期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知

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1.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第一章期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述〉第一節(jié)期貨市場(chǎng)發(fā)展與

立法沿革〉

根據(jù)（）等行政法規(guī)和規(guī)章，制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》

正確答案：A,B,C,

2.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第一章期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述〉第二節(jié)期貨市場(chǎng)法律法

規(guī)體系＞

期貨公司（），所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。

A.故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的

B.私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的

C.擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，但客戶對(duì)交易結(jié)果追認(rèn)的

D.挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金的

正確答案:A,B,D,

3.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第一章期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述＞第二節(jié)期貨市場(chǎng)法律法

規(guī)體系＞

《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定調(diào)查人員在調(diào)查過(guò)程中，有權(quán)采取的措施

包括（）

A.進(jìn)入違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的

事項(xiàng)做出說(shuō)明

C.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料

D.拘留當(dāng)事人

正確答案:A,B,C,

4.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第一章期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述〉第三節(jié)期貨市場(chǎng)基本法

律關(guān)系＞

期貨公司的設(shè)立（）等，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

A.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

D.變更業(yè)務(wù)范圍

正確答案:A,B,C,D,

5.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第一章期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述〉第三節(jié)期貨市場(chǎng)基本法

律關(guān)系＞

期貨交易所辦理（），應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.依法開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)

正確答案：A,B,D,

6.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第一章期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述〉第三節(jié)期貨市場(chǎng)基本法

律關(guān)系＞

期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

正確答案:D,

7.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第一章期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述〉第三節(jié)期貨市場(chǎng)基本法

律關(guān)系＞

期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

正確答案:A,B,C,D,

8.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第一章期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述〉第三節(jié)期貨市場(chǎng)基本法

律關(guān)系＞

期貨公司作為期貨交易所會(huì)員，構(gòu)成了與期貨交易所的“會(huì)員一團(tuán)體”關(guān)系。期

貨交易所的權(quán)利包括（）。

A.制定并實(shí)施期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

B.對(duì)期貨市場(chǎng)異常情況緊急處置權(quán)

C.向會(huì)員收取會(huì)員資格費(fèi)用等

D.幫助交割

正確答案:A,B,C,

9.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第一章期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述〉第三節(jié)期貨市場(chǎng)基本法

律關(guān)系＞

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有（）。

A.行使會(huì)員大會(huì)中的選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

C.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

D.向交易所提出提案

正確答案：A,B,C,

10.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第一章期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述〉第三節(jié)期貨市場(chǎng)基本

法律關(guān)系〉

所謂行政復(fù)議，是指（）認(rèn)為行政機(jī)關(guān)或其他行政主體的具體行政行為侵犯其合

法權(quán)益，依法向上級(jí)機(jī)關(guān)或法律、法規(guī)規(guī)定的特定機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，由受理申請(qǐng)的

行政機(jī)關(guān)對(duì)原行政行為再次進(jìn)行審查并作出裁決的制度。

A.公民

B.法人

C.其他組織

D.非公民

正確答案：A,B,C,

11.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第一章期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述〉第三節(jié)期貨市場(chǎng)基本

法律關(guān)系〉

期貨公司的權(quán)利主要有：（）

A.出席會(huì)員代表大會(huì)，并行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C.合法進(jìn)行期貨交易，使用期貨交易所各項(xiàng)交易設(shè)施，獲取有關(guān)期貨市場(chǎng)信息

D.遵守期貨交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則等

正確答案：A,B,C,

12.（不定項(xiàng)選擇題）題目分類:第一章期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述＞第三節(jié)期貨市場(chǎng)基

本法律關(guān)系〉

某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行

期貨交易，交易結(jié)果由O承擔(dān)。

A.甲

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

正確答案：A,

13.（不定項(xiàng)選擇題）題目分類:第一章期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述〉第三節(jié)期貨市場(chǎng)基

本法律關(guān)系〉

A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請(qǐng)并從事期貨投資咨

詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門(mén)

C.期貨交易所

D.證券公司

正確答案：A,

14.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為（）。

A.代理客戶從事期貨交易

B.向需要追加保證金的客戶發(fā)送強(qiáng)行平倉(cāng)通知書(shū)

C.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)

.\Z.

