北京銀行理財(cái)合同樣本第一篇范文：合同編號：__________

合同雙方：

甲方（投資者）：________________________

乙方（理財(cái)顧問）：北京銀行股份有限公司

鑒于：

1.甲方擁有一定數(shù)額的閑置資金，希望將其委托給乙方進(jìn)行理財(cái)投資。

2.乙方作為專業(yè)的理財(cái)顧問，愿意接受甲方的委托，為其提供理財(cái)服務(wù)。

3.雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同標(biāo)的

1.甲方委托乙方管理的資金總額為人民幣______元整（大寫：______元整）。

2.甲方委托乙方管理的資金期限為______年，自本合同簽訂之日起計(jì)算。

二、理財(cái)方式

1.乙方將甲方的委托資金投資于以下理財(cái)產(chǎn)品：

（1）貨幣市場基金；

（2）債券型基金；

（3）混合型基金；

（4）股票型基金；

（5）其他經(jīng)雙方協(xié)商同意的理財(cái)產(chǎn)品。

2.乙方在投資過程中，應(yīng)遵循以下原則：

（1）分散投資，降低風(fēng)險；

（2）合理配置資產(chǎn)，追求收益最大化；

（3）遵循合規(guī)、合法、安全的原則。

三、收益分配

1.甲方委托資金的投資收益，按照實(shí)際收益情況，由乙方按照約定的比例分配給甲方。

2.乙方在分配收益時，應(yīng)扣除以下費(fèi)用：

（1）管理費(fèi)；

（2）托管費(fèi)；

（3）其他經(jīng)雙方協(xié)商同意的費(fèi)用。

3.乙方應(yīng)在每個會計(jì)年度結(jié)束后，將甲方的投資收益分配情況告知甲方。

四、費(fèi)用及支付

1.乙方按照約定的比例收取管理費(fèi)，管理費(fèi)在每季度結(jié)束后收取。

2.甲方應(yīng)在每個會計(jì)年度結(jié)束后，支付乙方約定的托管費(fèi)。

3.其他費(fèi)用按照雙方協(xié)商的結(jié)果支付。

五、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容、投資信息、客戶資料等事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露上述信息。

六、違約責(zé)任

1.甲方違反本合同約定，未按時支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付_______%的違約金。

2.乙方違反本合同約定，未按照約定進(jìn)行投資，應(yīng)向甲方支付_______%的違約金。

3.因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。

七、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同生效及終止

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除本合同時，本合同終止。

九、附件

1.投資者風(fēng)險承受能力評估報(bào)告；

2.理財(cái)產(chǎn)品說明書；

3.其他雙方認(rèn)為必要的文件。

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（投資者）：________________________

乙方（理財(cái)顧問）：北京銀行股份有限公司

簽訂日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（投資者）：________________________

乙方（理財(cái)顧問）：北京銀行股份有限公司

丙方（第三方托管機(jī)構(gòu)）：________________________

鑒于：

1.甲方擁有一定數(shù)額的閑置資金，希望將其委托給乙方進(jìn)行理財(cái)投資，并尋求丙方的專業(yè)托管服務(wù)。

2.乙方作為專業(yè)的理財(cái)顧問，愿意接受甲方的委托，為其提供理財(cái)服務(wù)。

3.丙方作為第三方托管機(jī)構(gòu)，愿意接受甲方的委托，對甲方的理財(cái)資金進(jìn)行托管。

4.雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同標(biāo)的

1.甲方委托乙方管理的資金總額為人民幣______元整（大寫：______元整）。

2.甲方委托丙方托管的資金總額為人民幣______元整（大寫：______元整）。

3.乙方接受甲方的委托，對甲方資金進(jìn)行理財(cái)投資。

二、理財(cái)方式

1.乙方將甲方的委托資金投資于以下理財(cái)產(chǎn)品：

（1）貨幣市場基金；

（2）債券型基金；

（3）混合型基金；

（4）股票型基金；

（5）其他經(jīng)雙方協(xié)商同意的理財(cái)產(chǎn)品。

2.乙方在投資過程中，應(yīng)遵循以下原則：

（1）分散投資，降低風(fēng)險；

（2）合理配置資產(chǎn)，追求收益最大化；

（3）遵循合規(guī)、合法、安全的原則。

三、丙方托管責(zé)任

1.丙方負(fù)責(zé)對甲方的理財(cái)資金進(jìn)行托管，確保資金安全。

2.丙方應(yīng)按照甲方的要求，對乙方進(jìn)行資金劃撥、清算和結(jié)算。

3.丙方應(yīng)定期向甲方提供托管報(bào)告，包括資金余額、投資收益、費(fèi)用支出等情況。

四、收益分配

1.甲方委托資金的投資收益，按照實(shí)際收益情況，由乙方按照約定的比例分配給甲方。

2.乙方在分配收益時，應(yīng)扣除以下費(fèi)用：

（1）管理費(fèi)；

（2）托管費(fèi)；

（3）其他經(jīng)雙方協(xié)商同意的費(fèi)用。

3.乙方應(yīng)在每個會計(jì)年度結(jié)束后，將甲方的投資收益分配情況告知甲方。

五、費(fèi)用及支付

1.乙方按照約定的比例收取管理費(fèi)，管理費(fèi)在每季度結(jié)束后收取。

2.甲方應(yīng)在每個會計(jì)年度結(jié)束后，支付乙方約定的托管費(fèi)。

3.丙方在托管過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，由甲方承擔(dān)。

六、甲方的權(quán)益

1.甲方有權(quán)要求乙方提供投資策略、風(fēng)險控制措施等相關(guān)信息。

2.甲方有權(quán)要求丙方提供托管報(bào)告，并有權(quán)對丙方的托管服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

