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文檔簡介
證券代理委托合同協(xié)議?甲方(委托人):姓名:__________________身份證號碼:__________________聯(lián)系地址:__________________聯(lián)系電話:__________________乙方(受托人):名稱:__________________統(tǒng)一社會信用代碼:__________________法定代表人:__________________聯(lián)系地址:__________________聯(lián)系電話:__________________鑒于甲方有意委托乙方代理進(jìn)行證券相關(guān)業(yè)務(wù),乙方具備從事證券代理業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)和能力,雙方經(jīng)友好協(xié)商,依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,就甲方委托乙方代理證券業(yè)務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議:一、委托事項(xiàng)及標(biāo)的物/服務(wù)具體描述(一)委托事項(xiàng)甲方委托乙方代理其進(jìn)行證券交易相關(guān)的各類活動,包括但不限于證券買賣的下單操作、資金賬戶管理、交易信息查詢等。(二)標(biāo)的物/服務(wù)具體描述1.證券品種:涵蓋在中華人民共和國境內(nèi)證券交易所上市交易的各類股票、債券、基金、權(quán)證等證券品種。2.交易范圍:乙方應(yīng)根據(jù)甲方的委托指令,在合法合規(guī)的前提下,在證券交易所規(guī)定的交易時間內(nèi),進(jìn)行相應(yīng)證券的買入、賣出交易操作。3.資金賬戶管理:乙方負(fù)責(zé)為甲方管理證券交易資金賬戶,確保資金的安全存放、及時劃轉(zhuǎn),并按照甲方指令進(jìn)行資金的存取、證券交易結(jié)算等操作。4.交易信息查詢:乙方應(yīng)向甲方提供準(zhǔn)確、及時的證券交易信息查詢服務(wù),包括但不限于交易明細(xì)、持倉情況、資金余額等,以便甲方隨時了解其證券交易狀況。二、雙方權(quán)利與義務(wù)(一)甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,為其提供準(zhǔn)確、及時、有效的證券代理服務(wù)。有權(quán)隨時查詢其證券交易賬戶的交易情況、資金余額等信息。有權(quán)根據(jù)市場情況和自身投資決策,向乙方發(fā)出具體的證券交易委托指令。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個人身份信息、聯(lián)系方式及證券交易所需的相關(guān)資料。確保其委托指令的合法性、真實(shí)性和有效性,不得發(fā)出違法違規(guī)或損害乙方利益的指令。按照本協(xié)議約定及時足額支付證券交易手續(xù)費(fèi)、傭金及其他相關(guān)費(fèi)用。妥善保管自己的交易密碼、資金密碼等重要信息,因甲方自身原因?qū)е旅艽a泄露或信息丟失而造成的損失,由甲方自行承擔(dān)。(二)乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,收取證券交易手續(xù)費(fèi)、傭金及其他相關(guān)費(fèi)用。有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定,對甲方的委托指令進(jìn)行審核,對于不符合規(guī)定或可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的指令,有權(quán)拒絕執(zhí)行。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),有權(quán)根據(jù)市場情況對甲方的證券交易操作提出合理建議。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,為甲方提供專業(yè)、規(guī)范、高效的證券代理服務(wù)。嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和證券交易所的交易規(guī)則,確保甲方的證券交易操作合法合規(guī)。對甲方的交易信息、個人資料等嚴(yán)格保密,不得泄露給任何第三方,但法律法規(guī)另有規(guī)定或因監(jiān)管要求除外。及時執(zhí)行甲方的合法委托指令,并將交易結(jié)果及時通知甲方。定期向甲方提供證券交易對賬單、交易報(bào)告等資料,以便甲方了解其交易情況。三、費(fèi)用及支付方式(一)費(fèi)用種類1.證券交易手續(xù)費(fèi):按照證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)及乙方與甲方另行約定的比例,由甲方在每次證券交易成交后向乙方支付。2.傭金:乙方按照甲方證券交易成交金額的一定比例收取傭金,具體比例為[x]%。3.其他費(fèi)用:如因甲方證券交易產(chǎn)生的印花稅、過戶費(fèi)等法定費(fèi)用,由甲方按照法律法規(guī)的規(guī)定另行承擔(dān)。(二)支付方式甲方應(yīng)在每個交易日結(jié)束后[x]個工作日內(nèi),將本交易日應(yīng)支付的證券交易手續(xù)費(fèi)、傭金及其他相關(guān)費(fèi)用支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方應(yīng)在收到款項(xiàng)后的[x]個工作日內(nèi),向甲方出具合法有效的收費(fèi)憑證。