北京理財(cái)公司合同標(biāo)準(zhǔn)文本第一篇范文：合同編號(hào)：__________

本合同（以下簡稱“合同”）由以下雙方于____年____月____日簽訂：

甲方：____（以下簡稱“甲方”）

住所地：____

法定代表人：____

乙方：____（以下簡稱“乙方”）

住所地：____

法定代表人：____

鑒于甲方從事理財(cái)業(yè)務(wù)，乙方有意與甲方合作，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、合作內(nèi)容

1.1本合同約定，甲方作為理財(cái)公司，負(fù)責(zé)向乙方提供理財(cái)咨詢服務(wù)。

1.2乙方作為委托人，同意接受甲方的理財(cái)咨詢服務(wù)，并委托甲方進(jìn)行理財(cái)管理。

二、服務(wù)內(nèi)容

2.1甲方應(yīng)向乙方提供以下服務(wù)：

（1）理財(cái)規(guī)劃：根據(jù)乙方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等，為乙方制定合理的理財(cái)規(guī)劃。

（2）投資建議：根據(jù)乙方的理財(cái)規(guī)劃，為乙方提供投資建議。

（3）投資管理：根據(jù)乙方的授權(quán)，代乙方進(jìn)行投資管理。

2.2乙方應(yīng)向甲方提供以下信息：

（1）個(gè)人基本信息：姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式等。

（2）財(cái)務(wù)狀況：收入、支出、資產(chǎn)負(fù)債情況等。

（3）風(fēng)險(xiǎn)偏好：投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等。

三、服務(wù)費(fèi)用

3.1甲方對(duì)乙方提供的服務(wù)收取____元/年服務(wù)費(fèi)。

3.2服務(wù)費(fèi)用按年度收取，乙方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)年度開始前支付相應(yīng)費(fèi)用。

四、保密條款

4.1甲方對(duì)本合同內(nèi)容以及乙方提供的個(gè)人信息負(fù)有保密義務(wù)。

4.2乙方對(duì)本合同內(nèi)容以及甲方提供的理財(cái)建議負(fù)有保密義務(wù)。

五、違約責(zé)任

5.1若甲方未按照本合同約定提供服務(wù)質(zhì)量，乙方有權(quán)要求甲方賠償損失。

5.2若乙方未按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效與終止

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。

八、其他約定

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2.乙方身份證復(fù)印件

3.理財(cái)規(guī)劃書

4.投資建議書

5.服務(wù)費(fèi)用繳納憑證

6.本合同簽訂地點(diǎn)及時(shí)間證明

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方：____（以下簡稱“甲方”）

住所地：____

法定代表人：____

乙方：____（以下簡稱“乙方”）

住所地：____

法定代表人：____

第三方：____（以下簡稱“第三方”）

住所地：____

法定代表人：____

鑒于甲方作為專業(yè)的理財(cái)公司，致力于為投資者提供全方位的理財(cái)服務(wù)，乙方作為潛在投資者，希望借助甲方平臺(tái)進(jìn)行理財(cái)，第三方作為技術(shù)支持方，提供專業(yè)的技術(shù)支持服務(wù)，為保障各方權(quán)益，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、合作內(nèi)容

1.1本合同約定，甲方作為理財(cái)公司，負(fù)責(zé)為乙方提供理財(cái)咨詢服務(wù)，并依托第三方技術(shù)支持，實(shí)現(xiàn)理財(cái)服務(wù)的線上化、智能化。

1.2乙方作為委托人，同意接受甲方的理財(cái)咨詢服務(wù)，并委托甲方進(jìn)行理財(cái)管理。

1.3第三方作為技術(shù)支持方，負(fù)責(zé)提供技術(shù)支持服務(wù)，包括但不限于平臺(tái)搭建、系統(tǒng)維護(hù)、數(shù)據(jù)安全保障等。

二、甲方權(quán)利與義務(wù)

2.1甲方有權(quán)：

（1）根據(jù)乙方提供的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等信息，為乙方制定合理的理財(cái)規(guī)劃。

（2）根據(jù)乙方的理財(cái)規(guī)劃，為乙方提供投資建議。

（3）在乙方授權(quán)范圍內(nèi)，代乙方進(jìn)行投資管理。

（4）在乙方違約的情況下，根據(jù)合同約定采取相應(yīng)的措施。

2.2甲方義務(wù)：

（1）嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和政策，合法合規(guī)經(jīng)營。

（2）確保理財(cái)服務(wù)的安全性、可靠性和穩(wěn)定性。

（3）對(duì)乙方提供的信息進(jìn)行保密。

（4）及時(shí)向乙方通報(bào)理財(cái)服務(wù)的進(jìn)展情況。

三、乙方權(quán)利與義務(wù)

3.1乙方有權(quán)：

（1）要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的理財(cái)咨詢服務(wù)。

（2）對(duì)甲方的理財(cái)建議進(jìn)行審慎決策。

（3）要求甲方在合理期限內(nèi)處理相關(guān)事宜。

3.2乙方義務(wù)：

（1）按照合同約定向甲方支付服務(wù)費(fèi)用。

（2）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況。

（3）遵守國家法律法規(guī)和政策，合法合規(guī)參與理財(cái)活動(dòng)。

四、第三方權(quán)利與義務(wù)

