華安證券監(jiān)管協(xié)議書?甲方：[監(jiān)管方姓名/名稱]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[具體代碼]地址：[詳細(xì)地址]聯(lián)系電話：[電話號(hào)碼]乙方：華安證券股份有限公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91340000704940905U地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)聯(lián)系電話：[電話號(hào)碼]鑒于甲方與乙方在證券業(yè)務(wù)等方面存在特定的監(jiān)管關(guān)系及相關(guān)事宜需要明確約定，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就華安證券監(jiān)管事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述（一）監(jiān)管范圍1.乙方在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的合規(guī)運(yùn)營(yíng)情況，包括但不限于業(yè)務(wù)操作流程的合規(guī)性、客戶資料的真實(shí)性與完整性、信息披露的準(zhǔn)確性與及時(shí)性等。2.乙方涉及的證券交易行為監(jiān)管，涵蓋證券買賣指令的下達(dá)、執(zhí)行及交易記錄的保存等環(huán)節(jié)，確保交易行為符合法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則以及乙方內(nèi)部規(guī)定。3.乙方在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的工作，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)與控制措施的有效性，以及風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況。（二）監(jiān)管方式1.甲方有權(quán)定期或不定期對(duì)乙方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，查閱乙方的業(yè)務(wù)檔案、財(cái)務(wù)報(bào)表、交易記錄等相關(guān)資料，乙方應(yīng)予以積極配合，提供必要的協(xié)助與便利。2.乙方應(yīng)按照甲方要求定期報(bào)送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、合規(guī)報(bào)告等文件資料，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，涵蓋業(yè)務(wù)開展情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、合規(guī)自查結(jié)果等方面。3.甲方可通過(guò)信息系統(tǒng)監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析等非現(xiàn)場(chǎng)方式對(duì)乙方的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，乙方應(yīng)確保其信息系統(tǒng)與甲方監(jiān)控系統(tǒng)的有效對(duì)接，并保障數(shù)據(jù)傳輸?shù)募皶r(shí)性與準(zhǔn)確性。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)乙方的違規(guī)行為提出整改意見(jiàn)，并監(jiān)督整改落實(shí)情況。有權(quán)查閱、復(fù)制乙方與監(jiān)管事項(xiàng)相關(guān)的各類文件、資料、數(shù)據(jù)等，包括但不限于業(yè)務(wù)合同、交易記錄、財(cái)務(wù)報(bào)表、內(nèi)部管理制度等。有權(quán)對(duì)乙方的高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員進(jìn)行詢問(wèn)、調(diào)查，了解業(yè)務(wù)開展及合規(guī)情況。在乙方存在重大違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，有權(quán)采取必要的監(jiān)管措施，如責(zé)令暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)范圍等。2.義務(wù)監(jiān)管行為應(yīng)遵循法律法規(guī)的規(guī)定，不得超越法定權(quán)限干涉乙方的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。對(duì)乙方提供的資料和信息予以保密，不得泄露給無(wú)關(guān)第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定或因監(jiān)管工作需要的除外。及時(shí)向乙方反饋監(jiān)管意見(jiàn)和要求，為乙方提供必要的政策指導(dǎo)和業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)，協(xié)助乙方提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)對(duì)甲方的監(jiān)管行為提出異議，要求甲方說(shuō)明監(jiān)管依據(jù)和理由，如對(duì)甲方的決定不服，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。在接受甲方監(jiān)管過(guò)程中，有權(quán)要求甲方按照法定程序和方式進(jìn)行檢查、調(diào)查等活動(dòng)，保障自身合法權(quán)益。有權(quán)向甲方咨詢監(jiān)管政策、法規(guī)等相關(guān)問(wèn)題，獲取必要的指導(dǎo)與建議。2.義務(wù)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則以及乙方內(nèi)部制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范開展各項(xiàng)證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，確保業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性。積極配合甲方的監(jiān)管工作，按照甲方要求及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的文件資料和信息，不得拒絕、拖延或隱瞞。根據(jù)甲方提出的整改意見(jiàn)，制定切實(shí)可行的整改方案，并在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，將整改情況及時(shí)報(bào)告甲方。加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立健全合規(guī)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，定期開展內(nèi)部自查自糾工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決潛在的合規(guī)問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)隱患。三、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任若甲方違反本協(xié)議約定，未履行保密義務(wù)或超越法定權(quán)限干涉乙方正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償金額以乙方因甲方違約行為所遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失為限，但乙方應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任，證明損失與甲方違約行為之間存在因果關(guān)系。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，存在違規(guī)行為的，甲方有權(quán)責(zé)令乙方限期整改，并根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰，包括但不限于警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)等。乙方應(yīng)承擔(dān)因違規(guī)行為給甲方及第三方造成的一切損失，包括但不限于經(jīng)濟(jì)賠償、行政處罰費(fèi)用等。2.若乙方拒絕、拖延或隱瞞提供監(jiān)管所需文件資料和信息，或提供虛假資料的，甲方有權(quán)視情節(jié)輕重采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施，如加重處罰、限制業(yè)務(wù)發(fā)展等。乙方應(yīng)承擔(dān)因此給甲方監(jiān)管工作造成的不利影響及損失。3.若乙方未按照甲方要求完成整改或整改不力的，甲方有權(quán)繼續(xù)責(zé)令整改，并可采取更為嚴(yán)厲的監(jiān)管措施，直至乙方達(dá)到合規(guī)要求。在此期間，乙方因整改不力導(dǎo)致的業(yè)務(wù)受限、客戶流失等損失由乙方自行承擔(dān)。四、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。五、其他條款（一）協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。變更或補(bǔ)充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。2.在履行本協(xié)議過(guò)程中，若因法律法規(guī)、政策調(diào)整或其他不可抗力因素導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行或部分條款無(wú)法履行的，雙方應(yīng)協(xié)商決定是否解除本協(xié)議或?qū)ο嚓P(guān)條款進(jìn)行調(diào)整。如因不可抗力解除協(xié)議，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。（二）協(xié)議生效與期限1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本協(xié)議有效期為[具體期限]年，自生效之日起計(jì)算。協(xié)議期滿前，雙方如無(wú)異議，則本協(xié)議自動(dòng)延續(xù)[延續(xù)期限]年。如有一方希望終止協(xié)議，應(yīng)在協(xié)議期滿前[通知期限]書面通知對(duì)方。（三）協(xié)議份數(shù)本協(xié)議一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[持有份數(shù)]份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：_____