2019-2025年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷B卷含答案

單選題（共400題）1、以下關(guān)于財務(wù)報表分析和財務(wù)比率的說法錯誤的是（）。A.凈現(xiàn)金流為正或為負是判斷企業(yè)財務(wù)現(xiàn)金流量健康的唯一指標B.財務(wù)報表分析是指通過對企業(yè)財務(wù)報表相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)進行解析，挖掘企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展的相關(guān)信息，從而為評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況提供幫助C.現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段。在企業(yè)的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式不同，企業(yè)的現(xiàn)金流量也存在較大的差異性D.流動性比率是用來衡量企北的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的流動資產(chǎn)償還短期負債的能力大小，重點關(guān)注的是企業(yè)的流動資產(chǎn)【答案】A2、已知某債券久期為5.5，市場利率是10%，則修正的麥考利久期為()。A.4B.5C.6D.7【答案】B3、（）是全美也是世界最大的股票電子交易市場，是世界上主要的股票市場中成長速度最快的市場，而且它是首家電子化的股票市場。A.法蘭克福證券交易所B.紐約證券交易所C.納斯達克證券交易所D.布魯塞爾證券交易所【答案】C4、目前，我國貨幣市場基金的管理費率一般不高于()A.0.5%B.1.5%C.0.33%D.1%【答案】C5、指數(shù)基金所投資的標的指數(shù)成分股一般不能低于基金凈資產(chǎn)的（）。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A6、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當具備的條件，說法不正確的是（）。A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰B.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗【答案】B7、某時點市值最大的15只股票的市值分別為420億元、318億元、306億元、275億元、260億元、247億元、231億元、220億元、183億元、180億元、177億元、173億元、170億元、158億元、153億元，則該類股票中位數(shù)是（）。A.260億元B.247億元C.177億元D.220億元【答案】D8、關(guān)于被動投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說法，錯誤的是（）。A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法。B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞減。C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法。D.被動投資復(fù)制指數(shù)會產(chǎn)生復(fù)制成本【答案】B9、估值方法的（）是指基金在進行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同祥的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A.公開性B.一致性C.長期性D.準確性【答案】B10、（）用于為社會提供基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、失業(yè)保險和生育保險服務(wù)。A.財險公司B.壽險公司C.中國的社會保障基金D.企業(yè)年金【答案】C11、杠桿收購的關(guān)鍵是（）。A.發(fā)行股票B.舉債C.套期保值D.基金【答案】B12、1938年，麥考利為全面反映債券現(xiàn)金流的期限特性，引入（）的概念。A.凸度B.信用利差C.收益率曲線D.久期【答案】D13、凈利潤除以所有者權(quán)益等于（）。A.銷售利潤率B.凈資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)收益率D.總資產(chǎn)收益率【答案】B14、以下屬于基金交易費的是（）。A.上市年費B.分紅手續(xù)費C.印花稅D.開戶費【答案】C15、以下不屬于目前最常用的風險價值估算方法是（）A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡羅模擬法D.市盈率法【答案】D16、股票的（）由股票的價值決定并受供求關(guān)系的直接影響。A.理論價格B.市場價格C.供求價格D.票面價格【答案】B17、某投資者自有資金100000元，投資者向該證券公司融資100000元，以10元每股的價格買入20000股A公司的股票。如果A公司的股票價格下降至8元每股，如不考慮考慮融資利息和交易成本，此時維持擔保比例為（）%。A.100B.110C.130D.150【答案】C18、在（）中，按照結(jié)算機構(gòu)在結(jié)算中是否擔當中央對手方,可以分為中央對手方凈額結(jié)算和非中央對手方凈額結(jié)算兩種模式。A.多邊凈額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.雙邊凈額結(jié)算D.單邊凈額結(jié)算【答案】A19、關(guān)于基金公司投資管理部門設(shè)置，以下表述正確的是（）。A.研究部是基金投資運作的基礎(chǔ)部門，向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議B.投資決策委員會向交易部下達交易指令C.交易部是基金投資運作的基礎(chǔ)部門，負責建立股票池，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議D.投資部是基金公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)【答案】A20、與普通公司債券相比，（）不是可轉(zhuǎn)換債券的特有要素。A.轉(zhuǎn)換價格B.標的股票C.票面利率D.轉(zhuǎn)換期限【答案】C21、下列不屬于顯性成本的（）。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費D.市場沖擊【答案】D22、關(guān)于企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)，以下說法正確是（）。A.新興的、快速成長的企業(yè)，其經(jīng)營活動產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為正，籌資活動產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為負。B.在企業(yè)的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式相同C.企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段D.企業(yè)的利潤好就會有充足的現(xiàn)金充【答案】C23、下列選項中屬于顯性成本的是（）。A.機會成本B.傭金C.沖擊成本D.買賣價差【答案】B24、（）可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。A.美式權(quán)證B.歐式權(quán)證C.百慕大式權(quán)證D.認沽權(quán)證【答案】A25、速動比率的計算公式為（）。A.（流動資產(chǎn)+存貨）/流動負債B.（存貨-流動資產(chǎn)）/流動負債C.（流動資產(chǎn)-存貨）/流動負債D.（流動資產(chǎn)-流動負債）/凈利潤【答案】C26、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯誤的是()。A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)階來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風險大小B.β系數(shù)可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性C.β系數(shù)越大的股票，在市場波動的時候，其收益的波動也就越大D.β系數(shù)是對放棄即期消費的補償【答案】D27、下列選項中，（）只在交易所交易。A.期貨合約B.遠期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)C.期權(quán)合約D.互換合約【答案】A28、投資組合A、B的主動比重分別為30%、60%，且A、B的基準指數(shù)相同，可以得出以下結(jié)論（）。A.市場上漲時，投資組合B—定會跑嬴投資組合AB.投資組合B與基準的表現(xiàn)差別可能比投資組合A與基準的表現(xiàn)差別大C.投資組合A與基準的相關(guān)性較投資組合B與基準的相關(guān)性要低D.市場上漲時，投資組合A—定會跑贏投資組合B【答案】B29、（）指的是作為基金利潤主要分配形式的現(xiàn)金,可能由于通貨膨脹等因素的影響而導(dǎo)致購買力下降,降低基金實際收益，使投資者收益率降低的風險，又稱為通貨膨脹風險。A.購買力風險B.政策風險C.經(jīng)濟周期性波動風險D.匯率風險【答案】A30、下列不屬于能源類大宗商品的是（）A.原油B.汽油C.鋼鐵D.甲醇【答案】C31、國際證監(jiān)會組織認為，對基金的適當監(jiān)管對于實現(xiàn)保護投資者的目標至關(guān)重要，監(jiān)管機構(gòu)為了確保投資者的合法權(quán)益應(yīng)采取下述各種監(jiān)管措施中，不包括（）。A.向投資者充分披露信息B.保證客戶收益C.公平、準確地進行資產(chǎn)評估和定價D.證券投資基金的份額贖回【答案】B32、關(guān)于投資經(jīng)理在建立投資組合的反饋階段需要完成的工作,以下說法錯誤的是（）A.