第二十六章犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序違法所得沒收程序概述01違法所得沒收程序的具體內(nèi)容02PARTONE01PARTONE違法所得沒收程序概述Loremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.Fusceposuere,magnasedpulvinarultricies,puruslectusmalesuadalibero,sitametcommodomagnaerosquisurna.STEP違法所得沒收程序的概念與特點(diǎn)01違法所得沒收程序是指某些案件中犯罪嫌疑人、被告人逃匿或死亡時，追繳其違法所得及其他涉案財產(chǎn)特有的方式、方法與步驟。特點(diǎn)：1.獨(dú)立性沒收程序獨(dú)立于傳統(tǒng)刑事訴訟程序，無論財產(chǎn)的所有人本身是否要為犯罪承擔(dān)刑事責(zé)任，也不論刑事訴訟程序是否已經(jīng)啟動或能否啟動，它都可以單獨(dú)地發(fā)動并徹底剝奪犯罪的工具和收益。2.對物性不以定罪為前提的違法所得沒收程序是一種對物訴訟，即它以物為訴訟對象，而不是以人為訴訟對象。3.準(zhǔn)民事性違法所得沒收程序由于關(guān)系到國家或被害人因犯罪遭受的財產(chǎn)損失的追回和彌補(bǔ)，所以類似于民事法中的不當(dāng)?shù)美謴?fù)原狀的制度STEP違法所得沒收程序的概念與特點(diǎn)01違法所得沒收程序是指某些案件中犯罪嫌疑人、被告人逃匿或死亡時，追繳其違法所得及其他涉案財產(chǎn)特有的方式、方法與步驟。特點(diǎn)：4.程序公正性該程序仍應(yīng)遵循司法被動性、合議制、公開審理、參與性、有效救濟(jì)性等基本要素與規(guī)律。5.國際普遍性對特定案件中犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡情形下的違法所得予以沒收，是國際公約的普遍要求以及世界上許多國家的通常做法。犯罪資產(chǎn)的追回是各國所關(guān)切的重要司法議題。6.可回轉(zhuǎn)性違法所得沒收程序涉及的是犯罪嫌疑人、被告人的財產(chǎn)性權(quán)利，并非人身權(quán)利與民主權(quán)利，因此在救濟(jì)上更易于回轉(zhuǎn)。STEP違法所得沒收程序的意義02（一）有利于落實(shí)社會公義遇到犯罪嫌疑人、被告人潛逃或者死亡，不能到庭受審的情形，監(jiān)察機(jī)關(guān)、人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)只要能查明涉案人員具有違法所得或者其他涉案財產(chǎn)，就可以由人民檢察院啟動違法所得沒收程序，并通過這一程序?yàn)閲液褪芎θ罕娡旎匾蚍缸镄袨槎馐艿木揞~經(jīng)濟(jì)損失，使犯罪分子在經(jīng)濟(jì)上最終難以獲得利益。（二）有利于更加靈活地防止犯罪通過違法所得沒收程序，追繳逃匿、死亡的犯罪嫌疑人、被告人的違法所得及其他財產(chǎn)，不僅使已涉案的犯罪分子及其利益關(guān)聯(lián)人無法獲得非法的經(jīng)濟(jì)利益，還可以剝奪用于非法活動的資產(chǎn)，警告那些潛在的犯罪分子，從而發(fā)揮刑法的一般預(yù)防與特別預(yù)防的作用。STEP違法所得沒收程序的意義02（三）有利于追繳境外財產(chǎn)的國際司法協(xié)助的開展國際追逃、追贓，是我國近年來反腐敗工作深入推進(jìn)的任務(wù)要求。依據(jù)國際司法協(xié)助的普遍經(jīng)驗(yàn)，能否成功追繳境外犯罪資產(chǎn)的重要前提之一，就是國內(nèi)法必須裁判確定特定資產(chǎn)屬于犯罪所得，否則，縱使我國積極參與相關(guān)國際組織或與各國簽署相關(guān)司法互助協(xié)議，亦可能因國內(nèi)法缺失、未能與國際刑事立法接軌，而使相關(guān)國際司法互助存在重大障礙。所以，《國際刑事司法協(xié)助法》第４８條第４項(xiàng)規(guī)定，我國辦案機(jī)關(guān)向外國請求沒收、返還違法所得及其他涉案財物的，請求書及所附材料中必須要有相關(guān)法律文書副本，否則，不僅開展國際司法協(xié)助缺乏依據(jù)，還會有損我國在司法協(xié)助中的信用。《聯(lián)合國反腐敗公約》要求各成員國依據(jù)本國法律采取必要措施，能夠不經(jīng)過對其犯罪行為的刑事定罪而沒收其犯罪所得，創(chuàng)設(shè)一個獨(dú)立于對人審判程序之外而單獨(dú)對違法犯罪所得進(jìn)行沒收的制度。