生事故、航空運(yùn)輸事故征候；安全運(yùn)行的影響：安全系數(shù)大大下降；身體壓力或工作負(fù)荷已達(dá)到無法靠自身的能力完全履行職責(zé)的程度。4嚴(yán)重的1、嚴(yán)重差錯(cuò)、重要不安全事件；2、安全運(yùn)行的影響：安全系數(shù)較大下降；操作人員因工作負(fù)荷增加，或因工作條件影響工作能力下降；3、對(duì)外影響：對(duì)空管、機(jī)場(chǎng)、其他公司、公眾影響大。4、啟動(dòng)應(yīng)急程序。3輕微的1、一般差錯(cuò)，一般不安全事件、質(zhì)量偏差事件；2、安全運(yùn)行的影響：操作受限/運(yùn)行受到影響/損失員工時(shí)間或生產(chǎn)率降低；3.對(duì)外影響：對(duì)空管、機(jī)場(chǎng)、其他公司、公眾有一定影響。2可忽略的安全信息，幾乎沒什么影響。1注：同一個(gè)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的后果對(duì)人員、設(shè)備、運(yùn)行、公眾、財(cái)產(chǎn)等影響的嚴(yán)重性不同時(shí)，應(yīng)綜合考慮或按照最嚴(yán)重等級(jí)計(jì)算。后果可能性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生的可能性（頻率）可能性等級(jí)可能性等級(jí)（定量）量化分值頻繁每周1次（含）以上5經(jīng)常每月1次（含）以上4偶爾每年1次（含）以上3極少每兩年1次（含）以上2不太可能每五年發(fā)生1次（含）以上1注：發(fā)生的可能性以1年周期內(nèi)發(fā)生的平均值進(jìn)行計(jì)算。風(fēng)險(xiǎn)值的計(jì)算嚴(yán)重性可能性123455510152025448121620336912152246810112345風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（風(fēng)險(xiǎn)值）評(píng)估等級(jí)描述后續(xù)行動(dòng)警示一級(jí)白色區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)值＜4可接受不需采取進(jìn)一步行動(dòng)。綠色二級(jí)灰色區(qū)域4≤風(fēng)險(xiǎn)值＜15緩解后可接受1、在采取控制措施進(jìn)行全面管理后運(yùn)行。2、對(duì)控制措施的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。黃色預(yù)警三級(jí)黑色區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)值≥15不可接受1、停止運(yùn)行，包括停止新的系統(tǒng)設(shè)計(jì)和現(xiàn)有系統(tǒng)的更改；停止新的和更改后的作業(yè)或程序。2、重新評(píng)估，必須采取進(jìn)一步的控制措施來消除相關(guān)危險(xiǎn)源或控制可能導(dǎo)致更大風(fēng)險(xiǎn)的因素。紅色預(yù)警重大危險(xiǎn)源當(dāng)出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，可直接判定為重大危險(xiǎn)源：國家、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定的重大危險(xiǎn)源、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定的事故征候及以上的情況；嚴(yán)重不符合安全有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程規(guī)范的情況；曾經(jīng)發(fā)生過重大安全事故，且仍未采取防范措施的情況；直接觀察到的重大事故隱患，且無預(yù)防控制措施的情況。風(fēng)險(xiǎn)控制制定風(fēng)險(xiǎn)控制的基本原則盡可能將風(fēng)險(xiǎn)降至可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平，以持續(xù)改進(jìn)安全狀況；應(yīng)充分考慮控制方案/措施的適用性，以及是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)舉一反三且考慮可實(shí)施性，如：修改、完善相關(guān)工作程序等；對(duì)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)職工進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)教育，建立制度加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有制度和措施實(shí)施的有效性的持續(xù)監(jiān)控；對(duì)于二級(jí)以上的風(fēng)險(xiǎn)必須制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施或緩解措施及其控制方案；對(duì)于三級(jí)以上的風(fēng)險(xiǎn)必須立即采取進(jìn)一步的控制措施，消除相關(guān)危險(xiǎn)源或控制可能導(dǎo)致更大風(fēng)險(xiǎn)的因素，并重新進(jìn)行評(píng)估；對(duì)確定的重大危險(xiǎn)源，應(yīng)評(píng)估制定相應(yīng)的應(yīng)急處置預(yù)案；必須對(duì)衍生風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。即，在風(fēng)險(xiǎn)控制方案/措施制定或?qū)嵤┻^程中，應(yīng)針對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)控制方案/措施可能產(chǎn)生的衍生風(fēng)險(xiǎn)，按照本“風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序”再次進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)并使其控制在可接受的程度；在制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制或緩解計(jì)劃時(shí)，應(yīng)為危險(xiǎn)源明確短期內(nèi)存在的可接受的風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理過程不應(yīng)妨礙為緩解現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)的臨時(shí)應(yīng)急措施；風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)描述明確，指定責(zé)任實(shí)施單位，并寫入“危險(xiǎn)源辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表”。