當經(jīng)濟和市場因素引起資本市場預(yù)期變化,投資經(jīng)理會進行投資組合的再平衡B.投資再平衡可以定期進行,也可以由特定規(guī)則觸發(fā)C.投資者現(xiàn)狀發(fā)生改變時,投資經(jīng)理需要及時了解變化情況,并進行相應(yīng)的組合D.反饋由監(jiān)控和再平衡,業(yè)績歸因和績效評估兩部分構(gòu)成【答案】D33、基金資產(chǎn)估值不需考慮（）因素。A.估值頻率B.交易價格及其公允性C.估值方法的一致性和公開性D.基金的會計核算【答案】D34、關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，以下表述正確的是（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單在二級市場上可能存在不能及時變現(xiàn)的風險B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較長，一般都在1年以上C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率不可以是浮動利率D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率一般要低于同期定期存款【答案】A35、票面金額為1000元的2年期債券，每年支付利息100元，到期收益率為6%，則市場價格為（）。A.107.33元B.1073.3元C.984.39元D.1132.1元【答案】B36、目前,在我國的證券投資基金估值中,通常按照（）對上市流通的有價證券進行估值。A.開盤價B.市價C.公允價值D.交易價格【答案】B37、以下關(guān)于債券到期收益率的說法錯誤的是（）。A.水平收益曲線特征是長短期債券收益率基本相等B.下降收益曲線顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低C.上升收益曲線顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低D.描述債券到期收益率和到期期限之間關(guān)系的曲線稱為收益率曲線【答案】C38、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（）年，最長為（）年，自發(fā)行結(jié)束之日起（）個月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】B39、下列選項中不屬于隱性成本的是（）。A.機會成本B.買賣價差C.市場沖擊D.印花稅【答案】D40、關(guān)于基金的下行風險，以下表述錯誤的是（）。A.股票型基金的下行風險一定高于債券型的基金的風險B.下行風險衡量當市場下跌時基金所面臨的風險C.基金的下行風險越大，基金投資者可能承擔的損失越大D.基金的下行風險越大，基金的保本能力越差【答案】A41、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當具備的條件包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、（）反映的是單位銷售收入反映的股價水平。A.市凈率B.市盈率C.市銷率D.市現(xiàn)率【答案】C43、UCITS五號令中規(guī)定，歐盟監(jiān)管機構(gòu)將會把任何行政處罰公開在其官方網(wǎng)頁上，并維持至少（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】B44、如果A與B證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對值比B與C之間的相關(guān)系數(shù)絕對值大，則證券之間的相關(guān)性的強弱關(guān)系為（）。A.無法確定B.A與B證券之間的相關(guān)性更強C.一致D.B與C證券之間的相關(guān)性更強【答案】B45、以下關(guān)于相關(guān)系數(shù)ρ的說法中正確的是（）。A.ρ的取值范圍為[-1，+1]B.|ρ|越接近0，兩變量線性關(guān)系越強C.|ρ|越接近1，兩變量線性關(guān)系越弱D.當|ρ|=1時，兩變量為不完全線性相關(guān)【答案】A46、下列關(guān)于常見衍生工具的區(qū)別中，說法有誤的是（）。A.最常見的衍生工具包括遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約B.期權(quán)合約與遠期合約以及期貨合約的不同之處是其損益的不對稱性C.期貨合約的實物交割比例非常高，遠期合約的實物交割比例非常低D.期貨合約具有杠桿效應(yīng)【答案】C47、各項技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場不斷擴大，公司利潤和股價不斷上升，行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者開始出現(xiàn)，這是處于行業(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成長期C.成熟期D.衰退期【答案】B48、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成每股股票所支付的價格；轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換比例是指每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。用公式表示為：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價格。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C49、（）是上市公司總市值第一（2009年數(shù)據(jù)），IPO數(shù)量及市值第一（2009年數(shù)據(jù)），交易量第二（2008年數(shù)據(jù)）的交易所。A.倫敦證券交易所B.泛歐證券交易所C.紐約證券交易所D.納斯達克證券交易所【答案】C50、下列關(guān)于隨機變量的說法，錯誤的是()。A.我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為隨機變量B.如果一個隨機變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機變量C.如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機變量D.我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為分散變量【答案】D51、評價企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種：銷售利潤率（ROS）、資產(chǎn)收益率（ROA）、凈資產(chǎn)收益率（ROE）。這三種比率都使用的是企業(yè)的（）。A.季度總利潤B.年度總利潤C.季度凈利潤D.年度凈利潤【答案】D52、市面上出現(xiàn)一種特殊債券，沒有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值為100元，市場利率為8％，則該債券的市場價格為（）元。A.40B.50C.100D.80【答案】B53、下列關(guān)于久期的說法，不正確的是()。A.久期也稱持續(xù)期B.久期是對固定收益產(chǎn)品的利率敏感程度的衡量C.市場利率變化時，固定收益產(chǎn)品久期越長，價格變動幅度越小D.利率大幅變動時，用久期估計固定收益產(chǎn)品的價格變化并不準確【答案】C54、關(guān)于私募股權(quán)投資采取的主要退出機制，以下表述錯誤的是（）。A.破產(chǎn)清算B.借殼上市C.大宗交易D.首次公開發(fā)行【答案】C55、下列選項中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點的是（）。A.風險較低B.抵補通貨膨賬效應(yīng)C.流動性強D.信息不對稱程度較高【答案】D56、房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以（）形式發(fā)行，定期開放申購和贖回。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】B57、哪個選項不是債券基金主要的投資風險()A.A：債券到期風險B.提前贖回風險C.利率風險D.信用風險【答案】A58、標的股票一般是發(fā)行公司自己的（）。A.優(yōu)先股B.后配股C.藍籌股D.普通股【答案】D59、可以在銀行間債券交易市場開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)法人需經(jīng)（）批準。A.中國國務(wù)院B.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會C.中國人民銀行D.中國證券監(jiān)督委員會【答案】C60、本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種（）。A.證券抵押貸款B.融資租賃C.信用貸款D.金融衍生品【答案】A61、如果a與b證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對值比b與c證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對值大，則證券之間的相關(guān)性的強弱關(guān)系為（）。A.一致B.b與c證券之間的相關(guān)性更強C.a與b證券之間的相關(guān)性更強D.無法確定【答案】C62、一只固定利率債券的面值為100元，票面利率為5%，剩余期限為2年，每年付息一次。其市場價格為98.17元。則其到期收益率為（）。A.5.00%B.5.09%C.5.68%D.6.00%【答案】D63、AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于（）萬歐元。A.10.5B.11.5C.12.5D.13.5【答案】C64、關(guān)于混合型基金的風險管理，以下表述錯誤的是（）。A.偏股型混合基金需要重點對組合久期、信用評級等指標進行監(jiān)控B.混合型基金根據(jù)投資比例，可以劃分為偏股型基金、偏債型基金、平衡型基金等C.偏債型混合基金需要重點對期限結(jié)構(gòu)、杠桿率、流動性等指標進行監(jiān)控D.