3.甲方有權(quán)要求乙方和丙方定期召開會議，討論投資情況和托管情況。

4.甲方有權(quán)在合同期限內(nèi)解除合同，并要求乙方和丙方退還剩余資金。

七、乙方的違約及限制條款

1.乙方違反本合同約定，未按時支付收益，應(yīng)向甲方支付_______%的違約金。

2.乙方違反本合同約定，未按照約定進(jìn)行投資，應(yīng)向甲方支付_______%的違約金。

3.乙方不得將甲方的委托資金用于其自身的投資或貸款。

4.乙方不得泄露甲方的投資信息。

八、丙方的違約及限制條款

1.丙方違反本合同約定，未按時提供托管報(bào)告，應(yīng)向甲方支付_______%的違約金。

2.丙方違反本合同約定，未按照甲方要求進(jìn)行資金劃撥、清算和結(jié)算，應(yīng)向甲方支付_______%的違約金。

3.丙方不得泄露甲方的投資信息。

九、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

十、合同生效及終止

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除本合同時，本合同終止。

十一、附件

1.投資者風(fēng)險承受能力評估報(bào)告；

2.理財(cái)產(chǎn)品說明書；

3.其他雙方認(rèn)為必要的文件。

本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（投資者）：________________________

乙方（理財(cái)顧問）：北京銀行股份有限公司

丙方（第三方托管機(jī)構(gòu)）：________________________

簽訂日期：____年____月____日

第三方介入的意義和目的：

1.丙方的加入，為甲方提供了專業(yè)的托管服務(wù)，確保了資金的安全性和流動性。

2.丙方的參與，增加了理財(cái)合同的透明度，使甲方能夠更好地了解資金的使用情況。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.甲方作為投資者，享有對理財(cái)資金的控制權(quán)，能夠根據(jù)自身需求調(diào)整投資策略。

2.甲方通過主導(dǎo)合同條款，保障了自己的權(quán)益，確保了投資收益的最大化。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（投資者）：________________________

乙方（理財(cái)顧問）：北京銀行股份有限公司

丙方（第三方資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)）：________________________

鑒于：

1.乙方作為專業(yè)的理財(cái)顧問，擁有豐富的市場經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的理財(cái)團(tuán)隊(duì)，希望為甲方提供定制化的理財(cái)服務(wù)。

2.丙方作為第三方資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，愿意為乙方的理財(cái)項(xiàng)目提供專業(yè)的資產(chǎn)評估服務(wù)。

3.雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同標(biāo)的

1.乙方接受甲方的委托，為其提供理財(cái)咨詢服務(wù)。

2.丙方接受乙方的委托，對乙方的理財(cái)項(xiàng)目進(jìn)行資產(chǎn)評估。

二、理財(cái)咨詢服務(wù)

1.乙方將為甲方提供以下理財(cái)咨詢服務(wù)：

（1）市場分析；

（2）投資策略制定；

（3）投資組合管理；

（4）風(fēng)險管理；

（5）其他雙方協(xié)商同意的服務(wù)內(nèi)容。

2.乙方在提供咨詢服務(wù)時，應(yīng)遵循以下原則：

（1）客觀公正；

（2）專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)；

（3）遵循合規(guī)、合法、安全的原則。

三、丙方資產(chǎn)評估服務(wù)

1.丙方將為乙方的理財(cái)項(xiàng)目提供資產(chǎn)評估服務(wù)，包括但不限于：

（1）對投資項(xiàng)目進(jìn)行價值評估；

（2）對投資風(fēng)險進(jìn)行評估；

（3）提供資產(chǎn)評估報(bào)告；

（4）其他雙方協(xié)商同意的服務(wù)內(nèi)容。

2.丙方在提供評估服務(wù)時，應(yīng)遵循以下原則：

（1）獨(dú)立、客觀、公正；

（2）遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

（3）確保評估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。

四、費(fèi)用及支付

1.乙方提供理財(cái)咨詢服務(wù)，甲方應(yīng)支付咨詢費(fèi)，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行協(xié)商確定。

2.丙方提供資產(chǎn)評估服務(wù)，甲方應(yīng)支付評估費(fèi)，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行協(xié)商確定。

3.乙方和丙方在提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的其他合理費(fèi)用，由甲方承擔(dān)。

五、乙方的權(quán)益

1.乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付咨詢費(fèi)和評估費(fèi)。

2.乙方有權(quán)要求甲方提供必要的投資信息和文件，以便乙方更好地提供咨詢服務(wù)。

3.乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和甲方需求，調(diào)整投資策略和咨詢服務(wù)內(nèi)容。

4.乙方有權(quán)要求丙方提供獨(dú)立的資產(chǎn)評估報(bào)告，以保障乙方的權(quán)益。

六、甲方的違約及限制條款

1.甲方未按時支付咨詢費(fèi)和評估費(fèi)，應(yīng)向乙方支付_______%的違約金。

2.甲方提供的投資信息和文件存在虛假、誤導(dǎo)性內(nèi)容，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3.甲方不得利用乙方提供的咨詢服務(wù)進(jìn)行任何違法活動。

七、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同生效及終止

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除本合同時，本合同終止。

九、附件

1.理財(cái)咨詢服務(wù)協(xié)議；

2.資產(chǎn)評估服務(wù)協(xié)議；

3.其他雙方認(rèn)為必要的文件。

本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（投資者）：________________________

乙方（理財(cái)顧問）：北京銀行股份有限公司

丙方（第三方資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)）：_______________________