期貨從業(yè)人員資格考試題庫帶答案20251.期貨市場最早萌芽于（）。A.美國B.歐洲C.亞洲D(zhuǎn).南美洲答案：B分析：期貨市場最早萌芽于歐洲，早在古希臘和古羅馬時期就有了中央交易場所和大宗易貨交易，以及帶有期貨貿(mào)易性質(zhì)的交易活動。2.目前，我國上海期貨交易所上市的期貨品種不包括（）。A.黃金B(yǎng).白銀C.銅D.棕櫚油答案：D分析：棕櫚油是大連商品交易所上市的期貨品種，上海期貨交易所有黃金、白銀、銅等期貨品種。3.以下屬于期貨市場基本功能的是（）。A.資源配置B.節(jié)約成本C.價格發(fā)現(xiàn)D.規(guī)避風(fēng)險答案：CD分析：期貨市場的基本功能是價格發(fā)現(xiàn)和規(guī)避風(fēng)險。資源配置等不是其基本功能，節(jié)約成本也并非其核心基本功能表述。4.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨經(jīng)紀(jì)公司答案：A分析：期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。5.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法，錯誤的是（）。A.保證金比率設(shè)定之后維持不變B.保證金是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金C.保證金可以用于結(jié)算和保證履約D.保證金一般是合約價值的一定比例答案：A分析：保證金比率并非維持不變，期貨交易所會根據(jù)市場情況等因素調(diào)整保證金比率。其他選項關(guān)于保證金的描述均正確。6.期貨交易中，套期保值者的目的是（）。A.獲得風(fēng)險利潤B.獲得實(shí)物商品C.轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險D.讓渡商品的所有權(quán)答案：C分析：套期保值者是為了轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險，通過在期貨市場和現(xiàn)貨市場進(jìn)行相反操作來鎖定成本或利潤，而非獲得風(fēng)險利潤、單純獲得實(shí)物商品或讓渡商品所有權(quán)。7.下列不屬于期貨投機(jī)者特征的是（）。A.利用期貨與現(xiàn)貨盈虧相抵來保值B.承擔(dān)價格風(fēng)險C.追求價差收益D.以少量資金獲取較大利潤答案：A分析：利用期貨與現(xiàn)貨盈虧相抵來保值是套期保值者的行為，期貨投機(jī)者承擔(dān)價格風(fēng)險，追求價差收益，以少量資金獲取較大利潤。8.期貨市場的風(fēng)險主體包括（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.投資者D.政府答案：ABC分析：期貨市場風(fēng)險主體主要有期貨交易所、期貨公司和投資者。政府主要是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，并非風(fēng)險承擔(dān)主體。9.期貨公司的職能不包括（）。A.設(shè)計期貨合約B.辦理結(jié)算和交割手續(xù)C.提供期貨交易咨詢D.控制客戶交易風(fēng)險答案：A分析：期貨合約由期貨交易所設(shè)計，期貨公司的職能包括辦理結(jié)算和交割手續(xù)、提供期貨交易咨詢、控制客戶交易風(fēng)險等。10.以下關(guān)于期貨交易的雙向交易和對沖機(jī)制的說法，正確的是（）。A.投資者既可以買入建倉，也可以賣出建倉B.交易者在期貨市場建倉后，只能通過交割方式了結(jié)交易C.對沖平倉是指交易者在同一期貨品種的不同合約月份建立數(shù)量相等、方向相反的頭寸D.雙向交易是指期貨交易者可以買入也可以賣出答案：AD分析：期貨交易具有雙向交易，投資者可買入或賣出建倉。交易者建倉后，可通過對沖平倉或交割方式了結(jié)交易，并非只能交割。對沖平倉是指交易者在同一期貨品種的同一合約月份建立數(shù)量相等、方向相反的頭寸后，通過平倉來了結(jié)交易。11.我國期貨交易所對（）實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。A.客戶B.會員C.投資者D.結(jié)算會員答案：B分析：我國期貨交易所對會員實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，會員再對其客戶進(jìn)行結(jié)算。12.下列屬于商品期貨的是（）。A.股指期貨B.利率期貨C.農(nóng)產(chǎn)品期貨D.