混合型基金的風險和預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金【答案】A65、用復(fù)利計算第11期終值的公式為()。A.FV=PV(1+in)B.PV=FV(1+in)C.FV=PV(1+i)nD.PV=FV(1+i)n【答案】C66、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是()。A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率變動會影響投資者實際的到期收益率【答案】B67、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券價值說法正確的是（）A.可轉(zhuǎn)債的市場價值表現(xiàn)為其在一級市場的價格B.轉(zhuǎn)換價值通常高于市場價值C.由純粹債券價值和轉(zhuǎn)換權(quán)利價值組成D.股價上升，轉(zhuǎn)換價值下降【答案】C68、如果某基金實際的直接買賣開支無法從綜合費用中確定并分離，（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B69、交易所上市交易的債券一般按照（）進行估值。A.成本價B.第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值凈價C.交易所收盤價D.交易所市價【答案】B70、某公司2015年度資產(chǎn)負債表中，長期借款為50億元，應(yīng)付賬款為60億元，應(yīng)付債券為30億元，應(yīng)付票據(jù)40億元。則應(yīng)計入非流動負債的金額為()億元。A.80B.120C.140D.180【答案】A71、短期債券的償還期為（）。A.1年以下B.2年以下C.3年以下D.4年以下【答案】A72、以下不屬于風險敏感性指標的是（）A.凸性B.MACDC.久期D.β系數(shù)【答案】B73、關(guān)于銷售利潤率的分析，以下表述錯誤的是A.知道凈利潤和銷售收入即可計算出銷售利潤率B.稅費總額越低，銷售利潤率越高C.通常稅收變化會影響到銷售利潤率D.銷售利潤率可作為評價企業(yè)盈利能力的比率【答案】B74、開放式基金分紅中，最普遍的分紅形式是（）。A.現(xiàn)金分紅B.債券分紅C.再投資D.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額【答案】A75、投資者購買證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有期間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于（）。A.利息收益和價差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產(chǎn)回報和收入回報【答案】D76、以下說法錯誤的是（）。A.流動比率大于2，意味著企業(yè)可以運用流動資產(chǎn)的變現(xiàn)來足額償付其短期債務(wù)B.對于短期債權(quán)人來說，流動比率越高越好，因為越高意味著他們收回債款的風險越低C.企業(yè)的流動資產(chǎn)主要包括現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物、應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)付賬款和存貨等D.相對于流動比率來說，速動比率對于短期償債能力的衡量更加直觀可信【答案】C77、跨境投資的風險管理主要有哪些（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D78、期貨的平倉方式不包括（）。A.對沖B.實物交割C.現(xiàn)金結(jié)算D.同城結(jié)算【答案】D79、上交所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。A.1B.6C.10D.20【答案】A80、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長時限為()個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B81、可轉(zhuǎn)換債券的應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（）個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15【答案】A82、資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)是希臘字母貝塔(β)來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風險大小。關(guān)于貝塔,以下表述正確的是（）A.貝塔值不能小于0B.貝塔可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益率變動的敏感度C.塔值越大,預(yù)期收益率越低D.市場組合的貝塔值為0【答案】B83、對于銀行承兌匯票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D84、以下關(guān)于另類投資的優(yōu)點與局限性的說法錯誤的是（）。A.缺乏監(jiān)管和信息透明度B.風險可以降到趨近于零C.流動性較差，杠桿率偏高D.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準確評估【答案】B85、基金管理人和基金托管人在計算的基金資產(chǎn)凈值存在分歧時，應(yīng)該采取的處理方式是（）A.按照基金估值工作小組的計算結(jié)果對外予以公布B.暫停公布凈值，直到相關(guān)各方達成一致C.按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的計算結(jié)果對外予以公布D.托管人有義務(wù)要求管理人做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見【答案】D86、（）指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。A.凈額清算B.全額清算C.雙邊凈額清算D.多邊凈額清算【答案】C87、根據(jù)資本市場理論,以下說法錯誤的是()A.所有投資者的最優(yōu)資產(chǎn)組合是相同的B.所有投資者均利用無風險資產(chǎn)和市場組合M來構(gòu)造資金的投資組合C.所有投資者都將市場組合M作為最佳風險資產(chǎn)組合D.所有投資者均選擇給其帶來最大效用的資產(chǎn)組合【答案】A88、（）是全美也是世界最大的股票電子交易市場，是世界上主要的股票市場中成長速度最快的市場，而且它是首家電子化的股票市場。A.法蘭克福證券交易所B.紐約證券交易所C.納斯達克證券交易所D.布魯塞爾證券交易所【答案】C89、下列關(guān)于投資決策說明書包含的內(nèi)容，說法錯誤的是（）。A.投資回報率目標B.業(yè)績比較基準C.投資范圍D.最低收益保障【答案】D90、以下屬于財務(wù)風險的是（）。A.某企業(yè)發(fā)行的債券在付息日無法及時支付利息B.某上市公司股票在資本市場不景氣時，價格出現(xiàn)較大波動C.某公司由于某重大投資項目的虧損，使得公司息稅前利潤大幅度減少D.某公司的海外資產(chǎn)由于匯率波動遭受損失【答案】A91、目前，我國證券投資基金的交易費用不包括()。A.印花稅B.審計費C.過戶費D.交易傭金【答案】B92、β系數(shù)大于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致；β系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場相反；β系數(shù)等于1時，該投資組合的價格變動幅度與市場一致；β系數(shù)大于1時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大。這種說法（）。A.正確B.錯誤C.部分正確D.部分錯誤【答案】A93、下列不屬于股票的特征的是（）。A.收益性B.永久性C.風險性D.真實性【答案】D94、關(guān)于相關(guān)系數(shù)Pij可能的取值范圍，以下表達正確的是（）。A.-lB.0C.+和-lD.+l【答案】C95、下列不屬于分級基金要考慮的風險的是（）。A.匯率風險B.利率風險C.杠桿機制風險D.折價／溢價交易風險【答案】A96、主動比重是一個相對于業(yè)績比較基準的風險指標，用來衡量投資組合相對于基準的（）。A.偏離程度B.風險高度C.比重率D.期望收益【答案】A97、可轉(zhuǎn)換債券的應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（）個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15【答案】A98、美式期權(quán)是指（）。A.指賦予期權(quán)的買方在事先約定好的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標的資產(chǎn)的權(quán)利的合約B.是指買方此時的現(xiàn)金流為零C.指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲D.允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)【答案】D99、期末可供分配利潤是指期末可供基金進行利潤分配的金額，為期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)。由于基金本期利潤包括已實現(xiàn)和未實現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現(xiàn)部分；如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤（已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分）。A.負數(shù)，正數(shù)B.正數(shù)，負數(shù)C.正數(shù)，正數(shù)D.負數(shù)，負數(shù)【答案】B100、以下關(guān)于基金利潤財務(wù)指標的表述，正確的是（）。A.如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤B.本期利潤扣減本期公允價值變動損益的凈額,反映基金本期已實現(xiàn)損益C.