黑龍江省全過程工程咨詢導(dǎo)則

（征求意見稿）

黑龍江省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳

1

目錄

一、總則......................................................................................1

二、術(shù)語......................................................................................2

三、基本規(guī)定..................................................................................4

四、全過程工程咨詢各階段服務(wù)內(nèi)容..............................................................6

L項目決策階段.............................................................................6

1.1項目決策階段的主要咨詢服務(wù)內(nèi)容..................................................6

1.2項目決策階段咨詢服務(wù)內(nèi)容的具體工作及要求........................................6

1.2.1規(guī)劃咨詢....................................................................6

1.2.2咨詢策劃....................................................................7

1.2.3投資機會研究...............................................................11

1.2.4投資申請咨詢..............................................................12

1.2.5專項評估...................................................................15

1.2.6政府和社會資本合作（PPP）咨詢...........................................20

2.工程建設(shè)................................................................................31

2.1工程建設(shè)階段的主要咨詢服務(wù)內(nèi)容.................................................31

2.2工程建設(shè)階段咨詢服務(wù)內(nèi)容的具體工作及要求.......................................31

2.2.1報批報建...................................................................31

2.2.2工程勘察...................................................................36

2.2.3工程設(shè)計與服務(wù)............................................................40

2.2.4造價咨詢...................................................................44

2.2.5招標(biāo)代理...................................................................50

2

2.2.6工程監(jiān)理...................................................................51

2.2.7項目管理...................................................................62

2.2.8綠色建筑咨詢..............................................................94

2.2.9BIM咨詢..................................................................96

3.項目運營...............................................................................117

3.1項目運營階段的主要咨詢服務(wù)內(nèi)容................................................117

3.2項目運營階段咨詢服務(wù)內(nèi)容的具體工作及要求......................................117

3.2.1運營管理策劃.............................................................117

3.2.2運營維護咨詢.............................................................119

3.2.3項目后評價與績效評價.....................................................121

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一、總則

1.編制目的

為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)

[2017]19號）、《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于開展全過程工程咨詢試點工作的通知》

（建市[2017]101號），住建部下發(fā)的《關(guān)于征求推進全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展

的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》（建市監(jiān)函[2018]9號）和發(fā)改委、住建部《關(guān)于

推進全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號），

進一步完善工程建設(shè)組織模式，提升工程建設(shè)質(zhì)量和效益，推進黑龍江省全過程

工程咨詢服務(wù)健康發(fā)展，特制定本導(dǎo)則。

2.編制依據(jù)

本導(dǎo)則依據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、

《中華人民共和國民法典》以及現(xiàn)行的建設(shè)項目投資咨詢、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)

計、監(jiān)理、造價、項目管理等相關(guān)法律法規(guī)編制。

3.適用范圍

適用于黑龍江省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目。

4.適用主體單位

適用于黑龍江省全過程工程咨詢服務(wù)單位。

5.開展全過程咨詢服務(wù)的原則：

以客戶需求為導(dǎo)向，以實現(xiàn)建設(shè)項目目標(biāo)為宗旨，整合建設(shè)項目的投資咨詢、

招標(biāo)代理、工程勘察、工程設(shè)計、工程監(jiān)理、造價咨詢、項目管理、運營維護咨

詢及BIM咨詢等咨詢服務(wù)，滿足一體化咨詢服務(wù)需求，用以提高工程質(zhì)量、保

障安全生產(chǎn)、推進綠色建造和環(huán)境保護、促進科技進步和管理創(chuàng)新，實現(xiàn)資源節(jié)

約、費用優(yōu)化，從而提升建設(shè)項目綜合效益，達到建設(shè)項目全生命周期價值最大

化。

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二、術(shù)語

1.全過程工程咨詢：

工程咨詢方綜合運用多學(xué)科知識、工程實踐經(jīng)驗、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟管理

方法，采用多種服務(wù)方式組合，為委托方在項目投資決策、建設(shè)實施乃至運營維

護階段持續(xù)提供局部或整體解決方案的智力性服務(wù)活動。是指對工程建設(shè)項目全

生命周期提供組織、管理、經(jīng)濟和技術(shù)等各有關(guān)方面的工程咨詢服務(wù)，包括投資

咨詢、招標(biāo)代理、工程勘察、工程設(shè)計、工程監(jiān)理、造價咨詢、項目管理、運營

維護咨詢及BIM咨詢等專業(yè)咨詢服務(wù)。全過程咨詢服務(wù)可采用多種組織方式，

可由1家全過程工程咨詢建設(shè)單位實施，也可由1家全過程工程咨詢建設(shè)單位牽

頭與其他咨詢建設(shè)單位聯(lián)合實施，為項目決策至項目運營提供局部或整體解決方

案以及管理服務(wù)。

2.全過程工程咨詢服務(wù)單位：

是指建設(shè)項目全過程工程咨詢服務(wù)的提供方。全過程工程咨詢服務(wù)單位應(yīng)當(dāng)

具有與工程規(guī)模和委托工作內(nèi)容相適應(yīng)的工程監(jiān)理（專業(yè)甲級或綜合資質(zhì)）、工

程勘察設(shè)計（專業(yè)甲級或綜合資質(zhì)）資質(zhì)，可以是獨立咨詢單位或聯(lián)合體。

3.全過程工程咨詢項目負責(zé)人（總咨詢師/項目經(jīng)理）：

是指由受托的全過程工程咨詢服務(wù)單位（聯(lián)合體單位組成的機構(gòu)需由各聯(lián)合

體單位共同授權(quán)）的法定代表人書面授權(quán)，全面負責(zé)履行合同、主持項目全過程

工程咨詢服務(wù)工作的負責(zé)人。

全過程工程咨詢服務(wù)項目負責(zé)人執(zhí)業(yè)資格要求：應(yīng)當(dāng)取得工程建設(shè)類注冊執(zhí)