HIL

D.合法從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

正確答案:A,C,

15.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維

護(hù)客戶的合法權(quán)益

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，

及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則

正確答案:A,B,C,D,

16.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

下列屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的有（）。

A.建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)

B.組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期檢查

D.設(shè)立專門(mén)的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)

正確答案:A,B,C,D,

17.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

小張剛被聘任為某期貨公司從業(yè)人員，他必須遵守（）。

A.相關(guān)的法律法規(guī)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)定

D.期貨交易所的自律規(guī)定

正確答案:A,B,C,D,

18.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為（）。

A.代理客戶從事期貨交易

B.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.代理客戶開(kāi)展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.向客戶發(fā)送各類投資建議

正確答案：A,B,C,

19.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。

A.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.為客戶提供信息咨詢

正確答案：A,B,C,

20.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷(xiāo)的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司

C.期貨從業(yè)人員因工傷住院

D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)

正確答案:A,B,D,

21.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）。

A.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.期貨交易所的自律規(guī)則

D.《期貨交易管理?xiàng)l例》

正確答案:A,B,C,D,

22.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施包括（）。

A.責(zé)令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

D.拘留主要負(fù)責(zé)人

正確答案：A,B,C,

23.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員，通過(guò)（）向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資

格。

A.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.其本人

D.其所在機(jī)構(gòu)

正確答案:D,

24.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行

政處罰。

A.公開(kāi)聲明的

B.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

C.辭職的

D.向期貨交易所報(bào)告的

正確答案：B,

25.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管

理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由（）制定。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：D,

26.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

（）對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

正確答案:A,

27.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故

意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

正確答案:A,

28.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

下列哪些情況，相關(guān)人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的.在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參

加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.取得從業(yè)資格考試合格證明

B.被注銷(xiāo)從業(yè)資格

C.沒(méi)有從業(yè)證明

D.獲得國(guó)外從業(yè)證明

正確答案：A,B,

29.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.存取期貨保證金

C.代理客戶從事期貨交易

D.收付期貨保證金

正確答案:A,B,C,D,

30.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)

的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)？（）

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德、已被本機(jī)構(gòu)聘用

B.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格

正確答案:A,B,C,D,

31.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，（）地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù),

保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。

A.謹(jǐn)慎

B.真誠(chéng)

C.勤勉

D.盡責(zé)

正確答案:A,C,D,

32.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書(shū)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

正確答案：B,

33.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日

內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

正確答案：B,

34.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理？（）

A.先執(zhí)行，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C.抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D.抵制，立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

正確答案：C,

35.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

正確答案:D,

36.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：D,

37.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，應(yīng)符合的條

件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

正確答案：D,

38.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

D.具有完全民事行為能力

正確答案：D,

39.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

期貨從業(yè)人員向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告管理層的違法指令，機(jī)構(gòu)未妥善處

理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向。報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)

B.公安機(jī)關(guān)

C.財(cái)政部

D.期貨交易所

正確答案:A,

40.(單項(xiàng)選擇題)題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

期貨從業(yè)人員向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告違法行為的，這些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告行為

()o

A.公開(kāi)

B.保密

C.不處理

D.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告

正確答案：B,

41.(單項(xiàng)選擇題)題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，()應(yīng)當(dāng)

按照要求及時(shí)提供。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

正確答案:A,

42.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

。應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及

其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

正確答案:A,

43.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送

（）處理。

A.公安機(jī)關(guān)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.法院

D.期貨交易所

正確答案：B,

44.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期

貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.l

B.3

C.5

D.10

正確答案:D,

45.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、

監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

正確答案：B,

46.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在。公示。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

正確答案:A,

47.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向。報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

正確答案:A,

48.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

下列情形中不屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)接到報(bào)告的是（）。

A.期貨從業(yè)人員因身體原因暫時(shí)不能上班

B.期貨從業(yè)人員辭職

C.期貨從業(yè)人員死亡

D.期貨從業(yè)人員被解聘

正確答案：A,

49.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《中華人民共和國(guó)民法通則》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司管理辦法》

正確答案：C,

50.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，。可以采取責(zé)令改正、

監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

正確答案：B,

51.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從

業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司

正確答案：B,

52.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起()個(gè)

工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案：C,

53.(單項(xiàng)選擇題)題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證

監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案：C,

54.(單項(xiàng)選擇題)題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)。年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)