未分配利潤余額年未不結(jié)轉(zhuǎn)D.本期利潤不包括未實現(xiàn)的估值增值或減值【答案】B101、人民幣利率互換是指交易雙方同意在約定期限內(nèi)，根據(jù)人民幣本金交換現(xiàn)金流的行為，根據(jù)（）計算。A.固定利率、貸款利率B.浮動利率、固定利率C.存款利率、貸款利率D.存款利率、浮動利率【答案】B102、王先生通過分析宏觀經(jīng)濟形勢和國家產(chǎn)業(yè)政策，認為醫(yī)藥行業(yè)具有較大發(fā)展前景，于是通過購買醫(yī)藥ETF基金以加大對醫(yī)療行業(yè)證券投資。王先生的策略為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C103、混合基金是指同時投資于（）和貨幣市場等工具，且不屬于股票基金、債券基金和基金中基金中任何一類的基金。A.股票、貨幣B.貨幣、債券C.股票、債券D.股票、基金【答案】C104、證券A和證券B的收益率相關(guān)系數(shù)為0.4，證券A和證券C的收益率相關(guān)系數(shù)為-0.7，則以下說法正確的是（）。A.當證券B上漲時，證券C上漲的可能性比較大B.當證券A上漲時，證券C下跌的可能性比較大C.當證券B上漲時，證券C下跌的可能性比較大D.當證券A上漲時，證券B下跌的可能性比較大【答案】B105、（）為債券持有者提供在債券到期前的特定時段以事先約定好的價格將債券回售給發(fā)行人的權(quán)利。A.可回售債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.可贖回債券D.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券【答案】A106、某基金10月31日估值表中基金總資產(chǎn)為70億元，總負債30億元，總份額50億元，則該基金當日資產(chǎn)凈值為（）億元。A.20B.30C.70D.40【答案】D107、杜邦分析法的核心指標是（）。A.權(quán)益乘數(shù)B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率C.凈資產(chǎn)收益率D.銷售利潤率【答案】C108、（）針對因火災(zāi)、盜竊等意外事件導(dǎo)致的損失提供保險賠償服務(wù)。A.壽險公司B.財險公司C.意外險公司D.健康險公司【答案】B109、()反映了市場的利率期限結(jié)構(gòu)，對于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論。A.收益風險曲線B.風險曲線C.收益曲線D.收益率曲線【答案】D110、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點的表述中，正確的是（）。A.面額較大B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高C.只有二級市場，沒有明確的一級市場D.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國債利率低【答案】A111、基金托管人對基金資產(chǎn)估值負有()責任。A.復(fù)核B.監(jiān)督C.直接估值D.披露【答案】A112、假設(shè)基金凈值增長率服從正態(tài)分布，則可以期望在67%的情況下，凈值增長率會落入平均值（）范圍內(nèi)。A.1個正標準差B.1個負標準差C.正負1個標準差D.正負0.5個標準差【答案】C113、通常采用非標準形式、在場外進行交易的衍生品工具是（）A.期權(quán)B.期貨C.遠期D.股票【答案】C114、一般來說，其它條件相同的情況下，流動性較強的債券收益率（）。A.較高B.較低C.無法判斷D.沒有差異【答案】B115、托管人委托負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有()。A.在中國大陸設(shè)立，受當?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管B.最近兩個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C.有足夠熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員D.最近1年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查【答案】C116、()指的是作為基金利潤主要分配形式的現(xiàn)金，可能由于通貨膨脹等因素的影響而導(dǎo)致購買力下降，降低基金實際收益，使投資者收益率降低的風險。A.購買力風險B.利率風險C.信用風險D.利潤風險【答案】A117、通常用債券的（）的大小反映債券的流動性大小。A.利率變化B.買賣差價C.變現(xiàn)能力D.收益變化【答案】B118、下列關(guān)于遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是（）。A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標準形式進行B.遠期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)C.一般而言，遠期合約和互換合約通常是用實物進行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實物交割D.遠期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務(wù)【答案】B119、下列關(guān)于開放式基金的收益分配說法錯誤的是（）。A.開放式基金需要按規(guī)定在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)和最低比例B.開放式基金分紅的登記與過戶由登記機構(gòu)的TA系統(tǒng)進行處理C.收益分配后的基金份額凈值不得低于面值D.開放式基金只能采取分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額的分紅方式【答案】D120、以下不屬于財務(wù)報表三大報表的是（）A.資產(chǎn)負債表B.現(xiàn)金流量表C.所有者權(quán)益變動表D.利潤表【答案】C121、下列有關(guān)分散化投資的表述，錯誤的是（）。A.風險分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量是正相關(guān)的，這意味著投資組合的收益風險會隨著資產(chǎn)樹齡的增加而逐漸降到零B.分散化投資可以降低風險的一個直觀邏輯是投資者有可能“失之東隅，收之桑榆”C.當投資組合的資產(chǎn)數(shù)量變得很大時，投資組合的總風險趨近于其系統(tǒng)性風險D.風險分散化也可在不同資產(chǎn)類別之間起作用，因此在投資組合中融入不同類別的資產(chǎn)也能夠降低投資組合的風險【答案】A122、關(guān)于計價錯誤責任承擔，以下表述錯誤的是（）A.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人予以賠償B.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有人有權(quán)要求基金托管人予以賠償C.基金管理公司和托管人在進行基金估值、計算或復(fù)核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定，給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對各自行為依法承擔賠償責任D.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的基金份額有人有權(quán)要求基金服務(wù)機構(gòu)予以賠償【答案】D123、()是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。A.資本構(gòu)成B.資本結(jié)構(gòu)C.資產(chǎn)構(gòu)成D.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)【答案】B124、小李購買了100股A上市公司的普通股，關(guān)于他所持有的普通股的權(quán)利，以下表述錯誤的是（）。A.公司破產(chǎn)清算時，享有剩余財產(chǎn)分配權(quán)B.公司有盈利時，享有約定的固定股息率的權(quán)利C.在公司支付債息和優(yōu)先股股息后，參與股利分配D.公司召開股東大會時，享有表決權(quán)【答案】B125、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者基金的風險不包括()。A.匯率風險B.國別風險C.稅務(wù)風險D.管理風險【答案】D126、關(guān)于企業(yè)的現(xiàn)金流，以下表述錯誤的是（）。A.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)全流包括為正常生產(chǎn)經(jīng)營活動投資的短期資產(chǎn)以及企業(yè)再投資所產(chǎn)生的股權(quán)與債權(quán)B.企業(yè)凈現(xiàn)金流可以通過現(xiàn)金流量表所反映，主要包含經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流C.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流是與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)、繳納稅金等直接相關(guān)的業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流反映企業(yè)長期資本籌集資金狀況【答案】A127、在傳統(tǒng)的證券投資組合中，加入另類投資產(chǎn)品不能達到的作用是（）。A.提高信息透明度B.規(guī)避通脹風險C.分散風險D.組合多元化【答案】A128、貨幣市場工具風險較低，安全性高，主要參與交易的主體是()A.私募證券投資基金B(yǎng).個人投資者C.銀行等機構(gòu)投資者D.中小企業(yè)【答案】C129、（）是識別和預(yù)測行業(yè)動態(tài)變化的重要且有效的途徑。A.行業(yè)生命周期B.市場價格C.景氣度調(diào)査D.