XXXX私募基金招募說明書（模板）私募基金管理人：XXXX基金管理人資產(chǎn)托管人：XXXX托管人XXXX年XX月XX日

重要提示本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對本基金的備案，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資于證券、債券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券、債券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券市場價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。本基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)基金投資者退出基金時(shí)，所得或會高于或低于基金投資者認(rèn)/申購所支付的金額。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購、申購本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同?；鸸芾砣说倪^往業(yè)績不代表未來業(yè)績。目錄一、序言 4二、釋義 5三、基金概況 7四、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示 12五、初始銷售期間 15一、序言本招募說明書的依據(jù)是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，《關(guān)于私募投資基金開戶和結(jié)算有關(guān)問題的通知》，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）,《私募投資基金募集行為管理辦法》，《私募投資基金信息披露管理辦法》，《關(guān)于發(fā)布私募投資基金合同指引的通知》,《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》，《上海證券交易所滬港通試點(diǎn)辦法》，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。本招募說明書闡述了該基金的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與基金投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，基金投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金根據(jù)本招募說明書所載明的內(nèi)容進(jìn)行銷售。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自簽訂基金合同且依據(jù)合同取得基金份額，即成為基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解本基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。如本招募說明書文字表述存在不完善或不盡然之處，以本基金基金合同為準(zhǔn)。二、釋義《XXXX私募基金招募說明書》中，除上下文另有規(guī)定外，下列詞語或簡稱具有如下含義：基金合同：《XXXX私募基金基金合同》及任何有效修訂和補(bǔ)充。本基金：XXXX私募基金基金合同。私募基金：指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金?；鸱蓊~持有人大會：由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)?；鹜顿Y者、私募基金投資者：依法可以投資于私募基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買私募基金的其他投資者的合稱?；鸸芾砣?、私募基金管理人：XXXX基金管理人?；鹜泄苋耍ê喎Q“基金托管人”）：本基金的基金托管人為海通證券股份有限公司?；鸱蓊~持有人：簽署基金合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。募集機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)：指私募基金管理人或在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）：基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。開放日：本基金的開放日，包括申購開放日、贖回開放日。T日：本基金的開放日。T+n日：T日后的第n個(gè)工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)工作日?；鹭?cái)產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理人管理并由基金托管人保管的作為基金合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。托管資金專門賬戶（簡稱“托管賬戶”）：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金?；鹳Y產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和?；鹳Y產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值?；鹳Y產(chǎn)估值：計(jì)算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。募集期：指本基金的初始銷售期限。存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。運(yùn)作年度：按照算頭不算尾原則計(jì)算，例如首個(gè)運(yùn)作年度為自基金成立日至基金成立日次年對日的前1日之間的期限。投資冷靜期：指自基金投資者簽署基金合同完畢且交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后的【二十四小時(shí)】。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者?；鹜顿Y者在投資冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同?；鹜顿Y者為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，可不適用本基金投資冷靜期的規(guī)定。回訪確認(rèn)：指銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效?；鹜顿Y者在銷售機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金專門賬戶，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)。認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照基金合同的約定購買本基金份額的行為。申購：指在基金開放日，基金投資者按照基金合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。贖回：指在基金開放日，基金投資者按照基金合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。