業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B,

55.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.幫客戶開(kāi)立期貨賬戶

正確答案:D,

56.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信

記錄等信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

正確答案：C,

57.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

（）負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

正確答案：B,

58.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

期貨從業(yè)人員辭職的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向有關(guān)部門(mén)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案：C,

59.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，（）責(zé)令改正，給予警告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

正確答案：B,

60.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

下列選項(xiàng)中，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有（）。

A.保守客戶的商業(yè)秘密

B.定期為客戶提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析

C.維護(hù)客戶合法權(quán)益

D.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

正確答案:A,C,D,

61.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的初衷是（）。

A.加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理

B.加強(qiáng)市場(chǎng)管理

C.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

D.適當(dāng)投資者更好的盈利

正確答案:A,C,

62.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

下列哪些機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理？（）

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

正確答案:B,D,

63.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（）。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有高中以上文化程度

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

正確答案:A,B,C,D,

64.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

期貨從業(yè)人員出現(xiàn)什么情況.機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向

協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格？（）

A.辭職

B.被解聘

C.死亡

D.懷孕

正確答案:A,B,C,

65.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷(xiāo)問(wèn)題，下面描述正確的是（）。

A.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10

個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格

B.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個(gè)

工作日內(nèi)注銷(xiāo)其從業(yè)資格

C.機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的

期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

D.機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的，由該機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)

的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

正確答案：A,C,

66.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括（）。

A.從業(yè)資格考試

B.從業(yè)資格注冊(cè)和公示

C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

正確答案：A,B,C,D,

67.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理〉

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其任用的人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，

被任用者應(yīng)符合的條件有（）。

A.具有從業(yè)資格考試合格證明且已被該機(jī)構(gòu)聘用

B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，未因

違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格

D.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期己經(jīng)屆滿

正確答案:A,B,C,D,

68.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

有（）。

A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)

B.不以本人或者他人名義從事期貨交易

C.不為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)

益

D.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A,B,C,D,

69.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)人

員管理＞

期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括（）。

A.從業(yè)資格注冊(cè)和公示

B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

D.紀(jì)律懲戒和申訴

正確答案：A,B,C,D,

70.（不定項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)

人員管理〉

期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰，但因被迫執(zhí)行違法違

規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，（）。

A.可以減輕行政處罰

B.可以從輕行政處罰

C.應(yīng)當(dāng)免予行政處分

D.應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免予行政處分

正確答案：A,B,

71.（不定項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)

人員管理〉

張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，他的下列認(rèn)識(shí)正確的是（）。

A.為和其他公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

B.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)的指令的，按程序向股東會(huì)報(bào)告

C.客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告

正確答案：C,D,

72.（不定項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)

人員管理〉

小吳為丁期貨公司職員，2011年8月1日，因從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)

被調(diào)查處理，一個(gè)月后，丁期貨公司就此向期貨業(yè)協(xié)會(huì)做了報(bào)告。則該案例中,

丁期貨公司的做法（）。

A.違法，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)對(duì)丁期貨公司責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得

B.正確，但還應(yīng)該就此事在本公司網(wǎng)站上進(jìn)行公告

C.正確，但還應(yīng)該將此事在期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

D.正確，符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定

正確答案：A,

73.（不定項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)

人員管理〉

李某在某證券公司任職，是從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員，李某在工作中不能（）。

A.收付客戶期貨保證金

B.劃轉(zhuǎn)客戶期貨保證金

C.代理客戶從事期貨交易

D.協(xié)助客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)

正確答案:A,B,C,

74.（不定項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求＞第一節(jié)期貨從業(yè)

人員管理〉

甲獲得從業(yè)資格考試合格證明。2018年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公

司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。但經(jīng)過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2016年3月曾因違法違規(guī)

行為被撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格。那么該期貨公司（）。

A.不能為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

C.仍然可以聘用甲，但甲不得開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)

D.必須解聘甲

正確答案：A,C,

75.（不定項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求＞第一節(jié)期貨從業(yè)

人員管理〉

具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列。條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦

理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格

正確答案:A,C,

76.（不定項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第一節(jié)期貨從業(yè)

人員管理〉

擔(dān)任在某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識(shí)，

其中，錯(cuò)誤的是（）。

A.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信，違法違紀(jì)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注

