【例1?單選題】關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（）。

A.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行B.審查條件嚴(yán)格，投資者也較少

C.證券發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者D.采取公示制度

【答案】C

【解析】私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

【例2?單選題】有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗ǎ?/p>

A.具有價(jià)值B.具有使用價(jià)值

C.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利D.具有交換價(jià)值

【答案】C

【解析】由于有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利

息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。

【例3?單選題】證券化率是反映證券市場(chǎng)容量的主要指標(biāo)，它是（）。

A.證券市值/GDPB.證券市值/GNP

C.GDP/證券市值D.GNP/證券市值

【答案】A

【解析】凡是具有對(duì)證券發(fā)展進(jìn)行宏觀衡量的指標(biāo)，一定要做到記住公式，理解其分析的意義。

【例4?單選題】根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入

后三年內(nèi)外資比例不超過（）。

A.33%B.49%C.50%D.25%

【答案】B

【解析】這是我國(guó)加入世貿(mào)組織的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比

例不超過33%,加入三年內(nèi)外資比例不超過49%。

【例5?單選題】證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為（）。

A,發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)B.場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)

C.主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)D.二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)

【答案】A

【解析】本題考查的是證券市場(chǎng)的分類，考查得雖然比較具體，但難度并不大，即使根據(jù)常識(shí)判斷，也能把進(jìn)入

市場(chǎng)順序分為發(fā)行和流通，從而得出正確參考答案選發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)（一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)）。場(chǎng)外市場(chǎng)與交易

所市場(chǎng)是按交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)分類的結(jié)果。

【例6?單選題】保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮（）。

A.本金安全和收益率B.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

C.調(diào)劑資金余缺D.籌集資金

【答案】A

【解析】保險(xiǎn)公司的特點(diǎn)在于收入比較穩(wěn)定，業(yè)務(wù)支出較有規(guī)律，其投資活動(dòng)注重本金安全和收入的穩(wěn)定性，但

對(duì)流動(dòng)性的要求不高。C項(xiàng)太過籠統(tǒng)，D項(xiàng)是籌資的目的而不是投資考慮的內(nèi)容。

【例7?單選題】下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的有（）。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

【答案】A

【解析】證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)

所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)）。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于證券市場(chǎng)的自律性組織。

【例8?單選題】按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為（）。

A.上市證券與非上市證券B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券

C.公募證券和私募證券D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

【答案】C

【解析】按照是否在證券交易所掛牌交易，可以分為上市證券與非上市證券；按照證券發(fā)行的地域和國(guó)家，可以

分為國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券；按照證券收益是否固定，可以分為固定收益證券和變動(dòng)收益證券。

【部分內(nèi)容展示】

一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）

1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于（）。

A.瀆職罪B.操縱證券市場(chǎng)罪

C.金融詐騙罪D.妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪

2.（）是一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。

A.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)B.層次結(jié)構(gòu)C.價(jià)值結(jié)構(gòu)D.品種結(jié)構(gòu)

3.在股份有限公司中，簽署公司股票是（）的職權(quán)。

A.董事會(huì)B.股東會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事長(zhǎng)

二、多選題（共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或

兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）

61.股票賬面價(jià)值又稱為（）。

A.股票面值B.股票內(nèi)在價(jià)值

C.股票凈值D.每股凈資產(chǎn)

62.依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點(diǎn)的是（）。

A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券

B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人

C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為

D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過500人

63.下列選項(xiàng)中是債券與股票的相同點(diǎn)的是（）。

A.發(fā)行方法相同B.兩者的收益率相互影響

C.兩者都是籌措資金的手段D.兩者都屬于有價(jià)證券

三、判斷題（共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得

分）

121.非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券交易市場(chǎng)交易。（）

122.上市證券的種類多于非上市證券的種類。（）

123.公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券。（）

2002年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有-一項(xiàng)最符

合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。

1.證券市場(chǎng)的資源配置功能的發(fā)揮主要通過（）來(lái)進(jìn)行。

A.證券發(fā)行數(shù)量B.證券發(fā)行結(jié)構(gòu)C.證券價(jià)格D.投資收益

2.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（）。

A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.實(shí)際價(jià)值

3.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入三年內(nèi)外資

比例不超過（）。

A.33%B.49%C.50%D.25%

4.證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為（）。

A.發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)B.場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)