三、基金概況基金基本要素基金名稱：《XXXX私募基金》?；鸬倪\(yùn)作方式：開放式或封閉式?；鸬耐顿Y目標(biāo)：本基金將在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)的穩(wěn)健增值?；鸬拇胬m(xù)期限：本基金存續(xù)期為XX年，經(jīng)基金投資者、私募基金管理人和基金托管人協(xié)商一致可展期?；鸬某跏假Y產(chǎn)規(guī)模限制：本基金成立時(shí),基金投資者人數(shù)不得低于2人，但不超過200人?；鸱蓊~的初始銷售面值：人民幣1.0000元。投資經(jīng)理：XXXX。投資范圍：XXXX。如法律法規(guī)或金融監(jiān)管部門允許的范圍內(nèi)，管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整本計(jì)劃的投資范圍和投資比例規(guī)定。私募基金管理人負(fù)責(zé)對上述投資品種的限制在任意交易日盤中及收市后進(jìn)行監(jiān)督，期貨經(jīng)紀(jì)商根據(jù)私募基金管理人的要求及指令進(jìn)行配合。資產(chǎn)托管人對投資限制的監(jiān)督僅限于估值核對一致后進(jìn)行監(jiān)督，不負(fù)責(zé)任意交易日盤中監(jiān)督。投資策略：XXXX。投資禁止行為：XXXX。風(fēng)險(xiǎn)控制：XXXX。預(yù)警止損機(jī)制：XXXX。風(fēng)險(xiǎn)收益特征：XXXX。相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)基金管理人概況名稱：XXXX管理人住所：XXXX通訊地址：XXXX法定代表人：XXXX聯(lián)系人：XXXX聯(lián)系電話：XXXX傳真：XXXX基金托管人概況名稱：XXXX托管人住所：XXXX通訊地址：XXXX法定代表人：XXXX聯(lián)系人：XXXX聯(lián)系電話：XXXX傳真：XXXX基金份額持有人大會及日常機(jī)構(gòu)基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)?；鸱蓊~持有人大會日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生?；鸷贤某闪⑴c備案本基金募集期內(nèi)，當(dāng)全部滿足如下條件時(shí)，基金才能成立：單個(gè)基金投資者交付的扣除認(rèn)購費(fèi)的凈認(rèn)購金額合計(jì)不低于100萬元人民幣；有效簽署本合同并交付認(rèn)購資金的基金投資者人數(shù)不超過200人，監(jiān)管部門另有規(guī)基金合同的生效募集期限屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起20個(gè)工作日內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理相關(guān)備案手續(xù)。不能滿足基金成立條件的處理方式募集期限屆滿，不符合基金合同生效條件的，則本基金募集失敗。基金募集失敗的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息?；鸬馁M(fèi)用和稅收基金費(fèi)用的種類基金管理人的管理費(fèi)基金托管人的托管費(fèi)；行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的行政服務(wù)費(fèi)；基金管理人的業(yè)績報(bào)酬；基金的證券交易費(fèi)用及各類賬戶開戶費(fèi)用（包括但不限于印鑒刻制費(fèi)、賬戶開立費(fèi)、網(wǎng)銀U盾費(fèi)、網(wǎng)銀證書年費(fèi)等）；基金成立后與之相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；基金年度審計(jì)費(fèi)；基金的銀行匯劃費(fèi)、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)；按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式管理費(fèi)基金的年管理費(fèi)率為XX%/年與X萬元/年孰高原則收取。計(jì)算方法如下：A＝MAX（E×C，X0000）÷NA：每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)C：年管理費(fèi)率E：前一日的基金資產(chǎn)凈值N：當(dāng)年天數(shù)本基金的管理費(fèi)自基金成立日起，每日計(jì)提，按季支付。支付日為每自然季前5個(gè)工作日內(nèi)，支付上一自然季管理費(fèi)。管理費(fèi)支付時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)送支付指令，基金托管人復(fù)核后從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃出。管理費(fèi)的收款賬戶戶名：賬號：開戶銀行：托管費(fèi)基金的年托管費(fèi)率為基金資產(chǎn)凈值X%/年與X萬元/年孰高原則收取。計(jì)算方法如下：H＝MAX（E×R，X0000）÷NH：每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)R：年托管費(fèi)率E：前一日的基金資產(chǎn)凈值N：當(dāng)年天數(shù)本基金的托管費(fèi)自基金成立日起，每日計(jì)提，按季支付。支付日為每自然季前5個(gè)工作日內(nèi)，支付上一自然季托管費(fèi)。托管費(fèi)支付時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)送支付指令，基金托管人復(fù)核后從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃出。托管費(fèi)收款賬戶：戶名：賬號：開戶銀行：大額支付號：行政服務(wù)費(fèi)基金的年行政服務(wù)費(fèi)率為基金資產(chǎn)凈值X%/年與X萬元/年孰高原則收取。