四、交易執(zhí)行與確認(rèn)(一)交易執(zhí)行1.乙方應(yīng)根據(jù)甲方的委托指令,在證券交易所規(guī)定的交易時間內(nèi),以最有利于甲方的價格和方式執(zhí)行交易。2.若甲方的委托指令存在多種可能的執(zhí)行方式,乙方應(yīng)根據(jù)專業(yè)判斷選擇最優(yōu)方案,但需確保該方案符合甲方的利益及本協(xié)議約定。(二)交易確認(rèn)1.乙方在執(zhí)行完甲方的委托指令后,應(yīng)及時向甲方發(fā)送交易確認(rèn)信息,包括證券名稱、交易數(shù)量、交易價格、成交金額等。2.甲方應(yīng)在收到交易確認(rèn)信息后的[x]個工作日內(nèi)進(jìn)行核對,如發(fā)現(xiàn)交易信息有誤或存在疑問,應(yīng)及時通知乙方。乙方應(yīng)在接到甲方通知后的[x]個工作日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)并給予答復(fù)。五、風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示1.乙方應(yīng)向甲方充分揭示證券交易可能存在的風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等,并提供必要的風(fēng)險(xiǎn)提示資料。2.甲方應(yīng)認(rèn)真閱讀并充分理解乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示資料,確認(rèn)已充分了解證券交易的風(fēng)險(xiǎn),并愿意自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。(二)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)1.甲方自行承擔(dān)因證券市場波動、投資決策失誤等原因?qū)е碌耐顿Y損失。2.因乙方違反法律法規(guī)、本協(xié)議約定或操作失誤等原因給甲方造成的損失,由乙方按照法律法規(guī)的規(guī)定及本協(xié)議約定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、保密條款雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、交易信息、個人資料等予以保密,未經(jīng)對方書面同意,不得向任何第三方披露或使用。本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[x]年。七、違約責(zé)任(一)甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定及時足額支付費(fèi)用,每逾期一日,應(yīng)按照未支付金額的[x]%向乙方支付違約金。逾期超過[x]日的,乙方有權(quán)暫停為甲方提供證券代理服務(wù),并要求甲方支付全部未支付費(fèi)用及違約金。2.若甲方發(fā)出的委托指令違法違規(guī)或損害乙方利益,導(dǎo)致乙方遭受損失的,甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。(二)乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定為甲方提供證券代理服務(wù),導(dǎo)致甲方遭受損失的,乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.若乙方泄露甲方的交易信息、個人資料等,給甲方造成損失的,乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。3.若乙方未及時執(zhí)行甲方的合法委托指令或執(zhí)行有誤,導(dǎo)致甲方遭受損失的,乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。八、協(xié)議變更與解除(一)協(xié)議變更1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致,并簽訂書面協(xié)議。2.變更或補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力,如變更或補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的,以變更或補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。(二)協(xié)議解除1.經(jīng)雙方協(xié)商一致,可以書面形式解除本協(xié)議。2.若一方違反本協(xié)議約定,另一方有權(quán)書面通知違約方解除本協(xié)議,并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。3.在本協(xié)議履行期限屆滿前,若出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定的不可抗力或其他不可預(yù)見、不可避免的情形,導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的,雙方可以協(xié)商解除本協(xié)議,互不承擔(dān)違約責(zé)任。九、爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議,應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,有效期為[x]年。協(xié)議期滿后,雙方如無異議,則本協(xié)議自動延續(xù)[x]年。2.本
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