C.主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)D.二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)

5.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮（）。

A.本金安全和收益率B.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

C.調(diào)劑資金余缺D.籌集資金

6.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的有（）。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

7.普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。

A.股東享有的權(quán)利B.股票的格式

C.股票的價(jià)值D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益

8.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（）。

A.股東權(quán)利的差異B.記載方式的差異

C.股東義務(wù)的差異D.股東屬性的差異

9.以下不屬無(wú)面額股票特點(diǎn)的是（）。

A.便于股票分割B.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

C.發(fā)行價(jià)格靈活D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

10.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）而來(lái)的。

A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理論C.合理收益理論D.流動(dòng)性理論

11.股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ?/p>

A.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

C.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

12.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。

A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先

B.認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先

C.公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利

D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

【部分內(nèi)容展示】

一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）

1.證券市場(chǎng)發(fā)展的新特點(diǎn)不包括（）。

A.投資證券化B.投資者個(gè)人化C.金融創(chuàng)新深化D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

【答案】B

【解析】證券市場(chǎng)有八大發(fā)展趨勢(shì)：證券市場(chǎng)一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化、交易所

重組與公司化、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化、金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化和金融監(jiān)管合作化。

2.證券是指各類記載并代表（）的法律憑證的統(tǒng)稱。

A.一定責(zé)任B.一定權(quán)利C.一定義務(wù)D.一定收益

【答案】B

【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證，用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)

有的權(quán)益。

3.證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為（）。

A.發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)B.場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)

C.主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)I）.二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)

【答案】A

【解析】證券市場(chǎng)的分類包括：①按層次結(jié)構(gòu)，可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)；②按品種結(jié)構(gòu)，可分為股票市場(chǎng)、

債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等；③按交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)，分為場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)。

4.股票及其他有價(jià)證券的觀念理論價(jià)格是根據(jù)（）而來(lái)的。

A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理論C.合理收益理論D.流動(dòng)性理論

【答案】A

【解析】人們購(gòu)買股票或其他有價(jià)證券，是因?yàn)樗軒?lái)預(yù)期收益，將預(yù)期收益按市場(chǎng)利率和證券有效期限折算

成今天的價(jià)值，即現(xiàn)值，也就是人們?yōu)榱说玫阶C券的未來(lái)收益而愿意付出的代價(jià)。

5.下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（）。

A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

B.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

C.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所

D.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

【答案】C

【解析】證券市場(chǎng)不能實(shí)現(xiàn)價(jià)值的增值。

【部分內(nèi)容展示】

一、單項(xiàng)選擇題（本題型共80小題，每小題0.5分，共40分。各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題

目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不選、錯(cuò)選均不得分。）

1.關(guān)于有價(jià)證券的說法，下列各項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。

A.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

B.持有者可憑此獲得一定的收入

C.是實(shí)際資本的一種形式

D.可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通

【答案】C

【解析】C項(xiàng)有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，它是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)

過程中發(fā)揮作用。

2.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是指（）。

A.貨幣證券B.資本證券C.商品證券D.憑證證券

【答案】B

【解析】A項(xiàng)貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券和銀行證券：B

項(xiàng)資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系而產(chǎn)生的證券；C項(xiàng)商品證券是證明持有人對(duì)這種證券所代表的

商品擁有所有權(quán)的憑證。

3.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金，這表明了證券具有（）。

A.期限性B.安全性C.流動(dòng)性I）.收益性

【答案】C

4.下列各項(xiàng)屬于資本市場(chǎng)的是（）。

A.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)B.拆借市場(chǎng)C.黃金市場(chǎng)D.一年以上的信貸市場(chǎng)

【答案】D

【解析】考查資本市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)的區(qū)別：前者融通長(zhǎng)期資金，包括證券市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)等；后者融通短