動態(tài)分析【答案】C130、某種附息國債面額為100元，票面利率為5.21%，市場利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國債的內(nèi)在價值是（）元。A.100.853B.99.876C.78.987D.100.873【答案】D131、以下不屬于投資經(jīng)理在投資組合反饋階段工作內(nèi)容的是（）。A.監(jiān)控B.業(yè)績評估C.再平衡D.優(yōu)化【答案】D132、交易所交易資金清算不包括（）。A.權(quán)證交易B.股票交易C.債券買賣D.債券回購【答案】A133、美國首只國際投資基金出現(xiàn)于（）。A.1955B.1965C.1978D.1985【答案】A134、基金N與基金M具有相同的標準差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數(shù)（）。A.是基金M的兩倍B.小于基金祕的兩倍C.大于基金M的兩倍D.等于基金M的夏普指數(shù)【答案】C135、債券市場價格越（）債券面值，期限越（），則當期收益率就越偏離到期收益率。A.接近；長B.接近；短C.偏離；長D.偏離；短【答案】D136、關(guān)于買空交易和賣空交易，以下表述錯誤的是（）。A.買空交易和賣空交易都會放大投資收益率或損失率B.賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金，除了買券還券之外，不能用于其他用途C.采用買空交易和賣空交易的投資者，都屬于空頭交易者D.買空交易和賣空交易，都屬于信用交易范疇【答案】C137、下列說法中錯誤的是（）。A.遠期、期貨和大部分合約有時被稱作遠期承諾B.期權(quán)合約和遠期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對稱性C.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權(quán)利D.期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約【答案】D138、下列關(guān)于愛爾蘭內(nèi)容的說法錯誤的是（）。A.愛爾蘭是歐洲唯一的基金注冊地之一B.愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊地中成長最快的地區(qū)C.自1985年UCITS一號指令啟動以來，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞D.愛爾蘭之所以成為廣受認可的國際投資基金中心，是由于其在國際合作、國內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢，擁有完善的基金注冊法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全【答案】A139、按照實物商品種類的不同，商品期貨不包括（）。A.能源期貨B.農(nóng)產(chǎn)品期貨C.金屬期貨D.化工期貨【答案】D140、（）是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權(quán)的均價進行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。A.成交量加權(quán)平均價格算法B.時間加權(quán)平均價格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】A141、以下關(guān)于基金業(yè)績計算說法錯誤的是（）。A.基金收益率計算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術(shù)平均收益率B.常見的基金回報率計算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等風險調(diào)整后收益也是基金業(yè)績計算的重要部分D.風險調(diào)整后收益使得兩只基金可以在風險水平相等的條件下進行對比【答案】A142、已知某證券的β系數(shù)等于1。則表明該證券（）。A.無風險B.有非常低的風險C.與整個證券市場平均風險一致D.與整個證券市場平均風險大1倍【答案】C143、在成員國監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，基金投資于國際組織擔保的證券，應(yīng)投資于不少于（）個主體發(fā)行的證券，對每個主休發(fā)行證券的投資比例不得超過（）。A.5；20%B.5；30%C.6；25%D.6；30%【答案】D144、關(guān)于主動投資和被動投資的說法，錯誤的是（）。A.被動投資的目標是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差B.被動投資是在市場有效假定下的一種投資方式C.主動投資是在市場有效假定下的一種投資方式D.主動投資的業(yè)績主要取決于投資者使用信息的能力和投資者所掌握的投資機會的個數(shù)【答案】C145、下列股票估值方法不屬于內(nèi)在價值法的是（）。A.股利貼現(xiàn)模型(DDM)B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型(DCF)C.超額收益貼現(xiàn)模型D.市盈率【答案】D146、計算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）。A.市場指數(shù)收益率B.無風險收益率C.βp的最小二乘估計D.基金的平均收益率【答案】D147、影響房地產(chǎn)投資信托基金收益的因素不包括（）。A.匯率水平B.利率水平C.股市景氣度D.房地產(chǎn)市場景氣度【答案】A148、一只基金的月平均凈值增長率為2%，標準差為3%。在95%的概率下。月度凈值增長率的區(qū)間是()。A.+3%～+2%B.+3%～0C.+5%～-1%D.+8%～-5%【答案】D149、關(guān)于被動投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說法，錯誤的是（）。A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法。B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞增。C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法。D.被動投資復(fù)制指數(shù)會產(chǎn)生復(fù)制成本?！敬鸢浮緽150、在中國，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進行運作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.無限責任制【答案】C151、下列關(guān)于信用利差特點的表述中，錯誤的是（）。A.信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而擴張，隨著經(jīng)濟周期的收縮而縮小B.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大C.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風險偏好的變化，受經(jīng)濟預(yù)期影響D.從實際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測經(jīng)濟周期活動的指標【答案】A152、下列關(guān)于遠期合約和期貨合約的說法錯誤的是（）。A.相對遠期合約而言，期貨合約是標準化合約B.遠期合約是指交易雙方約定在未來的某一確定的時間，按約定的價格買入或賣出一定數(shù)量的某種合約標的資產(chǎn)的合約。C.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標的資產(chǎn)的合約D.遠期合約也是標準化的合約，但不在交易所交易，而是交易雙方通過談判后簽署的【答案】D153、債券的提前贖回風險，是指債券（）在債券到期日前贖回所帶來的風險，該條款通常在市場利率（）時執(zhí)行。A.發(fā)行人，下降B.持有人，上升C.發(fā)行人，上升D.持有人，下降【答案】A154、關(guān)于債券評級，以下屬于投資級的是（）。A.標準普爾的CCC-B.惠譽的DDDC.標準普爾的A-D.穆迪的BAl【答案】C155、()反映了基金投資組合所有股票的總體情況。A.基金分類B.基金業(yè)績計算C.基金風格D.基金星級評價【答案】C156、關(guān)于投資風險，下列表述錯誤的是（）。A.市場風險指的是基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響而面對的風險B.投資風險源自于投資價值的波動C.流動性風險指的是在規(guī)定時間和價格范圍內(nèi)買賣證券的難度D.投資風險的主要因素包括操作風險、流動性風險和市場風險【答案】D157、下列關(guān)于權(quán)證的分類中，錯誤的是（）。A.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證B.按行權(quán)時間分類，權(quán)證可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等C.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為認股權(quán)證和備兌權(quán)證D.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證及其他權(quán)證【答案】D158、下列關(guān)于個人投資者的說法中，錯誤的是（）。A.個人投資者的劃分沒有統(tǒng)一的標準B.擁有更多財富的個人投資者風險承受能力也更強C.個人投資者還可能在投資經(jīng)驗和能力方面存在差異D.基金銷售機構(gòu)對不同類型的投資者提供相同類型的投資服務(wù)【答案】D159、通過（）分析，可直接了解企業(yè)的盈利能力狀況和獲利能力，并通過收入、成本費用的分析，解析企業(yè)獲利能力高低的原因，進而評價企業(yè)是否具有可持續(xù)發(fā)展能力。A.所有者權(quán)益變動表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.資產(chǎn)負債表【答案】B160、與普通公司債券相比，（）不是可轉(zhuǎn)換債券的特有要素。A.轉(zhuǎn)換價格B.標的股票C.