預(yù)受權(quán)協(xié)議模板編號(hào)：__________

甲方：XXX科技有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX街道XX號(hào)

乙方：XX投資管理有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX街道XX號(hào)

鑒于甲方擬通過增資擴(kuò)股的方式引入戰(zhàn)略投資者，乙方有意參與投資，雙方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的：本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在增資擴(kuò)股過程中的權(quán)利義務(wù)，確保各方權(quán)益得到保障，推動(dòng)甲乙雙方實(shí)現(xiàn)合作共贏。

二、合同背景：甲方為滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬進(jìn)行增資擴(kuò)股，乙方有意參與投資。為規(guī)范增資擴(kuò)股過程，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議。

三、合同期限：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

雙方的責(zé)任和義務(wù)：

甲方責(zé)任和義務(wù)：

1.甲方應(yīng)確保其提供的公司資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)全部責(zé)任。

2.甲方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，依法進(jìn)行增資擴(kuò)股，確保增資擴(kuò)股程序的合法性和合規(guī)性。

3.甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，提供必要的文件和資料，確保乙方能夠全面了解甲方的經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況。

4.甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，完成增資擴(kuò)股的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于股權(quán)變更登記、工商變更登記等。

5.甲方應(yīng)保證在增資擴(kuò)股過程中，不影響公司的正常經(jīng)營和業(yè)務(wù)開展。

6.甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，向乙方支付投資款，并承擔(dān)相應(yīng)的資金管理責(zé)任。

乙方責(zé)任和義務(wù)：

1.乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的投資金額，按時(shí)足額支付投資款，并承擔(dān)相應(yīng)的資金管理責(zé)任。

2.乙方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，在投資過程中不得從事違法違規(guī)行為。

3.乙方應(yīng)在本協(xié)議約定的盡職調(diào)查期限內(nèi)，對(duì)甲方進(jìn)行盡職調(diào)查，包括但不限于財(cái)務(wù)審計(jì)、法律盡職調(diào)查等。

4.乙方應(yīng)在盡職調(diào)查過程中，充分了解甲方的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、管理團(tuán)隊(duì)及市場(chǎng)前景等，確保投資決策的合理性。

5.乙方應(yīng)在本協(xié)議約定的投資期限到期后，根據(jù)甲乙雙方協(xié)商一致的結(jié)果，按照約定的方式退出投資，或繼續(xù)持有甲方的股權(quán)。

6.乙方應(yīng)尊重甲方的獨(dú)立性，不得干涉甲方的正常經(jīng)營決策。

7.乙方應(yīng)在本協(xié)議約定的保密期限內(nèi)，對(duì)甲方的商業(yè)秘密和業(yè)務(wù)信息予以保密。

雙方的權(quán)利：

1.甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定的時(shí)間和金額支付投資款。

2.甲方有權(quán)要求乙方在盡職調(diào)查過程中，提供必要的協(xié)助和配合。

3.甲方有權(quán)要求乙方在投資過程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定。

雙方義務(wù)：

1.雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定，履行各自的權(quán)利義務(wù)。

2.雙方應(yīng)在本協(xié)議約定的保密期限內(nèi)，對(duì)對(duì)方的商業(yè)秘密和業(yè)務(wù)信息予以保密。

3.雙方應(yīng)在本協(xié)議約定的期限內(nèi)，完成增資擴(kuò)股的相關(guān)手續(xù)。

4.雙方應(yīng)在本協(xié)議約定的期限內(nèi)，解決增資擴(kuò)股過程中出現(xiàn)的問題。

5.雙方應(yīng)在本協(xié)議約定的期限內(nèi)，完成投資款的支付和退出。

合同金額與支付方式：

1.合同總金額：本協(xié)議項(xiàng)下，乙方同意向甲方投資人民幣_(tái)___元整（￥____元），作為甲方增資擴(kuò)股的資金。

2.付款時(shí)間及比例：

a.首次支付：乙方應(yīng)在簽訂本協(xié)議之日起____個(gè)工作日內(nèi)，向甲方支付總額的____%，即人民幣_(tái)___元整（￥____元）。

b.第二次支付：甲方完成增資擴(kuò)股的相關(guān)法律程序并取得相關(guān)政府部門的批準(zhǔn)后，乙方應(yīng)在收到甲方通知之日起____個(gè)工作日內(nèi)，向甲方支付總額的____%，即人民幣_(tái)___元整（￥____元）。

c.第三次支付：甲方完成工商變更登記，股權(quán)變更手續(xù)辦理完畢后，乙方應(yīng)在收到甲方通知之日起____個(gè)工作日內(nèi)，向甲方支付總額的____%，即人民幣_(tái)___元整（￥____元）。

d.第四次支付：在協(xié)議約定的投資期限到期前，乙方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方協(xié)商一致的結(jié)果，支付剩余的股權(quán)收購款項(xiàng)。