期資金，包括大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)、同業(yè)拆借市場(chǎng)、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)等，C項(xiàng)黃金市場(chǎng)不屬于金融市場(chǎng)，因此選擇D

項(xiàng)。

5.二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并

進(jìn)行交易，另一種交易形式是（）。

A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)B.有形市場(chǎng)C.第三市場(chǎng)D.第四市場(chǎng)

【答案】A

【解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)是無(wú)形市場(chǎng)，包括柜臺(tái)市場(chǎng)、第三市場(chǎng)和第四市場(chǎng)。

6.關(guān)于中央銀行作為證券發(fā)行主體，下列說法不正確的是（）。

A.中央銀行主要發(fā)行兩種證券：股票和債券

B.一些國(guó)家，如美國(guó)，中央銀行通過發(fā)行股票來(lái)籌集資金，其股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

C.中央銀行有時(shí)出于調(diào)控貨幣供給量而發(fā)行特殊債券

D.中國(guó)人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，主要是為了對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性

【答案】B

【解析】中央銀行的股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于優(yōu)先股。

7.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上屬于（）。

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.證券投資人D.自律性組織

【答案】B

【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)

所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。

8.下列各項(xiàng)中，（）是對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)。

A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)

C.司法部和證監(jiān)會(huì)D.人民銀行和證監(jiān)會(huì)

【答案】C

【解析】注冊(cè)會(huì)計(jì)師、事務(wù)所從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，由財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)、監(jiān)督和管理；獲得證券相關(guān)業(yè)務(wù)

資產(chǎn)評(píng)估許可證的國(guó)內(nèi)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)（包括中外合資評(píng)估機(jī)構(gòu)）接受國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)和證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理。

9.從20世紀(jì)70年代開始，證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，其重要標(biāo)志是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是證券

化率的提高。下面關(guān)于證券化率的說法中，正確的是（）。

A.證券化率=證券市場(chǎng)市值/GDP

B.證券市場(chǎng)市值/國(guó)家實(shí)物資產(chǎn)總價(jià)值

C.該指標(biāo)越小，說明證券市場(chǎng)發(fā)展程度越低，潛力越大

D.它是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)

【部分內(nèi)容展示】

一、單項(xiàng)選擇題（本題型共80小題，每小題0.5分，共40分。各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題

目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不選、錯(cuò)選均不得分。）

1.虛擬資本是指以（）形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。

A.商品證券B.有價(jià)證券C.貨幣證券D.資本證券

【答案】B

【解析】虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，本身沒有任何價(jià)值，只是資本所有權(quán)的證書，表

示有取得收益的權(quán)利。構(gòu)成虛擬資本的有價(jià)證券可以在證券市場(chǎng)上按一定的價(jià)格進(jìn)行買賣，其價(jià)格由利息資本化的原

則決定。ACD三項(xiàng)都是有價(jià)證券。

2.同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于（）范疇。

A.資本市場(chǎng)B.債券市場(chǎng)C.股票市場(chǎng)D.貨幣市場(chǎng)

【答案】D

【解析】貨幣市場(chǎng)，亦稱短期資本市場(chǎng)，是進(jìn)行一年以下的短期資金交易活動(dòng)的市場(chǎng)。同業(yè)拆借市場(chǎng)，是指金融

機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通活動(dòng)的市場(chǎng)。同業(yè)拆借的資金主要用于彌補(bǔ)銀行短期資金的不足、票據(jù)清

算的差額以及解決臨時(shí)性資金短缺需要。

3.證券市場(chǎng)按品種結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。

A.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

C.有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)D.資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

【答案】A

【解析】按照交易的對(duì)象、品種結(jié)構(gòu)，證券市場(chǎng)可以分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等；按照

巾場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)，證券市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)；按照證券巾場(chǎng)的組織形式，證券市場(chǎng)可以分為有形市場(chǎng)和

無(wú)形市場(chǎng)。

【部分內(nèi)容展示】

一、單項(xiàng)選擇題（本題型共80小題，每小題0.5分，共40分。各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題