風(fēng)險(xiǎn)控制方案/措施的內(nèi)容對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)盡量至少制定兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制備選方案，再綜合考慮成本與風(fēng)險(xiǎn)需求確定最優(yōu)方案，每個(gè)方案應(yīng)至少包括：風(fēng)險(xiǎn)控制擬達(dá)到的目標(biāo)；實(shí)現(xiàn)該風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；資源需求；有關(guān)部門及人員的職責(zé)和權(quán)限；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制的時(shí)間表和進(jìn)度計(jì)劃；風(fēng)險(xiǎn)控制方案的驗(yàn)收合格標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施包含以下類型：工程措施――采取安全措施排除風(fēng)險(xiǎn)；控制措施――采取安全措施接受風(fēng)險(xiǎn)，但調(diào)整系統(tǒng)將風(fēng)險(xiǎn)降低到可以管理的水平，從而緩解風(fēng)險(xiǎn)；人事措施――通過增設(shè)警告、修訂規(guī)程、額外培訓(xùn)等措施教會(huì)員工如何處置風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的優(yōu)先順序：改進(jìn)系統(tǒng)，將危險(xiǎn)源存在的硬件、軟件系統(tǒng)和組織系統(tǒng)上消除危險(xiǎn)；增加防護(hù)裝置或屏障，減少在危險(xiǎn)源中的暴露或降低后果的嚴(yán)重性以阻止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生；添加警告、通告或標(biāo)識(shí)提示，尤其是在指定出更加有效的危險(xiǎn)源消除方法之前，要先進(jìn)行警告提示；修改相關(guān)作業(yè)程序以避開危險(xiǎn)源或降低相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的可能性或后果的嚴(yán)重性；對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)以避開危險(xiǎn)源或降低相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的可能性。決策權(quán)限各責(zé)任單位主管按其職責(zé)權(quán)限負(fù)責(zé)本單位風(fēng)險(xiǎn)控制方案/措施的審批；安全總監(jiān)負(fù)責(zé)跨部門的風(fēng)險(xiǎn)控制方案/措施的審批；重大風(fēng)險(xiǎn)控制方案/措施和應(yīng)急處置預(yù)案由飛機(jī)維修工程部安委會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)審，責(zé)任經(jīng)理負(fù)責(zé)審批。風(fēng)險(xiǎn)控制方案/措施的實(shí)施經(jīng)評(píng)審/批準(zhǔn)后的風(fēng)險(xiǎn)控制措施由安全處發(fā)至各責(zé)任單位組織實(shí)施；除非每個(gè)識(shí)別出的危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)被判定為是可接受的，否則新的系統(tǒng)設(shè)計(jì)、現(xiàn)有系統(tǒng)設(shè)計(jì)的更改、新的生產(chǎn)運(yùn)行流程或程序、優(yōu)化的生產(chǎn)運(yùn)行流程或程序均不得實(shí)施；各責(zé)任單位應(yīng)按經(jīng)批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施組織落實(shí)，安全處對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制方案/措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施，責(zé)任單位應(yīng)填寫“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制措施跟蹤表”進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。如果發(fā)現(xiàn)方案/措施未得以落實(shí)，則追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；如果發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施在實(shí)施過程中未能達(dá)到預(yù)期效果，則應(yīng)重新評(píng)估制定新的控制措施。各單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)逐級(jí)報(bào)責(zé)任單位主管審批后報(bào)安全處。安全處匯總審查后報(bào)安全總監(jiān)、責(zé)任經(jīng)理審批。審批后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)錄入廈門航空安全管理信息系統(tǒng)中。特殊情況下的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于某些特殊情況（如：運(yùn)行時(shí)間緊急，來不及實(shí)施全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理等），各單位可采取臨時(shí)性的等效應(yīng)急安全措施，可不受風(fēng)險(xiǎn)管理固有流程的限制。如屬公司跨部門業(yè)務(wù)過程，不屬飛機(jī)維修工程部職責(zé)范圍，上報(bào)安全處，然后由安全處上報(bào)航空安全部。