海關(guān)信用管理辦法實(shí)施要點(diǎn)日期:演講人：目錄01制度框架與核心原則02信用等級(jí)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)03認(rèn)證程序與實(shí)施流程04監(jiān)管機(jī)制與核查手段05激勵(lì)政策與懲戒措施06動(dòng)態(tài)調(diào)整與優(yōu)化方向制度框架與核心原則01海關(guān)對(duì)進(jìn)出口企業(yè)及相關(guān)人員實(shí)施信用管理。適用范圍誠(chéng)信守法、公平公正、分類(lèi)管理、風(fēng)險(xiǎn)可控。管理原則01020304規(guī)范海關(guān)信用管理，提高海關(guān)監(jiān)管效能，促進(jìn)外貿(mào)健康發(fā)展。立法目的海關(guān)、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)等共同參與，各負(fù)其責(zé)。職責(zé)分工總則與立法背景建立信用獎(jiǎng)懲機(jī)制，提高企業(yè)誠(chéng)信意識(shí)。提升企業(yè)誠(chéng)信信用管理核心目標(biāo)對(duì)信用良好企業(yè)給予便利，對(duì)失信企業(yè)加強(qiáng)監(jiān)管。優(yōu)化監(jiān)管資源簡(jiǎn)化通關(guān)手續(xù)，提高通關(guān)效率。促進(jìn)貿(mào)易便利維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障公平競(jìng)爭(zhēng)。營(yíng)造良好環(huán)境法規(guī)體系構(gòu)成海關(guān)信用管理辦法明確信用管理基本要求、程序和方法。02040301海關(guān)信用信息公示制度公開(kāi)企業(yè)信用信息，接受社會(huì)監(jiān)督。海關(guān)信用等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定企業(yè)信用等級(jí)劃分及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。海關(guān)信用修復(fù)機(jī)制為失信企業(yè)提供整改機(jī)會(huì)，恢復(fù)信用。信用等級(jí)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)02ABCD等級(jí)劃分依據(jù)A級(jí)企業(yè)企業(yè)信用狀況良好，海關(guān)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)較低，可以給予較高的通關(guān)便利。B級(jí)企業(yè)企業(yè)信用狀況一般，需加強(qiáng)海關(guān)監(jiān)管，給予一定的通關(guān)便利。C級(jí)企業(yè)企業(yè)信用狀況較差，存在海關(guān)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，需加強(qiáng)布控和監(jiān)管。D級(jí)企業(yè)企業(yè)信用狀況很差，存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為，需實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管。包括企業(yè)進(jìn)出口報(bào)關(guān)單、進(jìn)出口稅費(fèi)繳納、海關(guān)監(jiān)管貨物管理等。包括企業(yè)遵守海關(guān)法規(guī)、行政處罰記錄、海關(guān)監(jiān)管要求等。包括企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、貿(mào)易伙伴信用狀況、進(jìn)出口業(yè)務(wù)規(guī)模等。包括企業(yè)在其他行政機(jī)關(guān)、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)的信用記錄。評(píng)估指標(biāo)說(shuō)明海關(guān)業(yè)務(wù)指標(biāo)企業(yè)合規(guī)指標(biāo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)外部信用指標(biāo)差異化管理措施風(fēng)險(xiǎn)管理措施根據(jù)企業(yè)信用等級(jí)，制定差異化的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，如加強(qiáng)布控、提高查驗(yàn)率等。通關(guān)便利措施對(duì)高信用企業(yè)，提供更加便捷的通關(guān)服務(wù)，如快速通關(guān)、擔(dān)保放行等。處罰與獎(jiǎng)勵(lì)措施對(duì)信用等級(jí)低的企業(yè)，加大處罰力度，對(duì)高信用企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)。信用信息共享措施與相關(guān)部門(mén)共享企業(yè)信用信息，實(shí)施聯(lián)合獎(jiǎng)懲，形成信用聯(lián)動(dòng)機(jī)制。認(rèn)證程序與實(shí)施流程03合法經(jīng)營(yíng)資格企業(yè)必須具有合法經(jīng)營(yíng)資格，包括有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等。進(jìn)出口業(yè)務(wù)記錄企業(yè)需有良好的進(jìn)出口業(yè)務(wù)記錄，無(wú)嚴(yán)重違法違規(guī)行為。財(cái)務(wù)狀況良好企業(yè)應(yīng)具備健全的財(cái)務(wù)管理制度，財(cái)務(wù)狀況良好，能夠承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。內(nèi)部管理制度企業(yè)需建立完善的進(jìn)出口業(yè)務(wù)管理制度，包括海關(guān)事務(wù)管理、質(zhì)量管理等。企業(yè)申請(qǐng)條件海關(guān)對(duì)企業(yè)提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保信息真實(shí)有效。材料審核海關(guān)將組織專(zhuān)家對(duì)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括企業(yè)場(chǎng)所、設(shè)施、人員等。實(shí)地評(píng)估海關(guān)根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)及實(shí)際情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定企業(yè)信用等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估海關(guān)根據(jù)審核結(jié)果，作出是否給予企業(yè)認(rèn)證的決定，并通知企業(yè)。審核決定海關(guān)審核步驟公示內(nèi)容包括企業(yè)名稱(chēng)、所在地、經(jīng)營(yíng)范圍、信用等級(jí)等。