目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不選、錯(cuò)選均不得分。）

1.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券是（）。

A.政府證券B.公募證券C.私募證券D.公司證券

【答案】B

【解析】按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券，公募證券是通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公

眾投資者公開發(fā)行的，而私募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券，AD兩項(xiàng)是按證券發(fā)行主體的不同來(lái)劃分的。

2.根據(jù)金融市場(chǎng)上交易工具的期限，可把金融市場(chǎng)分為（）兩大類。

A.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

C.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)D.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

【答案】D

【解析】按交易工具的不同期限，金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)：前者亦稱短期資本市場(chǎng)，是進(jìn)行一年以卜

的短期資金交易活動(dòng)的市場(chǎng)；后者亦稱長(zhǎng)期資本市場(chǎng)，是進(jìn)行一年以上的長(zhǎng)期資本交易的活動(dòng)市場(chǎng)。

3.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括（）兩大類。

A.商業(yè)匯票和銀行匯票

B.商業(yè)證券和銀行證券

C.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

D.公募證券和私募證券

【答案】B

【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券,

主要包括商業(yè)匯票和商業(yè)本票：另類是銀行證券，主要包括銀行匯票、銀行本票和支票。

【單選題】第1章證券市場(chǎng)基礎(chǔ)概述（2009.9-2010.5考試專用）

1.有價(jià)證券是（）的一種形式。

A.真實(shí)資本B.虛擬資本C.貨幣資本D.商品資本

【答案】B

2.按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為（）。

A.公募證券和私募證券B.政府證券、金融證券、公司證券

C.上市證券與非上市證券D.股票、債券和其他證券

【答案】A

3.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行證券投資，但

僅限于投資（）.

A.國(guó)債B.股票

C.基金D.證券衍生產(chǎn)品

【答案】A

4.證券業(yè)協(xié)會(huì)是（）.

A.社會(huì)團(tuán)體法人

B.財(cái)產(chǎn)團(tuán)體法人

C.具有獨(dú)立的證券監(jiān)管權(quán)

D.證券公司可以不加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】K

5.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（）成立。

A.荷蘭的阿姆斯特丹B.美國(guó)的紐約

C.美國(guó)的華盛頓D.英國(guó)的倫敦

【答案】A

6.英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易（）.

A.公司債券B.鐵路股票

C.政府債券D.公司股票

【答案】C

7.新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立的有關(guān)申請(qǐng)由（）受理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.國(guó)務(wù)院1）.中國(guó)人民銀行

【答案】A

8.只有（）才能發(fā)行股票。

A.股份有限公司B.合伙公司C.獨(dú)資公司D.有限責(zé)任公司

【答案】A

9.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（）。

A.有價(jià)證券B.商品證券C.貨幣證券D.資本證券

【答案】B

10.2004年1月31日，國(guó)務(wù)院發(fā)布（），充分肯定了我國(guó)資本市場(chǎng)取得的巨大成就，明確了資本市場(chǎng)發(fā)展

的指導(dǎo)思想和任務(wù)，提出了支持資本市場(chǎng)發(fā)展的有關(guān)政策。

A.《關(guān)于中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的若干意見》

B.《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》

C.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》

D.《中華人民共和國(guó)證券法》

【答案】C

［多選題】第1章證券市場(chǎng)基礎(chǔ)概述（2009.9-2010.5考試專用）

1.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（）。

A.貨幣憑證B.法律憑證C.書面憑證D.資本憑證

【答案】BC

2.近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了（）交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

A.指數(shù)基金B(yǎng).衍生證券投資基金C.交易所交易基金D.上市型開放式基金

【答案】CD

3.證券市場(chǎng)的形成主要得益于（）.

A.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B.股份制的發(fā)展

C.信用制度的發(fā)展D.國(guó)冢政策的支持

【答案】ABC

4.20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場(chǎng)的表現(xiàn)是（）.

A.公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位

B.仍處于萌芽階段

C.股份公司數(shù)量劇增

D.有價(jià)證券發(fā)行總額劇增

【答案】ACD

5.20Q。年3月18日，EUR0HEXT的新泛歐交易所是由（）合并而成.