業(yè)資格并在本建設(shè)單位注冊，且具備工程類、工程經(jīng)濟類高級職稱，并具有類似

工程經(jīng)驗。對于承擔(dān)全過程工程咨詢服務(wù)中勘察、設(shè)計、造價或監(jiān)理崗位的人員

應(yīng)具有現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定的相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格。

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4.項目總目標(biāo):

工程建設(shè)項目總目標(biāo)是工程建設(shè)和運行所要達到的結(jié)果狀態(tài)，它是工程總體

方案策劃、可行性研究、勘察、設(shè)計、施工、運行管理的依據(jù)。工程建設(shè)項目總

目標(biāo)通常包括功能目標(biāo)（功能、產(chǎn)品或服務(wù)對象定位、工程規(guī)模）、技術(shù)目標(biāo)、

時間目標(biāo)、經(jīng)濟目標(biāo)（總投資、投資回報）、社會目標(biāo)、生態(tài)目標(biāo)等指標(biāo)。

5.委托人

是指委托全過程工程咨詢服務(wù)的一方，及其合法的繼承人，即項目建設(shè)單位、

建設(shè)單位或有權(quán)限的主管部門。

6.咨詢?nèi)?/p>

是指提供全過程工程咨詢服務(wù)的一方，即提供全過程工程咨詢服務(wù)的單位。

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三、基本規(guī)定

1.全過程工程咨詢服務(wù)的服務(wù)階段

項目全過程工程咨詢可劃分為項目決策、工程建設(shè)、項目運營三個階段。

2.全過程工程咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括：

項目決策階段：主要工作有規(guī)劃咨詢、咨詢策劃、投資機會研究、投資申請

咨詢、專項評估報告等。

工程建設(shè)階段：主要工作有報批報建、項目管理、工程勘察、工程設(shè)計、招

標(biāo)代理、工程監(jiān)理、造價咨詢及BIM咨詢等。

項目運營階段：項目全過程咨詢的最后一個階段，也是檢驗項目是否實現(xiàn)決

策目標(biāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。主要工作有運營管理策劃、運營維護咨詢、項目后評價與績

效評價等。

3.全過程工程咨詢服務(wù)過程中的責(zé)任劃分和管理

全過程工程咨詢服務(wù)單位圍繞總體目標(biāo)的實現(xiàn)而確立組織模式、責(zé)權(quán)劃分,

以及各相關(guān)方的管理。

4.全過程工程咨詢服務(wù)的服務(wù)形式

服務(wù)形式包括：可由1家全過程工程咨詢建設(shè)單位實施,也可由1家全過程

工程咨詢建設(shè)單位牽頭與其他咨詢建設(shè)單位聯(lián)合實施。

5.全過程工程咨詢中的責(zé)任和義務(wù)

根據(jù)委托方與咨詢方簽訂的合同規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任、義務(wù)，并對咨詢服務(wù)成

果的真實性、有效性和科學(xué)性負責(zé)。

6.全過程工程咨詢服務(wù)單位的選擇

6.1選擇原則：

(1)承接全過程工程咨詢服務(wù)的單位應(yīng)當(dāng)具有與工程規(guī)模和委托工作內(nèi)容

4

相適應(yīng)的工程監(jiān)理(專業(yè)甲級或綜合資質(zhì))、工程勘察設(shè)計(專業(yè)甲級或綜合資

質(zhì))資質(zhì)。

(2)全過程工程咨詢服務(wù)實行項目負責(zé)人負責(zé)制。承接工程建設(shè)階段業(yè)務(wù)

的全過程工程涔詢建設(shè)單位的項目負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)取得工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格并

在本建設(shè)單位注冊，同時具備工程類、工程經(jīng)濟類高級職稱。對于承擔(dān)全過程工

程咨詢服務(wù)中勘察、設(shè)計、造價或監(jiān)理崗位的人員應(yīng)具有現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定的相

應(yīng)執(zhí)業(yè)資格。

(3)全過程工程咨詢建設(shè)單位不得與同一項目的工程總承包單位、施工、

建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)建設(shè)單位之間有控股、參股、隸屬或其他管理等利

益關(guān)系，也不能為同一法定代表人。

6.2選擇方法

(1)政府投資或國有投資項目應(yīng)按照《招標(biāo)投標(biāo)法》組織全過程工程咨詢

招投標(biāo)，不需要進行招標(biāo)的企業(yè)投資項目可直接委托全過程工程咨詢服務(wù)。依法

應(yīng)當(dāng)招標(biāo)的項目，可通過招標(biāo)方式委托全過程工程咨詢服務(wù)。如委托內(nèi)容不包括

項目決策咨詢的，可在項目立項后由項目法人通過招標(biāo)方式委托全過程工程咨詢

服務(wù)。全過程工程咨詢業(yè)務(wù)包含依法必須招標(biāo)的勘察、設(shè)計、監(jiān)理等內(nèi)容的，應(yīng)

當(dāng)招標(biāo)。

(2)公開招標(biāo)或直接委托全過程工程咨詢招標(biāo)應(yīng)采用綜合評標(biāo)法，要綜合

考慮咨詢服務(wù)方案、建設(shè)單位能力和信用等因素，不得以價格作為評標(biāo)唯一條件,

禁止惡意低價競爭。

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四、全過程工程咨詢各階段服務(wù)內(nèi)容

1.項目決策階段

1.1項目決策階段的主要咨詢服務(wù)內(nèi)容

規(guī)劃咨詢、咨詢策劃、投資機會研究、投資申請咨詢、專項評估報告等。

1.2項目決策階段咨詢服務(wù)內(nèi)容的具體工作及要求

1.2.1規(guī)劃咨詢

規(guī)劃咨詢業(yè)務(wù)主要包括規(guī)劃研究、規(guī)劃顧問和規(guī)劃評估。

（1）規(guī)劃研究

規(guī)劃研究主要指針對各級總體規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、城市（鄉(xiāng)）規(guī)劃