票面利率D.轉(zhuǎn)換期限【答案】C161、同業(yè)存款的替代性產(chǎn)品是（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.同業(yè)存單C.商業(yè)票據(jù)D.同業(yè)拆借【答案】B162、目前在我國,基金賣出股票按照1‰的稅率征收（）。A.營業(yè)稅B.股票交易印花稅C.所得稅D.流轉(zhuǎn)稅【答案】B163、市場組合的貝塔值是標準值()。A.1B.2C.5D.10【答案】A164、財務(wù)報表分析可以幫助使用者（）。A.評估公司過去的經(jīng)營績效B.制定投資決策C.考量授信決策D.以上皆是【答案】D165、（）是通過數(shù)學建模將常用交易理念固化為自動化的交易模型，并借助計算機強大的存儲與計算功能實現(xiàn)交易自動化（或半自動化〕的一種交易方式。A.算法交易B.手動交易C.口頭交易D.電腦交易【答案】A166、（）是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。A.業(yè)績評估B.獨立研究C.基金銷售D.基金投資管理【答案】D167、以下關(guān)于基金銷售服務(wù)的表述，不正確的有（）。A.可以通過人員推銷、廣告促銷、營銷推廣、公關(guān)關(guān)系等進行促銷B.基金銷售服務(wù)費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產(chǎn)列支，費率大概為0.5%C.基金管理公司可以進行直銷D.專業(yè)投資人員可以為客戶提供個性化理財服務(wù)【答案】B168、下列不屬于股票的特征的是（）。A.收益性B.永久性C.風險性D.真實性【答案】D169、以下屬于影響基金流動性風險因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】B170、關(guān)于企業(yè)盈利能力比率，以下表述錯誤的是（）A.銷售利潤率低，說明企業(yè)的凈利潤總額較低B.凈資產(chǎn)收益率強調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來的利潤C.企業(yè)的資產(chǎn)收益率越高,說明企業(yè)有較強的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力D.計算銷售利潤率和資產(chǎn)收益率都需要使用凈利潤總額這個指標【答案】A171、旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權(quán)的均價進行，以盡量降低該交易對市場的沖擊的交易算法是（）。A.時間加權(quán)平均價格算法B.執(zhí)行缺口算法C.成交量加權(quán)平均價格算法D.跟量算法【答案】C172、債券市場價格越（）券面值，期限越（），則當期收益率就越偏離到期收益率。A.偏離短B.偏離長C.接近短D.接近長【答案】A173、（）又稱股東權(quán)益或凈資產(chǎn)，表示企業(yè)的資產(chǎn)凈值。A.負債B.所有者權(quán)益C.資產(chǎn)D.資本【答案】B174、私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括()。A.會員制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】A175、根據(jù)全球投資業(yè)績標準關(guān)于收益率計算的具體條款，自2006年1月1日起，公司必須至少（）一次計算組合群的收益，并使用個別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計算。A.每周B.每月C.每季度D.每年【答案】C176、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入()制度安排。A.貨銀對付B.分級結(jié)算C.凈額清算D.共同對手方【答案】D177、下列說法正確的（）。A.見券付款結(jié)算方式對一方有利對另一方不利，見款付券是對兩方都有利B.見款付券結(jié)算方式對一方有利對另一方不利，見券付款對兩方都有利C.見券付款和見款付券對雙方都有利D.付款和見款付券對雙方都是對一方有利對另一方不利【答案】D178、()是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。A.資本構(gòu)成B.資本結(jié)構(gòu)C.資產(chǎn)構(gòu)成D.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)【答案】B179、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的（）估值。A.在證券交易所上市的同一股票的市價B.單位基金資產(chǎn)凈值C.在證券交易所上市的相似股票的市價D.基金資產(chǎn)的歷史成本【答案】A180、黃金投資在本質(zhì)上可以認為是（）投資，但同時黃金投資又體現(xiàn)出貨幣金融產(chǎn)品的特性。A.房地產(chǎn)B.大宗商品C.私募股權(quán)D.收藏品【答案】B181、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的（）A.反轉(zhuǎn)收益曲線B.水平收益曲線C.下降收益曲線D.正收益曲線【答案】D182、假如某企業(yè)2015年度的銷售收入為50億元人民幣，年均應(yīng)收賬款為10億元人民幣，則其應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為()天。A.70B.71C.73D.65【答案】C183、投資政策說明書的制定，主要依據(jù)投資者的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B184、以下關(guān)于最大回撤的說法，正確的是（）。A.最大回撤衡量投資管理人對上行風險以及下行風險的控制能力B.最大回撤可以衡量損失發(fā)生的可能頻率C.最大回撤無法衡量損失的大小D.比較不同基金的最大回撤指標時，應(yīng)盡量控制在同一個評估期間【答案】D185、下列有關(guān)另類投資的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D186、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法中，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的C.現(xiàn)金流量表是以收付實現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的D.現(xiàn)金流量表也叫賬務(wù)狀況變動表【答案】B187、垃圾債券或稱高收益率，其投資級別屬于（），該類債券含有較高的（）A.投機級，信用風險B.投資級，信用風險C.投機級，利率風險D.投資級，利率風險【答案】A188、下列關(guān)于持有區(qū)間收益率的說法，不正確的是（）。A.持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于資產(chǎn)回報和收入回報B.持有區(qū)間收益率=（期末資產(chǎn)價格-期初資產(chǎn)價格+期間收入）／期初資產(chǎn)價格×100％C.持有區(qū)間收益率的組成中，收入回報是指股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價格的增加或減少D.收入回報率=期間收入／期初資產(chǎn)價格×100％【答案】C189、風險承擔意愿取決于投資者的（）。A.心理預(yù)期B.投資預(yù)期C.資金流動性D.風險厭惡程度【答案】D190、投資者使用股權(quán)收益互換的目的包括（）。Ⅰ.策略投資Ⅱ.杠桿交易Ⅲ.股權(quán)融資Ⅳ.市值管理Ⅴ.創(chuàng)建結(jié)構(gòu)產(chǎn)品A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】C191、下列不是在委托國外交易商交易結(jié)算過程中可能存的風險是（）。A.匯率風險B.交易結(jié)算風險C.估值風險D.國外交易體系與國內(nèi)存在較大的差異，交易的確認、核對、清算交割等任何—個步驟發(fā)生錯誤，都可能造成交易的失敗和基金的損失。【答案】A192、()是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風險。A.系統(tǒng)性風險B.市場風險C.政策風險D.非系統(tǒng)性風險【答案】A193、下列關(guān)于優(yōu)先股的表述中，錯誤的是（）A.在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東優(yōu)于普通股股東B.優(yōu)先股持有者無經(jīng)營管理權(quán)C.優(yōu)先股的股息率是隨市場變化的D.優(yōu)先股一般無表決權(quán)【答案】C194、假定某投資者欲在3年后獲得133100元，年投資收益率為10%,那么他現(xiàn)在需要投資（）元。A.93100B.100000C.103100D.100310【答案】B195、下列費用不屬于證券交易傭金的是（）。A.證券公司經(jīng)紀傭金B(yǎng).證券交易所手續(xù)費C.證券托管費D.證券交易所交易監(jiān)管費【答案】C196、我國QDII基金產(chǎn)品的特點不包括（）。A.專業(yè)性強、投資較為被動B.投資組合較為豐富C.投資范圍較為廣泛D.門檻較低【答案】A197、以下不屬于基金的費用的是（）。A.交易費用B.管理人報酬C.律師費D.股利收益【答案】D198、關(guān)于利率互換合約，以下表述正確的是（）。A.同種貨幣資金，不同種類利率B.不同種貨幣資金，不同種類利率C.同種貨幣資金，同種類利率D.不同種貨市資金，同種類利率【答案】A199、按付息方式分類，債券可分為（）。A.息票債券和結(jié)構(gòu)化債券B.結(jié)構(gòu)化債券和貼現(xiàn)債券C.息票債券和貼現(xiàn)債券D.息票債券和可贖回債券【答案】C200、關(guān)于主動投資，以下表述正確的是（）A.主動投資在強有效市場下較被動投資更能體現(xiàn)價值B.主動投資經(jīng)理擴展投資機會往往能增加投資機會的使用C.主動投資的業(yè)績?nèi)Q于投資者使用信息的能力，與其掌握的投資機會的個激無關(guān)D.合理價格下的成長策略是主動投資策略的一種【答案】D201、股份有限公司所有者權(quán)益不包括（）。