公示內(nèi)容海關(guān)對(duì)認(rèn)證企業(yè)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)調(diào)整信用等級(jí)并公示。動(dòng)態(tài)管理01020304海關(guān)通過(guò)官方網(wǎng)站等渠道公示認(rèn)證企業(yè)名單及等級(jí)。公示渠道公眾可對(duì)認(rèn)證企業(yè)提出異議或建議，海關(guān)將依法處理。公眾參與結(jié)果公示機(jī)制監(jiān)管機(jī)制與核查手段04日常監(jiān)管方式海關(guān)巡查定期對(duì)海關(guān)監(jiān)管場(chǎng)所、進(jìn)出口企業(yè)等進(jìn)行實(shí)地巡查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào)和處理。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)進(jìn)出口企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。單證審核對(duì)進(jìn)出口貨物相關(guān)單證進(jìn)行審核，確保貨物信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。數(shù)據(jù)分析運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)手段，對(duì)海關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、分析和預(yù)警。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)手段風(fēng)險(xiǎn)布控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)出口貨物進(jìn)行布控，實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管。02040301風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通過(guò)數(shù)據(jù)分析、情報(bào)收集等手段，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警和預(yù)測(cè)。風(fēng)險(xiǎn)排查定期對(duì)海關(guān)監(jiān)管流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除潛在風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)急處理建立應(yīng)急處理機(jī)制，對(duì)突發(fā)事件和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行快速響應(yīng)和處置。對(duì)涉嫌違規(guī)的進(jìn)出口企業(yè)或個(gè)人進(jìn)行立案調(diào)查，收集相關(guān)證據(jù)。對(duì)立案調(diào)查的案件進(jìn)行審查，核實(shí)違規(guī)事實(shí)，并依法進(jìn)行行政處罰。根據(jù)違規(guī)情節(jié)和程度，對(duì)違規(guī)企業(yè)或個(gè)人進(jìn)行警告、罰款、沒(méi)收貨物等行政處罰。對(duì)受到行政處罰的企業(yè)或個(gè)人進(jìn)行后續(xù)監(jiān)管，確保其整改到位并防止再次違規(guī)。違規(guī)處理流程立案調(diào)查案件審查行政處罰后續(xù)監(jiān)管激勵(lì)政策與懲戒措施05降低通關(guān)成本守信企業(yè)在辦理海關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)可以享受較低的查驗(yàn)率，從而降低通關(guān)成本。海關(guān)AEO認(rèn)證海關(guān)對(duì)守信企業(yè)進(jìn)行高級(jí)認(rèn)證，認(rèn)證后的企業(yè)可以享受更多通關(guān)便利措施。提供海關(guān)業(yè)務(wù)便利海關(guān)為守信企業(yè)提供專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和政策解讀服務(wù)，幫助企業(yè)更好地理解和遵守海關(guān)法規(guī)。優(yōu)先辦理海關(guān)手續(xù)對(duì)信用狀況良好的企業(yè)，海關(guān)在辦理進(jìn)出口貨物通關(guān)、驗(yàn)放等手續(xù)時(shí)給予優(yōu)先辦理。守信企業(yè)激勵(lì)措施聯(lián)合懲戒實(shí)施機(jī)制信息共享海關(guān)與相關(guān)部門(mén)實(shí)現(xiàn)信用信息共享，對(duì)失信企業(yè)實(shí)施聯(lián)合懲戒。限制進(jìn)出口對(duì)失信企業(yè)依法限制進(jìn)出口，降低其國(guó)際貿(mào)易信用。加強(qiáng)監(jiān)管海關(guān)對(duì)失信企業(yè)實(shí)施更為嚴(yán)格的監(jiān)管措施，提高其違法成本。公示失信信息海關(guān)將失信企業(yè)名單及失信行為在官方網(wǎng)站進(jìn)行公示，讓市場(chǎng)和社會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督。糾正失信行為履行法律責(zé)任失信企業(yè)需及時(shí)糾正失信行為，并主動(dòng)向海關(guān)報(bào)告。失信企業(yè)需依法履行相關(guān)法律責(zé)任，接受海關(guān)的處罰。信用修復(fù)途徑積極參加信用修復(fù)培訓(xùn)失信企業(yè)需積極參加海關(guān)組織的信用修復(fù)培訓(xùn)，提高自身信用意識(shí)和管理水平。信用修復(fù)申請(qǐng)失信企業(yè)可以向海關(guān)提交信用修復(fù)申請(qǐng)，經(jīng)海關(guān)審核通過(guò)后可以恢復(fù)信用等級(jí)。動(dòng)態(tài)調(diào)整與優(yōu)化方向06設(shè)定固定周期根據(jù)企業(yè)信用信息變化實(shí)時(shí)調(diào)整等級(jí)，不受固定周期限制。實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整關(guān)聯(lián)信息同步更新等級(jí)更新時(shí)同步更新關(guān)聯(lián)的企業(yè)信用信息，確保信息準(zhǔn)確性。根據(jù)企業(yè)信用狀況設(shè)定相對(duì)固定的等級(jí)更新周期，如每年或每季度。等級(jí)更新周期規(guī)則企業(yè)申訴通道設(shè)計(jì)申訴流程透明化明確企業(yè)申訴流程，確保企業(yè)能夠及時(shí)了解申訴進(jìn)展。申訴受理機(jī)構(gòu)申訴結(jié)果反饋設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)受理企業(yè)申訴，確保申訴得到及時(shí)處理。及時(shí)將申訴結(jié)果反饋給企業(yè)，對(duì)不合理之處進(jìn)行糾正。123明確守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒措施，提高企