PARTTWO02PARTTWO違法所得沒收程序的具體內(nèi)容Loremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.Fusceposuere,magnasedpulvinarultricies,puruslectusmalesuadalibero,sitametcommodomagnaerosquisurna.01犯罪嫌疑人、被告人逃匿案件1.罪名范圍（１）貪污賄賂、失職瀆職等職務(wù)犯罪案件。（２）《刑法》分則第二章規(guī)定的相關(guān)恐怖活動犯罪案件，以及恐怖活動組織、恐怖活動人員實(shí)施的殺人、爆炸、綁架等犯罪案件。（３）危害國家安全、走私、洗錢、金融詐騙、黑社會性質(zhì)組織、毒品犯罪案件。（４）電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪案件。違法所得沒收程序適用的案件范圍01犯罪嫌疑人、被告人逃匿案件2.案件嚴(yán)重程度需要達(dá)到“重大”對于認(rèn)定“重大”的標(biāo)準(zhǔn)，首先，不能僅憑犯罪嫌疑人、被告人預(yù)計將會判處的刑罰的輕重去判斷。其次，對“重大”案件也不宜按照犯罪數(shù)額去認(rèn)定，否則容易讓民眾造成法律適用不平等的感覺。所謂“重大案件”：一是在省、自治區(qū)、直轄市或者全國范圍內(nèi)具有較大影響的案件，二是犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外的案件”。違法所得沒收程序適用的案件范圍01犯罪嫌疑人、被告人逃匿案件3.犯罪嫌疑人、被告人逃匿（１）一般“逃匿”。依據(jù)《沒收程序規(guī)定》第３條，犯罪嫌疑人、被告人必須在主觀上是為逃避偵查和刑事追究，客觀上實(shí)施了潛逃、隱匿的行為，才能構(gòu)成《刑事訴訟法》第２９８條第１款的“逃匿”要素。（２）比照適用的逃匿?！稕]收程序規(guī)定》第３條第２款將民事程序中兩類宣告死亡情形比照適用“逃匿”：犯罪嫌疑人、被告人因意外事故下落不明滿２年，或者因意外事故下落不明，經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)證明該公民不可能生存的，依照“逃匿”情形處理。違法所得沒收程序適用的案件范圍01犯罪嫌疑人、被告人逃匿案件4.在通緝一年后不能到案必須經(jīng)過通緝一年后仍然不能到案，才可以適用該程序處理違法所得與涉案財產(chǎn)。所謂“不能到案”，是指采取發(fā)布通緝令等有效追捕措施仍不能緝拿歸案的情形。違法所得沒收程序適用的案件范圍02犯罪嫌疑人、被告人死亡的案件最高人民法院《解釋》第６１１條規(guī)定，犯罪嫌疑人、被告人死亡的，依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳其違法所得及其他涉案財產(chǎn)，人民檢察院提出違法所得沒收申請的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。違法所得沒收程序適用的案件范圍011.犯罪嫌疑人、被告人的違法所得依據(jù)《刑法》第６４條和《沒收程序規(guī)定》第６條，此處的“違法所得”是犯罪分子違法所得的一切財物，包括犯罪嫌疑人、被告人通過實(shí)施犯罪直接或間接產(chǎn)生、獲得的任何財產(chǎn)。違法所得已經(jīng)部分或者全部轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)化為其他財產(chǎn)的，轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)化后的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)被視為前述“違法所得”。違法所得沒收程序的客體范圍012.其他涉案財產(chǎn)目前金融商品及理財渠道多元，甚至借名投資之情形亦不少見，許多犯罪資產(chǎn)或利益的形式所有人與實(shí)質(zhì)所有人不盡相符。犯罪分子往往將犯罪資產(chǎn)移轉(zhuǎn)于第三人或?qū)⒎缸锼弥疱X，利用第三人之賬戶進(jìn)行洗錢，以達(dá)隱匿之目的。因此，有關(guān)犯罪所得之沒收，很大可能將涉及第三人財產(chǎn)之沒收。