金融投資公司風(fēng)險(xiǎn)控制合作協(xié)議合同編號(hào)：________甲方（投資方）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________乙方（融資方）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________第一章總則1.1合同依據(jù)與目的1.1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國金融投資法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。1.1.2本合同的目的在于明確甲乙雙方在金融投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任和合作方式。1.2定義與解釋1.2.1“金融投資”是指甲方以出資方式參與乙方經(jīng)營，乙方利用甲方的資金進(jìn)行合法的投資活動(dòng)。1.2.2“風(fēng)險(xiǎn)控制”是指甲方和乙方共同采取措施，預(yù)防、降低和化解投資過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。1.2.3“投資協(xié)議”是指甲乙雙方簽訂的，關(guān)于金融投資的具體事項(xiàng)的協(xié)議。1.3適用范圍1.3.1本合同適用于甲乙雙方在金融投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制事項(xiàng)。1.3.2本合同不影響甲乙雙方其他合同的履行。1.4保密條款1.4.1甲乙雙方對本合同及其相關(guān)文件內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。第二章風(fēng)險(xiǎn)控制原則2.1風(fēng)險(xiǎn)評估2.1.1乙方應(yīng)在投資前對投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并將評估結(jié)果書面報(bào)告甲方。2.1.2甲方應(yīng)在收到風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告后，對投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審核。2.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施2.2.1乙方應(yīng)采取有效措施，預(yù)防投資活動(dòng)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。2.2.2甲方應(yīng)提供必要的支持和監(jiān)督，協(xié)助乙方實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施。2.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測2.3.1乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測機(jī)制，定期對投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測。2.3.2甲方有權(quán)要求乙方提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測的相關(guān)資料。2.4風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警2.4.1乙方應(yīng)在發(fā)覺可能對投資項(xiàng)目造成重大影響的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)向甲方發(fā)出預(yù)警。2.4.2甲方應(yīng)在收到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警后，及時(shí)采取應(yīng)對措施。第三章風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)3.1風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則3.1.1甲乙雙方應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)可控、利益共享的原則，分擔(dān)投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)。3.1.2風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的具體比例由雙方另行協(xié)商確定。3.2風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任3.2.1乙方應(yīng)對投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主要責(zé)任。3.2.2甲方應(yīng)在其出資范圍內(nèi)，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。第四章風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1乙方風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1.1乙方應(yīng)建立和完善內(nèi)部控制制度，保證投資活動(dòng)的合規(guī)性。4.1.2乙方應(yīng)定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，保證財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。4.2甲方風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.2.1甲方應(yīng)定期審查乙方的經(jīng)營狀況，保證乙方的投資活動(dòng)符合雙方約定。4.2.2甲方有權(quán)要求乙方提供投資項(xiàng)目的相關(guān)信息，以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。第五章風(fēng)險(xiǎn)處理5.1風(fēng)險(xiǎn)處理原則5.1.1風(fēng)險(xiǎn)處理應(yīng)遵循公平、合理、及時(shí)的原則。5.1.2風(fēng)險(xiǎn)處理的具體方式由甲乙雙方協(xié)商確定。5.2風(fēng)險(xiǎn)處理程序5.2.1發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并采取必要措施減少損失。5.2.2甲方在收到風(fēng)險(xiǎn)通知后，應(yīng)積極配合乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處理。5.3風(fēng)險(xiǎn)損失賠償5.3.1乙方應(yīng)按照雙方約定的比例承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失。5.3.2甲方有權(quán)要求乙方賠償其因風(fēng)險(xiǎn)造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。5.4風(fēng)險(xiǎn)處理爭議解決5.4.1甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決風(fēng)險(xiǎn)處理中的爭議。5.4.2若協(xié)商不成，雙方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第六章投資管理與監(jiān)督6.1投資項(xiàng)目管理6.1.1乙方應(yīng)按照甲乙雙方共同制定的投資計(jì)劃進(jìn)行項(xiàng)目管理。6.1.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況，包括但不限于項(xiàng)目進(jìn)度、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。6.2投資監(jiān)督機(jī)制6.2.1甲方有權(quán)對乙方的投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，包括但不限于項(xiàng)目選擇、資金使用、投資決策等方面。6.2.2乙方應(yīng)配合甲方的監(jiān)督工作，提供必要的文件和資料。6.3投資決策流程6.3.1重大投資決策需經(jīng)甲乙雙方共同討論決定。6.3.2乙方應(yīng)將投資決策的依據(jù)、過程和結(jié)果及時(shí)通知甲方。6.4投資變更管理6.4.1投資項(xiàng)目如需變更，乙方應(yīng)提前向甲方提出書面申請。6.4.2甲方應(yīng)在收到變更申請后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)給予答復(fù)。