等進行編制和相關(guān)研究服務(wù)。

規(guī)劃研究一般采用邏輯框架法加以匯總和綜合，開展規(guī)劃研究的邏輯框架要

彳故至I」：

1）研究規(guī)劃目標(biāo)；

2）確定實現(xiàn)規(guī)劃目標(biāo)需要直接實現(xiàn)的目的；

3）明確規(guī)劃的主要任務(wù)，即規(guī)劃產(chǎn)出；

4）提出規(guī)劃應(yīng)采取的措施，即規(guī)劃投入。

（2）規(guī)劃顧問

規(guī)劃顧問主要指為了更好地輔助規(guī)劃編制，從第三方角度針對整體或?qū)ｍ椣?/p>

關(guān)內(nèi)容提供的咨詢服務(wù)，一般可分為決策咨詢、管理咨詢和技術(shù)咨詢?nèi)齻€層面。

1）決策咨詢

通常在規(guī)劃編制之前進行，主要通過高水平科研、咨詢機構(gòu)的深入研討和相

關(guān)各領(lǐng)域?qū)＜业摹邦^腦風(fēng)暴”來集思廣益，為規(guī)劃的編制，尤其是發(fā)展戰(zhàn)略和總

體規(guī)劃等宏觀規(guī)劃的編制提供思路和參考。

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2)管理咨詢

在規(guī)劃管理過程中通過規(guī)劃咨詢對項目進行技術(shù)復(fù)核等。咨詢顧問作為中介

機構(gòu)，始終站在第三方立場協(xié)調(diào)各方關(guān)系，能夠使各級規(guī)劃更易于為公共目標(biāo)服

務(wù)、更好地維護公共利益。

3)技術(shù)咨詢

規(guī)劃方案中涉及大量的專業(yè)技術(shù)性問題，通過規(guī)劃咨詢對相關(guān)技術(shù)要點進行

分析，為各項規(guī)劃設(shè)計要點提供專業(yè)建議，為規(guī)劃的科學(xué)編制提供了有力的技術(shù)

支撐，有利于提高城鄉(xiāng)規(guī)劃編制的質(zhì)量。

(3)規(guī)劃評估

規(guī)劃評估是指對已提出的各級規(guī)劃進行分析論證，提出實施與修改意見和建

議的咨詢服務(wù)。規(guī)劃評估包括：對規(guī)劃編制成果的評估、對規(guī)劃實施過程的評估

以及對規(guī)劃實施效果的評估。

1.2.2咨詢策劃

咨詢策劃是指在項目建設(shè)前期對項目的決策和實施等方面的進行分析和論

證。在咨詢策劃中，通過調(diào)查研究和收集資料，在充分掌握信息的基礎(chǔ)上，針對

項目決策和工程建設(shè)兩個階段，進行組織、管理、經(jīng)濟和技術(shù)等方面的科學(xué)的分

析和論證，實現(xiàn)對項目目標(biāo)有計劃、有步驟的全過程控制。

項目決策策劃最主要的任務(wù)就是定義建設(shè)什么，并明確其效益和意義如何。

具體包括明確項目的規(guī)模、內(nèi)容、使用功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，估算項目總投資和投資

效益以及項目的總進度規(guī)劃等問題。

工程建設(shè)策劃，最主要的任務(wù)是定義如何組織建設(shè)項目。工程建設(shè)策劃要詳

細分析工程建設(shè)中的組織、管理和協(xié)調(diào)等問題，包括如何組織設(shè)計、如何組織招

標(biāo)、如何組織施工、如何組織采購等問題。工程建設(shè)策劃是在建設(shè)項目立項之后，

為了把項目決策付諸實施而形成的具有可行性、可操作性和指導(dǎo)性的實施方案。

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工程建設(shè)策劃有可能成為項目實施方案或項目實施規(guī)劃。

（1）項目環(huán)境調(diào)查與分析

項目環(huán)境調(diào)查與分析包括對自然環(huán)境、宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政策環(huán)境、市場環(huán)境、

建設(shè)環(huán)境（能源、基礎(chǔ)設(shè)施等）等進行調(diào)查分析。

（2）項目目標(biāo)論證

項目目標(biāo)論證是項目策劃的重點，用以明確開發(fā)或建設(shè)目的、宗旨和指導(dǎo)思

想，確定項目規(guī)模、組成、功能和標(biāo)準(zhǔn)，初步確定總投資和開發(fā)或建設(shè)周期等。

重點是三大目標(biāo)規(guī)劃：投資目標(biāo)規(guī)劃、進度目標(biāo)規(guī)劃和質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃。

1）投資目標(biāo)規(guī)劃

項目投資目標(biāo)規(guī)劃是在建設(shè)項目工程建設(shè)前期對項目投資做出的計劃和安

排，主要是依據(jù)工程項目建設(shè)意圖、項目性質(zhì)、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、基本功能和要求等項

目構(gòu)思和描述，將建設(shè)項目投資總費用根據(jù)擬定的項目組織和項目組成內(nèi)容或項

目工程建設(shè)過程進行合理的分配，進行投資目標(biāo)的分解。

投資目標(biāo)規(guī)劃的基本意義在于進行投資目標(biāo)的分析和分解，明確總投資的構(gòu)

成，避免造成漏項，并對項目各組成部分明確投資控制的目標(biāo)，指導(dǎo)建設(shè)項目的

實施工作。

2）進度目標(biāo)規(guī)劃

項目進度目標(biāo)規(guī)劃是對擬建項目的實施在進度和時間上的安排，是在工程

建設(shè)中，為了控制工程項目進度，合理安排各項工作，在項目工程建設(shè)前對項目

所有建設(shè)工作所做的安排，涉及建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、材料和設(shè)備供

應(yīng)單位、全過程工程咨詢單位等各項目參建單位的工作內(nèi)容。

3）質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃

質(zhì)量是項目的頭等大事，也是判斷一個項目是否成功的重要依據(jù)。因此，

在項目決策階段就應(yīng)對其進行嚴格的質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃。

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(3)項目的組織策劃

項目的組織策劃是指為確保項目目標(biāo)的實現(xiàn)，在項目開始實施之前以及項目

實施前期，針對項目的工程建設(shè)階段，建立一整套科學(xué)化、規(guī)范化的管理模式,

即對整個建設(shè)項目實施過程中的組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工和管理職能分工、工作流程

等進行嚴格定義，為項目的實施服務(wù)，從而順利實現(xiàn)項目目標(biāo)。

組織策劃是項目策劃的核心內(nèi)容，項目的組織策劃是項目工程建設(shè)的"立法"

文件，是項目參與各方開展工作必須遵守的指導(dǎo)性文件。項目組織策劃的工作重

/占\\\??