但是，如確屬第三人善意取得的財物，即使源于犯罪嫌疑人、被告人，也不應(yīng)當(dāng)予以追繳。違法所得沒收程序的客體范圍01依據(jù)《刑事訴訟法》第２９９條第１款的規(guī)定，沒收違法所得的申請，由犯罪地或犯罪嫌疑人、被告人居住地的中級人民法院受理。這里的犯罪地法院和居住地法院在管轄權(quán)確定上是平行關(guān)系，而不是主輔關(guān)系。這是因?yàn)槿嗣穹ㄔ赫{(diào)查、核實(shí)犯罪嫌疑人、被告人違法所得的地點(diǎn)往往是居住地，未必是犯罪地，所以兩者同等重要。當(dāng)公安機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)在偵查或調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡且可以適用違法所得沒收程序時，應(yīng)該向?qū)?yīng)的人民檢察院提出申請。人民檢察院經(jīng)過審查后，再依據(jù)《刑事訴訟法》第２９９條的管轄規(guī)定，向相應(yīng)的中級人民法院提出沒收違法所得的申請。另外，在審判方式上，必須組成合議庭進(jìn)行審理，不得采取獨(dú)任庭審理。這就意味著程序具有相當(dāng)?shù)恼叫裕枰门兄黧w進(jìn)行慎重討論后加以定奪。違法所得沒收程序的管轄依據(jù)《刑事訴訟法》第２９８條第１款的規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)對于啟動違法所得沒收程序采取便宜主義原則。人民檢察院可以依據(jù)現(xiàn)實(shí)情況，選擇是提出沒收違法所得的申請還是選擇繼續(xù)通緝犯罪嫌疑人、被告人或者依據(jù)《刑事訴訟法》第五編第三章的規(guī)定啟動缺席審判程序，由人民法院在作出實(shí)體部分判決的同時，一并對涉案財物作出處置。如果檢察機(jī)關(guān)決定申請啟動違法所得沒收程序，必須先查明有關(guān)涉案人員實(shí)施犯罪的證據(jù)。人民檢察院提出沒收違法所得申請依最高人民法院《解釋》第６１２條，對人民檢察院提出的沒收違法所得申請，人民法院應(yīng)當(dāng)審查以下內(nèi)容：（１）是否屬于可以適用違法所得沒收程序的案件范圍；（２）是否屬于本院管轄；（３）是否寫明犯罪嫌疑人、被告人的基本情況，以及涉嫌有關(guān)犯罪的情況，并附證據(jù)材料；（４）是否寫明犯罪嫌疑人、被告人逃匿、被通緝、脫逃、下落不明、死亡等情況，并附證據(jù)材料；（５）是否列明違法所得及其他涉案財產(chǎn)的種類、數(shù)量、價值、所在地等，并附證據(jù)材料；（６）是否附有查封、扣押、凍結(jié)違法所得及其他涉案財產(chǎn)的清單和法律手續(xù)；（７）是否寫明犯罪嫌疑人、被告人有無利害關(guān)系人，利害關(guān)系人的姓名、身份、住址和聯(lián)系方式及其要求等情況；（８）是否寫明申請沒收的理由和法律依據(jù)；（９）其他依法需要審查的內(nèi)容和材料。上述材料需要翻譯件的，人民法院應(yīng)當(dāng)要求人民檢察院一并移送。人民法院受理后的審查依最高人民法院《解釋》第６１３條第１款，對沒收違法所得的申請人民法院須在３０日內(nèi)審查完畢，并按照下列情形分別處理：（１）屬于沒收違法所得申請受案范圍和本院管轄，且材料齊全，有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)受理。（２）不屬于沒收違法所得申請受案范圍和本院管轄的，應(yīng)當(dāng)退回人民檢察院。（３）沒收違法所得申請不符合“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)“標(biāo)準(zhǔn)要求的，應(yīng)當(dāng)通知人民檢察院撤回申請。（４）材料不全的，應(yīng)當(dāng)通知人民檢察院在７日內(nèi)補(bǔ)送；７日內(nèi)不能補(bǔ)送的，應(yīng)當(dāng)退回人民檢察院。人民法院受理后的審查公告的意義公告是沒收違法所得程序的必經(jīng)步驟，它除了要實(shí)現(xiàn)送達(dá)的功能，督促逃匿的犯罪嫌疑人、被告人歸案應(yīng)訴，還要實(shí)現(xiàn)通知利害關(guān)系人及時主張權(quán)利，催告其參與訴訟，并有足夠的時間和信息去準(zhǔn)備訴訟的功能。