在實(shí)施臨時(shí)性的應(yīng)急措施的同時(shí)，各責(zé)任單位應(yīng)按照正常程序完成風(fēng)險(xiǎn)管理過程。在正式的風(fēng)險(xiǎn)控制措施生效之前保證臨時(shí)性應(yīng)急措施持續(xù)有效。風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)數(shù)據(jù)屬于企業(yè)內(nèi)部信息，未經(jīng)飛機(jī)維修工程部同意，嚴(yán)禁外傳。程序風(fēng)險(xiǎn)管理的啟動(dòng)安全工程師對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行中收集到的各類安全信息進(jìn)行評(píng)估，判斷是否屬于風(fēng)險(xiǎn)管理啟動(dòng)條件。如屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的啟動(dòng)范圍，應(yīng)明確責(zé)任單位，啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理流程。如屬于某個(gè)單位的職責(zé)范圍，下發(fā)“風(fēng)險(xiǎn)管理通知單”通知該單位主管啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理；如屬于跨部或重要的安全信息，由飛機(jī)維修工程部安全總監(jiān)或安全處經(jīng)理組織相關(guān)單位的SAG啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理。SAG聯(lián)絡(luò)員、分維修地點(diǎn)質(zhì)量代表生產(chǎn)運(yùn)行中，各SAG聯(lián)絡(luò)員、分維修地點(diǎn)質(zhì)量代表應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)運(yùn)行情況和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，主動(dòng)識(shí)別并啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理，報(bào)本單位主管審批后，組織本單位安全小組實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。安全聯(lián)絡(luò)員接到安全處下發(fā)的“風(fēng)險(xiǎn)管理通知單”時(shí)，報(bào)告本單位主管。SAG組長組織本單位SAG和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。系統(tǒng)和工作分析SAG聯(lián)絡(luò)員根據(jù)生產(chǎn)運(yùn)行情況和風(fēng)險(xiǎn)管理的啟動(dòng)要求，組織本單位SAG和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家進(jìn)行系統(tǒng)和工作分析。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家按照系統(tǒng)與工作分析的方法進(jìn)行系統(tǒng)描述及差異分析。由熟悉各流程的專業(yè)人員對(duì)主要工作流程進(jìn)行梳理，結(jié)合各系統(tǒng)管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)的特點(diǎn)進(jìn)行分類。編制“工作流程圖”、“部門活動(dòng)統(tǒng)計(jì)表”、“崗位活動(dòng)統(tǒng)計(jì)表”和“系統(tǒng)和工作分析評(píng)估表作業(yè)分析表”。危險(xiǎn)源識(shí)別SAG聯(lián)絡(luò)員根據(jù)危險(xiǎn)源識(shí)別的啟動(dòng)時(shí)機(jī)或接收到“風(fēng)險(xiǎn)管理通知單”、“發(fā)現(xiàn)問題通知單”時(shí)，報(bào)本單位主管審批后，組織本單位SAG和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家按照危險(xiǎn)源識(shí)別的方法分析識(shí)別危險(xiǎn)源。將識(shí)別出的危險(xiǎn)源編入“危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表”、“危險(xiǎn)源基本信息表”。風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)已有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行分析，確認(rèn)已有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否失效；根據(jù)本單位的運(yùn)行環(huán)境，通過討論、調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、頭腦風(fēng)暴等方式，用定性和定量兩個(gè)方面界定后果嚴(yán)重性和發(fā)生可能性的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；依據(jù)本文方法，將風(fēng)險(xiǎn)分解為有害后果的嚴(yán)重度和該后果發(fā)生的可能性，再結(jié)合歷史數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)嚴(yán)重度和可能性進(jìn)行賦值評(píng)分。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)根據(jù)嚴(yán)重度和可能性的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，以嚴(yán)重度和可能性的乘積來確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值；依據(jù)本文方法，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，即：以后果的嚴(yán)重性級(jí)別和可能性級(jí)別為坐標(biāo)軸組成矩陣，對(duì)應(yīng)危險(xiǎn)源的嚴(yán)重性和可能性級(jí)別，在矩陣中得到該危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；在風(fēng)險(xiǎn)矩陣中確定該危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家針對(duì)已發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源按照本程序規(guī)定中相關(guān)要求制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提出建議改進(jìn)措施，必要時(shí)提出應(yīng)急預(yù)案的編制建議。