1)明確權(quán)責(zé)分配：權(quán)責(zé)分配指的是不同組織之間的工作界面與權(quán)責(zé)分配，

體現(xiàn)了建設(shè)單位對全過程工程咨詢單位的授權(quán)，主要體現(xiàn)經(jīng)辦、參與、審核、審

批、備案等關(guān)鍵權(quán)限，

2)明確指令關(guān)系:指令關(guān)系指的是組織中不同工作部門之間的上下級關(guān)系。

指令關(guān)系中的上級工作部門或上級管理人員可以對下級工作部門或下級工作人

員下達工作指令。

3)明確任務(wù)分工：根據(jù)項目目標(biāo)體系和項目分解結(jié)構(gòu)，把項目實施過程逐

層分解形成該項目的所有工作任務(wù),只有當(dāng)組織分工能夠反映一個組織系統(tǒng)中各

子系統(tǒng)或各元素的工作任務(wù)分工和管理職能分工，才能落實各自責(zé)任，才有可能

實現(xiàn)項目目標(biāo)。

4)明確工作流程：它反映的是一個組織系統(tǒng)中各項工作之間的先后開展順

序關(guān)系，是一種相對動態(tài)的關(guān)系。對于建設(shè)工程項目而言，指的是一系列項目實

施任務(wù)的工作流程，如進度管理流程、質(zhì)量管理流程、合同管理流程等。

(4)項目的經(jīng)濟策劃

項目經(jīng)濟策劃是指在項目決策階段，通過對項目經(jīng)濟方面數(shù)據(jù)進行預(yù)測、分

析和評價，初步確定項目投資規(guī)模、融資渠道及各項經(jīng)濟指標(biāo)等，以達到優(yōu)化項

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目投資并規(guī)避投資風(fēng)險的目的，對項目前期工作具有十分重要的意義。

項目經(jīng)濟策劃的主要包括項目總投資估算、項目融資方案、項目經(jīng)濟評價三

個部分。

1）項目總投資估算

項目經(jīng)濟策劃的首要工作是進行項目總投資估算。就建設(shè)項目而言，項目的

總投資估算包括了項目的前期費用、項目工程建設(shè)造價和其他投資費用等。其中，

工程造價是項目總投資最主要的組成部分。

2）項目融資方案

項目融資方案策劃主要包括融資組織與融資方式的策劃、項目開發(fā)融資模

式的策劃等。

3）項目經(jīng)濟性評價

項目的經(jīng)濟可行性評價系統(tǒng)包括項目國民經(jīng)濟評價、財務(wù)評價和社會評價

三個部分，從三個不同的角度對項目的經(jīng)濟可行性進行分析。國民經(jīng)濟評價和社

會評價從國家、社會宏觀角度出發(fā)考察項目的可行性，而財務(wù)評價則是從項目本

身出發(fā)考察其在經(jīng)濟上的可行性。

（5）項目的合約規(guī)劃

項目的合約規(guī)劃是指對項目全生命周期內(nèi)所發(fā)生的所有合同進行預(yù)估。明確

項目合約框架及其所包含的內(nèi)容，確定各合同之間的工作界面，規(guī)范項目合約的

實施，實現(xiàn)項目全過程對合約系統(tǒng)、嚴謹、有效的監(jiān)控與管理。

項目的合約規(guī)劃將目標(biāo)成本按照"自上而下、逐級分解"的方式分解為合同

單元，合同單元以組合、拆分的方式形成單位合同，由此對采購對象的范圍和邊

界、預(yù)算、采購方式、合同形式等要素進行系統(tǒng)全面的規(guī)劃。

項目的合約規(guī)劃編制的主要有以下步驟：

1）工作分解：對建設(shè)項目工作范圍內(nèi)和開發(fā)周期內(nèi)的工程工作按照WBS

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方式進行分解，形成可獨立成為合同的合同單元。

2)確定合約管理模式：根據(jù)建設(shè)單位的要求、項目的建設(shè)規(guī)模以及全過程

工程咨詢單位內(nèi)部管理能力和自身優(yōu)勢，確定基本的項目合約管理模式：如總承

包管理、平行分包管理等。

3)合同分類組合：按照合同單元，根據(jù)工程類別和其它相關(guān)因素組合轉(zhuǎn)化

為標(biāo)準(zhǔn)化的合同分類，形成標(biāo)準(zhǔn)合同分類清單，明確合同范圍。

4)成本科目對應(yīng)并分解目標(biāo)成本：將合同清單與成本科目對應(yīng)，并將目標(biāo)

成本分解至各合同，形成各合同的成本控制目標(biāo)。

(6)項目的風(fēng)險策劃

項目的風(fēng)險策劃是指對項目的風(fēng)險進行預(yù)測、分析、評估，從而制定風(fēng)險控

制方案。項目風(fēng)險主要包括政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、組織風(fēng)險和管理風(fēng)

險等。風(fēng)險策劃的目的是建立規(guī)范、有效的風(fēng)險控制體系，提高系統(tǒng)性風(fēng)險防范

能力，有針對、有重點的做好風(fēng)險管理。

1.2.3投資機會研究

投資機會研究是進行初步可行性研究之前的準(zhǔn)備性調(diào)查研究，一般與規(guī)劃研

究同步進行。以機會研究結(jié)果為基礎(chǔ)，可以設(shè)立備選項目庫，進行項目儲備，供

今后制定投資計劃和開展投資項目可行性研究。投資機會研究階段對項目的建設(shè)

