證券從業(yè)資格證成敗分析試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

2.證券交易市場(chǎng)的基本功能包括哪些？

A.證券發(fā)行

B.證券交易

C.證券登記

D.證券監(jiān)管

3.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的參與者？

A.證券公司

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者

D.政府機(jī)構(gòu)

4.證券發(fā)行市場(chǎng)中，首次公開發(fā)行（IPO）是指什么？

A.公司首次向公眾發(fā)行股票

B.公司向現(xiàn)有股東配售新股

C.公司向特定投資者發(fā)行股票

D.公司回購(gòu)已發(fā)行的股票

5.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

6.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循哪些原則？

A.公平原則

B.誠(chéng)信原則

C.保密原則

D.指導(dǎo)原則

7.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

8.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守哪些規(guī)定？

A.客觀公正

B.實(shí)事求是

C.獨(dú)立性

D.及時(shí)性

9.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的自律組織？

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券投資者保護(hù)基金

10.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循哪些規(guī)定？

A.合規(guī)經(jīng)營(yíng)

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.自律管理

D.信息披露

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)是股票、債券等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。（）

2.證券公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。（）

3.證券交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是具有獨(dú)立法人資格的證券公司。（）

4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以向客戶推薦股票，并收取咨詢費(fèi)用。（）

5.證券交易中的委托指令必須由投資者本人下達(dá)。（）

6.證券公司可以同時(shí)為多家上市公司提供保薦服務(wù)。（）

7.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的財(cái)務(wù)狀況不進(jìn)行定期檢查。（）

8.證券市場(chǎng)的投資者保護(hù)基金是由政府出資設(shè)立的。（）

9.證券交易中的交易傭金由投資者和證券公司共同承擔(dān)。（）

10.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，投資者的資金必須存放在獨(dú)立賬戶中。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則。

2.解釋什么是證券市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并說(shuō)明如何控制這種風(fēng)險(xiǎn)。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

4.闡述證券市場(chǎng)自律組織在維護(hù)市場(chǎng)秩序中的作用。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用及其重要性。

2.分析證券市場(chǎng)發(fā)展對(duì)提高直接融資比例的影響，并探討如何進(jìn)一步促進(jìn)證券市場(chǎng)的發(fā)展。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的組織形式中，以下哪一項(xiàng)不屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)？

A.證券交易所

B.股票市場(chǎng)

C.期貨市場(chǎng)

D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

2.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施中國(guó)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)？

A.證券交易所

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)家發(fā)改委

3.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶保證金應(yīng)當(dāng)存放在什么機(jī)構(gòu)？

A.證券公司自有賬戶

B.證券登記結(jié)算公司

C.銀行

D.證監(jiān)會(huì)監(jiān)管賬戶

4.以下哪項(xiàng)不屬于證券投資的基本原則？

A.分散投資

B.長(zhǎng)期投資

C.安全投資

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

5.證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能主要依賴于哪一項(xiàng)？

A.交易量

B.市場(chǎng)流動(dòng)性

C.價(jià)格波動(dòng)

D.交易時(shí)間

6.以下哪項(xiàng)不是證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容？

A.投資建議

B.市場(chǎng)分析

C.財(cái)務(wù)規(guī)劃

D.法律咨詢

7.證券市場(chǎng)中的“T+0”交易制度指的是什么？

A.每個(gè)交易日可以進(jìn)行多次交易

B.交易當(dāng)日必須完成資金交收

C.交易當(dāng)日可以進(jìn)行資金交收

D.交易次日可以進(jìn)行資金交收

8.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求？

A.遵守法律法規(guī)

B.遵守行業(yè)規(guī)范

C.遵守公司章程

D.遵守客戶意愿

9.證券市場(chǎng)的自律管理主要通過以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

10.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)的投資者保護(hù)工作？

A.證券投資者保護(hù)基金

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案：

1.ABCD

2.ABC

3.ABC

4.A

5.AC

6.ABC

7.ABCD

8.ABC

9.ABCD

10.ABC

二、判斷題答案：

1.正確

2.正確

3.正確

4.錯(cuò)誤

5.正確

6.正確

7.錯(cuò)誤

8.正確

9.錯(cuò)誤

10.正確

三、簡(jiǎn)答題答案：

1.證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則包括：公開、公平、公正原則；客戶至上原則；合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則；風(fēng)險(xiǎn)控制原則。

2.證券市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券資產(chǎn)難以迅速變現(xiàn)或變現(xiàn)價(jià)格偏離其內(nèi)在價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)?？刂屏鲃?dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的措施包括：合理配置資產(chǎn)、建立流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、加強(qiáng)市場(chǎng)分析、優(yōu)化交易策略等。

3.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：制定風(fēng)險(xiǎn)控制政策、建立風(fēng)險(xiǎn)控制體系、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制流程、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控等。

4.證券市場(chǎng)自律組織在維護(hù)市場(chǎng)秩序中的作用包括：制定和實(shí)施自律規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員行為、提供市場(chǎng)服務(wù)、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展、保護(hù)投資者權(quán)益等。

四、論述題答案：

1.證券市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用及其重要性體現(xiàn)在：促進(jìn)資源配置、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)周期、提供資金支持、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、提高企