外匯期貨答案：C分析：農(nóng)產(chǎn)品期貨屬于商品期貨，股指期貨、利率期貨、外匯期貨屬于金融期貨。13.期貨市場上的套期保值可以分為（）。A.買入套期保值B.賣出套期保值C.跨期套期保值D.跨市套期保值答案：AB分析：期貨市場套期保值分為買入套期保值和賣出套期保值。跨期套期保值和跨市套期保值是期貨套利的類型。14.某企業(yè)擔(dān)心未來原材料價格上漲，可采取的套期保值方式是（）。A.買入套期保值B.賣出套期保值C.跨期套利D.跨市套利答案：A分析：企業(yè)擔(dān)心未來原材料價格上漲，應(yīng)在期貨市場買入期貨合約，進(jìn)行買入套期保值，以鎖定未來購買原材料的成本。15.基差的計算公式為（）。A.基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格B.基差=現(xiàn)貨價格-期貨價格C.基差=遠(yuǎn)期價格-近期價格D.基差=近期價格-遠(yuǎn)期價格答案：B分析：基差是某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格與相同商品或資產(chǎn)的某一特定期貨合約價格間的價差，即基差=現(xiàn)貨價格-期貨價格。16.當(dāng)基差變小時，有利于（）。A.買入套期保值者B.賣出套期保值者C.期貨投機(jī)者D.期現(xiàn)套利者答案：A分析：基差變小，對于買入套期保值者有利，因為其在期貨市場和現(xiàn)貨市場的盈虧相抵后會有額外盈利；對賣出套期保值者不利。期貨投機(jī)者和期現(xiàn)套利者的情況較復(fù)雜，不能簡單說基差變小就有利。17.以下屬于期貨套利交易的是（）。A.跨期套利B.跨品種套利C.跨市套利D.期現(xiàn)套利答案：ABCD分析：期貨套利交易包括跨期套利（同一市場不同合約月份）、跨品種套利（不同品種合約）、跨市套利（不同市場相同品種合約）和期現(xiàn)套利（期貨與現(xiàn)貨市場）。18.下列關(guān)于跨期套利的說法，正確的是（）。A.分為牛市套利和熊市套利B.牛市套利是買入較近月份合約同時賣出較遠(yuǎn)月份合約C.熊市套利是賣出較近月份合約同時買入較遠(yuǎn)月份合約D.一般來說，牛市套利適用于供給不足、需求旺盛的市場答案：ABCD分析：跨期套利分為牛市套利和熊市套利。牛市套利買入近月合約賣出遠(yuǎn)月合約，適用于供給不足、需求旺盛市場；熊市套利賣出近月合約買入遠(yuǎn)月合約。19.期貨價格分析方法主要有（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.圖表分析法答案：AB分析：期貨價格分析方法主要有基本分析法和技術(shù)分析法。量化分析法是一種分析手段但不是主要分類，圖表分析法屬于技術(shù)分析的一部分。20.基本分析法的特點(diǎn)包括（）。A.以供求分析為基礎(chǔ)B.分析價格變動的中長期趨勢C.研究價格變動的根本原因D.主要分析影響期貨價格的宏觀因素答案：ABCD分析：基本分析法以供求分析為基礎(chǔ)，研究價格變動根本原因，分析宏觀因素，用于分析價格變動的中長期趨勢。21.技術(shù)分析法的理論基礎(chǔ)包括（）。A.市場行為反映一切信息B.價格呈趨勢變動C.歷史會重演D.價格隨機(jī)波動答案：ABC分析：技術(shù)分析法理論基礎(chǔ)有市場行為反映一切信息、價格呈趨勢變動、歷史會重演，并非價格隨機(jī)波動。22.K線圖中，收盤價高于開盤價時，矩形以（）表示。A.陽線B.陰線C.實(shí)體D.上影線答案：A分析：K線圖中，收盤價高于開盤價時，矩形以陽線表示；收盤價低于開盤價時為陰線。23.移動平均線的特點(diǎn)有（）。A.追蹤趨勢B.滯后性C.穩(wěn)定性D.助漲助跌性答案：ABCD分析：移動平均線具有追蹤趨勢、滯后性、穩(wěn)定性、助漲助跌性等特點(diǎn)。24.期貨交易指令的內(nèi)容包括（）。A.交易方向B.數(shù)量C.價格D.開平倉答案：ABCD分析：期貨交易指令內(nèi)容包括交易方向（買入或賣出）、數(shù)量、價格、開平倉等。25.下列指令中，不能在我國期貨市場使用的是（）。A.市價指令B.限價指令C.止損指令D.套利指令答案：C分析：我國期貨市場常用市價指令、限價指令、套利指令等，止損指令目前在我國期貨市場不能使用。26.期貨交易的了結(jié)方式有（）。A.對沖平倉B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金交割D.協(xié)議平倉答案：ABC分析：期貨交易了結(jié)方式有對沖平倉、實(shí)物交割、現(xiàn)金交割。協(xié)議平倉不是正規(guī)的期貨交易了結(jié)方式。27.我國商品期貨實(shí)物交割方式主要有（）。A.集中交割B.滾動交割C.