投資和生產(chǎn)成本一般是參照類似項目的數(shù)據(jù)作粗略的估算。

(1)分析投資動機：根據(jù)建設(shè)單位的投資動機，從市場需求、經(jīng)營鳳險、

投資環(huán)境、宏觀政策、資源優(yōu)勢等方面甄別投資機會。

(2)鑒別投資機會：對各種投資機會進行鑒別和初選，論證投資機會醞釀

的依據(jù)是否合理。

(3)論證投資方向：對自然資源條件、市場需求預(yù)測、項目開發(fā)模式選擇、

項目實施的環(huán)境等進行初步分析，并結(jié)合其他類似經(jīng)濟背景的國家或地區(qū)的經(jīng)驗

11

教訓(xùn)、相關(guān)投資政策法規(guī)、技術(shù)設(shè)備的可能來源、生產(chǎn)前后延伸的可能、合理的

經(jīng)濟規(guī)模、產(chǎn)業(yè)政策、各生產(chǎn)要素來源及成本等，初步評價投資機會的財務(wù)、經(jīng)

濟及社會影響，論證投資方向是否可行。

(4)具體項目機會論證：對投資者提出的具體項目設(shè)想的投資機會進行研

究、論證，為投資者提供投資機會初步建議。

1.2.4投資申請咨詢

(1)項目建議書

項目建議書(又稱項目立項申請書或立項申請報告)由項目承建單位或項目

法人根據(jù)國民經(jīng)濟的發(fā)展、國家和地方中長期規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、國

內(nèi)外市場、所在地的內(nèi)外部條件，就某一具體新建、擴建項目提出的項目建議文

件，是對擬建項目提出的框架性的總體設(shè)想。它要從宏觀上論述項目設(shè)立的必

要性和可能性，把項目投資的設(shè)想變?yōu)楦怕缘耐顿Y建議。

1)項目建議書的用途

就實際意義來講項目建議書是由項目投資方向其主管部門上報的文件，目前

廣泛應(yīng)用于項目的國家立項審批工作中。它要從宏觀上論述項目設(shè)立的必要性和

可能性，把項目投資的設(shè)想變?yōu)楦怕缘耐顿Y建議。項目建議書的呈報可以供項目

審批機關(guān)作出初步?jīng)Q策。它可以減少項目選擇的盲目性，為下一步可行性研究

打下基礎(chǔ)。

2)項目建議書編制的要點

①關(guān)于投資建設(shè)必要性和依據(jù)

②關(guān)于產(chǎn)品方案、擬建項目規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想

③關(guān)于資源、交通運輸以及其他建設(shè)條件和協(xié)作關(guān)系的初步分析

④關(guān)于主要工藝技術(shù)方案的設(shè)想

⑤關(guān)于投資估算和資金籌措的設(shè)想

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⑥關(guān)于項目建設(shè)進度的安排

⑦關(guān)于項目建設(shè)進度的安排

⑧有關(guān)的初步結(jié)論和建議

（2）可行性研究

可行性研究是投資決策綜合性咨詢服務(wù)的核心內(nèi)容。咨詢單位根據(jù)投資方建

設(shè)單位的委托，分析論述影響項目落地、實施、運營的各項因素，支撐投資方內(nèi)

部決策。

可行性研究內(nèi)容和深度應(yīng)達到可行性研究報告、建設(shè)條件單項咨詢相應(yīng)的規(guī)

定要求，必須滿足決策者"定方案""定項目"的要求?？尚行匝芯績?nèi)容和深度

應(yīng)達到可行性研究報告、建設(shè)條件單項咨詢相應(yīng)的規(guī)定要求。鼓勵將國家法律法

規(guī)、行政審批中要求的可行性研究報告報批前必須完成的用地預(yù)審與選址意見、

建設(shè)資金審查、社會風(fēng)險評估（重大社會風(fēng)險的建設(shè)項目）等建設(shè)條件單項咨詢

納入可行性研究統(tǒng)籌論證，實現(xiàn)一本報告并聯(lián)審批。

咨詢單位在做咨詢需求時要清楚的認識到建設(shè)單位的潛在的真正需求，考慮

到建設(shè)單位和咨詢單位在知識和經(jīng)驗不同，在項目工程的認知存在著偏差，要求

咨詢單位盡早介入項目工程，這樣能更好的了解項目的工程背景，以便提供專業(yè)

的參考意見。

1）項目可行性研究報告的用途

①用于向投資主管部門備案、行政審批的可行性研究報告；

我國對不使用政府投資的項目實行核準(zhǔn)和備案兩種批復(fù)方式，其中核準(zhǔn)項目

需向政府部門提交項目申請報告，備案項目一般提交項目可行性研究報告。同時,

對某些項目仍然保留行政審批權(quán)，投資主體仍需向?qū)徟块T提交項目可行性研究

報告。政府投資項目可行性研究報告是審批決策的重要依據(jù)。

②用于向金融機構(gòu)貸款的可行性研究報告；

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③用于建設(shè)單位融資、對外招商合作的可行性研究報告；

④用于申請進口設(shè)備免稅的可行性研究報告；

⑤用于境外投資項目核準(zhǔn)的可行性研究報告

2)可行性研究報告編制的重點

①項目建設(shè)的必要性

②市場與競爭力分析

③建設(shè)單位案

④技術(shù)方案

⑤選址與建設(shè)條件

⑥投資估算與融資方案

⑦財務(wù)分析與經(jīng)濟分析

⑧項目效益分析

⑨節(jié)能方案分析

⑩環(huán)境影響分析

窗土?xí)u價或社會影響分析

?風(fēng)險分析

(3)項目申請報告

項目申請報告是建設(shè)單位投資建設(shè)應(yīng)報政府核準(zhǔn)的項目時，為獲得項目核準(zhǔn)