同時，公告還可以讓審判者更加全面、客觀地審查與犯罪事實(shí)、違法所得相關(guān)的證據(jù)材料，財產(chǎn)的種類、數(shù)量、所在地，以及是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步查封、扣押、凍結(jié)這些財產(chǎn)。違法所得沒收程序的公告公告的期限依據(jù)《刑事訴訟法》第２９９條第２款以及《沒收程序規(guī)定》第１１條第１款的規(guī)定，人民法院受理沒收違法所得的申請后，應(yīng)當(dāng)在１５日內(nèi)發(fā)出公告。公告期間為６個月，不適用中止、中斷、延長的規(guī)定。公告如果在不同媒體上發(fā)布或張貼，為了避免爭議并有利于訴權(quán)行使，公告期間的起始日期為最后刊登、發(fā)布或張貼公告的日期。在這６個月期間，犯罪嫌疑人、被告人的近親屬和其他利害關(guān)系人有權(quán)申請參加訴訟，也可以委托訴訟代理人參加訴訟。公告期滿后，人民法院對沒收違法所得的申請進(jìn)行審理。違法所得沒收程序的公告公告的內(nèi)容最高人民法院《解釋》第６１４條第１款規(guī)定，公告應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：（１）案由、案件來源；（２）犯罪嫌疑人、被告人的基本情況；（３）犯罪嫌疑人、被告人涉嫌犯罪的事實(shí)；（４）犯罪嫌疑人、被告人逃匿、被通緝、脫逃、下落不明、死亡的情況；（５）申請沒收的財產(chǎn)的種類、數(shù)量、價值、所在地以及已查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的清單和相關(guān)法律手續(xù)；（６）申請沒收的財產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)的相關(guān)事實(shí)；（７）申請沒收的理由和法律依據(jù)；（８）利害關(guān)系人申請參加訴訟的期限、方式以及未按照該期限、方式申請參加訴訟可能承擔(dān)的不利法律后果；（９）其他應(yīng)當(dāng)公告的情況。違法所得沒收程序的公告公告的方式最高人民法院《解釋》第６１５條明確，公告應(yīng)當(dāng)在全國公開發(fā)行的報紙刊登、網(wǎng)絡(luò)發(fā)布以及人民法院公告欄發(fā)布這三項(xiàng)方式發(fā)布，并且以拍照、錄像等方式予以記錄。最后發(fā)布的公告的日期為公告日期。（１）在全國公開發(fā)行的報紙上刊登。并不要求全國公開發(fā)行的報紙必須是全國性的媒體，只要是面向全國公開發(fā)行的即可，地方性有影響力的報紙也符合要求。（２）在信息網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)布。這是為了保障境外的犯罪嫌疑人、被告人、利害關(guān)系人有機(jī)會知悉訴訟信息。最高人民法院《解釋》對信息網(wǎng)站媒介作了剛性要求，即發(fā)布公告的網(wǎng)站必須包括最高人民法院官方網(wǎng)站。（３）發(fā)布。最高人民法院《解釋》還明確，公告除了要在全國公開發(fā)行的報紙上刊登和在網(wǎng)上發(fā)布，還必須在人民法院公告欄發(fā)布。必要時，公告可以在犯罪地，犯罪嫌疑人、被告人居住地或者被申請沒收財產(chǎn)所在地發(fā)布。違法所得沒收程序的公告公告的補(bǔ)充送達(dá)（１）人民法院已經(jīng)掌握境內(nèi)利害關(guān)系人聯(lián)系方式的，應(yīng)當(dāng)直接送達(dá)含有公告內(nèi)容的通知；直接送達(dá)有困難的，可以委托代為送達(dá)、郵寄送達(dá)。經(jīng)受送達(dá)人同意的，可以采用傳真、電子郵件等能夠確認(rèn)其收悉的方式告知其公告內(nèi)容，并記錄在案。（２）人民法院已經(jīng)掌握境外犯罪嫌疑人、被告人、利害關(guān)系人的聯(lián)系方式，經(jīng)其同意，所以采用傳真、電子郵件等確認(rèn)其收悉的方式告知其公告內(nèi)容，并記錄在案。（３）境外犯罪嫌疑人、被告人、利害關(guān)系人的所在國、地區(qū)要求送達(dá)的。違法所得沒收程序的公告01STEP01STEP違法所得沒收程序的審理（一）訴訟參與人犯罪嫌疑人、被告人的近親屬及其他利害關(guān)系人其他利害關(guān)系人是指除犯罪嫌疑人、被告人的近親屬以外的，對申請沒收的財產(chǎn)主張權(quán)利的自然人和單位。利害關(guān)系人在公告期滿后申請參加訴訟，能夠合理說明理由的，人民法院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。