期轉(zhuǎn)現(xiàn)D.現(xiàn)金交割答案：ABC分析：我國商品期貨實(shí)物交割方式主要有集中交割、滾動交割、期轉(zhuǎn)現(xiàn)，現(xiàn)金交割一般用于金融期貨。28.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（）。A.擔(dān)保交易履約B.結(jié)算交易盈虧C.控制市場風(fēng)險D.設(shè)計期貨合約答案：ABC分析：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)職能有擔(dān)保交易履約、結(jié)算交易盈虧、控制市場風(fēng)險，設(shè)計期貨合約是期貨交易所的職能。29.以下關(guān)于期貨市場風(fēng)險的說法，正確的是（）。A.風(fēng)險具有客觀性B.風(fēng)險具有普遍性C.風(fēng)險具有可測性D.風(fēng)險具有可控性答案：ABCD分析：期貨市場風(fēng)險具有客觀性、普遍性、可測性和可控性等特點(diǎn)。30.期貨市場的風(fēng)險成因包括（）。A.價格波動B.杠桿效應(yīng)C.非理性投機(jī)D.市場機(jī)制不健全答案：ABCD分析：期貨市場風(fēng)險成因有價格波動、杠桿效應(yīng)、非理性投機(jī)、市場機(jī)制不健全等。31.期貨公司面臨的主要風(fēng)險有（）。A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.法律風(fēng)險答案：ABCD分析：期貨公司面臨市場風(fēng)險（價格波動）、信用風(fēng)險（客戶違約等）、操作風(fēng)險（內(nèi)部操作失誤）、法律風(fēng)險（合規(guī)問題）等。32.期貨投資者保障基金的資金來源包括（）。A.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng).期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金C.期貨公司按照代理交易額的一定比例繳納D.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)答案：ACD分析：期貨投資者保障基金資金來源有期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金、期貨公司按代理交易額一定比例繳納、保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或接受的其他合法財產(chǎn)，不包括期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金。33.期貨市場監(jiān)管的必要性體現(xiàn)在（）。A.保護(hù)投資者利益B.維護(hù)市場秩序C.促進(jìn)市場功能發(fā)揮D.防范風(fēng)險答案：ABCD分析：期貨市場監(jiān)管有利于保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場秩序、促進(jìn)市場功能發(fā)揮、防范風(fēng)險。34.我國期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所答案：B分析：我國期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，中國人民銀行主要負(fù)責(zé)貨幣政策等，期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，期貨交易所進(jìn)行一線監(jiān)管。35.期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。A.誠實(shí)守信B.勤勉盡責(zé)C.保守秘密D.公平競爭答案：ABCD分析：期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、保守秘密、公平競爭等執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。36.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得（）。A.向客戶提供虛假信息B.挪用客戶保證金C.為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資D.誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易答案：ABCD分析：期貨從業(yè)人員不得向客戶提供虛假信息、挪用客戶保證金、為客戶融資、誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要交易等。