機關(guān)對擬建項目的行政許可，按核準(zhǔn)要求報送的項目論證報告。

建設(shè)單位投資項目是指建設(shè)單位在中國境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目,

包括建設(shè)單位使用自己籌措資金的項目，以及使用自己籌措的資金并申請使用政

府投資補助或貸款貼息的項目。

根據(jù)項目不同情況，分別實行核準(zhǔn)管理或備案管理。對關(guān)系國家安全、涉及

全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。

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其他項目實行備案管理。

（4）資金申請報告

項目資金申請報告是指項目投資者為獲得政府專項資金支持而出具的一種

報告。政府資金支持包括投資無償補助、獎勵、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式。資金申

請報告主要內(nèi)容包括：

1）項目單位的基本情況；

2）項目的基本情況，包括在線平臺生成的項目代碼、建設(shè)內(nèi)容、總投資及

資金來源、建設(shè)條件落實情況等；

3）項目列入三年滾動投資計劃，并通過在線平臺完成審批（核準(zhǔn)、備案）

情況；

4）申請投資補助或者貼息資金的主要理由和政策依據(jù)；

5）工作方案或管理辦法要求提供的其他內(nèi)容。

項目單位應(yīng)對所提交的資金申請報告內(nèi)容的真實性負責(zé)。

1.2.5專項評估

（1）環(huán)境影響評價

環(huán)境影響評價可定義為預(yù)測項目開發(fā)環(huán)境后果的過程。環(huán)境影響評價旨在評

價和表達決策過程中任彳可可用方法對環(huán)境的影響，是確保人員在環(huán)境條件下生存

的重要方法。是對規(guī)劃和建設(shè)項目實施后可能造成的環(huán)境影響進行分析、預(yù)測和

評估，提出預(yù)防或者減輕不良環(huán)境影響的對策和措施，進行跟蹤監(jiān)測的方法與制

度。

環(huán)境影響評價是用于預(yù)測所有開發(fā)項目環(huán)境后果的正式程序，可在項目規(guī)劃

和設(shè)計的早期階段預(yù)見到潛在問題，從而預(yù)防、降低及緩解任何不利影響。環(huán)境

影響評價還需準(zhǔn)確說明產(chǎn)品制造或服務(wù)提供程序的所有階段對社會的總環(huán)境風(fēng)

險。環(huán)境影響評價旨在識別并評價決策過程中初始方法和替代方法對環(huán)境的影

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響，重點是公認需得到最大關(guān)注的環(huán)境問題，此外還應(yīng)確定無需進行詳細研究

的問題。

建設(shè)項目環(huán)境影響評價主要依據(jù)包括《環(huán)境保護法》《環(huán)境影響評價法》《放

射性污染防治法》《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》等。

結(jié)合國家、地方規(guī)定的建設(shè)項目環(huán)境影響評價審批的要求，有針對性地收集

和掌握相關(guān)依據(jù)，是編制建設(shè)項目環(huán)境影響評價成果文件的重要基礎(chǔ)。

建設(shè)項目環(huán)境影響評價主要內(nèi)容包括項目概況、項目周圍環(huán)境現(xiàn)狀、項目對

環(huán)境可能造成影響的分析、預(yù)測和評估，項目環(huán)境保護措施及其技術(shù)、經(jīng)濟論證，

項目對環(huán)境影響的經(jīng)濟損益分析、對項目實施環(huán)境監(jiān)測的建議、環(huán)境影響評價的

結(jié)論等。

對于可能造成重大環(huán)境影響的項目，應(yīng)編制環(huán)境影響報告書。

對于可能造成輕度環(huán)境影響的項目，應(yīng)編制環(huán)境影響報告表。

對環(huán)境影響很小、不需要進行環(huán)境影響評價的項目，應(yīng)當(dāng)填報環(huán)境影響登記

表，并按生態(tài)環(huán)境主管部門要求進行網(wǎng)上備案。

（2）節(jié)能評估

節(jié)能評估，是指根據(jù)節(jié)能法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，對投資項目的能源利用是否科學(xué)合理

進行分析評估。

節(jié)能評估的主要內(nèi)容包括：評估依據(jù)；項目概況；能源供應(yīng)情況評估（包括

項目所在地能源資源條件以及項目對所在地能源消費的影響評估）；項目建設(shè)

單位案節(jié)能評估（包括項目選址、總平面布置、生產(chǎn)工藝、用能工藝和用能設(shè)備

等方面的節(jié)能評估）；項目能源消耗和能效水平評估（包括能源消費量、能源

消費結(jié)構(gòu)、能源利用效率等方面的分析評估）；節(jié)能措施評估（包括技術(shù)措施和

管理措施評估；存在問題及建議等。

16

年綜合能源消費量不滿1000噸標(biāo);隹煤，且年電力消費量不滿500萬千瓦時

的固定資產(chǎn)投資項目，以及用能工藝簡單、節(jié)能潛力小的行業(yè)(具體行業(yè)目錄由

國家發(fā)展改革委制定并公布)的固定資產(chǎn)投資項目按照相關(guān)節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范建設(shè),

不再單獨進行節(jié)能審杳。

(3)安全風(fēng)險評估

安全風(fēng)險識別是指通過某種方法識別出工程項目質(zhì)量、安全、進度、投資等

目標(biāo)順利實現(xiàn)的主要風(fēng)險，是工程項目風(fēng)險管理的第一步。這一階段主要側(cè)重于

對風(fēng)險的定性分析。

在項目風(fēng)險識別的過程中一般要借助一些風(fēng)險識別方法,不但可以使識別風(fēng)

險的效率提高，而且操作規(guī)范，不容易產(chǎn)生遺漏。常用的風(fēng)險識別方法包括：檢

查表法、頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、情景分析法、故障樹分析法、WBS-RBS法等。