A.利潤總額B.股本C.盈余公積D.資本公積【答案】A202、與其他指數(shù)基金一祥，（）會不可避免地承擔所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風險。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】A203、（）是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的項目在私募股權(quán)二級市場出售的行為。A.首次公開發(fā)行B.管理層回購C.二次出售D.破產(chǎn)清算【答案】C204、交易過程中的顯性成本不包括（）。A.交易傭金B(yǎng).過戶費C.買賣價差D.印花稅【答案】C205、根據(jù)自律管理要求，證券登記結(jié)算機構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常運行必須采取的措施包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】D206、基金在場內(nèi)進行投資交易，需要支付的交易結(jié)算費用中不包括()A.經(jīng)手費B.證券交易所交易監(jiān)管費C.過戶費D.申購贖回費【答案】D207、關(guān)于大宗交易，以下表述錯誤的是（）A.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣B.每個交易日15:00以后，上海證券交易所開始接受大宗交易C.證券交易所可以根據(jù)市場實際情況調(diào)整大宗交易的最低限額D.對于當天停牌的股票滬深交易所都不接受其大宗交易申請【答案】B208、資料區(qū)A公司2016年1月面向合格投資者完成發(fā)行公司債券“X6A債”，發(fā)行規(guī)模10億元，因A公司于2015年虧損4．77億元，直接導(dǎo)致“X6A債”發(fā)行完成后不符合上市條件，并觸發(fā)了相關(guān)條款。最終，投資者與2016年6月將“X6A債”以預(yù)定好的價格（包括本金和期間已發(fā)生的利息）賣給了發(fā)行人A公司。A.可轉(zhuǎn)換條款B.可贖回條款C.可回售條款D.結(jié)構(gòu)化條款【答案】C209、以下私募股權(quán)投資基金投資者中，對私募股權(quán)基金承擔無限連帶責任的是（）A.合伙型基金的普通合伙人B.信托型基金的投資者C.合伙型基金的有限合伙人D.公司型基金的投資者【答案】A210、國債收益率曲線是反映（）的有效途徑。A.遠期利率B.資產(chǎn)C.負債D.所有者權(quán)益【答案】A211、以下關(guān)于風險容忍度的說法錯誤的是（）A.投資者的風險容忍度取決于其承擔風險的能力和意愿兩個方面B.具備高于平均水平的風險承受能力和風險承擔意愿意味著具備高于平均水平的風險容忍度C.具備低于平均水平的風險承受能力和風險承擔意愿意味著具備低于平均水平的風險容忍度D.其他條件相同的條件下，相比投資期限較長的投資者而言，投資期限較短的投資者具有更高的風險承受能力【答案】D212、投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出是指（）。A.遠期交易B.清算交收C.除息除權(quán)D.回轉(zhuǎn)交易【答案】D213、下列關(guān)于美國存托憑證的說法，錯誤的是()。A.有擔保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大D.美國存托憑證是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證【答案】C214、所得免疫策略對養(yǎng)老基金、社?；鸬葯C構(gòu)投資者具有重要的意義，該策略最重要的特質(zhì)是滿足了投資者（）的需要。A.資產(chǎn)凸性低于負債凹性B.以收益率最大化為首要目標C.充足的資金滿足預(yù)期現(xiàn)金支付D.找到凸性相等的債券組合【答案】C215、關(guān)于交易所的交易時間，說法錯誤的是()。A.期貨合約的交易時間是固定的B.一般每周營業(yè)4天，周五、周六、周日及國家法定節(jié)假日休息C.每個交易所對交易時間都有嚴格的規(guī)定D.各交易品種的交易時間也可以不同，由交易所安排【答案】B216、風險承擔意愿取決于投資者的（）。A.心理預(yù)期B.投資預(yù)期C.資金流動性D.風險厭惡程度【答案】D217、下列衍生工具屬于嵌入式衍生工具的是（）。A.含贖回條款的債券B.期權(quán)合約C.互換交易合約D.期貨合約【答案】A218、()又稱為選擇權(quán)合約。A.遠期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨【答案】C219、關(guān)于滬股通和港股通，以下標識正確的是（）A.所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票B.所謂港股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)商，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.所謂港股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票D.所謂滬股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票【答案】A220、國內(nèi)主要的債券評級機構(gòu)有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B221、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯誤的是（）。A.管理公司可在滿足若干條件的情況下將管理公司的義務(wù)委托給第三方B.管理公司的起始資本不能低于15萬歐元C.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應(yīng)增加相當于管理資產(chǎn)0.02%的資本D.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”【答案】B222、關(guān)于QDII基金的投資范圍，以下表述錯誤的是（）。A.住房按揭支持證券B.所有的公募基金C.銀行存款D.經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券【答案】B223、在半強有效市場下，以下信息中，沒有被反映在證券價格中的是（）。A.上市公司去年的每股盈利B.正在洽談中未公告的并購案C.已公告未分派的紅利D.上市公司過去一年的成交量【答案】B224、以下關(guān)于基金銷售服務(wù)的表述，不正確的有（）。A.可以通過人員推銷、廣告促銷、營銷推廣、公關(guān)關(guān)系等進行促銷B.基金銷售服務(wù)費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產(chǎn)列支，費率大概為0.5%C.基金管理公司可以進行直銷D.專業(yè)投資人員可以為客戶提供個性化理財服務(wù)【答案】B225、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯誤的是（）。A.管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元B.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”C.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應(yīng)增加相當于管理資產(chǎn)0.02%的資本D.ABC選項都有錯誤【答案】D226、（）是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。A.全球存托憑證B.美國存托憑證C.無擔保的存托憑證D.有擔保的存托憑證【答案】C227、交易所在制定標的資產(chǎn)的等級時，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中（）作為標準交割等級。A.按期貨合約規(guī)定的標準質(zhì)量等級B.不需要任何標準品C.標準品較小的質(zhì)量等級D.最通用和交易量較大的標準品的質(zhì)量等級【答案】D228、下列關(guān)于資產(chǎn)負債率的說法，錯誤的是（）。A.資產(chǎn)負債率是使用頻率最高的債務(wù)比率B.資產(chǎn)負債率多大最為合適，是難以精確計算決定的C.資產(chǎn)負債率在同行業(yè)企業(yè)中有較大的參考價值D.資產(chǎn)負債率=資產(chǎn)負債【答案】D229、收益率曲線轉(zhuǎn)換過程中，出現(xiàn)長短期債券收益率基本相等，這樣的曲線是（）A.水平收益曲線B.正收益曲線C.反轉(zhuǎn)收益曲線D.上升收益曲線【答案】A230、某企業(yè)2015年凈利潤10億元，銷售利潤率20%，則該企業(yè)的銷售收入是（）億元。A.50B.10C.8D.2【答案】A231、期貨保證金制度中，繳納資金的比例通常在（）。A.3%～5%B.1%～3%C.5%～10%D.5%～15%【答案】C232、對股票投資組合進行相對收益歸因分析，所用的方法是（）。A.特雷諾比率法B.詹森比率法C.Brinson模型法D.夏普比率法【答案】C233、權(quán)證的基本要素不包括（）。A.存續(xù)時間B.行權(quán)比例C.標的資產(chǎn)D.贖回條款【答案】D234、下列選項不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的是()。A.投資目標B.風險水平C.基金規(guī)模D.成立時間【答案】D235、銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與（）進行交易的債券二級市場參與者。A.上海清算所B.中央結(jié)算公司C.各家商業(yè)銀行D.中國人民銀行【答案】D236、下列不屬于股票的特征的是（）。A.收益性B.永久性C.風險性D.真實性【答案】D237、目前常用的風險價值模型技術(shù)不包括（）。A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛法D.算術(shù)平均法【答案】D238、合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)自投資額度獲批之日起多長時間內(nèi)匯入投資本金？