3.支付方式：

a.乙方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付投資款，具體賬戶信息由甲方提供。

b.乙方應(yīng)在每次支付前，收到甲方開具的收款確認(rèn)函，確認(rèn)款項(xiàng)已收到并進(jìn)入甲方指定賬戶。

4.額外費(fèi)用：

a.任何因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的額外費(fèi)用，如稅費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等，均由各自承擔(dān)，除非協(xié)議另有約定。

b.甲方應(yīng)確保所有因增資擴(kuò)股產(chǎn)生的稅費(fèi)均由甲方承擔(dān)。

5.支付條件：

a.乙方支付投資款的前提條件是甲乙雙方已按照協(xié)議約定完成了相關(guān)法律程序和手續(xù)。

b.甲方收到乙方支付的投資款后，應(yīng)及時(shí)出具相應(yīng)的收款憑證，并告知乙方。

6.逾期支付：

a.如乙方未按本協(xié)議約定的時(shí)間支付投資款，應(yīng)向甲方支付逾期付款違約金，違約金按逾期款項(xiàng)的____%計(jì)算，自逾期之日起至實(shí)際支付之日止。

7.資金安全：

a.乙方應(yīng)確保支付的投資款安全到達(dá)甲方指定賬戶，如因乙方原因?qū)е沦Y金未到賬，乙方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。

違約與爭(zhēng)議解決機(jī)制：

1.違約行為：

a.甲方違約行為包括但不限于：未按時(shí)足額支付投資款、未按照協(xié)議約定完成增資擴(kuò)股相關(guān)手續(xù)、提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)、違反保密義務(wù)等。

b.乙方違約行為包括但不限于：未按時(shí)足額支付投資款、違反保密義務(wù)、未按照協(xié)議約定進(jìn)行盡職調(diào)查等。

2.違約責(zé)任與賠償：

a.任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀等。

b.甲方違約導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于損失金額的違約金，最高不超過投資總額的____%。

c.乙方違約導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于損失金額的違約金，最高不超過投資總額的____%。

3.爭(zhēng)議解決：

a.甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

b.如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或選擇以下爭(zhēng)議解決方式之一：

i.仲裁：甲乙雙方可以選擇將爭(zhēng)議提交至中國XX仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方具有約束力。

ii.調(diào)解：甲乙雙方也可以選擇通過調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解結(jié)果對(duì)雙方具有約束力。

4.適用法律：

a.本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。

5.管轄法院：

a.對(duì)于因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，甲乙雙方同意提交合同簽訂地人民法院管轄。

6.其他：

a.任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或履行不符合約定，另一方有權(quán)采取一切必要的法律措施保護(hù)自己的合法權(quán)益。

b.本協(xié)議的違約與爭(zhēng)議解決機(jī)制為本協(xié)議的不可分割部分，與協(xié)議其他條款具有同等法律效力。

附則：

1.生效條件：本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，但須滿足以下條件：

a.雙方已按照本協(xié)議約定完成了所有必要的法律程序和手續(xù)；

b.甲方已取得相關(guān)政府部門的批準(zhǔn)，完成增資擴(kuò)股的相關(guān)法律程序；

c.乙方已按照本協(xié)議約定支付了首期投資款。

2.有效期：本協(xié)議的有效期為____年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。除非雙方另有書面約定，本協(xié)議在有效期內(nèi)對(duì)雙方具有約束力。

3.變更與終止：

a.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充，均需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽署書面協(xié)議。

b.在以下情況下，本協(xié)議可提前終止：

i.雙方協(xié)商一致，簽署書面終止協(xié)議；

ii.一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的違約與爭(zhēng)議解決機(jī)制終止協(xié)議；

iii.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，經(jīng)雙方確認(rèn)后可終止協(xié)議；

iv.法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，經(jīng)雙方確認(rèn)后可終止協(xié)議。

c.協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定妥善處理未完成的事項(xiàng)，包括但不限于投資款的退還、股權(quán)的處置等。

4.通知：

a.本協(xié)議項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，發(fā)送至雙方在本協(xié)議中指定的地址。

b.通知自發(fā)送之日起滿____個(gè)工作日，視為送達(dá)。

5.不可抗力：

a.不可抗力是指雙方在簽訂本協(xié)議時(shí)無法預(yù)見、無法避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。

b.如發(fā)生不可抗力事件，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并盡力減輕損失，同時(shí)提供相關(guān)證明材料。

6.其他：

a.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

b.本協(xié)議的標(biāo)題僅為方便查閱，不構(gòu)成協(xié)議的組成部分。

c.本協(xié)議一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。

附件：

1.本協(xié)議附件一：增資擴(kuò)股方案

內(nèi)容包括但不限于增資擴(kuò)股的具體方案、股權(quán)結(jié)構(gòu)變化、投資比例等詳細(xì)信息。

2.本協(xié)議附件二：盡職調(diào)查報(bào)告

乙方根據(jù)本協(xié)議約定進(jìn)行的盡職調(diào)查報(bào)告，包括對(duì)甲方財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、管理團(tuán)隊(duì)及市場(chǎng)前景的分析。

3.本協(xié)議附件三：保密協(xié)議

甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議，確保在合作過程中對(duì)對(duì)方的商業(yè)秘密和業(yè)務(wù)信息保密。

4.本協(xié)議附件四：甲方公司資料

包括但不限于公司章程、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、銀行開戶許可證、財(cái)務(wù)報(bào)表等復(fù)印件。

5.本協(xié)議附件五：乙方投資承諾函

乙方出具的書面承諾函，承諾按照本協(xié)議約定的時(shí)間和金額支付投資款。

6.本協(xié)議附件六：甲方股權(quán)結(jié)構(gòu)圖

甲方當(dāng)前的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，包括股東名單、持股比