解決考試疑惑的證券從業(yè)資格證試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的參與者？

A.證券公司

B.保險(xiǎn)公司

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算公司

2.以下哪些行為構(gòu)成內(nèi)幕交易？

A.利用未公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)證券

B.購(gòu)買(mǎi)證券后泄露內(nèi)幕信息

C.購(gòu)買(mǎi)證券后告知親友

D.購(gòu)買(mǎi)證券后拒絕公開(kāi)

3.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

4.以下哪些屬于證券交易市場(chǎng)的層次？

A.證券交易所

B.證券公司

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

5.以下哪些屬于證券交易市場(chǎng)的功能？

A.證券發(fā)行

B.證券交易

C.證券監(jiān)管

D.證券投資咨詢

6.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

7.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的自律組織？

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券公司

8.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則？

A.公開(kāi)、公平、公正

B.保護(hù)投資者合法權(quán)益

C.防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

9.以下哪些屬于證券公司的合規(guī)管理要求？

A.建立健全合規(guī)管理制度

B.加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)

C.加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控

D.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)

10.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？

A.組織結(jié)構(gòu)

B.管理制度

C.操作流程

D.監(jiān)督檢查

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的參與者中，只有機(jī)構(gòu)投資者能夠參與證券交易。（×）

2.內(nèi)幕交易是指所有與證券交易相關(guān)的信息都應(yīng)當(dāng)公開(kāi)。（×）

3.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買(mǎi)賣(mài)證券。（√）

4.證券交易所是證券市場(chǎng)的唯一交易場(chǎng)所。（×）

5.證券交易市場(chǎng)的功能不包括證券發(fā)行。（×）

6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是唯一負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。（×）

7.證券市場(chǎng)的自律組織負(fù)責(zé)制定證券市場(chǎng)的法律法規(guī)。（×）

8.證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則中，公平原則要求所有投資者享有平等的交易機(jī)會(huì)。（√）

9.證券公司的合規(guī)管理是證券公司內(nèi)部的一種自我約束機(jī)制。（√）

10.證券公司內(nèi)部控制制度的主要目的是為了防范和減少公司風(fēng)險(xiǎn)。（√）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。

2.解釋什么是證券市場(chǎng)的流動(dòng)性。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性。

4.描述證券公司內(nèi)部控制制度的基本構(gòu)成要素。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。

2.分析證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的主體包括：

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.以上所有

2.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督實(shí)施證券市場(chǎng)的法律法規(guī)？

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券登記結(jié)算公司

3.下列哪個(gè)市場(chǎng)是證券市場(chǎng)的重要組成部分？

A.貨幣市場(chǎng)

B.期貨市場(chǎng)

C.證券市場(chǎng)

D.保險(xiǎn)市場(chǎng)

4.以下哪個(gè)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

5.證券市場(chǎng)的交易規(guī)則中，下列哪個(gè)規(guī)則要求證券交易價(jià)格公開(kāi)？

A.公平交易規(guī)則

B.公開(kāi)交易規(guī)則

C.誠(chéng)信交易規(guī)則

D.公正交易規(guī)則

6.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券交易的清算和結(jié)算？

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算公司

C.證券公司

D.證券投資者

7.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)管？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券登記結(jié)算公司

8.以下哪個(gè)行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)？

A.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者

B.非法交易限制證券價(jià)格

C.從事內(nèi)幕交易

D.從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

9.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)的違法、違規(guī)行為進(jìn)行處罰？

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券登記結(jié)算公司

10.以下哪個(gè)是證券公司內(nèi)部控制制度的核心？

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.合規(guī)管理

C.內(nèi)部審計(jì)

D.信息技術(shù)管理

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案：

1.ACD

2.AB

3.ACD

4.AC

5.AB

6.AB

7.AB

8.ABCD

9.ABC

10.ABCD

二、判斷題答案：

1.×

2.×

3.√

4.×

5.×

6.×

7.×

8.√

9.√

10.√

三、簡(jiǎn)答題答案：

1.證券發(fā)行市場(chǎng)的功能包括：為證券發(fā)行提供平臺(tái)，促進(jìn)證券的流通和交易，提高證券的流動(dòng)性，為投資者提供投資渠道，為籌資者提供融資途徑，促進(jìn)資源配置，反映經(jīng)濟(jì)狀況等。

2.證券市場(chǎng)的流動(dòng)性是指證券能夠迅速、低成本地買(mǎi)賣(mài)，不受價(jià)格影響地轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金的能力。

3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性體現(xiàn)在：保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全等。

4.證券公司內(nèi)部控制制度的基本構(gòu)成要素包括：組織結(jié)構(gòu)、管理制度、操作流程、監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、信息技術(shù)管理等。

四、論述題答案：

1.證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用包括：為企業(yè)和政府提供融資渠道，促進(jìn)資本形成，優(yōu)化資源配置，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，反映經(jīng)濟(jì)狀況，提供投資機(jī)會(huì)