(4)社會穩(wěn)定風(fēng)險評估

社會穩(wěn)定風(fēng)險分析是開展重大項目的前期工作，是促進科學(xué)決策、民主決

策、依法決策，預(yù)防和化解社會矛盾，規(guī)避社會風(fēng)險的重要機制。其分析流程

如圖1-1所示。

風(fēng)

風(fēng)

險

險

分

調(diào)

析

查

結(jié)

論

R1-1風(fēng)般分析流程圖

在對項目建設(shè)期和運營期的主要利益相關(guān)者識別的基礎(chǔ)上,針對各種利益相

關(guān)者的關(guān)注點，開展有針對性的調(diào)查。調(diào)查項目的基本情況、項目建設(shè)的影響

范圍、各利益群體對項目建設(shè)期最關(guān)注的問題以及接受程度等。

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在風(fēng)險調(diào)查的基礎(chǔ)上識別項目的特征風(fēng)險，并按照風(fēng)險可能發(fā)生的階段，篩

選、歸納得出主要風(fēng)險因素。根據(jù)專家經(jīng)驗和前期調(diào)研結(jié)果，采用相應(yīng)方法，估

計主要風(fēng)險因素的風(fēng)險程度,對項目整體風(fēng)險水平進行預(yù)測、評價。對于可能出

現(xiàn)的社會穩(wěn)定風(fēng)險進行有效的防范、化解，對可能存在的問題制定相關(guān)的措施,

維護社會穩(wěn)定。對可能發(fā)生的社會穩(wěn)定問題及時、高效、有序地開展工作，提高

應(yīng)急反應(yīng)能力和處理突發(fā)事件的水平，并根據(jù)實際情況實施動態(tài)跟蹤不斷調(diào)整完

至口O

分析各項風(fēng)險防范、化解措施落實后，主要風(fēng)險因素可能引發(fā)風(fēng)險的變化趨

勢及結(jié)果，包括發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險程度的變化，綜合判斷并確認該項目

落實風(fēng)險防范、化解措施后的整體風(fēng)險等級。

歸納總結(jié)項目風(fēng)險分析的主要結(jié)論并提出采取相關(guān)措施后的社會風(fēng)險等級

建議等。

(5)建設(shè)項目水土保持評價

水土保持評價是對人類活動所引起的水環(huán)境改變及其影響的評定。水土保持

工程分為單元工程、分部工程、單位工程，每一種只有合格和優(yōu)良兩個標(biāo)準(zhǔn)，按

合格和優(yōu)良的評價標(biāo)準(zhǔn)填就可以了。

水土保持評價包含生產(chǎn)建設(shè)項目概況及項目所在地區(qū)域概況、主體工程水土

保持評價與水土流失預(yù)測，水土流失防治責(zé)任范圍及防治分區(qū)，水土流失防治目

標(biāo)及防治措施布局，水土防治方案、投資估算與效益分析等。

水土流失預(yù)測，通過對項目建設(shè)過程中造成的新增水土流失數(shù)量和危害進行

預(yù)測，進一步明確新增水土流失的時空分布，為項目的方案編制提供可靠的依據(jù)。

水土防治方案是指對自然因素和人為活動造成水土流失所采取的預(yù)防和治

理措施。水土保持措施為防治水土流失，保護、改良與合理利用水土資源，改

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善生態(tài)環(huán)境所采取的工程、植物和耕作等技術(shù)措施與管理措施。工程措施、植

物措施和農(nóng)業(yè)措施是水土保持的主要措施。

投資估算及效益分析是必須的，通過對比分析不同方案的優(yōu)缺點，擇優(yōu)選擇

最佳方案，可以使水土保持工作同時具體美觀實用的效果，同時要兼顧前期投資

和后期維護費用的節(jié)省原則。

(6)地質(zhì)災(zāi)害危險性評估

地質(zhì)災(zāi)害危險性評估是對地質(zhì)災(zāi)害的活動程度進行調(diào)查、監(jiān)測、分析、評估

的工作，主要評估地質(zhì)災(zāi)害的破壞能力。地質(zhì)災(zāi)害危險性通過各種危險性要素體

現(xiàn)，分為歷史災(zāi)害危險性和潛在災(zāi)害危險性。

危害強度指災(zāi)害將活動所具有的破壞能力，是災(zāi)害活動的集中反映，是一種

綜合性的特征指標(biāo)，只能用災(zāi)害等級進行相對量度。

地質(zhì)災(zāi)害潛在危險性評估是指未來時期發(fā)生地質(zhì)災(zāi)害的類型、強度、規(guī)模以

及危害的范圍的分析、預(yù)測。

地質(zhì)災(zāi)害活動條件的充分程度是控制點，地質(zhì)災(zāi)害潛在危險性的最重要因素,

包括地質(zhì)條件、地形地貌條件、氣候條件、水文條件、植被條件、人為活動條件

等。

(7)交通影響評價

交通影響評價，是指對規(guī)劃和建設(shè)項目實施后可能造成的交通影響進行分析、

預(yù)測和評估，提出預(yù)防或者減輕不良交通影響的交通設(shè)計、交通管理方案和措施

的技術(shù)方法和制度。

交通影響分析是保證大型項目開發(fā)建設(shè)不導(dǎo)致開發(fā)對象周邊交通服務(wù)水平

下降的重要措施，是避免土地超強開發(fā)的規(guī)劃控制措施。分為規(guī)劃交通影響評價

和建設(shè)項目交通影響評價。分析范圍應(yīng)包括擬建項目對道路交通產(chǎn)生顯著影響

的區(qū)域。

19

（8）編制選址報告

項目選址是對選址進行論證和決策的過程。主要用于擬建項目地址的規(guī)劃報

審：

1）項目概況；

2）項目建設(shè)區(qū)域概況；

3）項目建設(shè)區(qū)域的城鄉(xiāng)規(guī)劃概況；

4）項目選址方案；

5）項目選址方案分析；

6）結(jié)論與建議；

（9）防洪影響評價

應(yīng)當(dāng)依據(jù)防洪等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，防洪影響評價標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件要求,

