證券包銷協(xié)議書?甲方（委托人）：姓名/名稱：____________________法定代表人：____________________地址：____________________聯(lián)系方式：____________________乙方（包銷人）：姓名/名稱：____________________法定代表人：____________________地址：____________________聯(lián)系方式：____________________鑒于甲方擬發(fā)行[證券名稱]，并委托乙方進(jìn)行包銷，乙方同意接受甲方委托，雙方經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就證券包銷事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1.證券：指甲方擬發(fā)行的[證券名稱]，包括但不限于股票、債券、基金份額等。2.包銷：指乙方按照本協(xié)議約定，以自己的名義將甲方發(fā)行的證券全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。3.承銷期：指自本協(xié)議生效之日起至證券發(fā)行完畢之日止的期間。4.募集資金：指甲方通過發(fā)行證券所募集的資金。二、證券的基本情況1.證券種類：[具體證券種類]2.證券數(shù)量：[具體數(shù)量]3.證券面值：[面值金額]4.發(fā)行價(jià)格：[發(fā)行價(jià)格金額]5.募集資金總額：[募集資金總額金額]三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行包銷義務(wù)。有權(quán)了解證券包銷工作的進(jìn)展情況，并獲得乙方提供的相關(guān)報(bào)告和信息。在符合法律法規(guī)和本協(xié)議約定的前提下，有權(quán)對證券發(fā)行方案、銷售策略等提出建議和意見。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的有關(guān)證券發(fā)行的文件和資料，包括但不限于公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、招股說明書等，并保證所提供的文件和資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。按照法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，辦理證券發(fā)行的各項(xiàng)審批、登記等手續(xù)，并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。配合乙方開展證券包銷工作，提供必要的協(xié)助和支持，包括但不限于參加路演、接受投資者咨詢等。按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向乙方支付包銷費(fèi)用。在證券發(fā)行過程中，遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，以及本協(xié)議的約定，不得從事任何違法違規(guī)或者損害乙方利益的行為。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取包銷費(fèi)用。有權(quán)根據(jù)市場情況和專業(yè)判斷，制定證券包銷方案和銷售策略，并自主決定證券的銷售價(jià)格和銷售方式。在包銷過程中，有權(quán)對甲方提供的文件和資料進(jìn)行審查，如發(fā)現(xiàn)問題有權(quán)要求甲方進(jìn)行補(bǔ)充、修改或者說明。有權(quán)要求甲方配合開展證券包銷工作，提供必要的協(xié)助和支持。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定，以自己的名義將甲方發(fā)行的證券全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。按照法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，履行證券包銷的各項(xiàng)義務(wù)，包括但不限于制作和發(fā)布招股說明書、組織承銷團(tuán)、進(jìn)行證券銷售等，并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。對甲方提供的文件和資料予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或者監(jiān)管部門要求披露的除外。在證券包銷過程中，遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，以及本協(xié)議的約定，不得從事任何違法違規(guī)或者損害甲方利益的行為。定期向甲方報(bào)告證券包銷工作的進(jìn)展情況，包括但不限于證券銷售情況、市場反饋情況等，并在承銷期結(jié)束后，向甲方提交包銷工作報(bào)告。四、包銷費(fèi)用及支付方式1.包銷費(fèi)用：雙方約定，乙方的包銷費(fèi)用為證券募集資金總額的[X]%，即人民幣[具體金額]元。2.支付方式：甲方應(yīng)在本協(xié)議生效之日起[X]個工作日內(nèi)，向乙方支付包銷費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款；在證券發(fā)行成功后，甲方應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)，向乙方支付剩余的包銷費(fèi)用。五、證券的發(fā)行與銷售1.發(fā)行時(shí)間：雙方約定，證券的發(fā)行時(shí)間為[具體發(fā)行時(shí)間]。2.銷售方式：乙方應(yīng)采取以下方式進(jìn)行證券銷售：[銷售方式一][銷售方式二]......3.銷售價(jià)格：乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和專業(yè)判斷，自主決定證券的銷售價(jià)格，但銷售價(jià)格不得低于本協(xié)議約定的發(fā)行價(jià)格。4.銷售期限：乙方應(yīng)在承銷期內(nèi)完成證券的銷售工作，承銷期為自本協(xié)議生效之日起至[具體截止日期]止。六、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的有關(guān)證券發(fā)行的文件和資料，或者提供的文件和資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。若甲方未按照本協(xié)議約定辦理證券發(fā)行的各項(xiàng)審批、登記等手續(xù)，或者未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方支付包銷費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金；逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方因此遭受的損失。若甲方在證券發(fā)行過程中，從事任何違法違規(guī)或者損害乙方利益的行為，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.乙方違約責(zé)任若乙方未按照本協(xié)議約定履行包銷義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。若乙方未按照法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，履行證券包銷的各項(xiàng)義務(wù)，或者未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向甲方報(bào)告證券包銷工作的進(jìn)展情況，每逾期一日，應(yīng)按照包銷費(fèi)用的[X]%向甲方支付違約金；逾期超過[X]日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。若乙方在證券包銷過程中，從事任何違法違規(guī)或者損害甲方利益的行為，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。七、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至證券包銷工作結(jié)束之日止。2.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________法定代