意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

B.客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利

向

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向高管人員或

者董事會(huì)報(bào)告

D.為開(kāi)發(fā)客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕

不能低于經(jīng)營(yíng)成本

正確答案：D,

77.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

下列（）情形下，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)

C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

D.利用職務(wù)之便牟取私利

正確答案:A,B,C,D,

78.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形包括（）。

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)

算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)專業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的

國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年

D.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

正確答案:A,B,C,D,

79.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任

何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案：B,

80.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

期貨公司擬免除。職務(wù)的。應(yīng)當(dāng)將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。

A.監(jiān)事會(huì)主席

B.獨(dú)立董事

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.董事長(zhǎng)

正確答案：C,

81.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司活動(dòng)，切實(shí)履

行職責(zé)。期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、。的合法利益，發(fā)表客

觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。

A.大股東

B.中小股東

C.主要股東

D.實(shí)控人

正確答案：B,

82.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相

關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案：B,

83.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（）年的不得申請(qǐng)

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案：B,

84.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格的人員學(xué)歷需要滿足的要求是（）。

A.大學(xué)?？埔陨?/p>

B.大學(xué)本科以上

C.取得?？埔陨蠈W(xué)位

D.取得學(xué)士以上學(xué)位

正確答案:B,D,

85.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提

交（）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A.財(cái)政部分支

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)

正確答案：D,

86.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

期貨公司的任職人員出現(xiàn)特殊情況，公司決定的替代人員代為履行職責(zé)的時(shí)間不

得超過(guò)（）個(gè)月。

A.1

B.2

C.3

D.6

正確答案:D,

87.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非

法利益的，沒(méi)收違法所得，并處。萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)

任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案：B,

88.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件是（）。

A.年滿35周歲

B.具有大學(xué)本科以學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有期貨從業(yè)人員資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

正確答案:A,

89.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

下列關(guān)于期貨公司董事，監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的規(guī)定描述正確的是（）。

A.期貨公司董事長(zhǎng)可以在黨政機(jī)關(guān)兼職顧問(wèn)

B.期貨公司總經(jīng)理可以兼子公司的總裁

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司總經(jīng)理可以兼子公司董事

正確答案:D,

90.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事會(huì)主席

D.董事長(zhǎng)

正確答案：A,

91.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)

務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資

格之日起未逾。年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:D,

92.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

不屬于申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有大專以上學(xué)歷

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

正確答案：B,

93.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

具有法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的可以申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的

任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案：C,

94.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

申請(qǐng)期貨公司的董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格的最低學(xué)歷是（）。

A.小學(xué)

B.中學(xué)

C.大學(xué)本科或者取得學(xué)士以上學(xué)位

D.研究生碩士

正確答案：C,

95.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

具有其他金融業(yè)務(wù)。年以上經(jīng)驗(yàn)的，可以申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資

格。

A.1

B.2

C.4

D.5

正確答案：C,

96.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管

理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:D,

97.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公

司報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案：D,

98.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、

會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

D.擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具

有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷

正確答案：A,B,C,D,

99.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員任職管理〉

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有（）。

A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)

B3年內(nèi)因違法行為被撤銷(xiāo)資格的律師

C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

D.6年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

正確答案：A,B,C,

100.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

期貨公司的哪些人員適用《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦

法》？（）

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.總經(jīng)理

正確答案:A,B,C,D,

101.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中的高級(jí)管理人員包

括（）。

A.總經(jīng)理

B.副總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

正確答案:A,B,C,D,

102.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

B.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

正確答案：A,B,C,D,

103.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)方面需要滿足的條件是（）。

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

D.具有法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)

正確答案：A,B,C,

104.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，需要滿足的條件是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者

合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年

正確答案:A,B,C,D,

105.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格.還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

D.申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者

其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

正確答案：A,B,C,D,

106.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

下列哪些任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免

試取得期貨從業(yè)人員資格？（）

A.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.在期貨自律機(jī)構(gòu)

C.在期貨公司其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位

D.在證券公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)

正確答案：A,B,C,

107.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的（），自被解除職

務(wù)之日起未逾5年.不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.總經(jīng)理

正確答案：A,B,C,D,

108.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令（）的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其

負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被處理之日

起未逾3年的不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.停業(yè)整頓

B.托管

C.接管

D.撤銷(xiāo)

