證券從業(yè)資格證考試知識點梳理試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券市場的基本功能？

A.資金籌集

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.價值投資

D.信息披露

2.證券發(fā)行人是指哪些主體？

A.政府

B.企業(yè)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.社會團(tuán)體

3.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷

C.證券自營

D.證券投資咨詢

4.以下哪些屬于證券市場監(jiān)管的主要目標(biāo)？

A.維護(hù)市場秩序

B.保護(hù)投資者利益

C.促進(jìn)證券市場健康發(fā)展

D.防范金融風(fēng)險

5.以下哪些屬于證券投資分析方法？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.行為分析

D.量化分析

6.以下哪些屬于證券交易規(guī)則？

A.交易時間

B.交易方式

C.交易價格

D.交易費用

7.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？

A.風(fēng)險管理

B.合規(guī)管理

C.內(nèi)部審計

D.人力資源

8.以下哪些屬于證券公司客戶服務(wù)的主要內(nèi)容？

A.客戶關(guān)系管理

B.投資顧問服務(wù)

C.投資教育

D.投資咨詢

9.以下哪些屬于證券市場的主要參與者？

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券中介機(jī)構(gòu)

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

10.以下哪些屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的原則？

A.合規(guī)性

B.誠信性

C.保密性

D.客戶至上

答案：1.ABCD2.AB3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是股票、債券等有價證券發(fā)行和交易的場所。（）

2.證券發(fā)行是指證券發(fā)行人向不特定的投資者發(fā)行證券的行為。（）

3.證券承銷是指證券公司代理發(fā)行人發(fā)行證券的行為。（）

4.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買賣證券，從中獲取利潤的行為。（）

5.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資建議和決策支持的服務(wù)。（）

6.證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券市場進(jìn)行日常監(jiān)管和執(zhí)法工作。（）

7.證券投資者保護(hù)基金是為保護(hù)投資者利益而設(shè)立的專項基金。（）

8.證券公司內(nèi)部控制制度是證券公司防范和化解風(fēng)險的重要手段。（）

9.證券公司客戶服務(wù)是證券公司為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，提升客戶滿意度的過程。（）

10.證券市場具有價格發(fā)現(xiàn)、資金籌集、風(fēng)險分散等功能。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行的基本流程。

2.簡述證券交易的基本原則。

3.簡述證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。

4.簡述證券市場監(jiān)管的主要措施。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.論述證券公司合規(guī)經(jīng)營對維護(hù)證券市場秩序和投資者利益的意義。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的核心功能是：

A.資金籌集

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.信息披露

D.風(fēng)險分散

2.以下哪種證券屬于債權(quán)證券？

A.股票

B.債券

C.期貨

D.期權(quán)

3.證券公司的注冊資本最低限額為：

A.500萬元

B.1000萬元

C.5000萬元

D.1億元

4.證券市場監(jiān)管的主管機(jī)構(gòu)是：

A.中國證監(jiān)會

B.商務(wù)部

C.人民銀行

D.工業(yè)和信息化部

5.以下哪種證券交易方式不屬于場外交易？

A.證券交易所交易

B.證券公司柜臺交易

C.電子交易

D.電話交易

6.證券公司的自營業(yè)務(wù)賬戶與客戶賬戶應(yīng)當(dāng)：

A.分別設(shè)立

B.合并設(shè)立

C.隨意切換

D.無需區(qū)分

7.證券投資者的權(quán)利不包括：

A.投資收益權(quán)

B.信息知情權(quán)

C.訴訟權(quán)

D.發(fā)行權(quán)

8.以下哪種證券不屬于衍生品？

A.期貨

B.期權(quán)

C.股票

D.遠(yuǎn)期合約

9.證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備：

A.法律專業(yè)背景

B.證券從業(yè)資格

C.5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗

D.以上都是

10.證券市場信息披露的基本原則是：

A.及時性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.以上都是

答案：1.B2.B3.D4.A5.A6.A7.D8.C9.D10.D

試卷答案如下：

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

2.AB

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.√

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.證券發(fā)行的基本流程包括：發(fā)行準(zhǔn)備、發(fā)行申請、發(fā)行定價、發(fā)行公告、發(fā)行承銷、發(fā)行登記等環(huán)節(jié)。

2.證券交易的基本原則包括：公開、公平、公正、自愿、有償。

3.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有：風(fēng)險管理、合規(guī)管理、內(nèi)部審計、人力資源管理等。

4.證券市場監(jiān)管的主要措施包括：制定相關(guān)法律法規(guī)、設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)、實施日常監(jiān)管、加強(qiáng)信息披露、防范系統(tǒng)性風(fēng)險等。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性包括：促進(jìn)