開展防洪影響評價。

防洪影響評價主要內(nèi)容包括項目概況、項目對防洪的影響、洪水對建設(shè)項目

的影響、消除或減輕洪水影響的措施、結(jié)論與建議等。

有下列情形之一或以上的，辦理洪水影響評價類審批：

1）在江河、湖泊上新建、擴建以及改建并調(diào)整原有功能的水工程；

2）在河道、湖泊管理范圍內(nèi)的建設(shè)項目；

3）在洪泛區(qū)、蓄滯洪區(qū)內(nèi)建設(shè)非防洪建設(shè)項目；

4）在國家基本水文監(jiān)測站上下游建設(shè)影響水文監(jiān)測的工程。

1.2.6政府和社會資本合作（PPP）咨詢

PPP咨詢：為PPP模式（政府和社會資本合作模式）提供可實施的咨詢，

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從權(quán)責(zé)分配、利益分配、財政能力評估、物有所值、風(fēng)險控制等方面設(shè)計合理的

PPP方案。PPP項目是由政府與社會資本方共同合作投資運營管理的項目，ppp

咨詢服務(wù)貫穿ppp項目的全生命周期，涵蓋項目的識別階段、準(zhǔn)備階段、采購

階段、執(zhí)行階段和項目移交。

(1)PPP咨詢內(nèi)容及流程

1)項目識別階段工作內(nèi)容

①協(xié)助政府部門從新建、改建或存量項目中遴選出潛在項目，提出專業(yè)意

見，積極穩(wěn)妥地發(fā)起PPP項目。

②協(xié)助地方政府對意向項目全面進行分析，評估財務(wù)可行性，形成初步實

施方案。

③協(xié)助財政部門及行業(yè)主管部門組建專家組，從定性和定量方面開展物有

所值評價，判定項目是否適宜采用PPP棋式

④協(xié)助財政部門充分考慮消費物價指數(shù)、勞動力市場指數(shù)等影響因素，結(jié)合

財政支出責(zé)任的特點、情景和發(fā)生概率，統(tǒng)籌處理當(dāng)前與長遠的關(guān)系，進行財政

承受能力論證，為PPP項目財政管理提供依據(jù)。

2)項目準(zhǔn)備階段工作內(nèi)容

①協(xié)助政府部門建立PPP協(xié)調(diào)機制，負責(zé)項目評審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)

等工作；協(xié)助組建PPP項目實施工作組，負責(zé)項目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等

工作。

21

②協(xié)助政府部門（或項目實施機構(gòu)）編制實施方案，設(shè)計PPP模式運作的

基本交易架構(gòu)，編制《政府和社會資本合作項目實施方案》，明確項目產(chǎn)出說明、

績效要求、股權(quán)結(jié)構(gòu)、運作方式、回報機制、配套安排、采購方式、交易結(jié)構(gòu)、

風(fēng)險分配、合同管理體系、監(jiān)管架構(gòu)、違約責(zé)任、退出機制和糾紛解決等關(guān)鍵內(nèi)

容。

③協(xié)助地方政府成立專家評審小組，對項目實施方案進行審查驗證，提出專

業(yè)意見。財政部門出具《政府和社會資本合作項目審查意見書》，報經(jīng)政府批準(zhǔn)

后，列入財政部門開發(fā)計劃，啟動項目采購程序。

3）項目采購階段工作內(nèi)容

①協(xié)助項目實施機構(gòu)確定對社會資本的資格要求、資信及業(yè)績等要求；對

項目實施機構(gòu)準(zhǔn)備的資格預(yù)審文件（資格預(yù)審申請人須知、資格預(yù)審申請文件、

評審標(biāo)準(zhǔn)、資格預(yù)審公告等）提出專業(yè)意見。

②對采購代理機構(gòu)編制的采購文件提出專業(yè)意見；參與采購過程及評審，

采購過程關(guān)鍵流程控制，提供專業(yè)意見。

③參與項目實施機構(gòu)與中標(biāo)的社會資本協(xié)商、談判，進行合同簽署前確認

談判，提出專業(yè)意見，對政府法律顧問出具《PPP項目合同》提出專業(yè)意見。

4）項目執(zhí)行階段工作內(nèi)容

①對政府法律顧問出具的PPP項目《股東協(xié)議》《公司章程》《補充協(xié)議》

《履約保函》《監(jiān)管方案》等文件提供專業(yè)意見。

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②協(xié)助項目實施機構(gòu)或社會資本完成項目融資策略與融資方案設(shè)計，在資本

市場通過銀行貸款、信托、基金、公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、項目收益?zhèn)?/p>

券、項目收益票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)等市場化方式進行融資，為社會資本或項目公

司提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，多元化滿足社會資本或項目公司的融資需求。

5）項目移交階段工作內(nèi)容

①協(xié)助政府部門（或項目實施機構(gòu)）編制移交方案，《政府和社會資本合作

項目移交方案》中明確，移交程序、移交前的準(zhǔn)備工作、移交條件和標(biāo)準(zhǔn)、移交

的具體內(nèi)容、移交范圍、最后恢復(fù)性大修的計劃和標(biāo)準(zhǔn)等。

②協(xié)助地方政府成立移交工作組，確認移交情形和補償方式，制定資產(chǎn)評估

和性能測試方案。

③協(xié)助財政部門（政府和社會資本合作中心）對項目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管

成效、可持續(xù)性、政府和社會資本合作模式應(yīng)用等進行績效評價。

6）PPP咨詢流程

23

項

目

識

別

項

目

準(zhǔn)

備

項

目

采

購

項

目

執(zhí)

行

項

目

移

交

編制

方案

實施

(2)

、監(jiān)

配框架

風(fēng)險分

構(gòu)、

交易結(jié)

方式、

目運作

、項

概況

項目

包括

通常

方案

實施

容。

等內(nèi)

測算

財務(wù)

體系、

、合同

方式

、采購

管架構(gòu)

式

作方

目運

1)項