正確答案：A,B,C,D,

109.(多項(xiàng)選擇題)題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格。需要提交下列哪些材料？()

A.申請(qǐng)書(shū)、任職資格申請(qǐng)表

B.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

C.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

正確答案：A,B,C,D,

110.(多項(xiàng)選擇題)題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

下列哪些情況提交的教育證明.應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)對(duì)擬任人所獲

教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件？()

A.申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑

B.申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)文憑

C.申請(qǐng)人提交高等教育文憑

D.申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑

正確答案:A,B,C,D,

111.(多項(xiàng)選擇題)題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)()等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行

審查。

A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.電話訪談

正確答案：A,B,C,

112.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并

提交的材料包括（）。

A.任職決定文件

B.相關(guān)會(huì)議的決議

C.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件

D.高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明

正確答案:A,B,C,D,

113.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2

年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任下列哪些崗位？（）

A.副總經(jīng)理

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.監(jiān)事

D.董事長(zhǎng)

正確答案：A,B,C,D,

114.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（）。

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D.持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位人員

正確答案：A,B,C,D,

115.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

期貨公司有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)

負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

B.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情

況

正確答案:A,B,C,D,

116.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

下列屬于申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格均需要具備的條件

有（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

正確答案：A,B,

117.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金

融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形包括（）。

A.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

B.具有會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

C.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

D.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

正確答案：A,B,C,

118.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決

定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交下列

備案材料（）。

A.備案報(bào)告書(shū)

B.任職條件表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

正確答案:A,B,C,D,

119.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

下列哪些人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事？（）

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D.持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位人員

正確答案:A,B,C,D,

120.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

下列哪些機(jī)構(gòu)可以通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的

能力、品行和資歷進(jìn)行審查？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.財(cái)政部

正確答案:A,B,

121.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

下列人員中，必須具有期貨從業(yè)人員資格的有（）。

A.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.獨(dú)立董事

C.法定代表人

D.董事長(zhǎng)

正確答案：AC

122.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)具備的條件不包括（）。

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者

合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年

B.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者

合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于4年

C.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、

合規(guī)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、

合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

正確答案：B,C,

123.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

期貨公司出現(xiàn)下列情形的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將可能對(duì)其實(shí)施處罰。（）。

A.未按規(guī)定報(bào)告董事的處分狀況

B.任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任高級(jí)管理人員

C.任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事

D.未按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整高級(jí)管理人員

正確答案:A,B,C,D,

124.(多項(xiàng)選擇題)題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員任職管理〉

期貨公司或者任職人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，責(zé)令改正，記入誠(chéng)信

檔案；拒不改正的，依法予以警告，并處()萬(wàn)元以下罰款。期貨公司或者任職

人員以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段完成任職備案的，責(zé)令改正，記入誠(chéng)信檔案，對(duì)

負(fù)有責(zé)任的期貨公司和人員予以警告，并處()萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.3

C.5

D.5

正確答案：A,B,

125.(不定項(xiàng)選擇題)題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第二節(jié)董事、監(jiān)

事和高級(jí)管理人員任職管理＞

甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定，任職前中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)可以

采取()方式對(duì)其進(jìn)行審查。

A.資格考試

B.審核材料

C.考察談話

D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

正確答案:B,C,D,

126.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列。事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

D.婚姻情況

正確答案：A,B,C,

127.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

首席風(fēng)險(xiǎn)官（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)

管措施。

A.無(wú)故不參加培訓(xùn)

B.連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)

C.培訓(xùn)考試成績(jī)不合格

D.連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格

正確答案:B,D,

128.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

首席風(fēng)險(xiǎn)官不應(yīng)有的行為有（）。

A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)

C.及時(shí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況

D.利用職務(wù)之便牟取私利

正確答案：A,B,D,

129.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官（）地履行職責(zé)提供必要的條

件。

A.獨(dú)立

B.有效

C.恪守誠(chéng)信

D.勤勉盡責(zé)

正確答案：A,B,

130.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，做出。的判斷，主動(dòng)回避與本人

有利害沖突的事項(xiàng)。

A.公正

B.獨(dú)立

C.審慎

D.及時(shí)