A.阿姆斯特丹交易所B.布魯塞爾交易所

C.巴黎交易所D.倫敦交易所

K答案】ABC

6.20世紀(jì)90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)全球性的變化主要表現(xiàn)是（）.

A.證券市場(chǎng)一體化B.投資者法人化

C.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化D.交易所重組與公司化

【答案】ABCD

7.資本證券是指（）。

A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券

B.持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)

C.是有價(jià)證券的主要形式

D.狹義有價(jià)證券即指資本證券

【答案】ABCD

8.股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)屬于（）。

A.政府證券B.公司證券C.金融證券D.上市證券

【答案】B

【解析】商業(yè)票據(jù)屬于貨幣證券，股票、公司債券屬于資本證券。

9.按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為（）。

A.有形市場(chǎng)B.上市市場(chǎng)C.無(wú)形市場(chǎng)D.非上市市場(chǎng)

【答案】AC

10.按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為（）。

A.政府證券B.金融證券C.政府機(jī)構(gòu)證券D.公司（企業(yè)）證券

【答案】ACD

【判斷題】第1章證券市場(chǎng)基礎(chǔ)概述（2009.9-2010.5考試專用

1.封閉式基金通過投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。（）

【答案】B

【解析】開放式基金通過投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。

2.有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。（）

【答案】A

3.只有有限責(zé)任公司才能發(fā)行股票。（）

【答案】B

【解析】只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

4.證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。（）

【答案】A

5.社會(huì)保險(xiǎn)基金一般由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育五項(xiàng)保險(xiǎn)基金組成。（）

【答案】A

6.證券公司的主要業(yè)務(wù)有證券承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢以及購(gòu)并、受托資產(chǎn)管理和基金管理等。（）

【答案】A

7.2004年5月起上海證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。（）

【答案】B

【解析】2004年5月起深交所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。

8.有價(jià)證券本身就有價(jià)值，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通。（）

【答案】B

【解析】有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，而是價(jià)值的直接代表，本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。

9.所謂虛擬資本，是指以無(wú)價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)?定收益的資本。（）

【答案】B

【解析】所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。

10.證券市場(chǎng)是股票、債券等有價(jià)證券交易的場(chǎng)所。（）

【答案】B

【解析】證券市場(chǎng)是股票、債券、投費(fèi)基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。

2010年證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)練習(xí)第一章

一、單項(xiàng)選擇題

1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（）。

A.書面憑B.法律憑證C.貨幣憑證D.資本憑證

2.資本證券是指與（）有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

A.商業(yè)投資B.金融投資C.房地產(chǎn)投資D.項(xiàng)目投資

3.以下不屬于貨幣證券的是（）。

A.商業(yè)本票B.銀行本票C.銀行股票D.銀行匯票

4.按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為（）。

A.上市證券和非上市證券

B.場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券

C.公募證券和私募證券

D.上市證券和掛牌證券

5.按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為（）。

A.上市證券和非上市證券

B.場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券

C.公募證券和私募證券

D.上市證券和掛牌證券

6.證券持有人面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)，這體現(xiàn)了證券的（）特征。

A.期限性B.收益性C.流通性D.風(fēng)險(xiǎn)性

7.中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的（）業(yè)務(wù)。

A.政策性B.公開市場(chǎng)操作C.投融資D.保值

8.證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（）。

A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.證券管理機(jī)構(gòu)D.自律性組織

9.社會(huì)保障基金投資于銀行存款和國(guó)債的比例不得低于（）。

A.20%B.30%C.40%D.50%

10.美國(guó)的第一個(gè)證券交易所是（）。

A.費(fèi)城證券交易所B.芝加哥證券交易所C.華爾街交易所D.紐約證券交易所

二、多項(xiàng)選擇題

L下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（）。

A.工商企業(yè)B.金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人D.政府及其機(jī)構(gòu)