利害關(guān)系人可以委托訴訟代理人參加訴訟。02STEP02STEP違法所得沒收程序的審理（二）審理方式依據(jù)最高人民法院《解釋》第６１９條第１款的規(guī)定，人民法院審理沒收違法所得的申請，應(yīng)當(dāng)組成合議庭，并采取“公開審理為原則、不公開審理為例外”的審判方式進(jìn)行。對于決定開庭審理的案件，人民法院確定開庭日期后，應(yīng)當(dāng)將開庭的時間、地點(diǎn)通知人民檢察院、利害關(guān)系人及其訴訟代理人、證人、鑒定人員、翻譯人員。通知書應(yīng)當(dāng)依照前述的對公告補(bǔ)充送達(dá)的方式，至遲在開庭審理３日前送達(dá)；受送達(dá)人在境外的，至遲在開庭審理３０日前送達(dá)。03STEP03STEP違法所得沒收程序的審理（三）法庭調(diào)查在審判階段，法庭會就涉案財物的相關(guān)事實(shí)問題進(jìn)行法庭調(diào)查，公訴方和利害關(guān)系人都能有效參與到庭審過程中，并提出自己的訴訟主張和意見。對于開庭審理的案件，先由出庭的檢察人員宣讀沒收違法所得申請書，并在法庭調(diào)查階段就申請沒收的財產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)等相關(guān)事實(shí)出示、宣讀證據(jù)。在檢察人員出示、宣讀完證據(jù)以后，利害關(guān)系人及其訴訟代理人對申請沒收的財產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)等出示證據(jù)，并進(jìn)行質(zhì)證；對申請沒收的財產(chǎn)主張權(quán)利的，依據(jù)“誰主張，誰舉證”的原則，應(yīng)當(dāng)出示相關(guān)證據(jù)。01STEP證明標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)國際公約和各國普遍做法，不以定罪為基礎(chǔ)的違法所得沒收程序，采取比刑事訴訟中更為寬松的證明標(biāo)準(zhǔn)?！稕]收程序規(guī)定》第１７條采取了高度蓋然性的標(biāo)準(zhǔn)，無須達(dá)到排除合理懷疑的程度，即申請沒收的財產(chǎn)具有高度可能屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)的，人民法院就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定“申請沒收的財產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)”。違法所得沒收程序的裁定02STEP違法所得沒收程序的裁定違法所得財產(chǎn)的處置（１）申請沒收的財產(chǎn)具有高度可能屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)，足以認(rèn)定屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)的，除依法返還被害人的以外，應(yīng)當(dāng)裁定沒收。巨額財產(chǎn)來源不明犯罪案件中，沒有利害關(guān)系人對違法所得及其他涉案財產(chǎn)主張權(quán)利，或者利害關(guān)系人雖然主張了權(quán)利，但提供的證據(jù)沒有達(dá)到相應(yīng)證明標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)視“申請沒收的財產(chǎn)違法所得及其他涉案財產(chǎn)”。（２）不屬于應(yīng)當(dāng)追繳的財產(chǎn)的，應(yīng)該裁定駁回申請，解除查封、扣押、凍結(jié)措施。違法所得沒收程序的上訴、抗訴上訴與抗訴主體依據(jù)《刑事訴訟法》第３００條第２款，犯罪嫌疑人、被告人的近親屬和其他利害關(guān)系人，對于依違法所得沒收程序作出的裁定不服的，可以提出上訴，人民檢察院可以提出抗訴。這里的利害關(guān)系人不僅僅指犯罪嫌疑人、被告人的近親屬，也包括財產(chǎn)的正當(dāng)權(quán)利人。違法所得沒收程序的上訴、抗訴上訴和抗訴的期限最高人民法院《解釋》第３８０條和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第５８６條之規(guī)定，犯罪嫌疑人、