正確答案:B,C,D,

131.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，主要目的是（）。

A.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

B.加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

D.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

正確答案：A,B,C,D,

132.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

在面對(duì)侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動(dòng)回避

B.必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告

C.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D.予以拒絕

正確答案:B,D,

133.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

期貨公司董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有（）。

A.是否熟悉期貨法律法規(guī)

B.是否具備勝任能力

C.是否誠(chéng)信守法

D.是否符合規(guī)定的任職條件

正確答案:A,B,C,D,

134.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確（）的協(xié)作程序和規(guī)則。

A.辦理開(kāi)戶

B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

C.客戶投訴的接待處理

D.保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離

正確答案：A,B,C,

135.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交工作報(bào)告，報(bào)告的內(nèi)容包

括（）。

A.期貨公司董事履職情況

B.期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

D.提出的整改意見(jiàn)和期貨公司整改效果

正確答案:B,C,D,

136.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官享有的職權(quán)

包括（）。

A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議

B.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C.與期貨公司有關(guān)人員進(jìn)行談話

D.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

正確答案:A,B,C,D,

137.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職務(wù)要做到（）。

A.獨(dú)立、審慎、及時(shí)地做出判斷

B.主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

C.保持充分的獨(dú)立性

D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

正確答案:A,B,C,D,

138.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違規(guī)行為時(shí)，監(jiān)管部門(mén)依法可以對(duì)其采取的措

施有Oo

A.情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選

B.責(zé)令期貨公司更換

C.出具警示函

D.監(jiān)管談話

正確答案:A,B,C,D,

139.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)

隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定,

建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

正確答案：A,B,C,D,

140.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向。報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司總經(jīng)理

C.董事會(huì)

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

正確答案:B,C,D,

141.（多項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

下列首席風(fēng)險(xiǎn)官行為中，違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的有（）。

A.利用職務(wù)之便牟取私利

B.保守客戶信息

C.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

D.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

正確答案:A,C,D,

142.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)由（）提名并聘任

首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.董事會(huì)

B.股東會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.公司章程的規(guī)定依法

正確答案:D,

143.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)1/2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)2/3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

正確答案：D,

144.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，（）未及時(shí)履行《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)

官管理規(guī)定（試行）》所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

A.期貨公司董事

B.期貨公司監(jiān)事

C.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.期貨公司股東

正確答案：C,

145.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.董事長(zhǎng)

正確答案：A,

146.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

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首席風(fēng)險(xiǎn)官需要每年。前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面

工作報(bào)告

A.1月20日

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日

正確答案：A,

147.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定（），按照有關(guān)規(guī)定

履行相應(yīng)程序。

A.擬任人選或者代行職責(zé)人選

B.離職日期

C.離職補(bǔ)償

D.總經(jīng)理

正確答案:A,

148.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的需要按規(guī)定將相關(guān)情況報(bào)告公司住所

地（）。

A.公安部門(mén)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門(mén)

D.期貨交易所

正確答案：B,

149.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加（）組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

A.公安部門(mén)

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨交易所

正確答案：C,

150.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)。的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：C,

151.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其

履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存。年。

A.10

B.20

C.25

D.30

正確答案：B,

152.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是

（）o

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

正確答案：B,

153.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有

獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體（）同意。

A.獨(dú)立董事

B.董事長(zhǎng)

C.理事長(zhǎng)

D.股東大會(huì)

正確答案:A,

154.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

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首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的（），主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

A.獨(dú)立性

B.自由性

C.公開(kāi)性

D.協(xié)商性

正確答案:A,

155.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

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首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必

要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地（）報(bào)告。

A.公安部門(mén)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門(mén)

D.期貨交易所

正確答案：B,

156.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

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首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.獨(dú)立董事

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

正確答案：B,

157.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

管理〉

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照。的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查。

A.公安部門(mén)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門(mén)

D.期貨交易所

正確答案：B,

158.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

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總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告存在的問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要

求的，可以向監(jiān)事會(huì)報(bào)告，沒(méi)設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告（）。

A.董事長(zhǎng)

B.理事長(zhǎng)

C.監(jiān)事

D.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

正確答案：C,

159.（單項(xiàng)選擇題）題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

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首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地

()報(bào)告。

A.公安部門(mén)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門(mén)

D.期貨交易所

正確答案：B,

160.(單項(xiàng)選擇題)題目分類:第二章期貨從業(yè)人員的守法要求〉第三節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官

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期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)

指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的