逐步掌握證券從業(yè)資格試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

2.以下關(guān)于證券市場的說法，正確的是：

A.證券市場是股票、債券等證券發(fā)行和交易的市場

B.證券市場分為場內(nèi)市場和場外市場

C.證券市場具有投資、融資、風(fēng)險管理等功能

D.證券市場對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義

3.以下關(guān)于股票的說法，正確的是：

A.股票是股份有限公司發(fā)行的一種有價證券

B.股票持有者對公司享有財產(chǎn)權(quán)利

C.股票價格受供求關(guān)系、公司經(jīng)營狀況、市場預(yù)期等因素影響

D.股票投資風(fēng)險較大

4.以下關(guān)于債券的說法，正確的是：

A.債券是債務(wù)人向債權(quán)人承諾在一定期限內(nèi)支付利息和本金的有價證券

B.債券分為國債、企業(yè)債、金融債等

C.債券投資風(fēng)險相對較低

D.債券利率通常高于同期銀行存款利率

5.以下關(guān)于基金的說法，正確的是：

A.基金是一種由基金管理公司管理的、以投資為目的的集合投資產(chǎn)品

B.基金可分為公募基金和私募基金

C.基金投資收益與風(fēng)險相對較低

D.基金投資者享有基金份額

6.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的說法，正確的是：

A.融資融券業(yè)務(wù)是指投資者向證券公司借入資金或證券進(jìn)行交易

B.融資融券業(yè)務(wù)具有杠桿效應(yīng)，投資風(fēng)險較大

C.融資融券業(yè)務(wù)有助于提高市場流動性

D.融資融券業(yè)務(wù)需繳納一定比例的保證金

7.以下關(guān)于證券交易規(guī)則的說法，正確的是：

A.證券交易實行T+0交易制度

B.證券交易實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則

C.證券交易實行漲跌停板制度

D.證券交易實行投資者適當(dāng)性制度

8.以下關(guān)于證券投資分析的說法，正確的是：

A.證券投資分析包括基本面分析、技術(shù)分析、量化分析等

B.基本面分析主要關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、公司經(jīng)營狀況等因素

C.技術(shù)分析主要關(guān)注歷史價格、成交量等數(shù)據(jù)

D.量化分析主要運用數(shù)學(xué)模型和計算機(jī)技術(shù)進(jìn)行投資決策

9.以下關(guān)于證券市場監(jiān)管的說法，正確的是：

A.證券市場監(jiān)管旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序

B.證券市場監(jiān)管包括信息披露、交易監(jiān)管、違規(guī)處罰等

C.證券市場監(jiān)管有利于提高證券市場透明度和效率

D.證券市場監(jiān)管有助于防范系統(tǒng)性風(fēng)險

10.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的說法，正確的是：

A.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備一定的專業(yè)知識和職業(yè)道德

B.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范

C.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)

D.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)學(xué)習(xí)，提高自身業(yè)務(wù)水平

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司可以同時從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營等多種業(yè)務(wù)。（）

2.證券市場交易時間固定，每天交易時間為上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。（）

3.股票的發(fā)行價格通常等于其面值。（）

4.國債通常被認(rèn)為是無風(fēng)險投資工具。（）

5.基金管理公司負(fù)責(zé)基金的投資決策和日常管理。（）

6.融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例越高，風(fēng)險越小。（）

7.證券交易的價格優(yōu)先原則意味著較高價格買方優(yōu)先成交。（）

8.投資者可以通過基本面分析和技術(shù)分析來預(yù)測股票價格走勢。（）

9.證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是維護(hù)市場秩序，促進(jìn)市場公平。（）

10.證券從業(yè)人員在離職后，仍需遵守相關(guān)的保密和合規(guī)規(guī)定。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的基本功能。

2.解釋證券交易中的“漲跌停板制度”及其作用。

3.簡要說明基金與股票、債券的主要區(qū)別。

4.列舉證券從業(yè)人員應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場監(jiān)管的重要性及其對證券市場健康發(fā)展的作用。

2.分析證券市場風(fēng)險管理的主要方法及其在實際操作中的應(yīng)用。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

C.保險代理業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

2.證券市場的基本功能不包括以下哪項？

A.投資融資

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險管理

D.信用創(chuàng)造

3.股票的發(fā)行價格通常高于其面值的原因是：

A.需要支付發(fā)行費用

B.投資者愿意支付溢價

C.公司盈利能力較強(qiáng)

D.以上都是

4.國債的利率通常低于同期企業(yè)債的原因是：

A.國債風(fēng)險較低

B.國債流動性較差

C.企業(yè)債風(fēng)險較高

D.國債收益較低

5.公募基金與私募基金的主要區(qū)別在于：

A.投資門檻

B.投資策略

C.投資對象

D.以上都是

6.融資融券業(yè)務(wù)中，保證金比例越高，意味著：

A.風(fēng)險越大

B.風(fēng)險越小

C.杠桿效應(yīng)越強(qiáng)

D.杠桿效應(yīng)越弱

7.證券交易中的“價格優(yōu)先”原則是指：

A.成交價格越高，優(yōu)先成交

B.成交價格越低，優(yōu)先成交

C.成交時間較早，優(yōu)先成交

D.成交時間較晚，優(yōu)先成交

8.證券投資分析中的“基本面分析”主要關(guān)注的是：

A.歷史價格和成交量

B.宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)狀況

C.公司財務(wù)報表

D.投資者情緒

9.證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括以下哪項？

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.維護(hù)市場秩序

C.制定證券交易規(guī)則

D.進(jìn)行證券投資決策

10.證券從業(yè)人員在離職后，以下哪項行為是不被允許的？

A.離職后繼續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)

B.離職后參與公司競爭對手的業(yè)務(wù)

C.離職后保守公司商業(yè)秘密

D.離職后提供投資建議

試卷答案如下：

一、多項選擇題答案：

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題答案：

1.×

2.×

3.×

4.√

5.√

6.×

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡答題答案：

1.證券市場的基本功能包括：投資融資功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、風(fēng)險管理功能和資源配置功能。

2.漲跌停板制度是指在一定交易時間內(nèi)，股票價格波動限制在一定幅度內(nèi)的制度。其作用是防止市場過度波動，保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場穩(wěn)定。

3.基金與股票、債券的主要區(qū)別在于：基金是一種集合投資產(chǎn)品，由基金管理公司管理，投資者通過購買基金份額參與投資；股票是股份有限公司發(fā)行的股權(quán)憑證，代表公司所有權(quán)；債券是債務(wù)人向債權(quán)人承諾支付利息和本金的有價證券。

4.證券從業(yè)人員應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括：誠實守信、勤勉盡責(zé)、客戶至上、公平競爭、保守秘密、專業(yè)勝任、遵紀(jì)守法。

四、論述題答案：

1.證券市場監(jiān)管的重要性