如風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)價(jià)過程中需要技術(shù)、管理等方面支持，可由安全處協(xié)調(diào)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家參加。風(fēng)險(xiǎn)控制方案/措施的制定必須考慮衍生風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)分析存在衍生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按本文6.4風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)方法重新對(duì)衍生風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果的發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家協(xié)助各單位主管，完成“風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告單”、“危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表”和“危險(xiǎn)源基本信息表”的編寫。SAG聯(lián)絡(luò)員如召開風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)議，應(yīng)記錄會(huì)議情況，編制“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)議紀(jì)要”：會(huì)議時(shí)間，地點(diǎn)，人員名單，必須包括會(huì)議主持人、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家、SAG成員等。參加會(huì)議的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家人數(shù)應(yīng)不少于2人；風(fēng)險(xiǎn)管理的背景、結(jié)果及實(shí)施要求。責(zé)任單位主管5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告單”、“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)議紀(jì)要”、“危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表”和“危險(xiǎn)源基本信息表”進(jìn)行審批。SAG聯(lián)絡(luò)員將“風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告單”、“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)議紀(jì)要”、“危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表”和“危險(xiǎn)源基本信息表”上報(bào)安全處。安全工程師對(duì)各責(zé)任單位報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)管理措施進(jìn)行評(píng)估。對(duì)于需要修訂的內(nèi)容，明確闡述修訂建議后將《危險(xiǎn)源辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表》發(fā)回各責(zé)任單位SAG進(jìn)行修訂。如無需修訂則報(bào)安全處經(jīng)理復(fù)核。安全處經(jīng)理在3個(gè)工作日內(nèi)復(fù)核無誤后，報(bào)飛機(jī)維修工程部安全總監(jiān)審核批準(zhǔn)。安全總監(jiān)對(duì)安全處經(jīng)理上報(bào)的各單位風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果進(jìn)行審批。安全工程師風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目結(jié)束后，發(fā)布“飛機(jī)維修工程部風(fēng)險(xiǎn)管理通告”。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施和監(jiān)控責(zé)任單位主管按照批準(zhǔn)后的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行組織落實(shí)。如風(fēng)險(xiǎn)控制措施中有編寫或修訂手冊(cè)相關(guān)規(guī)程的要求時(shí)，則由責(zé)任單位按照“飛機(jī)維修工程部手冊(cè)管理程序”編寫或修訂。SAG聯(lián)絡(luò)員各單位組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中，編制“風(fēng)險(xiǎn)控制措施跟蹤表”進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。安全工程師飛機(jī)維修工程部組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中，編制“風(fēng)險(xiǎn)控制措施跟蹤表”進(jìn)行監(jiān)督驗(yàn)證。風(fēng)險(xiǎn)管理的記錄SAG聯(lián)絡(luò)員安全工程師根據(jù)“危險(xiǎn)源庫管理程序”對(duì)飛機(jī)維修工程部危險(xiǎn)源庫進(jìn)行更新；將危險(xiǎn)源庫修訂記錄保存至本文第8條工作記錄要求的期限，以確保危險(xiǎn)源相關(guān)信息的歷史可追溯。如果遇到新辨識(shí)出重大危險(xiǎn)源或跨部門危險(xiǎn)源時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告安全處經(jīng)理。