2.公募證券與私募證券的不同之處在于（）。

A.審核的嚴(yán)格程度不同B.發(fā)行對(duì)象特定與否

C.采取公示制度與否D.是否上市與否

3.債券的發(fā)行人有（）。

A.政府B.金融機(jī)構(gòu)C.企業(yè)D.個(gè)人

4.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。

A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.社會(huì)公益基金D.外國(guó)機(jī)構(gòu)投資者

5.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括）。

A.證券登記結(jié)算公司B.證券投資咨詢公司

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.資產(chǎn)評(píng)估和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

6.證券市場(chǎng)的參與者包括）。

A.證券投資者B.證券發(fā)行人C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

7.證券的流通是通過（）實(shí)現(xiàn)的。

A.償還B.承兌B.貼現(xiàn)D.交易

8.按交易場(chǎng)所劃分，證券市場(chǎng)可分為(）。

A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)B.場(chǎng)外市場(chǎng)C.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)D.國(guó)際市場(chǎng)

9.證券交易所的主要職責(zé)有（）。

A.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施B.制定交易規(guī)則

C.監(jiān)管在該交易所上市的證券D.提供證券投資咨詢服務(wù)

三、判斷題

1.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。()

2.我國(guó)禁止民營(yíng)企業(yè)作為機(jī)構(gòu)投資者參與證券市場(chǎng)投資。（）

3.政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。（）

4.股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為?般的公司股票，而是歸類于金融證券。（）

5.我國(guó)現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國(guó)務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)卜的中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）

6.證券在我國(guó)屬于“舶來(lái)品”，最早的股票是外商股票。（）

7.有價(jià)證券是虛擬資本，它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。（）

8.迄今為止，我國(guó)N股基本上是以ADR的形式發(fā)行的。()

9.憑證式國(guó)債和封閉式基金交易憑證屬于非上市證券。()

10.在我國(guó)，嚴(yán)禁將社會(huì)保障基金、企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老基金、商業(yè)保險(xiǎn)資金等投入資本市場(chǎng)。（）

參考答案:

1—10BBCAADBADA

1—9ABDABCABCABCABCDABCDBCDABABC

1—10BBABBABABB

2010年證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)練習(xí)第二章

?、單項(xiàng)選擇題

1.（）負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)人民銀行

2.我國(guó)《證券法》的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在

（）?

A.保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

B.擴(kuò)大后場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)

C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

D.提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

3.在信托業(yè)務(wù)中，（）應(yīng)當(dāng)遵守信托文件的規(guī)定，為（）的最大利益處理信托事務(wù)。

A.委托人受托人B.委托人受益人C.受托人委托人D.受托人受益人

4.根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由（）推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申

報(bào)。

A.發(fā)行公司B.證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)C.主承銷商D.承銷團(tuán)

5.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。采取。的組織形式。

A.公司制B.會(huì)員制C.社團(tuán)組織D.非獨(dú)立法人

6.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，提供中期報(bào)告。

A.兩個(gè)月B.三個(gè)月C.四個(gè)月D.五個(gè)月

7.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）于2002年10月22

日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委

8.證監(jiān)會(huì)在全國(guó)成立了（）個(gè)地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和（）個(gè)證券監(jiān)管專員辦事處。

A.10,3B.20,30C.9,35D.9,30

9.《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》的實(shí)施時(shí)間為（）。

A.2002年6月1日B.2002年7月1日C.2001年7月1日D.2001年6月1日

10.根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)（）年以上，實(shí)收資本不少于（）美元，

最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）美元。

A.2020億50億B.3020億100億C.2010億100億D.3010億100億

二、多項(xiàng)選擇題

1.以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有（）。

A.不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

B.不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保

C.不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)

D.在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

2.《中華人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整對(duì)象為公司的組織和行為，其范圍包括（）。

A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.外資公司D.中外合資公司

3.《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于公司犯罪的規(guī)定有（）。

A.虛報(bào)注冊(cè)資本與虛假出資罪B.隱瞞重大事實(shí)罪

C.行賄罪D.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

4.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額

度批準(zhǔn)的中國(guó)境外（含香港、臺(tái)灣、澳門）的（）。

A.基金管理機(jī)構(gòu)B.保險(xiǎn)公司C.證券公司D.其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