（）A.1年B.6個月C.3個月D.1個月【答案】B239、關(guān)于市盈率模型，下列說法錯誤的是()。A.對盈余進行估值的重要指標是市盈率B.對于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報是公司的凈收益C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價D.當前市盈率的高低，表明投資者對該股票未來價值的主要觀點【答案】C240、下列關(guān)于債券，說法錯誤的是（）。A.固定利率債券是由政府和企業(yè)發(fā)行的主要債券種類B.確定浮動利率時，Shibor是被廣泛采納的貨幣市場基準利率C.零息債券以低于面值的價格發(fā)行D.發(fā)行固定利率債券后，發(fā)行人的信用等級改變，其要償付的利息會隨之變化【答案】D241、最大回撤可以在（）歷史區(qū)間做測度，用于衡量投資管理人對下行風險的控制能力。A.一定B.任何C.相對D.一段【答案】B242、假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人；某日甲方買入股票150萬元；賣出股票120萬元；買入債券360萬元，賣出債券450萬元；乙方買入股票400萬元；賣出股票300萬元；買入債券80萬元，賣出債券50萬元；則結(jié)算參與人丙方在進行分級結(jié)算原則下，與中國結(jié)算公司資金交收金額是（）。A.應(yīng)付160萬B.應(yīng)付70萬C.應(yīng)收60萬D.應(yīng)付130萬【答案】B243、下列關(guān)于RQFII投資情況的相關(guān)內(nèi)容說法正確的是（）。A.在各類RQFII機構(gòu)中，基金系RQFII機構(gòu)成為主力B.南方東英資產(chǎn)已成為目前最大的RQFII管理機構(gòu)C.“嘉實滬深300中囯A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國上市的直接投資于中國A股的實物ETFD.2013年11月，嘉實國際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財富管理公司合作在盧森堡發(fā)行了投資于中國A股的ETF，成為歐洲的首只RQFII產(chǎn)品【答案】D244、國內(nèi)證券交易所進行證券交收時，分成中國結(jié)算公司上海分公司和中國結(jié)算公司深圳分公司與結(jié)算參與人的證券交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收，這個交收制度體現(xiàn)了（）。A.貨銀對付原則B.凈額結(jié)算原則C.共同對手方原則D.分級結(jié)算原則【答案】D245、實行分級結(jié)算原則主要是（）。A.保護買賣雙方利益B.使結(jié)算結(jié)果明了C.使市場規(guī)范化D.防范結(jié)算風險【答案】D246、（）也適用于經(jīng)營暫時陷入困難的以及有破產(chǎn)風險的公司對于資產(chǎn)包含大是現(xiàn)金的公司是更為理想的估值指標。A.市盈率B.市凈率C.市現(xiàn)率D.市銷率【答案】B247、特雷諾比率與夏普比率相似，兩者的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是（），而夏普比率則對（）進行了衡量。A.系統(tǒng)風險；非系統(tǒng)風險B.非系統(tǒng)風險；系統(tǒng)風險C.系統(tǒng)風險；全部風險D.非系統(tǒng)風險；全部風險【答案】C248、（）是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員（和分銷認購人）進行承銷額度的過戶。A.分銷業(yè)務(wù)B.現(xiàn)劵業(yè)務(wù)C.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.買斷式回購業(yè)務(wù)【答案】A249、（）方式，又稱逐筆全額結(jié)算是指證券登記結(jié)算機構(gòu)對每筆證券交易均獨立結(jié)算，同一結(jié)算參與人應(yīng)收資金（證券）和應(yīng)付資金（證券）不軋差處理。A.多邊凈額結(jié)算B.雙邊凈額結(jié)算C.全額結(jié)算D.純利凈額結(jié)算【答案】C250、申請合格境外投資者資格的商業(yè)銀行應(yīng)具備經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)（）年以上，一級資本不少于（）億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5；3；50B.10；5；50C.10；3；50D.10；3；20【答案】C251、QFII主體資格的認定，應(yīng)當具備的條件有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B252、基金定期報告中，基金一般會披露本期利潤、本期已實現(xiàn)收益、本期基金份額凈值增長率等指標，通過這些指標可以分析基金的（）。A.風險控制能力B.募集能力C.盈利能力D.配置能力【答案】C253、標準差越大數(shù)據(jù)分布越（），波動性和不可測性就越（）。A.集中、強B.集中、弱C.分散、強D.分散、弱【答案】C254、（）是指包含對通貨膨脹補償?shù)睦省.實際利率B.名義利率C.即期利率D.遠期利率【答案】B255、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率的說法錯誤的是()A.幾何平均收益率運用了復(fù)利的思想B.算術(shù)平均收益率計算方法是t期收益率的總和除以t期C.幾何平均收益率忽略了貨幣的時間價值D.兩者之間的差距會隨著收益率波動加劇而增大【答案】C256、()是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運作的會計信息，準確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時向相關(guān)各方提供財務(wù)數(shù)據(jù)以及會計報表的過程。A.基金會計核算B.證券投資基金C.基金資產(chǎn)估值D.基金管理運作【答案】A257、（）又稱絕對價值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進行評估。A.理論價值法B.相對價值法C.市場價值法D.內(nèi)在價值法【答案】D258、股票分析方法分為基本面分析和技術(shù)分析，以下屬于基本面分析的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A259、市場風險管理的主要措施不包括（）。A.制定流動性風險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運作需要。B.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進行發(fā)行人信用風險管理。C.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新。D.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟指標和趨勢，提出應(yīng)對策略?！敬鸢浮緼260、下列不屬于基金公司投資決策委員會職責的是（）。A.確定不同管理級別的操作權(quán)限B.對基金公司重大投資活動進行管理C.審訂公司投資管理制度和業(yè)務(wù)流程D.制定投資組合具體方案【答案】D261、關(guān)于最大回撤，以下表述錯誤的是（）A.最大回撤只能衡量基金損失的大小，不能衡量損失發(fā)生的頻率B.某基金2020年1月2日成立，成立時基金凈值為1元，凈值與2月28日達到最小值0.85元，則該基金成立兩個月以來的最大回撤為15%C.基金的最大回撤與指定的時間區(qū)間長短無關(guān)D.最大回撤用于衡量基金經(jīng)理對下行風險的控制能力【答案】C262、下列證券價格波動中，最有可能是由系統(tǒng)性風險引起的是（）。A.某公司股價在央行宣布加息后連續(xù)幾日下跌B.某公司虛假披露，面臨退市風險，導(dǎo)致其股價大跌C.某公司大股東和管理層糾紛不斷，導(dǎo)致其股價大跌D.某公司創(chuàng)始人意外身故，該公司股價連續(xù)幾日下跌【答案】A263、每個合格投資者能委托（）個托管人，并可以更換托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】D264、（），中國證監(jiān)會正式批復(fù)上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點，簡稱滬港通。A.2014-4-10B.2014-6-17C.2014-11-10D.2014-11-17【答案】A265、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是（）。A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個交易日公告基金份額凈值C.封閉式基金每周進行一次估值D.開放式基金每個交易日進行估值【答案】D266、（）是指扣除通貨膨脹補償后的利息率。A.官方利率B.名義利率C.實際利率D.浮動利率【答案】C267、某基金持有可轉(zhuǎn)債A，該轉(zhuǎn)債面值200元，轉(zhuǎn)股價5元，票面利率為1%.關(guān)于可轉(zhuǎn)債A的利息核算，以下表述正確的是（）A.轉(zhuǎn)股日進行利息核算B.可轉(zhuǎn)債付息日進行利息核算C.可轉(zhuǎn)債不進行利息核算D.按日計提利息，當日確認為利息收入【答案】D268、目前，在我國各類債券市場中占據(jù)債券分銷量、托管量和現(xiàn)券交易量方面主導(dǎo)地位的債券市場是（）。A.上海證券交易所債券市場B.銀行間債券市場C.深圳證券交易所債券市場D.商業(yè)銀行柜臺市場【答案】B269、關(guān)于股票基金的風險管理，以下表述錯誤的是（）A.常用來反映股票基金風險的指標有標準差、β系數(shù)、持股集中度、持股數(shù)量和行業(yè)投資集中度等B.股票基金系統(tǒng)性風險管理的要點，在于控制基金投資經(jīng)理在該股票組合系統(tǒng)性風險的暴露是否符合投資方針的規(guī)定C.股票基金如果要降低其非系統(tǒng)性風險，可以通過分散投資來實現(xiàn)D.某股票基金的β系數(shù)顯著大于1，說明該基金是一個穩(wěn)定或防御型的基