4.1第三方有權(quán)：

（1）要求甲方按照合同約定支付技術(shù)支持費(fèi)用。

（2）對(duì)甲方提供的技術(shù)支持服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。

4.2第三方義務(wù)：

（1）按照合同約定提供技術(shù)支持服務(wù)，確保平臺(tái)搭建、系統(tǒng)維護(hù)、數(shù)據(jù)安全保障等工作的順利進(jìn)行。

（2）對(duì)甲方提供的信息進(jìn)行保密。

五、違約責(zé)任與限制條款

5.1若乙方未按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)暫?；蚪K止向乙方提供理財(cái)服務(wù)，并要求乙方支付違約金。

5.2若甲方未按照本合同約定提供服務(wù)質(zhì)量，乙方有權(quán)要求甲方賠償損失。

5.3若第三方未按照本合同約定提供技術(shù)支持服務(wù)，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效與終止

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。

八、其他約定

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

8.2本合同一式三份，甲乙雙方及第三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

第三方介入的意義和目的在于提高理財(cái)服務(wù)的專業(yè)性和便捷性，降低甲方運(yùn)營成本，增強(qiáng)乙方投資體驗(yàn)。甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于保障甲方在合作過程中的權(quán)益，確保甲方在理財(cái)市場(chǎng)中保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方：____（以下簡稱“甲方”）

住所地：____

法定代表人：____

乙方：____（以下簡稱“乙方”）

住所地：____

法定代表人：____

第三方：____（以下簡稱“第三方”）

住所地：____

法定代表人：____

鑒于乙方作為對(duì)金融產(chǎn)品有較高需求的個(gè)人投資者，希望通過專業(yè)的金融服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行投資，甲方作為金融服務(wù)平臺(tái)提供商，旨在為乙方提供多樣化的金融產(chǎn)品選擇，第三方作為金融產(chǎn)品提供方，提供特定金融產(chǎn)品，為保障乙方投資權(quán)益和滿足其投資需求，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、合作內(nèi)容

1.1本合同約定，甲方作為金融服務(wù)平臺(tái)提供商，負(fù)責(zé)為乙方提供金融產(chǎn)品展示、信息查詢、投資咨詢等服務(wù)。

1.2乙方作為投資者，同意使用甲方的金融服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行投資。

1.3第三方作為金融產(chǎn)品提供方，負(fù)責(zé)向乙方提供特定的金融產(chǎn)品，并通過甲方平臺(tái)進(jìn)行推廣和銷售。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)：

（1）通過甲方平臺(tái)獲取各類金融產(chǎn)品的信息，包括產(chǎn)品特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、收益預(yù)期等。

（2）根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，自主選擇金融產(chǎn)品進(jìn)行投資。

（3）在投資過程中，獲得甲方的投資咨詢和服務(wù)。

（4）在合同約定的范圍內(nèi)，要求甲方和第三方提供必要的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示。

2.2乙方義務(wù)：

（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況。

（2）按照法律法規(guī)和平臺(tái)規(guī)則進(jìn)行投資操作。

（3）對(duì)所投資金融產(chǎn)品的投資決策負(fù)責(zé)。

三、甲方權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方有權(quán)：

（1）根據(jù)乙方需求，調(diào)整平臺(tái)上的金融產(chǎn)品種類和數(shù)量。

（2）對(duì)乙方的投資行為進(jìn)行監(jiān)管，確保合規(guī)性。

（3）在乙方違約的情況下，采取必要的措施維護(hù)自身權(quán)益。

3.2甲方義務(wù)：

（1）確保平臺(tái)信息的準(zhǔn)確性和完整性。

（2）提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)。

（3）保障用戶數(shù)據(jù)的保密性和安全性。

四、第三方權(quán)利與義務(wù)

4.1第三方有權(quán)：

（1）通過甲方平臺(tái)向乙方推廣和銷售其金融產(chǎn)品。

（2）要求甲方提供必要的平臺(tái)支持和服務(wù)。

4.2第三方義務(wù)：

（1）確保其金融產(chǎn)品的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)可控性。

（2）提供產(chǎn)品相關(guān)信息，包括產(chǎn)品特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、收益預(yù)期等。

（3）在產(chǎn)品銷售過程中，向乙方提供充分的風(fēng)險(xiǎn)提示和信息披露。

五、違約責(zé)任與限制條款

5.1若甲方未按照本合同約定提供準(zhǔn)確、完整的金融產(chǎn)品信息，乙方有權(quán)要求甲方賠償由此造成的損失。

5.2若第三方提供的金融產(chǎn)品存在欺詐、虛假宣傳等違規(guī)行為，甲方應(yīng)立即停止合作，并協(xié)助乙方追回?fù)p失。

5.3若乙方未按照法律法規(guī)和平臺(tái)規(guī)則進(jìn)行投資操作，甲方有權(quán)暫?；蚪K止乙方的投資權(quán)限，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效與終止

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。

八、其他約定

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

8.2本合同一式三份，甲乙雙