第七章風(fēng)險(xiǎn)信息共享7.1信息披露義務(wù)7.1.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，及時(shí)向甲方披露與投資項(xiàng)目相關(guān)的所有信息。7.1.2甲方有權(quán)要求乙方提供任何與投資項(xiàng)目相關(guān)的補(bǔ)充信息。7.2信息共享方式7.2.1乙方應(yīng)以書面形式向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)信息。7.2.2甲方有權(quán)要求乙方通過電子方式提供風(fēng)險(xiǎn)信息。7.3信息保密7.3.1甲乙雙方對共享的風(fēng)險(xiǎn)信息負(fù)有保密義務(wù)。7.3.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向第三方泄露共享的風(fēng)險(xiǎn)信息。第八章風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對8.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)8.1.1乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，對潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測。8.1.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)應(yīng)具備自動(dòng)識(shí)別、評估和報(bào)警功能。8.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施8.2.1針對預(yù)警系統(tǒng)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，乙方應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。8.2.2甲方有權(quán)對乙方的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施提出建議或要求。8.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對效果評估8.3.1乙方應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的效果進(jìn)行評估。8.3.2甲方有權(quán)要求乙方提供風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對效果評估報(bào)告。第九章風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究9.1責(zé)任追究原則9.1.1風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則。9.1.2責(zé)任追究的具體標(biāo)準(zhǔn)和程序由甲乙雙方另行協(xié)商確定。9.2責(zé)任追究方式9.2.1責(zé)任追究方式包括但不限于經(jīng)濟(jì)賠償、行政處罰、刑事責(zé)任等。9.2.2責(zé)任追究的具體方式由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。9.3責(zé)任追究程序9.3.1責(zé)任追究程序包括調(diào)查、取證、評估、處理等環(huán)節(jié)。9.3.2責(zé)任追究的具體程序由甲乙雙方在合同中約定。第十章風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制完善10.1風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制評估10.1.1甲乙雙方應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制進(jìn)行評估，以保證其有效性。10.1.2評估結(jié)果應(yīng)作為改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的重要依據(jù)。10.2風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制改進(jìn)10.2.1根據(jù)評估結(jié)果，甲乙雙方應(yīng)共同研究改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的措施。10.2.2改進(jìn)措施應(yīng)包括但不限于加強(qiáng)內(nèi)部控制、完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)等。10.3風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制更新10.3.1市場環(huán)境和法律法規(guī)的變化，甲乙雙方應(yīng)適時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。10.3.2更新后的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制應(yīng)得到雙方的認(rèn)可和執(zhí)行。第十一章風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)與教育11.1培訓(xùn)內(nèi)容11.1.1乙方應(yīng)定期對員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)，內(nèi)容包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估、預(yù)防和應(yīng)對策略。11.1.2培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)結(jié)合實(shí)際投資案例，提高員工的實(shí)際操作能力。11.2培訓(xùn)組織11.2.1乙方負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)，包括確定培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)和培訓(xùn)講師。11.2.2甲方有權(quán)參與培訓(xùn)活動(dòng)的組織與監(jiān)督。11.3培訓(xùn)效果評估11.3.1乙方應(yīng)評估培訓(xùn)效果，包括員工的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)和技能的提升情況。11.3.2甲方有權(quán)要求乙方提供培訓(xùn)效果評估報(bào)告。第十二章風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告12.1報(bào)告內(nèi)容12.1.1乙方應(yīng)定期向甲方提交風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對效果等。12.1.2報(bào)告應(yīng)真實(shí)、全面、客觀地反映風(fēng)險(xiǎn)控制情況。12.2報(bào)告提交12.2.1風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告應(yīng)按時(shí)提交，如遇特殊情況，乙方應(yīng)提前通知甲方。12.2.2報(bào)告提交方式由甲乙雙方另行協(xié)商確定。12.3報(bào)告使用12.3.1甲乙雙方應(yīng)共同使用風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，作為決策和監(jiān)督的依據(jù)。12.3.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得將風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告用于其他目的。第十三章風(fēng)險(xiǎn)控制檔案管理13.1檔案建立13.1.1乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制檔案，記錄與風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)的所有文件和資料。13.1.2檔案應(yīng)分類整理，便于查閱和使用。13.2檔案保管13.2.1乙方應(yīng)妥善保管風(fēng)險(xiǎn)控制檔案，保證檔案的完整性和安全性。13.2.2乙方應(yīng)制定檔案保管制度，明確檔案的借閱、復(fù)制和銷毀等事項(xiàng)。13.3檔案查閱13.3.1甲方有權(quán)查閱風(fēng)險(xiǎn)控制檔案，乙方應(yīng)提供必要的協(xié)助。13.3.2查閱檔案時(shí)應(yīng)遵守保密原則，不得泄露