風險源辨識和風險控制管理制度

1目的

本程序明確了危險源辨識、風險評價與控制的方法和要求，旨在識

別和確認生產作業(yè)活動和設備設施存在的危險源，評估其風險，以便

采取有效或適當?shù)目刂拼胧?/p>

2適用范圍

公司內所有生產活動，包括相關方、進入作業(yè)現(xiàn)場的所有人員、所

有機械設備和機具、在公司管理范圍內的辦公及生活的設施及活動的

危險源識別與風險評價。

3定義

3.1危險源：是指可能造成人員傷亡、財產損失、作業(yè)環(huán)境破壞或

其他損失的根源或狀態(tài)。

3.2危險源辨識：識別危險源的存在并確定其特性的過程。

4職責

4.1總經理負責審批危險源清單，批準重大安全風險及風險控制措

施。

4.2副總負責組織危險源的辨識、風險笄價和危險源清單的確認。

并負責檢查和指導職能部門管理控制危險源。其他分管領導應協(xié)助參

與危險源的辨識及風險評估。

4.3各部門負責其管轄范圍內的危險源辨識工作，參加風險評價和

風險控制策劃工作。

1

4.4安全質量部收集匯總各部門辨識的危險源；

4.5記錄危險源風險評價結果、編制與發(fā)布危險源清單。

5實施步驟

5.1危險源識別、風險評價、風險控制的基本步驟：

劃分作業(yè)活動玲識別危險源玲評價風險玲確定風險是否可接受玲制

訂不可接受風險的控制措施與評審控制計劃的適宜性。

5.2初始狀態(tài)危險源辨識

5.2.1策戈IJ

1）安全質量部組織實施危險源評價人員的相關培訓，內容包括：

作業(yè)活動劃分、危險源辨識與風險評價、控制措施等方法和要求。

2）初始狀態(tài)評審時，由安全質量部制定危險源辨識和評價工作計

劃,其內容包括：評價范圍、方式、依據(jù)、人員、內容、時間安排和

資料準備等。

3）各部門按職責分工落實危險源辨識人員，組織開展危險源辨識

并填寫〃危險源辯識表〃。

5.2.2確定辨識范圍。各部門根據(jù)職責，確定危險源辨識的范圍，

辯識的范圍應包括：

所有的作業(yè)活動：包括，岸橋機卸貨與集卡車轉入堆場護龍門吊（叉

車）卸貨堆存少集卡車運貨出場，產品實現(xiàn)全過程。

對每個作業(yè)活動，覆蓋所有的作業(yè)內容，并充分考慮四種不安全因

素：物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷、安全管理

的缺陷。

2

所有的設施設備，包括作業(yè)現(xiàn)場的設施設備、維修保養(yǎng)等；

作業(yè)環(huán)境，包括溫度、氣象、可視度、作業(yè)條件等；

工作制度，包括安全規(guī)章制度/操作規(guī)程的制定等；

所有的人員，包括人員的知識水平、素質、資質、技能、責任心、

能力、態(tài)度等。

作業(yè)場所、作業(yè)活動和設施設備造成的職業(yè)安全健康危害。

5.2.3辨識危險源

523.1危險源辨識的方法，可包括：

詢問、交談、問卷調查。與有關作業(yè)人員洵問、交談了解作業(yè)活動、

場所和設施設備存在的危害。

現(xiàn)場觀察。通過對作業(yè)環(huán)境的現(xiàn)場觀察，可發(fā)現(xiàn)其存在的危險源。

查閱以往發(fā)生的安全生產事故的記錄、安全檢查記錄、設施設備檢

修記錄，可發(fā)現(xiàn)存在的危險源。

從有關主管機關、其他航運企業(yè)文獻資料等方面獲取有關危險源信

息，加以分析研究，辨識本企業(yè)存在的危險源。

工作任務分析。通過分析作業(yè)任務中所涉及的危害，可識別出有關

的危險源。

5.232識別危險源時應考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)。

正常態(tài)：指正常、持續(xù)的生產運行和作業(yè)活動。

異常態(tài)：指設備修理等情況。

緊急狀態(tài)：指發(fā)生爆炸、火災、碰撞等重大突發(fā)性事件。

523.3識別出的危險源應覆蓋本公司以往所有事故的直接原因，覆

3

蓋本公司以往所有違反法律要求和其他要求的現(xiàn)象。

5.2.47匚總

524.1各部門將完成的〃危險源辯識表〃報體系安全質量部。

5.2,4.2體系監(jiān)控部匯總〃危險源辯識表〃c

5.3風險評估

5.3.1安全質量部經理根據(jù)匯總的危險源辯識情況，組織相關人員

對危險源進行風險評估，并分別編制〃風險評估表〃。

5.3.2通常采用作業(yè)條件危險源風險評估法

5.3.2.1作業(yè)條件危險源風險評估法。風險評估標準為D=LxExC,D

為風險值。

L一一發(fā)生事故的可能性大小

可能性完全肯定相當可能有可

能但不經常可能性

小完全意外很不可

能可以設想極不可能實

際不可能分值

106310.50.20.1E一一人體暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度

頻度連續(xù)每天工作時間內每周一次，或偶然每月一次每年幾次非常罕

見分值1063210.5C一一發(fā)生事故產生的后果

后果特大事故重大事故大事故，一人死亡事故或重傷輕傷引人注目，

需要救護分值10040157315.322簡單的風險水平評估法

可能性嚴重程度（后果）輕微傷害傷害嚴重傷害極不可能可忽略的風

4

險可容許風險中度風險不可能可容許風險中度風險重大風險可能中

度風險重大風險不可容許風險43.2.3風險等級表如下：風險等級

參照表

等級D值危險程度

等級D值危險程度

4

21

160?32070?