5.設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的（）。

A.聯(lián)系B.協(xié)調(diào)C.相互監(jiān)督D.合作

6.信息披露的基本要求是（）。

A.全面性B.真實(shí)性C.時(shí)效性D.公正性

7.構(gòu)成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，委托在（）有相似性。

A.地點(diǎn)B.時(shí)間C.數(shù)量D.價(jià)格

8.國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)為（）。

A.保護(hù)投資者B.防止市場(chǎng)操縱C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.透明和信息公開

9.如發(fā)生（）情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

A.公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約

C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)

10.境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（）階段。

A.申請(qǐng)B.籌建C.批準(zhǔn)D.開業(yè)

三、判斷題

1.行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。（）

2.通過制定計(jì)劃、政策等行政手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。（）

3.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。（）

4.證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所暫停或者恢復(fù)上市證券的交易。（）

5.經(jīng)批準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)及個(gè)人，只要承認(rèn)協(xié)會(huì)章程，遵守協(xié)會(huì)各項(xiàng)規(guī)則，均可申請(qǐng)成為證

券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。（）

6.證券上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)去證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報(bào)告、批準(zhǔn)文件等置備

于指定場(chǎng)所供公眾參考。（）

7.對(duì)操縱市場(chǎng)的行為可根據(jù)《證券法》、《刑法》等進(jìn)行處罰，但操縱行為受害者的損失則無(wú)法進(jìn)行賠償。（）

8.證券交易所依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。（）

9.證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。（）

參考答案：

1—10BADCBAACBD

1—10ABCABABCABCDABDABCBCDACDABCDBD

1—9BBAABABBB

2010年證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)練習(xí)第三章

一、單項(xiàng)選擇題

1.如果公司經(jīng)營(yíng)不善而破產(chǎn)，公司債券持有者（）股東收回本金。

A.晚于B.優(yōu)先于C.同于D.不確定

2.以下不屬于確定債券票面金額時(shí)要考慮的因素的是（）。

A.債券的發(fā)行對(duì)象

B.市場(chǎng)資金供給情況

C.債券發(fā)行費(fèi)用

D.債券發(fā)行總規(guī)模大小

3.在計(jì)算利息時(shí)，不論期限長(zhǎng)短，僅按本金計(jì)息，所生利息不再加入本金計(jì)算下期利息的債券被稱為（）o

A.貼現(xiàn)債券B.復(fù)利債券C.單利債券D.累進(jìn)利率債券

4.浮動(dòng)利率債券可以回避因（）波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

A.債券價(jià)格B.通貨膨脹C.供求關(guān)系D.市場(chǎng)利率

5.記賬式債券因?yàn)榘l(fā)行和交易無(wú)紙化，所以效率高、成本低且（）。

A.流動(dòng)性高B.交易安全C.靈活性高D.交易方便

6.用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國(guó)債是（）。

A.赤字國(guó)債B.建設(shè)國(guó)債C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債D.特種國(guó)債

7.第一筆武士債券是（）在1970年12月發(fā)行的。

A.世界銀行

B.亞洲開發(fā)銀行

C.歐洲共同體

D.日本財(cái)政部

8.龍債券具有（）的特征。

A.企業(yè)債券B.公債C.外國(guó)債券D.歐洲債券

9.按債券利率是否固定分類，可分為（）和浮動(dòng)利率債券。

A.貼現(xiàn)債券

B.累進(jìn)利率債券

C.固定利率債券

D.復(fù)利債券

10.在國(guó)內(nèi)發(fā)行人民幣金融債券始于（）年。

A.1950B.1952C.1985D.1982

二、多項(xiàng)選擇題

1.以下關(guān)于債券的說法，正確的有（）。

A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C.發(fā)行人需要在一定時(shí)期付息還本

D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

2.關(guān)于債券的特征，下面說法錯(cuò)誤的是（）。

A.償還性是指?jìng)瘺]有規(guī)定的償還時(shí)間，債務(wù)人必須按時(shí)向債權(quán)人支付利息

B.流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)對(duì)債券轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度；其次還表現(xiàn)為債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣

計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失

C.一般來(lái)說，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)較大

D.一般情況下，政府債券的風(fēng)險(xiǎn)低于金融債券和公司債券

3.以下關(guān)于金融債券的說法，正確的有（）。

A.發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

B.金融機(jī)構(gòu)信用度較高

C.對(duì)于金融機(jī)構(gòu)來(lái)說，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來(lái)源，都構(gòu)成它的負(fù)債

D.發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動(dòng)權(quán)和機(jī)動(dòng)權(quán)

4.政府債券可分為（）。

A.中央政府債券

B.政府保證債券

C.地方政府保證債券

D.地方政府債券

5.與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的原因，是（）。

A.債券利息固定

B.債券有固定的本金償還期

C.債券價(jià)格波動(dòng)小

D.債券品種多

6.下面說法正確的是（）。

A.外國(guó)債券一般由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)辦理經(jīng)銷

B.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

C.外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多

7.我國(guó)的（）發(fā)行過供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券。

A.中國(guó)石化B.鎮(zhèn)海煉油C.華能國(guó)際D?中國(guó)聯(lián)通

8.彌補(bǔ)赤字的手段有（）。

A.發(fā)國(guó)債B.增加稅收C.向中央銀行透支D.動(dòng)用歷年結(jié)余

9.按用途不同，地方政府債券通常可分為（）。

A.建設(shè)債券B.保值債券C.一般債券D.專項(xiàng)債券

三、判斷題

1.短期國(guó)債的常見形式是國(guó)庫(kù)券。（）

2.英、美等國(guó)政府發(fā)行過無(wú)期公債或永久性公債。這種公債無(wú)固定償還期，持券者不能要求政府清償，只可按期

取息。由此可見，債券具有和股票相同的永久性，即不可償還性。（）

3.貼現(xiàn)債券是指在票面上規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行

到期時(shí)按面額償還本金的債券。

4.實(shí)物債券是一般意義上的債券，我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債即屬此類。（）

5.目前，我國(guó)的地方政府債券在資本市場(chǎng)上占重要地位（）

6.龍債券是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。（）

7.國(guó)債沒有風(fēng)險(xiǎn)。（）

8.實(shí)物債券是指以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債。（）

9.我國(guó)已形成了具有中國(guó)特色的地方政府債券市場(chǎng)，即以企業(yè)債券形式發(fā)行地方政府債券。（）

參考答案：

1—10BDCDBABDCC

1—9ABCDACABCDADABCCDBCABCDCD

1—9ABBABABBA

2010年證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)練習(xí)第四章

一、單項(xiàng)選擇題

1.投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于（）。

A.股票B.固定利率債券C.浮動(dòng)利率債券D.債券

2.認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的（）。

A.債權(quán)人B.受益人C.股東D.委托人

3.契約型證券投資基金反映的是（）。

A.所有權(quán)關(guān)系

B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C.委托代理關(guān)系

D.信托關(guān)系

4.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）應(yīng)按投資者出資比例分配。

A.基金總資產(chǎn)B.基金資本C.未分配收益D.基金凈資產(chǎn)

5.買賣封閉式基金在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為（）。

A.手續(xù)費(fèi)B.印花稅C.申購(gòu)費(fèi)D.贖回費(fèi)

6.依照我國(guó)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于（）億元人民幣，且必

須為實(shí)繳貨幣資本。

A.1B.2C.3D.0.5

7.債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是（）。

A.同方向變動(dòng)B.反方向變動(dòng)C.無(wú)關(guān)的D.不確定的

8.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（）。

A.公司控制權(quán)B.利息收入C.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D.資本利得

9.在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是（）。

A.貨幣基金B(yǎng).股票基金C.債券基金D.認(rèn)股權(quán)證基金

10.基金的托管費(fèi)用通常（）計(jì)算并累計(jì)。

A.逐日B.逐周C.逐月D.逐年

二、多項(xiàng)選擇題

1.證券投資基金的作用包括（