37.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法，正確的是（）。A.負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查B.向期貨公司董事會負(fù)責(zé)C.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會和中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告D.不能兼任其他職務(wù)答案：ABC分析：期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司合法合規(guī)和風(fēng)險管理狀況，向董事會負(fù)責(zé)，發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為應(yīng)向董事會和證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。首席風(fēng)險官可以兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人。38.期貨公司客戶開戶管理規(guī)定要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行（）審核。A.實(shí)名制B.適當(dāng)性C.資金來源D.交易經(jīng)驗答案：AB分析：期貨公司客戶開戶管理要求對客戶進(jìn)行實(shí)名制和適當(dāng)性審核，資金來源和交易經(jīng)驗并非開戶管理規(guī)定的主要審核內(nèi)容。39.以下屬于金融期貨的是（）。A.國債期貨B.股指期貨C.外匯期貨D.黃金期貨答案：ABC分析：國債期貨、股指期貨、外匯期貨屬于金融期貨，黃金期貨屬于商品期貨。40.股指期貨的特點(diǎn)包括（）。A.標(biāo)的物為特定的股票指數(shù)B.報價單位以指數(shù)點(diǎn)計C.采用現(xiàn)金交割方式D.交易成本相對較低答案：ABCD分析：股指期貨標(biāo)的物是特定股票指數(shù)，報價以指數(shù)點(diǎn)計，采用現(xiàn)金交割，交易成本相對較低。41.國債期貨的基本功能有（）。A.規(guī)避利率風(fēng)險B.價格發(fā)現(xiàn)C.投機(jī)D.套利答案：ABCD分析：國債期貨有規(guī)避利率風(fēng)險、價格發(fā)現(xiàn)功能，也可用于投機(jī)和套利。42.外匯期貨交易的主要目的有（）。A.套期保值B.投機(jī)C.套利D.投資答案：ABC分析：外匯期貨交易主要目的有套期保值、投機(jī)、套利，投資不是其主要目的表述。43.期權(quán)的基本要素包括（）。A.期權(quán)的價格B.標(biāo)的資產(chǎn)C.行權(quán)方向D.行權(quán)價格答案：ABCD分析：期權(quán)基本要素有期權(quán)價格、標(biāo)的資產(chǎn)、行權(quán)方向（買入或賣出）、行權(quán)價格等。44.按照期權(quán)買方行權(quán)時間的不同，期權(quán)可分為（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)答案：AB分析：按行權(quán)時間不同，期權(quán)分為歐式期權(quán)（只能在到期日行權(quán)）和美式期權(quán)（可在到期日前任何時間行權(quán)）。看漲和看跌期權(quán)是按行權(quán)方向分類。45.期權(quán)買方的最大損失是（）。A.權(quán)利金B(yǎng).執(zhí)行價格C.標(biāo)的資產(chǎn)價格波動損失D.保證金答案：A分析：期權(quán)買方最大損失是支付的權(quán)利金，無論標(biāo)的資產(chǎn)價格如何變動，損失不會超過權(quán)利金。46.以下關(guān)于期權(quán)交易的說法，正確的是（）。A.期權(quán)買方支付權(quán)利金獲得權(quán)利B.期權(quán)賣方收取權(quán)利金，承擔(dān)義務(wù)C.期權(quán)買方可以選擇行權(quán)或放棄行權(quán)D.期權(quán)賣方?jīng)]有違約風(fēng)險答案：ABC分析：期權(quán)買方支付權(quán)利金獲權(quán)利，可選擇行權(quán)或放棄；賣方收取權(quán)利金承擔(dān)義務(wù)。期權(quán)賣方也有違約風(fēng)險。47.