同時(shí)按月向安全處經(jīng)理報(bào)告本部門危險(xiǎn)源庫的變動(dòng)情況。將批準(zhǔn)后的“危險(xiǎn)源辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表”錄入廈航安全管理信息系統(tǒng)。工作記錄要求序號(hào)表格號(hào)記錄名稱保管期限保管單位1JW8202-8-01XX部門活動(dòng)統(tǒng)計(jì)表2年責(zé)任單位2JW8202-8-02XX崗位活動(dòng)統(tǒng)計(jì)表2年責(zé)任單位3JW8202-8-03系統(tǒng)和工作分析評(píng)估表XX部門作業(yè)分析表2年責(zé)任單位4JW8202-8-04危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表2年責(zé)任單位5JW8202-8-05危險(xiǎn)源基本信息表2年責(zé)任單位6JW8202-8-06風(fēng)險(xiǎn)管理通知單2年安全處7JW8202-8-07風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告單2年安全處8JW8202-8-08飛機(jī)維修工程部風(fēng)險(xiǎn)管理通告10年安全處9JW8202-8-09風(fēng)險(xiǎn)控制措施跟蹤表2年責(zé)任單位流程圖風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖使用的表格樣式XX部門活動(dòng)統(tǒng)計(jì)表樣式XX部門活動(dòng)統(tǒng)計(jì)表序號(hào)1級(jí)活動(dòng)2級(jí)活動(dòng)3級(jí)活動(dòng)…相關(guān)流程或管理要求……合計(jì)XX項(xiàng)活動(dòng)XX項(xiàng)分解活動(dòng)XX個(gè)分解活動(dòng)YY個(gè)流程或管理要求JW8202-8-01(09/2012)XX崗位活動(dòng)統(tǒng)計(jì)表樣式XX崗位活動(dòng)統(tǒng)計(jì)表序號(hào)處室名稱崗位名稱分解活動(dòng)名稱環(huán)節(jié)名稱1……合計(jì)XX個(gè)處室XX個(gè)崗位XX個(gè)分解活動(dòng)XX個(gè)環(huán)節(jié)JW8202-8-02(09/2012)XX作業(yè)系統(tǒng)和工作分析評(píng)估表樣式背景說明系統(tǒng)和工作分析危險(xiǎn)源識(shí)別歷史案例風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)急處置風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)和工作分析結(jié)果XX作業(yè)分析表作業(yè)編號(hào)/名稱：作業(yè)日期：工作位置/區(qū)域：流程或管理要求：工作人員：分析人員：序號(hào)基本工作步驟涉及崗位危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源編碼可能導(dǎo)致的影響或后果原因分析現(xiàn)有控制措施建議改正措施JW8202-8-03(0906/20122015)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表部門/項(xiàng)目危險(xiǎn)源辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表編制:審核:批準(zhǔn):編制

時(shí)間：審核時(shí)間：批準(zhǔn)日期：序號(hào)危險(xiǎn)源編號(hào)危險(xiǎn)源名稱可能導(dǎo)致的影響或后果原因分析原因分類制定控制措施前的評(píng)估建議

改正

措施措施完成時(shí)限制定控制措施后的再評(píng)估現(xiàn)有控制措施應(yīng)急措施嚴(yán)重性可能性風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可接受程度嚴(yán)重性可能性風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可接受程度JW8202-8-04(09/2012)說明：1、“原因分析”欄簡(jiǎn)要分析危險(xiǎn)源產(chǎn)生的原因；“原因分類”欄分為“人為因素”、“組織管理因素”、“環(huán)境因素”、“設(shè)備工具因素”、“物料因素”、“外部因素”等類別。2、“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)”、“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”和“可接受程度”根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序》要求填寫。3、針對(duì)所辨識(shí)的危險(xiǎn)源如果原來的手冊(cè)中已有相應(yīng)的控制措施請(qǐng)將對(duì)應(yīng)的文件編號(hào)填入“現(xiàn)有控制措施”一欄，若沒有或需要完善則填寫“建議改進(jìn)措施”欄。4、對(duì)危險(xiǎn)源若原有應(yīng)急措施，則將相應(yīng)的應(yīng)急措施文件編號(hào)填入“應(yīng)急措施”一欄；沒有或需修改完善則填寫“建議改進(jìn)措施”欄。危險(xiǎn)源基本信息表部門/項(xiàng)目危險(xiǎn)源基本信息表編制:審核:批準(zhǔn):編制時(shí)間：審核時(shí)間：批準(zhǔn)日期：序號(hào)危險(xiǎn)源編號(hào)是否新增是否跨部門1級(jí)活動(dòng)2級(jí)活動(dòng)3級(jí)活動(dòng)4級(jí)活動(dòng)相關(guān)流程或管理要求責(zé)任處室崗位危險(xiǎn)源名稱JW8202-8-05(09/2012)說明：1、1級(jí)生產(chǎn)/管理活動(dòng)指在生產(chǎn)/管理過程中的主活動(dòng),如航班飛行;2級(jí)為1級(jí)活動(dòng)中子環(huán)節(jié);3級(jí)指為2級(jí)活動(dòng)過程中更為詳細(xì)的動(dòng)作，如每個(gè)階段的具體動(dòng)作。建議活動(dòng)分解不超過4級(jí)。2、“相關(guān)流程或管理要求”一欄是指生產(chǎn)/管理子過程所依據(jù)的上一級(jí)法規(guī)規(guī)章或程序標(biāo)準(zhǔn)的要求。如果生產(chǎn)/管理子