16020?

7020以下高度危險，需立

即整改（重大風險）顯著

危險，需要整改（中度風

險）一般危險，需要注

意（可容許風險）稍有危

險，可以接受（可忽略的風險）5.4風險等級及控制措施確定

5.4.1副總組織有關部門對危險源根據(jù)風險評價標準進行評估，安

全質量部記錄評估結果。

5.4.2根據(jù)評估結果形成公司〃危險源清單〃報總經理批準后下發(fā)各

有關部門。

5.4.3風險等級為3-5時，相關部門主管應制定控制措施或應急預

案以降低風險，使其達到可容許程度。

5

5.4.4風險等級為2時，相關部門應保持相應風險控制措施，并不

斷監(jiān)視，以防其風險變大以至超出可容許的范圍。

5.4.5風險等級為1時，屬可忽略的風險。

5.5風險控制措旅的策劃

5.5.1根據(jù)風險評估結果，相關部門主管制訂風險控制方案或措施

的原則：

a首先考慮消除危險源；

b其次考慮降低風險；

c最后考慮采用個人防護措施。

5.5.2具體制訂風險控制方案或措施時應考慮到：

a危險源的性質

b風險等級

c技術和經濟可行性

5.5.3風險控制采取三種途徑：

a建立目標、指標和管理方案；

b或制定活動控制步驟或措施，包括人員培訓、勞動保護和活動過

程監(jiān)控等；

c應急準備和響應要求等。

5.6年度復評

5.6.1年度復評時，由安全質量部制定危險源年度復評計劃，其內

容應包括：目的、人員、現(xiàn)有控制措施（管理方案）的可控性、辨識

的充分性與全面性、調整和變更等。

6

5.6.2每年一季度公司相關部門按復評計劃的要求，組織人員對職

能范圍內的危險源進行一次全面復評，若有調整、變動，對己不存在

的危險源剔除，對新產生的危險源進行補充。重新形成公司〃危險源

清單〃報總經理批準后下發(fā)各有關部門。

5.6.3當職業(yè)健康、安全法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生變化，以及由

于業(yè)務發(fā)展、工藝更新、原材料替代、相關方的要求等方面的影響,

造成危險源出現(xiàn)較大變化時，各職能部門應及時重新識別、評審、評

價與之相關的危險源，并將確定危險源報安全質量部備案。

5.7管理和控制

5.7.1經評價為3級及以上的危險源,責任部門應進行管理和控制，

遵循消除、替代、過程控制、標識/警告或管理控制、個人防護用品

的優(yōu)先順序來降低危險源潛在風險，制訂管理方案/措施要求。

5.8安全教育和應急訓練

5.8.1公司按《安全生產教育和培訓制度》，告知從業(yè)人員相關作業(yè)

場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施。

5.8.2公司按文件《公司環(huán)境和職業(yè)健康安全應急預案》規(guī)定，開

展對危險源防范措施以及事故應急措施的應急訓練。

6記錄

6.1ZD-27-兒1危險源辨識風險評估表

6.2ZD-27-JL2危險源清單

危險源辨識和風險評價

表序號服務活動/設施傷

7

害類別危險源時態(tài)狀態(tài)危害后果風險評價是否不可接受風險控制措

施過去/現(xiàn)在/將來常規(guī)/非常規(guī)/緊急LECD危險等級1

2

8

4

危險源清單

編號：

序號作業(yè)活動危險源危害后果類別等級控制措施1現(xiàn)場作業(yè)起重傷

害傷殘、死亡

2教育培訓現(xiàn)場監(jiān)管2現(xiàn)

場作業(yè)車輛傷害傷殘、死亡

2教育培訓現(xiàn)場監(jiān)管3維

修作業(yè)、前沿作業(yè)高處墜落傷殘、死亡

2保險繩使用、教育培訓4現(xiàn)場作業(yè)物體打擊傷殘、死亡

2教育培訓現(xiàn)場監(jiān)管5現(xiàn)

場作業(yè)機械傷害傷殘

2教育培訓現(xiàn)場監(jiān)管6前

沿作業(yè)淹溺傷害死亡

2教育培訓現(xiàn)場監(jiān)管7維

修、電焊作業(yè)觸電傷殘、死亡

9

2教育培訓現(xiàn)場監(jiān)管8倉

庫作業(yè)中毒和窒息身體損傷、死亡

2教育培訓