計(jì)算方法如下：H＝MAX（E×R,X0000）÷NH：每日應(yīng)計(jì)提的行政服務(wù)費(fèi)R：年行政服務(wù)費(fèi)率E：前一日的基金資產(chǎn)凈值N：當(dāng)年天數(shù)本基金的行政服務(wù)費(fèi)自基金成立日起，每日計(jì)提，按季支付給行政服務(wù)機(jī)構(gòu)。支付日為每自然季前5個(gè)工作日內(nèi)，支付上一自然季行政服務(wù)費(fèi)。行政服務(wù)費(fèi)支付時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)送支付指令,基金托管人復(fù)核后從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃出。行政服務(wù)費(fèi)收款賬戶：戶名：賬號：開戶銀行：大額支付號：上述（一）中所列其他費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

四、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示基金管理人經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)雖基金管理人相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間基金管理人無法繼續(xù)經(jīng)營基金業(yè)務(wù)，則可能會對基金產(chǎn)生不利影響?；鹜泄苋私?jīng)營風(fēng)險(xiǎn)基金托管人須經(jīng)中國證監(jiān)會準(zhǔn)予開展私募基金綜合托管業(yè)務(wù)。雖基金托管人相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間基金托管人無法繼續(xù)從事保管業(yè)務(wù)，則可能會對基金產(chǎn)生不利影響。證券經(jīng)紀(jì)商及期貨經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，證券公司須獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券經(jīng)營資格方可從事證券業(yè)務(wù)。雖證券經(jīng)紀(jì)商及期貨經(jīng)紀(jì)商相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間證券經(jīng)紀(jì)商及期貨經(jīng)紀(jì)商無法繼續(xù)從事證券、期貨業(yè)務(wù)，則可能會對基金產(chǎn)生不利影響。行政服務(wù)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)投資者簽署本合同即表明其已知曉和認(rèn)可基金管理人委托海通證券股份有限公司擔(dān)任本基金的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)，并同意行政服務(wù)機(jī)構(gòu)按照約定的方式為管理人管理運(yùn)作本基金提供服務(wù)。按照我國私募投資基金監(jiān)管法律規(guī)定，雖行政服務(wù)機(jī)構(gòu)相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管法律和監(jiān)管部門的要求。如在基金存續(xù)期間行政服務(wù)機(jī)構(gòu)無法繼續(xù)經(jīng)營基金業(yè)務(wù)，則可能會對基金產(chǎn)生不利影響。私募基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)本基金通過直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集，基金管理人可以根據(jù)情況增加或減少代銷機(jī)構(gòu)。基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照《私募投資基金募集行為管理辦法》承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。雖基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在本基金募集期間或存續(xù)期間基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)無法從事代銷業(yè)務(wù)的，則可能會對基金產(chǎn)生不利影響。本基金代銷機(jī)構(gòu)中從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員（下稱“從業(yè)人員”）應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格（包含原基金銷售資格），應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。如在本基金募集期間或存續(xù)期間，從業(yè)人員未能維持其基金從業(yè)資格的，或未能遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則、職業(yè)道德或行為規(guī)范，則可能會對本基金產(chǎn)生不利影響。凈值波動風(fēng)險(xiǎn)按照本合同約定的估值方法，當(dāng)本基金投資于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、基金公司及基金公司子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、發(fā)行主體具有私募基金管理人資格且進(jìn)行資產(chǎn)保管的私募產(chǎn)品等非標(biāo)類金融產(chǎn)品的，有如下情形之一時(shí)：估值日無法及時(shí)獲取上述投資品種的最新估值價(jià)格；估值日取得的上述投資品種的最新估值價(jià)格沒有或無法排除影響估值價(jià)格的因素（例如在估值日無法排除業(yè)績報(bào)酬對估值價(jià)格的影響）；按照本合同約定的估值方法計(jì)算的估值價(jià)格與實(shí)際兌付的收益產(chǎn)生差異；可能導(dǎo)致本基金的凈值波動風(fēng)險(xiǎn)?；鸷贤c中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)。如本基金的投資范圍、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)等存在特殊約定而無法完全適用中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的合同指引，雖然基金管理人將在本風(fēng)險(xiǎn)揭示書中進(jìn)行特